王吉春

(北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院，北京100875)

一、刑罰目的之界定

對于刑罰目的的界定，不同學(xué)者分別從立法、司法和執(zhí)法等不同的階段對刑罰目的進(jìn)行了定義。

有學(xué)者從國家司法的角度界定刑罰的目的。持該觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，刑罰目的就是人民法院對犯罪人實(shí)施刑罰所要實(shí)現(xiàn)的效果。各學(xué)者的具體表述之間存在著一定的差異。有的學(xué)者認(rèn)為，刑罰目的是指國家對犯罪分子適用刑罰的目的，也就是國家對這種活動(dòng)所預(yù)期的結(jié)果［1］(P1);有學(xué)者認(rèn)為，刑罰目的是指人們在主觀上預(yù)先設(shè)定的、通過適用刑罰所希望達(dá)到的目標(biāo)或結(jié)果［2］(P251)。也有學(xué)者認(rèn)為，刑罰目的是指國家運(yùn)用刑罰所希望達(dá)到的目的［3］。

有學(xué)者從立法、司法的角度界定刑罰的目的。持該觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，刑罰目的是制定和適用刑罰的目的，也就是國家制定刑罰和人民法院對犯罪人適用刑罰所要達(dá)到的目的。如有的學(xué)者認(rèn)為，刑罰目的是指國家為什么要制定刑罰和對犯罪人適用刑罰的問題［4］。

也有學(xué)者從立法、司法和執(zhí)法的角度界定刑罰的目的。持該觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，刑罰目的是指國家制定、適用與執(zhí)行刑罰所要追求的客觀效果。如有的學(xué)者認(rèn)為，刑罰目的是國家制定、適用、執(zhí)行刑罰所希望取得的效果［5］(P58)。也有學(xué)者認(rèn)為，刑罰目的是指國家的刑事立法采用刑罰作為對待犯罪現(xiàn)象的強(qiáng)制措施及其具體運(yùn)用和執(zhí)行所預(yù)期達(dá)到的效果［6］(P410)。

筆者認(rèn)為，刑罰是一國刑事制度當(dāng)中重要的一項(xiàng)內(nèi)容，這項(xiàng)制度的目的不僅應(yīng)當(dāng)在立法當(dāng)中予以預(yù)先設(shè)定，更要在刑罰的司法適用和刑罰的具體執(zhí)行當(dāng)中予以充分體現(xiàn)，從而從立法理論到司法實(shí)踐的法律運(yùn)轉(zhuǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)中能夠充分實(shí)現(xiàn)刑罰目的。同時(shí)，刑罰目的是立法、司法以及執(zhí)法主體對設(shè)立、適用和執(zhí)行刑罰在主觀上形成的想法和預(yù)期期望，這種主觀上的想法既要盡可能多的發(fā)揮刑罰的作用，同時(shí)也要實(shí)事求是，不能任意將主觀期望賦予刑罰目的之中，使刑罰承擔(dān)不能完成的任務(wù)。所以，筆者認(rèn)為，刑罰目的應(yīng)當(dāng)是國家立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和行刑機(jī)關(guān)通過設(shè)定刑罰、適用刑罰和執(zhí)行刑罰等方式而在主觀上期望實(shí)現(xiàn)的效果。其內(nèi)容包括懲罰犯罪、預(yù)防犯罪、保護(hù)社會(huì)價(jià)值等三方面內(nèi)容。

二、刑罰目的之內(nèi)涵

(一)懲罰犯罪的刑罰目的

刑罰的目的首先是懲罰犯罪。懲罰犯罪本質(zhì)上就是報(bào)應(yīng)學(xué)說的具體要求。報(bào)應(yīng)作為刑罰目的，是指對犯罪人適用刑罰，是因?yàn)樗噶俗?，通過懲治犯罪表達(dá)社會(huì)正義觀念，恢復(fù)社會(huì)心理秩序。也就是說國家在刑事立法階段將某些社會(huì)關(guān)系或者法益規(guī)定為刑法所保護(hù)的內(nèi)容，并規(guī)定了不同種類和不同幅度的刑罰。當(dāng)某種行為破壞了刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系或者侵害了某種法益，刑罰將被予以適用并執(zhí)行。

