于愛華 齊 瑩 王建文

（中國水利水電科學研究院，北京 100038）

論水利標準化約束與激勵以及評價機制建設(shè)

于愛華 齊 瑩 王建文

（中國水利水電科學研究院，北京 100038）

從分析水利技術(shù)標準編制過程中普遍存在問題出發(fā)，闡述水利技術(shù)標準化約束與激勵以及評價機制建設(shè)的重要性，通過過程分析，提出技術(shù)標準項目約束與激勵以及評價機制建設(shè)建議。

標準化；約束與激勵；評價機制；建議

技術(shù)標準作為規(guī)范人類技術(shù)活動的重要指南，是一把雙刃劍。先進的技術(shù)標準，可促進科技發(fā)展、社會進步，反之，則將影響甚至阻礙科技進步。目前，我國無論是國家標準、還是行業(yè)標準，普遍存在標準編制周期長、編制進度滯后、標準文本質(zhì)量不精、技術(shù)內(nèi)容交叉重復(fù)等現(xiàn)象。水利技術(shù)標準也不例外，這些問題的存在原因是多方面的，追其根源，都與人員、經(jīng)費、技術(shù)以及管理機制相關(guān)。

1 相互交錯的利益驅(qū)動

一切社會經(jīng)濟活動都是由人參與完成的，人的動力機制要靠約束和激勵來實現(xiàn)，標準化工作也是如此。標準本身涵蓋標準編制、產(chǎn)出以及實施、產(chǎn)生效應(yīng)的全過程，完成的好壞程度都與人的主觀能動性有很大關(guān)系。這說明人的作用是第一位的，人的積極性相當大的成分與經(jīng)濟利益相關(guān)。

我國技術(shù)標準無論公益類的還是市場類的，標準的編制經(jīng)費主要由國家補助和編制單位自籌來完成的。就承擔單位而言，如果是市場型的標準，企業(yè)編制的積極性會高些，因為搶占市場的欲望促使企業(yè)在標準出臺前，倒貼錢也愿意編制。對于公益型標準，承擔標準編制單位大部分是科研和企事業(yè)單位，由于科研經(jīng)費的短缺、知識產(chǎn)權(quán)的保護以及經(jīng)濟利益的驅(qū)動，使好多單位不愿意將自己的科研成果拿出來共享，這不僅給標準編制帶來阻力，也給調(diào)研及征求意見反饋帶來不便。

水利行業(yè)大部分標準屬于公益性標準，上述現(xiàn)象普遍存在。人員、經(jīng)費、技術(shù)的影響因素，與標準的管理體制和管理機制有很大關(guān)系。主編人員的積極性在很大程度上與主編單位的積極性有關(guān)。

主編單位的積極性若不高，在經(jīng)費補助方面沒有相應(yīng)的優(yōu)惠政策，主編人員更無經(jīng)濟利益而言，完成一本標準不如完成一篇論文，寫論文還多少有些稿費。正因如此，就會出現(xiàn)可編可不編的情況。即使編制也會出現(xiàn)應(yīng)付了事的現(xiàn)象。在加上標準編制過程信息不暢，管理程序的復(fù)雜，標準前期技術(shù)與經(jīng)驗積累不夠豐富，項目立項論證不夠充分，編制過程監(jiān)督管理不嚴等問題，就直接影響到標準的編制進度和質(zhì)量。

2 約束與激勵機制建設(shè)

隨著全球經(jīng)濟一體化趨勢日益顯著，技術(shù)標準對社會的作用與影響力在不斷提升，社會對技術(shù)標準本身及出臺速度的需求也在逐漸加大，對技術(shù)標準質(zhì)量的要求也會越來越高。

為了盡快提高標準編制質(zhì)量、加快標準發(fā)展速度，把外在的強制變?yōu)閮?nèi)在的驅(qū)動，建立健全標準激勵與約束機制十分關(guān)鍵。

一方面，可為技術(shù)標準編制質(zhì)量管理（包括立項論證與過程管理）提供決策依據(jù)。另一方面，可調(diào)動編寫人員的積極性、創(chuàng)造性及其責任心。

