張迎春

（武漢大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢430072）

專利無效訴訟的程序理性

張迎春

（武漢大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢430072）

近年來，專利無效案件逐年增多，現(xiàn)行專利無效訴訟程序的設(shè)置以爭議一方為復(fù)審委來確定無效訴訟案件適用的訴訟程序，缺乏對專利無效程序性質(zhì)、價值的理性考量，致使專利無效訴訟程序運(yùn)行中出現(xiàn)“循環(huán)訴訟”，浪費大量行政司法資源，影響司法權(quán)威。為了解決現(xiàn)行專利無效訴訟程序設(shè)置的不理性帶來的一系列問題，需要以專利無效訴訟程序的法理基礎(chǔ)、價值位階為角度，構(gòu)建理性的專利無效訴訟程序，實現(xiàn)專利權(quán)人與社會公眾的利益平衡，節(jié)約行政司法資源，維護(hù)司法權(quán)威。

專利無效訴訟；程序理性；專利復(fù)審委員會

程序作為法律的外在形式，對于社會實踐的要求具有很強(qiáng)的放大功能，它通過與社會生活的直接接觸，得以將社會生活之要求反饋給法律制度本身，并最終成為新的法律制度和法學(xué)理論產(chǎn)生的起點[1]。專利無效訴訟程序作為專利無效案件的適用程序，直接與專利無效、專利侵權(quán)糾紛接觸，將專利無效以及專利侵權(quán)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行反饋；反之，新的專利制度要求專利無效訴訟程序的理性化發(fā)展。近年來，專利數(shù)量的增多，導(dǎo)致專利紛爭的迅速膨脹，并對現(xiàn)行專利訴訟程序的設(shè)置提出了挑戰(zhàn)。專利制度創(chuàng)設(shè)的主要目的是通過確立專有權(quán)而激勵發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)技術(shù)公開，鼓勵對發(fā)明的投資和專利的商業(yè)化[2]110。然而，專利訴訟程序的設(shè)置缺乏一定的理性，阻礙了專利制度創(chuàng)設(shè)目的的有效實現(xiàn)?！秾＠ā返?5條規(guī)定：“自國務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請求專利復(fù)審委員會宣告該專利權(quán)無效”。被專利復(fù)審委員會（以下稱復(fù)審委）宣告無效之后，當(dāng)事人可在法律規(guī)定的訴訟時效范圍內(nèi)向法院起訴。專利無效訴訟程序作為專利無效宣告程序的最終救濟(jì)途徑，存在訴訟效率低下，司法資源浪費等問題。為了解決專利無效訴訟中存在的問題，本文擬對專利無效訴訟程序進(jìn)行考察，并對現(xiàn)行專利無效訴訟程序進(jìn)行價值評析，尋找出專利無效訴訟程序不理性之所在，以期專利無效訴訟程序的理性化。

一、專利無效訴訟程序理性的考察

程序理性是指法律主體在法律秩序的約束下處理法律關(guān)系和采取法律行為過程中為了限制恣意行為，通過明確的角色分配與角色之間的交涉而進(jìn)行的合理化和理智化的過程[3]。根據(jù)法律規(guī)定的內(nèi)容不同，將法律分為實體法與程序法。不管是實體法還是程序法，均應(yīng)在理性的環(huán)境中運(yùn)行，即實體理性與程序理性，并把理性作為人們選擇法律作為行為判斷的標(biāo)準(zhǔn)。從司法領(lǐng)域來看，實體理性的實現(xiàn)必須以程序理性是實現(xiàn)為重要保障。因為，法律程序涉及的諸多環(huán)節(jié)和要素中最主要的是法律的程序主體和運(yùn)作機(jī)制。程序主體的法律行為直接影響法律程序的合理性，而法律的運(yùn)作機(jī)制明確了法律的理性過程[3]。程序理性包括程序立法理性和程序執(zhí)法理性。也就是說，立法者在立法的過程中應(yīng)充分考慮多方面的因素，做到理性的權(quán)衡各方利益；同時，執(zhí)法者在執(zhí)法過程中應(yīng)理性執(zhí)法，法律賦予執(zhí)法者一定的自由裁量權(quán)，如果執(zhí)法者在執(zhí)法過程中不理性，容易滋生權(quán)力的濫用。在專利無效訴訟程序中，復(fù)審委、專利權(quán)人、專利無效申請人作為專利無效案件的原、被告，法官居中，以法律的明確規(guī)定做出維持或者撤銷的裁定。

專利無效訴訟程序在理性的運(yùn)作過程中可以實現(xiàn)無效專利的實體性規(guī)定，但是現(xiàn)行的專利無效訴訟程序卻在運(yùn)作過程中出現(xiàn)“循環(huán)訴訟”的現(xiàn)象影響著無效專利實體理性的實現(xiàn)。《專利法》規(guī)定專利權(quán)人和專利無效申請人對復(fù)審委的無效宣告或維持專利權(quán)的決定不服的，可以在法律規(guī)定的時間內(nèi)向有管轄權(quán)的法院起訴保護(hù)自己的各項合法權(quán)益。隨著專利無效案件的深入研究，我國學(xué)者對于專利無效訴訟程序的設(shè)置是否理性產(chǎn)生了分歧，有的學(xué)者認(rèn)為應(yīng)采用民事訴訟程序，有的學(xué)者認(rèn)為行政附帶民事程序，有的則認(rèn)為應(yīng)適用準(zhǔn)司法程序。無論是哪一種訴訟程序都應(yīng)從理性的角度去衡量。下面將從專利無效訴訟的法理基礎(chǔ)與現(xiàn)實基礎(chǔ)進(jìn)行考察，衡量現(xiàn)行《專利法》關(guān)于專利無效訴訟程序的設(shè)置與適用是否理性。