從國家的層面看，國家賦予了行為人依據(jù)自己的自由意志在法律規(guī)定的范圍內(nèi)實(shí)施行為，與此相對，當(dāng)行為人的行為超出了法律授權(quán)的范圍，并且違反了刑法，行為人便應(yīng)當(dāng)為自己的行為產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任。這種責(zé)任的承擔(dān)便是接受刑罰的處罰。當(dāng)行為人實(shí)施了犯罪，被害人由于文化和傳統(tǒng)的內(nèi)在屬性所要求的報(bào)復(fù)也要求對犯罪行為人進(jìn)行懲罰，使其感受痛苦，從而滿足被害人報(bào)復(fù)的心理本性。

從社會(huì)的角度看，對行為人的懲罰，并不能改變已經(jīng)破壞的社會(huì)關(guān)系。但是，如果行為人不會(huì)為此付出代價(jià)，則必然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)對于正義或者公正的信心喪失，植根于公眾內(nèi)心的懲罰觀念，無論是“罪有應(yīng)得”還是“死有余辜”，都表明了社會(huì)公眾對于犯罪行為人的態(tài)度，直接而形象的反映著社會(huì)公眾固有的正義、合理的觀念［7］(P88)。刑罰是要求立足于作為國民一般意識乃至社會(huì)觀念的懲罰觀念之上的，而以懲罰為基礎(chǔ)的又是針對行為人實(shí)施了法律所不允許的行為的一種道義上的非難，所以刑罰的內(nèi)容必須是懲罰乃至痛苦了［8］(P51－P52)。也就是說刑罰是國家、社會(huì)對于犯罪行為人所實(shí)施的行為的否定性評價(jià)，這種評價(jià)自然意味著行為人必須承擔(dān)刑罰懲罰這種不利的后果。

(二)預(yù)防犯罪的刑罰目的

對于預(yù)防犯罪的刑罰目的，大多數(shù)學(xué)者都接受了這個(gè)觀點(diǎn)，而且一般將預(yù)防犯罪又具體劃分為特別預(yù)防和一般預(yù)防兩方面。但我們認(rèn)為，伴隨著社會(huì)民主法治的發(fā)展，利用刑罰來實(shí)現(xiàn)一般預(yù)防的目的，既不符合法治精神，同時(shí)在實(shí)踐中也不能實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)內(nèi)容。

1．特別預(yù)防

特別預(yù)防，是指通過立法、司法和執(zhí)法(刑罰的執(zhí)行)，預(yù)防犯罪人重新犯罪。特殊預(yù)防的對象是已經(jīng)實(shí)施了犯罪的行為人。

特別預(yù)防的目的具體表現(xiàn)為:(1)對犯罪人適用刑罰，使其感受痛苦，從而不敢再次實(shí)施犯罪;(2)對犯罪人適用死刑，徹底消滅犯罪人，從而完全使其喪失再次犯罪的可能性;(3)對犯罪人適用死刑之外的其他刑罰，延緩或者削減犯罪人再次實(shí)施犯罪的時(shí)間或者條件，從而降低其人身危險(xiǎn)性;(4)在刑罰的執(zhí)行過程中，對犯罪人進(jìn)行教育和相關(guān)培訓(xùn)，使其能夠改變舊有錯(cuò)誤思想，掌握生存技能，更好地回歸社會(huì)。特別預(yù)防的刑罰目的，無論是立法本意，還是在司法實(shí)踐當(dāng)中，一般都能夠得到很好的實(shí)現(xiàn)，對于犯罪人的改造以及對于犯罪的打擊都具有較好的實(shí)踐效果。