通過分析標準管理過程，確定責任主體，把控好關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵點，找準責任主體的需求，有針對地制定激勵和約束機制，對過程和結(jié)果進行有效的評價，更好更快地推動標準化工作的發(fā)展。

2.1 確定責任主體

由于標準不同階段的工作性質(zhì)、責任主體不同，不同階段激勵與約束對象應(yīng)有明顯區(qū)別。按責任主體劃分，主要分為主管部門、主持機構(gòu)、承擔單位、使用單位、編制人員不同階段責任各有側(cè)重。

（1）立項申請階段：主要是提交申請書一方，即承擔單位。要確保建議書和申報書內(nèi)容翔實完整、真實可靠。

（2）立項審查階段：主要是主持機構(gòu)和主管部門，要確保公平公正、確保各方利益。

（3）標準編制階段分成三部分。

一是起草階段：主要是主編單位及編制人員，要確保編制人員、編制時間、編制經(jīng)費、編制進度、編制質(zhì)量。

二是標準征求意見階段：主要是主編單位和與標準相關(guān)的單位和人員。主編單位要確保與標準相關(guān)的單位和人員獲得征求意見稿。標準相關(guān)的單位和人員能積極、及時反饋意見和建議。

三是標準編制階段的審查、審定：主要是主持機構(gòu)和審查專家，要確保標準框架和內(nèi)容公平、準確、有一定的前瞻性。

（4）批準發(fā)布階段：主要是主持機構(gòu)、主管部門以及出版單位。要在規(guī)定的時間內(nèi)完成審核會簽、技術(shù)復(fù)核、體例格式以及文字編輯和校核等工作。

（5）實施階段分成三部分：

一是宣貫培訓、試點示范，主要是主編單位確保大部分標準使用人員得到培訓。結(jié)合具體項目開展標準的試點示范工作，確保標準的技術(shù)指標、參數(shù)、方法等得到復(fù)核驗證。

二是實施貫徹，主要是使用單位。積極采用標準、執(zhí)行標準。

三是監(jiān)督檢查，主要是主持機構(gòu)、主管部門，對標準的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。

2.2 分析主體需求關(guān)注點

考慮到約束與激勵的對象是人群，就要對標準化工作群體進行考察。真正把握其關(guān)注點。通過調(diào)查顯示如下。

（1）編寫人員：水利技術(shù)標準的編寫人員大部分文化層次較高，對于他們來說，追求社會榮譽感遠高于物質(zhì)經(jīng)濟利益。標準規(guī)范了某一領(lǐng)域、某一技術(shù)，使其獲得了最佳秩序，對他們來說這也是成果。如何將他們編制的標準作為成果，與其他科研成果一樣納入科技成果評獎范疇；如何將他們編制的標準帶來的社會效益和經(jīng)濟效益與個人利益掛鉤，使從事標準編制工作不再是無名無利的工作，這是他們關(guān)心所在。

（2）主編單位：從自身發(fā)展，提升本單位威望和搶占市場制高點的角度出發(fā)，承擔編制任務(wù)的愿望更迫切些。

（3）主管部門和主持機構(gòu)：從行業(yè)利益出發(fā)，更注重社會效益和經(jīng)濟利益。

（4）使用單位：從投入成本、運行維護、工程安全以及質(zhì)量監(jiān)督結(jié)果等方面出發(fā)，更經(jīng)濟、更合理、更高效。

2.3 建立多方激勵機制

人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益需求有關(guān)。在找到需求切入點后，從主要制約因素入手，有針對地建立激勵機制。

（1）人員方面，從編制人員的榮譽需求出發(fā)，側(cè)重社會效應(yīng)，制定、實施激勵機制。將編制標準與職稱評定、科技英才評選以及崗位級別掛鉤等。

（2）經(jīng)費方面。主管部門加大標準編制投入力度；對于主編單位，編寫人員的工資不再出自標準編制經(jīng)費，對承擔標準編制的部門免收項目管理費，對標準編制給予配套經(jīng)費補助等。對于使用單位，采標率達100%的，鼓勵建立標準示范單位，給予經(jīng)費支持。