（一）專利無效訴訟程序的法理考察

專利無效訴訟程序是為了解決專利權(quán)人和專利無效申請人因不服復(fù)審委的專利無效宣告或維持專利權(quán)的糾紛。專利無效糾紛適用何種性質(zhì)的訴訟程序，世界各國和地區(qū)還沒有統(tǒng)一的定論。從目前我國專利無效糾紛適用的行政訴訟程序來看，造成了的法院訴累，浪費了訴訟資源。為了弄清專利無效糾紛更為適合哪種性質(zhì)的訴訟程序，有必要從法理的角度進(jìn)行考察。

1.從專利權(quán)的屬性來看專利無效糾紛適用的訴訟程序?！吨R產(chǎn)權(quán)協(xié)定》已經(jīng)認(rèn)定知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，而私權(quán)是特定的民事主體所享有的一種私人權(quán)利，具有對世權(quán)。因此，私權(quán)糾紛采取意思自治原則，由民事爭議的雙方當(dāng)事人自行決定適用解決糾紛的方式。而根據(jù)法律規(guī)定平等民事主體之間的爭議應(yīng)當(dāng)適用相關(guān)民事法律進(jìn)行解決。專利權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)的一種，具有私權(quán)的基本屬性。發(fā)明人通過智力勞動創(chuàng)造的發(fā)明成果享有一定的權(quán)利，即專利權(quán)人享有人格利益和財產(chǎn)利益。財產(chǎn)利益的實現(xiàn)依賴于人格利益的實現(xiàn)，也就是說專利權(quán)人如果不享有專利權(quán)的人格利益，也就不會享有財產(chǎn)利益。而專利權(quán)的人格利益和財產(chǎn)利益的糾紛屬于民法范疇，應(yīng)該由專利無效糾紛的當(dāng)事人以平等主體的身份共同參加專利無效糾紛的訴訟，即適用民事訴訟程序來解決專利無效糾紛。

2.從專利權(quán)的特殊性來看專利無效糾紛適用的訴訟程序。專利權(quán)與一般民事權(quán)利相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)以下幾個方面：首先，專利權(quán)的取得需經(jīng)專利局審批后授予，沒有專利局授予的專利權(quán)，發(fā)明人無法實現(xiàn)其人格利益和財產(chǎn)利益。由于專利局的管理職能，使具有私權(quán)屬性的專利權(quán)公權(quán)化，從而導(dǎo)致專利糾紛解決程序的復(fù)雜化。其次，專利權(quán)對技術(shù)性要求很高，專利權(quán)人和專利無效申請人之間的爭議對于沒有專業(yè)技術(shù)背景的法官來說，很難就雙方的爭議作出準(zhǔn)確的裁判。復(fù)審委對于專利技術(shù)的審查以及確權(quán)明顯優(yōu)于法院，由此，《專利法》規(guī)定專利無效案件的確權(quán)由復(fù)審委行使。如果專利權(quán)人或?qū)＠麩o效申請人對復(fù)審委的決定不服，以復(fù)審委為被告提起訴訟。根據(jù)行政法的相關(guān)規(guī)定，行政機(jī)關(guān)與行政相對人之間的爭議適用行政訴訟程序。因此，按照現(xiàn)行法的規(guī)定以復(fù)審委為被告的專利無效訴訟只能提起行政訴訟。

3.從專利無效宣告程序看專利無效糾紛適用的訴訟程序。專利無效宣告是指在專利審查和授權(quán)后，應(yīng)請求人的請求，由專門國家機(jī)關(guān)在聽取請求人和專利權(quán)人的雙方意見之后，對專利權(quán)是否符合法定授權(quán)要求所作出的再次認(rèn)定，并宣告確認(rèn)結(jié)果的制度。專利技術(shù)的復(fù)雜性無法避免專利在審查過程中存在的缺陷，無效宣告制度則是針對專利申請審查制度的缺陷所設(shè)置的一項補(bǔ)救措施，我國《專利法》第45條對專利申請審查制度缺陷的補(bǔ)救措施作出了明確規(guī)定。根據(jù)現(xiàn)行法律的規(guī)定，專利權(quán)人或?qū)＠暾埲瞬环?fù)審委的無效審查決定，以復(fù)審委為被告，向法院提起行政訴訟。