2．一般預(yù)防

關(guān)于一般預(yù)防的思想主要來自于費(fèi)爾巴哈的心理強(qiáng)制說。也就是說，正是因?yàn)樾袨槿硕季哂汹吚芎Φ男睦?，犯罪人之所以要?shí)施犯罪，是因?yàn)榉缸镄袨槟芙o他帶來某種歡樂;而如果有一種犯罪后的必然結(jié)果能夠讓犯罪人承受大于犯罪歡樂的痛苦，犯罪人就會(huì)放棄犯罪的念頭。依此論點(diǎn)，學(xué)者們認(rèn)為，在刑法中設(shè)定刑罰，在司法實(shí)踐活動(dòng)和刑罰執(zhí)行過程中，都能夠讓人們感到刑罰的痛苦，從而威懾潛在的犯罪人，降低或者消除其實(shí)施犯罪的可能性［9］。但是，對于刑罰的一般預(yù)防是否能夠成為、是否應(yīng)該成為刑罰目的的內(nèi)容，我們有不同的認(rèn)識。

首先，刑罰目的是有別于刑法目的。刑法目的，即制定刑法所要達(dá)到和實(shí)現(xiàn)的預(yù)期效果。而刑罰目的是國家立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和行刑機(jī)關(guān)通過設(shè)定刑罰、適用刑罰和執(zhí)行刑罰等方式在主觀上期望實(shí)現(xiàn)的效果。兩者在實(shí)現(xiàn)時(shí)間上、適用對象上存在著不同。不能將刑法目的等同于刑罰目的。當(dāng)立法者在刑法當(dāng)中規(guī)定了刑法所要保護(hù)的社會(huì)關(guān)系，就已經(jīng)表明該種社會(huì)關(guān)系的重要性以及不可侵犯性。如果行為人的行為侵害了該社會(huì)關(guān)系，就自然會(huì)受到刑法的否定評價(jià)，即刑法已經(jīng)對此類行為的性質(zhì)做出了規(guī)定和判斷標(biāo)準(zhǔn)。刑法要求行為人只要了解其行為的性質(zhì)即可達(dá)到刑法保護(hù)特定社會(huì)關(guān)系的目的。在行為人尚未實(shí)施犯罪行為之前，其只需知道那種行為是刑法所禁止的就足夠了，而沒有必要了解刑罰的具體規(guī)定，更不需要知道量刑的內(nèi)容和執(zhí)行的方式。對于已經(jīng)實(shí)施犯罪的行為人，刑法關(guān)于告知其何事不可做的目的已經(jīng)無法實(shí)現(xiàn)，只能通過刑罰的方式實(shí)現(xiàn)特殊預(yù)防的目的。

其次，刑罰的威懾力只對理性人起作用。費(fèi)爾巴哈的理論，其前提是行為人是經(jīng)過思考的進(jìn)行選擇的理性人;同時(shí)，刑罰與實(shí)施犯罪所得的利益之間存在著比例均衡的數(shù)量關(guān)系。只有這樣，理性人經(jīng)過具體分析，從而選擇是否實(shí)施某種犯罪。然而，現(xiàn)實(shí)生活中，存在著大量的“激情”犯罪、不計(jì)后果的臨時(shí)起意的犯罪，刑罰對于這類行為人的一般預(yù)防就顯得很蒼白。另外，實(shí)踐中司法機(jī)關(guān)參差不齊的工作水平和訴訟制度也使大量行為人存有僥幸心理，其通過各種方式逃避應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑罰制裁，加之司法實(shí)踐中仍有極個(gè)別犯罪人尚逍遙法外的現(xiàn)象，因而刑罰的一般預(yù)防作用必然隨之大打折扣。刑罰目的的實(shí)現(xiàn)雖然是主體主觀上的期望和追求，但是其必須與客觀現(xiàn)實(shí)相統(tǒng)一，否則，理論上為刑罰目的設(shè)定了大量的內(nèi)容，而現(xiàn)實(shí)中卻無法實(shí)現(xiàn)，這種理論設(shè)定就失去存在的價(jià)值。