（3）技術(shù)方面。鼓勵將成熟的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新方法、新材料以及自主知識產(chǎn)權(quán)成果納入到標準之中，利用行政手段加大征求意見稿的反饋力度，細化標準編制過程中的作業(yè)文件，出臺相應(yīng)的政策保護具有知識產(chǎn)權(quán)的標準等。

（4）管理機制。從立項入手，對于信譽度高、有配套資金的承擔單位，在立項時，同等條件優(yōu)先考慮；設(shè)立獎勵機制，對產(chǎn)生巨大經(jīng)濟和社會效益的標準，建議主管部門或主持機構(gòu)設(shè)立專項獎勵；對于在標準化工作中表現(xiàn)突出，成績優(yōu)異的人員定期頒發(fā)榮譽證書；在職稱、崗位級別評定等方面，標準作為一項加分條件；在成果獎中，標準也可作為成果之一參加評獎等等。

2.4 控制把握約束機制

從經(jīng)濟學的觀點看，高回報同時也是一種高約束。如何使標準化項目高質(zhì)高效完成，還應(yīng)從標準編制的不同階段加以約束。

（1）對于立項論證階段，不同類型的標準各有側(cè)重。對于公益性的標準，由政府出資編制的，在分析其特點的基礎(chǔ)上，在愿意承接標準編制的單位中進行同類比較，從科研基礎(chǔ)、實驗?zāi)芰Α⒖萍妓?、以往業(yè)績等入手，重點考核承接能力和信譽度；對于市場型的標準，引入競爭機制，重點考核標準的質(zhì)量，技術(shù)是否先進、合理，指標是否公平、公正，是否形成壟斷等方面加以約束。

（2）對于編制階段，應(yīng)重點對技術(shù)標準編制人員重視程度、技術(shù)標準編制計劃完成質(zhì)量情況、技術(shù)標準編制過程公開范圍等方面加以約束；對承擔人員群體通過合約的方式，明確責任及利益歸屬，將標準的編制納入質(zhì)量管理過程，保障標準編制全過程的公開；結(jié)合標準的性質(zhì)設(shè)定考核周期，對于不按時、保質(zhì)完成編制任務(wù)的群體，嚴格控制其資金使用及承接新項目，實行公告制度或黑名單制度；還可將編制經(jīng)費分成不同的比例分批下?lián)堋?/p>

（3）對于組織實施階段的技術(shù)標準，應(yīng)注重標準的宣貫培訓以及采標程度。對于采標不達標、有標不執(zhí)行、執(zhí)行不到位的單位和個人給予通報批評，嚴重者給予經(jīng)濟處罰。

2.5 評價支撐約束與激勵

約束和激勵機制中，評價工作關(guān)系是支撐約束與激勵的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它關(guān)系到約束和獎勵是否科學、公平、公正。沒有評價就沒有改進，就更談不上提高。評價方式?jīng)Q定了評價結(jié)果的質(zhì)量。

2.5.1 循環(huán)評價法

對水利技術(shù)標準不同環(huán)節(jié)進行評價，通過對技術(shù)標準終端即標準使用狀況進行評價，再回顧性地評價已有的技術(shù)標準編制過程、立項過程的評價結(jié)果，對兩種結(jié)果進行系統(tǒng)對比，再對標準立項工作進行評價，并不斷積累經(jīng)驗，改進標準立項過程及其標準編制過程的評價程序、評價原則、評價標準。在收集、審核、評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和基礎(chǔ)資料的基礎(chǔ)上，應(yīng)聘請專家依據(jù)評價標準進行具體評價操作，撰寫和報送評價報告，采取層層評價，主管單位評價主持機構(gòu)，主持機構(gòu)評價主編單位，主編單位實行內(nèi)部評價。建立評價檔案，評價周期應(yīng)結(jié)合標準的性質(zhì)而設(shè)定。