從上述可以看出，專利無效訴訟程序的設(shè)置缺乏理性，即現(xiàn)行的專利無效訴訟程序沒有從專利權(quán)特殊性進(jìn)行考量。根據(jù)法律規(guī)定，發(fā)明人只有通過專利申請，經(jīng)專利審查部門授權(quán)才能獲得專利權(quán)，如果發(fā)明人未向?qū)＠姓块T申請專利，則無法受到專利法的保護(hù)。但是專利技術(shù)具有領(lǐng)域廣，技術(shù)性強(qiáng)的特點，專利審查部門難免會將缺乏新穎性的技術(shù)授予專利權(quán)。為了避免專利部門授予無效專利，復(fù)審委有權(quán)對已經(jīng)授予專利權(quán)的專利進(jìn)行無效審查，只要專利復(fù)審委認(rèn)為該專利缺乏一定的新穎性，該專利就會被宣告為無效專利。我國《專利法》第45條規(guī)定，任何單位和個人都可以作為無效專利申請人，只要其認(rèn)為專利行政部門授予的專利屬于無效專利，都有權(quán)向復(fù)審委主張該專利權(quán)無效。只要專利無效申請人或者專利權(quán)人不服復(fù)審委作出的決定可以向法院提起專利無效訴訟。而法院只能撤銷或維持復(fù)審委的決定，無權(quán)確認(rèn)專利權(quán)的有效性。根據(jù)民事法律的相關(guān)規(guī)定，私權(quán)糾紛一般通過民事訴訟程序解決。因此，

從上述分析可以看出，專利權(quán)屬于私權(quán)，應(yīng)通過民事訴訟程序來解決專利權(quán)的糾紛，但是，現(xiàn)行《專利法》規(guī)定，專利侵權(quán)糾紛適用民事訴訟程序，而專利無效糾紛適用行政訴訟程序。專利無效程序的選擇與專利權(quán)的私權(quán)屬性相違背，也就是說，現(xiàn)行專利無效訴訟程序的設(shè)置沒有從理性的角度去衡量專利權(quán)的特殊性以及專利權(quán)的私權(quán)屬性，致使專利無效訴訟程序在適用過程中存在“循環(huán)訴訟”的怪圈。

（二）專利無效訴訟程序的現(xiàn)實考察

立法上，專利無效程序設(shè)計的不理性導(dǎo)致了專利無效程序在司法實踐中存在諸多的弊端，這些弊端的存在使專利無效糾紛變得更加復(fù)雜，增加了司法的訴訟成本，浪費了國家行政資源，使專利權(quán)人和專利無效申請人反復(fù)游走于專利無效宣告程序和專利無效訴訟程序，導(dǎo)致專利權(quán)長期處于不確定狀態(tài)，阻礙了專利技術(shù)的創(chuàng)新。為了進(jìn)一步厘清專利無效訴訟程序在司法實踐中存在的弊端，有必要對專利無效訴訟程序進(jìn)行現(xiàn)實考察。

1.“循環(huán)訴訟”的誘因考察?，F(xiàn)行《專利法》關(guān)于專利無效訴訟程序上的規(guī)定為“循環(huán)訴訟”現(xiàn)象的產(chǎn)生提供了外部環(huán)境，循環(huán)訴訟的存在阻礙了專利無效案件審理的順利進(jìn)行。《專利法》規(guī)定專利權(quán)無效的宣告，由國務(wù)院專利行政部門行使，專利無效申請人或?qū)＠麢?quán)人不服專利無效宣告，以復(fù)審委為被告提起行政訴訟，根據(jù)行政訴訟法的規(guī)定，法院只能對復(fù)審委所作的專利無效宣告決定的合法性進(jìn)行審理，而無權(quán)對專利權(quán)的有效性進(jìn)行審理。為了進(jìn)一步厘清造成“循環(huán)訴訟”現(xiàn)象的誘因，需對其現(xiàn)實原因進(jìn)行考察。

首先，復(fù)審委的地位與法院審判權(quán)的不完整性是導(dǎo)致“循環(huán)訴訟”產(chǎn)生的直接原因。專利無效訴訟程序中，法院作出的判決結(jié)果不會對復(fù)審委造成影響，導(dǎo)致復(fù)審委作為被告消極的應(yīng)訴。也就是說，法院審理的專利無效案件與復(fù)審委之間無直接的利益可言，但是，鑒于立法上對復(fù)審委地位的確立，致使在專利無效訴訟中只能把復(fù)審委作為被告。如果，法院判決撤銷復(fù)審委的專利無效宣告，復(fù)審委則需要對同一專利再次做出新的決定，當(dāng)事人可以針對新的決定再次提起專利無效訴訟。與此同時，相關(guān)法律規(guī)定法院無權(quán)對專利無效案件的有效性進(jìn)行確權(quán)，專利是否有效只有復(fù)審委才能確定，為了維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益，當(dāng)事人不服復(fù)審委的專利無效宣告，可以向法院提起專利無效訴訟，而法院只有維持或撤銷復(fù)審委的專利無效宣告。致使專利無效訴訟進(jìn)入了惡性循環(huán)的怪圈。

其次，現(xiàn)行專利訴訟模式是導(dǎo)致“循環(huán)訴訟”的根本原因。從專利無效訴訟模式來看，專利無效訴訟主要是專利權(quán)人或?qū)＠麩o效申請人不服復(fù)審委的無效宣告決定，以復(fù)審委為被告提起的訴訟，鑒于復(fù)審委具有一定的行政職能，因此，專利無效案件只能適用行政訴訟程序來解決，根據(jù)《專利法》的規(guī)定，專利無效案件適用一般地域管轄原則，即原告就被告。專利權(quán)人或?qū)＠麩o效申請人如果提起訴訟，只能向北京市第一中級人民法院；專利侵權(quán)案件則適用民事訴訟程序，且當(dāng)事人可自行在一律允許的范圍內(nèi)選擇管轄法院。司法實踐中，專利無效案件往往是由專利侵權(quán)案件引發(fā)的，即侵權(quán)人認(rèn)為專利權(quán)人的專利屬于無效專利，其行為沒有構(gòu)成專利侵權(quán)，進(jìn)而向復(fù)審委提出專利無效申請。因此，可以看出本來具有牽連的專利訴訟案件，因為現(xiàn)行《專利法》的規(guī)定只能分別適用不同的訴訟程序，不用的管轄法院，加劇了專利糾紛解決的復(fù)雜性。究其原因，主要在于現(xiàn)行的專利訴訟模式存在設(shè)計上的弊端，導(dǎo)致專利無效案件無法從根本上克服“循環(huán)訴訟?！?/p>