再次，在法治社會(huì)里，我們沒有理由利用刑罰這種方式來威懾社會(huì)成員。法制社會(huì)，我們制定法律，宣傳法律，目的是告知社會(huì)公眾他們擁有哪些權(quán)利、哪些自由，同時(shí)，使其了解權(quán)利和自由的界限。至于用對犯罪人實(shí)施刑罰的方法來威懾社會(huì)成員或者是潛在犯罪人，這更多的體現(xiàn)的是刑罰的殘酷性，更多是在封建社會(huì)乃至奴隸社會(huì)才會(huì)采取的方式，與我們現(xiàn)代文明社會(huì)的法治理念及刑罰的人道化不相容。使一些已然的犯罪人成為“儆猴之雞”，從而與適用刑罰的目的背道而馳［10］。同時(shí)，對于這種威懾的根據(jù)，馬克思曾評論說:“一般來說，刑罰應(yīng)當(dāng)是一種感化或恫嚇的手段?？墒?，有什么權(quán)利用懲罰一個(gè)人來感化或恫嚇其他人呢?”［11］(P45)可見，刑罰的一般預(yù)防目的，無論在法治理論層面還是實(shí)踐依據(jù)方面都存在著不容忽視的缺陷，需要我們重新認(rèn)識和思考其存在的意義。

(三)保護(hù)社會(huì)價(jià)值的刑罰目的

刑罰作為一種社會(huì)秩序和社會(huì)關(guān)系的特殊保障方式，無論其在立法的設(shè)定上，還是刑罰的適用和執(zhí)行上，都體現(xiàn)了對于社會(huì)價(jià)值保護(hù)的刑罰目的。通過不同刑種和刑期的設(shè)置，反映了社會(huì)對于各類社會(huì)價(jià)值的不同程度的保護(hù)和評價(jià)。

首先，從刑種的角度看。我國刑法中設(shè)立了生命刑、自由刑、財(cái)產(chǎn)刑、資格刑等不同形式、嚴(yán)酷程度相異的主刑與附加刑，并且在各個(gè)罪名的罪狀表述中都列舉了若干種刑和刑罰幅度。通過不同刑種的規(guī)定，我們很容易判斷某種社會(huì)關(guān)系的重要性程度以及其所體現(xiàn)的不同價(jià)值。

其次，從同類刑罰的不同幅度看。對于適用于同類刑罰，其幅度也存在著巨大的差異。由此，我們也會(huì)很容易判定某種社會(huì)關(guān)系的所體現(xiàn)的不同社會(huì)價(jià)值，這也是在立法規(guī)定、司法適用和執(zhí)行刑罰過程中，相關(guān)主體對于刑罰所要追求和實(shí)現(xiàn)的效果。

三、刑罰目的對量刑的影響

既然刑罰目的包括懲罰犯罪、預(yù)防犯罪、保護(hù)社會(huì)價(jià)值等方面內(nèi)容，這就要求在刑罰的實(shí)現(xiàn)過程中，特別是在適用刑罰，即量刑過程中，充分發(fā)揮刑罰的作用，實(shí)現(xiàn)刑罰目的。

(一)對于嚴(yán)重暴力犯罪的量刑

對于嚴(yán)重的暴力犯罪，我國刑法都設(shè)置了較重的刑種和較高幅度的刑罰。一般情況下，暴力犯罪侵犯的是我國國家、社會(huì)的公共安全以及公民個(gè)人的人身、財(cái)產(chǎn)安全，行為的危害性和行為人的危險(xiǎn)性較大，而且，此類犯罪大都存在特定或者不特定的被害人。因此，對于此類犯罪的量刑，既要考慮被害人及其親屬要求懲罰犯罪人的情緒，也要考慮犯罪人改造的可能性，綜合犯罪人的個(gè)人因素和社會(huì)反應(yīng)，依法適用適當(dāng)?shù)男谭N和量刑幅度。