2.5.2 有效調(diào)整約束和激勵

評價工作是一項綜合性工作，目前我國還未建立一套科學、全面、行之有效的標準評價體系，這與標準化活動的復(fù)雜性和多樣性有關(guān)，要對標準的全過程進行評價。特別是對于立項論證階段，可著重從技術(shù)標準應(yīng)用前景，技術(shù)標準編制技術(shù)要點與現(xiàn)行相關(guān)技術(shù)標準關(guān)系，技術(shù)標準的前期技術(shù)與經(jīng)驗儲備，申請編制人員技術(shù)水平及其以往與標準有關(guān)工作業(yè)績（包括工作態(tài)度、工作能力）等方面加以評價，對標準的適用性重點評價。根據(jù)評價結(jié)果，及時調(diào)整約束和激勵機制，調(diào)整相應(yīng)的評價方法和手段，使激勵與約束相互促進，和諧統(tǒng)一。

3 幾點建議

3.1 約束與激勵要同步

約束是底線，超出基準線，將采取的不只是簡單的約束，而變?yōu)閼土P。獎勵的同時離不開懲罰，有獎有懲才能達到真正激勵的目的。獎懲分明，從而達到激勵手段和約束效果的一致性。先約束后激勵，勢必束縛人們的手腳，不利積極性的調(diào)動，事倍功半。約束與激勵同步，既創(chuàng)造寬松良好的政策氛圍，又不失原則的束縛，會起到事半功倍的效果。在出臺一系列約束管理辦法的同時，不失時機地制定相應(yīng)的獎勵政策，在榮譽、資金補助、崗位任用、物資獎勵等方面加以激勵。

3.2 完善管理機制

標準管理過程力爭公開化，實行公示制度。立項審查過程、專家評價、評價結(jié)果公開化，通過信息網(wǎng)絡(luò)平臺向社會公示，保證評價工作的公開公正。標準編制過程尤為關(guān)鍵，應(yīng)加大透明度，建立信息溝通及反饋制度。信息不暢就會使標準編制及實施過程中出現(xiàn)的問題及應(yīng)做的更改不能及時反映和更正，完不成編制任務(wù)或標準過細，標出多門、內(nèi)容重復(fù)交叉等，影響了標準編制、使用和推廣，也會降低標準化效果甚至產(chǎn)生負效應(yīng)。編制的各階段材料未上傳到標準信息管理系統(tǒng)的，在報批時予以約束，強化過程控制，強化會議聯(lián)系和信息反饋制度，將有益于提高標準編制的質(zhì)量。

目前大部分標準的立項和復(fù)審是依靠專家來進行的，為了保證結(jié)論的科學、公正，必須加強評價專家信譽檔案制度建設(shè)。重大項目的評審應(yīng)采取記名投票方式，評價專家名單應(yīng)分級分類向社會公開，增強評價專家的榮譽感和社會責任感，以此作為約束與激勵機制的一項舉措。

3.3 加大宣傳力度

將約束與激勵政策通過信息網(wǎng)絡(luò)平臺向社會宣傳，使更多的人了解標準化工作。同時也使廣大標準化工作者，在了解方方面面政策的基礎(chǔ)上，對標準化工作更加重視，增強榮譽感、責任感，按時、保質(zhì)完成標準的編制。

約束與激勵以及評價機制的完善和成功與否，決定了標準化工作可否持續(xù)發(fā)展。通過評價尋找差距、發(fā)現(xiàn)問題、堵塞漏洞、改進管理的過程，有的放矢地制定整改措施。標準化評價工作也會逐步走向制度化和規(guī)范化。

在激勵機制的推動下，正確引導標準化工作者的工作積極性，保障編寫進度和編寫質(zhì)量。通過約束和激勵及評價機制相結(jié)合既能起到提供動力、也能起到加大壓力的雙重功效，使激勵與約束相互兼容，充分發(fā)揮人的主觀能動性，推進標準化工作的高效、可持續(xù)發(fā)展。

10.3969/j.issn.1008-1305.2014.01.001

F271

B

1008-1305（2014）01-0001-03

于愛華（1966年-），女，高級工程師。