2.專利侵權(quán)案件與專利無效案件交叉現(xiàn)象考察。司法實踐中，專利無效糾紛的發(fā)生往往是建立在專利侵權(quán)訴訟基礎(chǔ)上，侵權(quán)人為了在專利侵權(quán)訴訟獲得勝訴，將爭議的專利申請為無效專利，這是最為有效的訴訟技巧。一旦侵權(quán)人向復(fù)審委申請專利無效，專利無效糾紛就可能出現(xiàn)“循環(huán)訴訟”的現(xiàn)象，為了避免專利無效訴訟與專利侵權(quán)訴訟的裁決出現(xiàn)矛盾，審理專利侵權(quán)訴訟的法院會中止案件的審理，等待專利無效訴訟審理的結(jié)果。然而，在專利無效案件中，“循環(huán)訴訟”現(xiàn)象的存在，使專利侵權(quán)糾紛的案件無法及時結(jié)案，侵權(quán)人與被侵權(quán)人之間的矛盾不但不能在短時間化解，反而會激化雙方的矛盾，使被侵權(quán)人長期處于訴訟的漩渦之中，無暇顧及新的技術(shù)創(chuàng)新，阻礙了科技進(jìn)步。

二、專利無效訴訟程序價值的理性衡量

程序的設(shè)置不能忽視其本身所具有的價值，而價值的衡量應(yīng)從理性的角度考量不同的實體法需要借助程序法所要實現(xiàn)的價值目標(biāo)和本身所體現(xiàn)的價值目標(biāo)。進(jìn)而在具體的程序立法過程中理性的體現(xiàn)

實體法所要實現(xiàn)的價值目標(biāo)，并對程序價值進(jìn)行位階的排序。專利無效訴訟程序的設(shè)置同樣不能忽視程序的價值的考量。程序的價值包含公平、正義、秩序、效益等，在專利無效訴訟程序設(shè)置的過程中對于程序價值如何排序應(yīng)當(dāng)進(jìn)行理性的衡量。以下就專利無效訴訟程序的價值進(jìn)行分析，進(jìn)而探尋專利無效訴訟程序價值的位階體系的設(shè)計，以實現(xiàn)專利無效訴訟程序的理性設(shè)計。

（一）專利無效訴訟程序價值的內(nèi)涵

1.專利無效訴訟程序——公平。程序公正被稱為“看得見的正義”。如果只有判決結(jié)果的公正，程序上存在不公正現(xiàn)象，人們也會對判決結(jié)果是否公正持懷疑態(tài)度。法律程序的許多“過程特征”都要求公平對待程序參加者，但是在各種不同的程序中，公平的要求是有所不同的[4]。專利無效訴訟程序的設(shè)置同樣應(yīng)該兼顧各方利益主體的公平，公正、公正的程序可以保障實體權(quán)利的實現(xiàn)。

第一，程序公正為實體權(quán)益的實現(xiàn)提供理性化的空間。專利無效訴訟程序的設(shè)置是為了保障專利無效糾紛的訴訟當(dāng)事人能夠在法律設(shè)定的空間范圍維護(hù)自己的實體權(quán)益。訴訟當(dāng)事人在法律的空間范圍之外會受到外界各種因素的影響，如何讓專利無效糾紛能夠有效地解決，法律空間范圍內(nèi)的程序如何設(shè)置顯得尤為重要。實體權(quán)利的實現(xiàn)需要程序公正的理性化設(shè)置，只有設(shè)置公正的程序，訴訟當(dāng)事人才可以有平等的機(jī)會發(fā)表自己的意見和實現(xiàn)自己的權(quán)益。

第二，程序公正體現(xiàn)了法律的民主性。法律程序公正性可以保證整個程序在公開、透明的狀態(tài)下進(jìn)行，更容易使判決結(jié)果得到社會公眾的認(rèn)可和尊重，也容易使當(dāng)事人從心理和行為上予以接受，從而促進(jìn)糾紛的真正解決[5]。專利無效訴訟程序設(shè)置的公正性可以使當(dāng)事人從心理上接受法院的判決結(jié)果，更能使糾紛產(chǎn)生的矛盾得到化解，有利于社會的和諧發(fā)展。

2.專利無效訴訟程序——效益。程序公正為實體權(quán)益的實現(xiàn)提供了程序上的保障。但是一味的追求公正而忽視效益，則會導(dǎo)致“遲來的正義”而未能及時有效的保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，只有有效益的法律制度能夠有效分配社會，取得最佳的社會效果[6]11。因此在追求程序公正的過程中，應(yīng)對訴訟程序進(jìn)行合理的設(shè)計，以實現(xiàn)訴訟資源的最優(yōu)化配置，使當(dāng)事人的權(quán)益得到及時有效的實現(xiàn)。

首先，專利無效訴訟程序效益是衡量訴訟資源是否優(yōu)化配置。任何訴訟效益的實現(xiàn)有賴于訴訟成本的消耗程度，訴訟成本消耗越少，訴訟效益就越高，訴訟成本消耗越多，訴訟效益就越低。因此訴訟成本的配置決定著訴訟效益的實現(xiàn)程度；反過來說，訴訟效益是檢驗訴訟成本是否合理配置。在專利無效訴訟程序設(shè)置中，假設(shè)訴訟成本的投入固定不變的情況下，如何實現(xiàn)專利無效訴訟效益的最大化，訴訟成本的合理分配是至關(guān)重要的。專利無效訴訟程序是為了解決已經(jīng)被授予專利權(quán)的專利是否為無效專利，而專利是否有效直接關(guān)系著專利權(quán)人的權(quán)益。司法實踐中，專利無效訴訟案件頻繁出現(xiàn)“循環(huán)訴訟”，致使專利權(quán)人的權(quán)益長期處于不穩(wěn)定狀態(tài)；同時，“循環(huán)訴訟”也造成訴訟資源的重復(fù)使用，這樣勢必會增加訴訟成本的投入，從而影響訴訟效益的實現(xiàn)。訴訟效益是檢驗訴訟程序設(shè)置是否合理的要件之一，專利無效訴訟中，“循環(huán)訴訟”的出現(xiàn)嚴(yán)重影響了訴訟效益的實現(xiàn)，意味著現(xiàn)行《專利法》中關(guān)于專利無效訴訟的相關(guān)規(guī)定存在一定弊端。

其次，專利無效訴訟程序效益有利于盡快解決當(dāng)事人的糾紛。專利無效訴訟程序是專利無效申請人或?qū)＠麢?quán)人不服復(fù)審委的無效宣告決定，而向法院提起無效專利訴訟案件，而專利無效訴訟案件的結(jié)果往往影響相關(guān)專利侵權(quán)案件的審理。因此，專利無效訴訟案件能否及時有效的完成訴訟直接影響相關(guān)專利侵權(quán)案件的審結(jié)，進(jìn)而影響相關(guān)專利侵權(quán)案件的雙方當(dāng)事人的民事糾紛能否及時解決。如果專利無效訴訟程序的設(shè)置能夠保證專利無效訴訟案件及時審結(jié)，當(dāng)事人之間的爭議能夠及時解決，矛盾得到及時的化解，并促進(jìn)專利制度的發(fā)展。專利無效訴訟案件的及時解決有賴于專利無效訴訟程序的設(shè)置是否能夠保證案件的及時審結(jié)。如果能夠?qū)崿F(xiàn)專利無效訴訟效益，則從訴訟程序上能夠保證專利無效案件的及時審結(jié)；反之，則程序上無法保證案件的及時審結(jié)。因此，專利無效訴訟程序訴訟效益的實現(xiàn)有利于當(dāng)事人民事糾紛的解決。

（二）現(xiàn)行專利無效訴訟程序的價值位階

公平、效益等是訴訟程序價值的體現(xiàn)。在具體的部門法中，程序價值的位階直接影響立法者的立法導(dǎo)向?，F(xiàn)行專利無效訴訟程序的設(shè)置體現(xiàn)了立法者對于訴訟價值理念在具體法律中的運(yùn)用。專利無效訴

訟程序價值位階影響著立法者立法的導(dǎo)向，指引著執(zhí)法者裁判的傾向。因此，有必要分析專利無效訴訟程序價值位階，進(jìn)一步了解訴訟價值位階在程序法中的地位，為專利無效訴訟程序的改革提供理性的參考依據(jù)。

1.現(xiàn)行專利無效訴訟程序價值位階的實然狀態(tài)。專利無效訴訟程序中所體現(xiàn)出來的程序價值位階指引著司法者審理案件時的目標(biāo)和方向，因此，相同的程序價值因不同的位階會對司法者審理案件時產(chǎn)生重要的影響，甚至對法院在審理案件時起到關(guān)鍵性的作用。我國現(xiàn)行專利無效訴訟程序價值位階如何？不同的程序價值位階對專利無效訴訟程序造成何種影響？筆者認(rèn)為有必要對我國專利無效訴訟程序的價值位階的實然狀態(tài)進(jìn)行分析，以進(jìn)一步厘清專利無效訴訟程序價值位階的應(yīng)然狀態(tài)。

首先，現(xiàn)行專利無效訴訟程序是從維護(hù)專利制度的穩(wěn)定性層面進(jìn)行設(shè)置。也就是說專利制度是否穩(wěn)定首先要看專利權(quán)的授予、專利無效專利糾紛的宣告等是否在存在健康有序的環(huán)境。凡是涉及專利無效糾紛的案件只能在復(fù)審委和法院的框架下進(jìn)行，并且，復(fù)審委和法院在解決專利無效糾紛的問題上分工明確，這樣各方當(dāng)事人，以及復(fù)審委可以按照法律的有序規(guī)定進(jìn)行申請和訴訟等。其次，專利無效訴訟程序注重實體的真實和程序的公正。專利無效訴訟中，法院針對復(fù)審委的宣告進(jìn)行審查，如果認(rèn)為復(fù)審委的無效宣告不準(zhǔn)確，則撤銷其專利無效宣告；復(fù)審委就會對同一個專利重新作出無效宣告，如果法院再次認(rèn)定復(fù)審委作出的無效宣告，則會再次撤銷復(fù)審委無效宣告，如此不斷的循環(huán)下去，其主要目的就是為了追求實體的真實性，以保證當(dāng)事人的實體權(quán)益；與此同時，專利無效程序的設(shè)置保證了當(dāng)事人訴訟程序中公正、平等地享有各項訴訟權(quán)利，使當(dāng)事人能在公平有序的狀態(tài)下積極的維護(hù)自己的各項權(quán)益。最后，專利無效訴訟程序的設(shè)置在保證專利無效糾紛的健康有序和公平狀態(tài)下運(yùn)行的同時，也實現(xiàn)了專利無效訴訟程序的效益價值。任何程序的設(shè)置除了要實現(xiàn)公平、秩序等價值之外，程序的效益價值也是不容忽視的。但是，現(xiàn)行專利無效訴訟程序中對于效益價值的體現(xiàn)受到“循環(huán)訴訟”的影響，同一個專利案件會經(jīng)過多次的循環(huán)才能終結(jié)。致使專利無效訴訟程序中的效益價值在多次的循環(huán)中消失殆盡，無法很好的實現(xiàn)專利無效訴訟程序是效益價值。

2.現(xiàn)行專利無效訴訟程序價值位階的應(yīng)然之理。專利制度的特殊性意味著專利糾紛訴訟程序的設(shè)置也存在一定的特殊性。專利無效訴訟程序中，為了彌補(bǔ)專利授權(quán)制度中的缺陷，使已經(jīng)授予專利權(quán)的專利置于專利無效糾紛之中，這就意味著，不管是哪一方當(dāng)事人都需要盡快了結(jié)專利無效的爭議，如果專利無效案件長期處于爭議中，不但浪費了司法資源，也造成了當(dāng)事人的訴累，不利于專利制度的發(fā)展。立法者與司法者在進(jìn)行相關(guān)法律活動時應(yīng)當(dāng)充分考慮專利無效訴訟秩序的同時，也應(yīng)當(dāng)充分考慮司法資源的合理分配以及訴訟及時的原則，以實現(xiàn)專利無效訴訟效益的最大化。筆者認(rèn)為，在專利無效訴訟案件中，效益比公平更能體現(xiàn)專利制度的特殊性，更能夠?qū)崿F(xiàn)專利制度設(shè)置的目的。因此，專利無效訴訟程序的價值位階應(yīng)為：效益—公平。主要有以下理由：

首先，專利權(quán)人享有專利權(quán)的期限較短，且不能續(xù)展。知識產(chǎn)權(quán)的享有具有時間限制，這是知識產(chǎn)權(quán)特點之一。在知識產(chǎn)權(quán)中，專利權(quán)的享有期限較著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)來說是最短的，且沒有續(xù)展權(quán)。因此，專利權(quán)人在專利權(quán)有效期內(nèi)可以充分的行使自己的權(quán)利。但是如果專利權(quán)人長期囿于專利無效訴訟中，不但影響專利權(quán)人對專利權(quán)的行使，也會使已經(jīng)授予的專利權(quán)長期處于爭議的狀態(tài)，更會影響專利權(quán)人繼續(xù)創(chuàng)新的積極性。因此，專利無效訴訟程序的設(shè)置應(yīng)充分考慮訴訟能否及時有效的審結(jié)，盡快實現(xiàn)當(dāng)事人的權(quán)益，實現(xiàn)訴訟效益。

其次，專利“循環(huán)訴訟”浪費大量的司法資源。專利無效案件涉及復(fù)審委和法院，根據(jù)現(xiàn)行專利法的相關(guān)規(guī)定，確認(rèn)專利權(quán)的有效性的權(quán)限屬于復(fù)審委，而法院只能對復(fù)審委的專利無效宣告做出維持或撤銷的裁定。如果法院撤銷復(fù)審委的專利無效宣告，則意味著復(fù)審委還要做出新的專利無效宣告，當(dāng)事人還可以針對新的無效宣告進(jìn)行起訴、上訴；如若法院還是做出撤銷復(fù)審委的裁定，又會展開新一輪的起訴、上訴，不斷地循環(huán)。法院這樣做的目的是為了實現(xiàn)實體公正和程序公正，充分保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。但是，“循環(huán)訴訟”耗費了大量的司法資源，在訴訟成本不變的情況下，司法資源的消耗導(dǎo)致訴訟效益的減少；如果要實現(xiàn)既定的訴訟效益就要增加訴訟成本來抵消“循環(huán)訴訟”造成的司法資源的消耗。

最后，專利無效案件訴訟拖延影響公正的實現(xiàn)。專利無效訴訟案件中的“循環(huán)訴訟”現(xiàn)象造成案件的

遲延審結(jié)，法官為了弄清案件事實，一個專利無效宣告被法院撤銷之后，法院會針對新的無效宣告做出裁判。在某種程度上法院的做法也許能夠?qū)崿F(xiàn)專利無效案件的公正審理，而且專利無效爭議的雙方當(dāng)事人也實現(xiàn)了訴訟中的公平、正義。但是，“遲來的正義為非正義”，因為，在專利無效訴訟的過程中幾乎耗盡財力和精力，即使得到了公正的判決結(jié)果，專利無效案件的爭議一方已經(jīng)喪失創(chuàng)新的意志，而且，專利權(quán)的保護(hù)期限較短，在專利產(chǎn)品產(chǎn)值較高的時候應(yīng)付專利無效訴訟，等待案件結(jié)束之后，專利產(chǎn)品的產(chǎn)值跟前期相比有了很大的下降，不利于專利產(chǎn)值的實現(xiàn)，也會對公正的實現(xiàn)大打折扣。

從以上分析可以看出，專利無效訴訟程序的價值位階應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利權(quán)的特殊性優(yōu)先考慮程序效益，以最有效的方式實現(xiàn)各種資源的分配。高效率的審結(jié)專利無效案件才能使專利權(quán)人有更多精力去研發(fā)新的專利，以保障和實現(xiàn)社會正義秩序的良性機(jī)制[6]11。

三、專利無效訴訟程序理性的實現(xiàn)

專利無效訴訟程序是否理性通過檢驗程序在適用過程中是否合理、正當(dāng)、合法，如果訴訟程序在適用過程中存在弊端說明訴訟程序的設(shè)置存在不理性之處。現(xiàn)行專利法關(guān)于專利無效訴訟程序中存在的弊端已經(jīng)嚴(yán)重影響專利制度的發(fā)展。2008年的專利法修改沒有對專利無效訴訟程序簡化的問題進(jìn)行改革，專利“循環(huán)”訴訟現(xiàn)象沒有得到遏制，致使專利無效糾紛案件的處理程序復(fù)雜且周期過長。為了徹底遏制“循環(huán)訴訟”，應(yīng)理性的對專利無效訴訟程序進(jìn)行設(shè)置。

（一）專利無效訴訟程序重新設(shè)置的必要性

1.專利權(quán)人與社會公眾利益平衡的需求。專利無效訴訟程序設(shè)置的目的是為了彌補(bǔ)專利部門將缺乏新穎性的技術(shù)授予專利權(quán)，維護(hù)社會公眾利益的平衡。無效專利可以作為社會公眾共同享有的利益，任何人都可以無償使用該無效專利。因此，專利無效訴訟會產(chǎn)生兩方的利益主體：專利權(quán)人和社會公眾（復(fù)審委在專利無效案件中雖然扮演重要的角色，但其不是專利的直接利益的享有者）。專利權(quán)人通過各種途徑證明爭議專利的有效性，以維持對該專利的壟斷所帶來的經(jīng)濟(jì)利益；社會公眾則可以通過證明專利無效性，以實現(xiàn)對該專利的無償使用。從專利設(shè)置的目的和賦予專利權(quán)獨占行使的時間限制來看，通過賦予專利發(fā)明人對專利的壟斷實現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益，促進(jìn)科技創(chuàng)新。但是專利發(fā)明人并不能長期獨占專利權(quán)，根據(jù)對《專利法》的相關(guān)規(guī)定，專利權(quán)人只能在法律規(guī)定的時間內(nèi)行使專利權(quán)，超過法律規(guī)定的時間，專利成為公共領(lǐng)域的財產(chǎn)，公眾可以無償?shù)氖褂?。同理，一旦專利被確認(rèn)為無效專利之后，該專利就成為了公共領(lǐng)域的財產(chǎn)，任何人都可以無償使用，專利權(quán)人則不再具有該專利的壟斷。因此，專利是否有效牽涉到多方利益主體，如果專利無效案件長期處于“循環(huán)”狀態(tài)，使專利的有效性處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)，不利于各方利益主體對各項權(quán)益的行使。如果對專利無效訴訟程序的簡化進(jìn)行改革，則可以避免專利無效案件的“循環(huán)”現(xiàn)象，使專利的有效性及時得到解決專利權(quán)人或者社會公眾可以盡早享有相關(guān)權(quán)利，以促進(jìn)專利充分的使用。

2.專利無效訴訟程序的完善可以彌補(bǔ)專利確權(quán)的不足。現(xiàn)行專利法規(guī)定，專利無效訴訟中，確認(rèn)專利是否有效的權(quán)限由復(fù)審委行使，即使當(dāng)事人不服復(fù)審委確權(quán)宣告起訴至法院，法院也只能維持或撤銷復(fù)審委的確權(quán)宣告，而無權(quán)直接作出專利是否有效的裁決，如果法院撤銷復(fù)審委的宣告，復(fù)審委可以重新作出確權(quán)宣告；如果當(dāng)事人對復(fù)審委作出的新的確權(quán)宣告不服，可以再次向法院提起訴訟，法院同樣可以再次作出維持或撤銷的裁定。當(dāng)事人不斷往返于復(fù)審委和法院之間，造成了當(dāng)事人的訴累；同時，復(fù)審委與法院也會因為當(dāng)事人的申請、起訴、上訴、申訴消耗大量的司法資源。其主要原因在于法院無法認(rèn)定專利的有效性，而法院的裁判必須依賴復(fù)審委對專利的有效性的確認(rèn)，同一案件程序上的反復(fù)，違背了訴訟及時的基本原則。

3.專利無效訴訟程序的完善可以實現(xiàn)訴訟效益。訴訟效益是程序價值的重要體現(xiàn)，是衡量司法資源分配合理性的重要依據(jù)，訴訟程序設(shè)置的合理、合法、正當(dāng)?shù)睦硇泽w現(xiàn)，是實現(xiàn)訴訟效益的重要途徑。效益=收益—成本，在成本不變的情況下，收益越大，效益也就越大；在不改變其他因素的情況下，成本減少，收益增大，效益也隨之增大；反之，成本增大，收益減少，效益也就會減。由此可以看出，效益的高低與成本的消耗成反比，成本消耗越多，效益就越低，反之，效益就越高。專利無效訴訟程序中存在“循環(huán)訴訟”的現(xiàn)象，重復(fù)消耗訴訟成本，造成訴訟效益的減少，使原本就十分有限的司法資源得不到合理的使

用。因此，在不增加訴訟成本投入的情況下，如何實現(xiàn)專利無效程序的訴訟效益，是專利無效訴訟程序改革需要關(guān)注的重要環(huán)節(jié)。

（二）專利無效訴訟程序的理性設(shè)置

1.確立專利復(fù)審委員會的地位。復(fù)審委在專利無效訴訟中的地位是頗受爭議的問題。根據(jù)專利權(quán)的私權(quán)屬性，專利權(quán)的糾紛應(yīng)采用民事訴訟程序，由專利無效爭議的雙方作為當(dāng)事人參加訴訟?；诂F(xiàn)行專利法將專利無效糾紛定位為行政糾紛，如果當(dāng)事人不服復(fù)審委作出的專利無效宣告，則以復(fù)審委為被告向法院提起專利無效的行政訴訟，造成了專利權(quán)的私權(quán)屬性與現(xiàn)行專利法的沖突。復(fù)審委地位的確立因從兩個方面予以考慮：

首先，從專利權(quán)的私權(quán)屬性看，專利糾紛涉及的是平等主體之間的民事爭議，而民事爭議適用民事訴訟程序。復(fù)審委作為專利行政部門的附屬機(jī)構(gòu)，具有行政屬性。因此，復(fù)審委作出的專利無效宣告屬于具體的行政行為，當(dāng)事人對復(fù)審委的無效宣告行為不服，可以提起行政訴訟。民事權(quán)益的糾紛適用行政程序?qū)徖磉`背了程序的適用規(guī)則，造成民事糾紛程序適用上的混亂。因此，專利無效訴訟案件不宜適用行政程序。

其次，從專利權(quán)的特殊性看，專利權(quán)人必須經(jīng)過法定程序和法定的有權(quán)機(jī)關(guān)授予才能享有專利權(quán)，因此，專利權(quán)的授予具有了行政色彩。當(dāng)被授予的專利權(quán)面臨爭議時，復(fù)審委有權(quán)對專利的有效性進(jìn)行審查，并作出無效或有效的決定。

2.賦予法院司法變更權(quán)?，F(xiàn)行專利法沒有賦予法院變更復(fù)審委專利無效宣告決定的權(quán)限，審判方式的單一性使法院在審理專利無效案件無法行使自由裁量權(quán)，其審理的依據(jù)必須依附于復(fù)審委的無效宣告決定，并且法院只能對復(fù)審委的決定作出維持或撤銷的裁定，無權(quán)對專利的有效性進(jìn)行裁判，造成對法院審判權(quán)的限制。如果不賦予法院對專利無效訴訟的司法變更權(quán)，則無法改變“循環(huán)訴訟”的現(xiàn)象。因此，賦予法院對專利有效性的變更權(quán)，可以避免專利無效糾紛出現(xiàn)的“循環(huán)訴訟”現(xiàn)象。主要有以下理由：

首先，法院審判權(quán)主動性的要求。法院審判權(quán)的行使受案件的請求范圍和審判程序是否被啟動的限制，從這方面來說，法院的審判權(quán)具有一定的被動性。一旦專利無效訴訟程序啟動，法院應(yīng)當(dāng)在訴訟中占據(jù)主動性，積極行使確認(rèn)民事行為的合法與違法行為、調(diào)查取證、增加訴訟當(dāng)事人等一系列的訴訟活動。但是在現(xiàn)行的專利法中，法院只能對復(fù)審委的無效宣告決定作出維持或撤銷的裁定，并不享有直接改變復(fù)審委無效宣告決定的權(quán)限，致使法院在具體的訴訟活動處于被動的訴訟地位。

其次，法院司法變更權(quán)的行使可以避免“循環(huán)訴訟”，實現(xiàn)專利無效案件的訴訟效益。如果賦予法院司法變更權(quán)，法院就沒有必要作出維持或者撤銷的裁定，即可根據(jù)案件事實，并適用法律的規(guī)定作出判決。如果當(dāng)事人不服一審法院的的判決結(jié)果，可以向上級法院提起上訴，上級法院作出終審裁判。至此，專利無效糾紛的司法程序全部終結(jié)，杜絕了當(dāng)事人反復(fù)奔走于復(fù)審委與法院的現(xiàn)狀。

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［責(zé)任編輯：李嚴(yán)成］

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1001－4799（2014）06－0107－07

2014-05-13

中央高?；鹳Y助項目：2012ZYTS008

張迎春（1978-），女，湖北黃石人，武漢大學(xué)法學(xué)院2011級博士研究生，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)文法學(xué)院講師，主要從事訴訟法、知識產(chǎn)權(quán)法研究。