(二)對于普通財(cái)產(chǎn)型犯罪的量刑

對于普通財(cái)產(chǎn)型犯罪，我國刑法也設(shè)置了不同的刑種和較大的量刑幅度。這類犯罪所侵害的社會(huì)價(jià)值主要體現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)以及相應(yīng)的占有、使用、收益等權(quán)利。這種社會(huì)價(jià)值與國家、社會(huì)及公民個(gè)人的安全相比，要低一層次。同時(shí)，該類犯罪所破壞的社會(huì)關(guān)系有較大的恢復(fù)可能性，犯罪人的人身危險(xiǎn)性相對較弱，改造和教育的可能性較高。因此，在具體量刑過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，盡量避免適用死刑，更多采用自由行、財(cái)產(chǎn)刑，從而使遭到破壞的社會(huì)關(guān)系盡快得到恢復(fù)，同時(shí)，為犯罪人更好的回歸社會(huì)創(chuàng)造條件。

(三)對于破壞經(jīng)濟(jì)秩序犯罪的量刑

對于破壞經(jīng)濟(jì)秩序犯罪，我國刑法規(guī)定多以自由刑為主。此類犯罪的直接受害者一般是國家，其他社會(huì)成員一般是作為間接受害群體而存在。實(shí)施此類犯罪的主體大多也是具有一定的經(jīng)濟(jì)或者管理才能的人才。由于我國目前仍處于社會(huì)主義初級階段，市場經(jīng)濟(jì)制度仍不完善，客觀上也為相關(guān)人員實(shí)施此類犯罪提供了條件和空間。所以，對于此類犯罪人的量刑，主要以自由刑為主，量刑可以適當(dāng)從輕，重點(diǎn)在于對犯罪人的改造和教育。

(四)對于擾亂社會(huì)管理秩序犯罪的量刑

對于擾亂社會(huì)管理秩序犯罪，我國刑法規(guī)定一般是以短時(shí)間的自由刑為主。此類犯罪的犯罪人大都文化水平較低，其社會(huì)危害性較為有限，受侵害的社會(huì)關(guān)系較易恢復(fù)，受害人的損失一般較為有限，犯罪人的行為相對也容易得到諒解。所以，對于此類犯罪的量刑，應(yīng)當(dāng)盡量從輕，重點(diǎn)在于對于犯罪人的教育。

(五)對于具有特殊身份的犯罪主體的量刑

對于具有特殊身份的犯罪主體，我國刑法規(guī)定既包括生命刑，也包括自由刑等刑罰。由于此類犯罪主體具有身份的特殊性，其所實(shí)施的行為不僅直接侵害了國家、社會(huì)和公民的權(quán)益，同時(shí)其產(chǎn)生消極的社會(huì)影響，且這種影響在短時(shí)間內(nèi)很難得到恢復(fù)。特別是貪污賄賂、瀆職等犯罪，會(huì)影響到現(xiàn)實(shí)的社會(huì)風(fēng)氣和民眾的對于政府及公共事務(wù)的態(tài)度。所以，對于此類犯罪人的量刑，應(yīng)當(dāng)考慮該犯罪人對于社會(huì)所造成的消極影響，采用防止犯罪人可能再次實(shí)施犯罪的刑種和刑期，利用對該類犯罪人的刑罰處罰盡快消除負(fù)面影響，依法嚴(yán)厲打擊，從而表明法律對于此類犯罪零容忍的態(tài)度。

四、結(jié)語

刑罰目的是立法者、司法者以及刑罰執(zhí)行者對于刑罰所賦予的一種主觀美好的期望。這種預(yù)期的效果必須與刑罰的角色和實(shí)際功能相適應(yīng)，并且在實(shí)踐當(dāng)中能夠得以實(shí)現(xiàn)。在刑罰目的實(shí)現(xiàn)的過程之中，量刑是最直觀的重要的環(huán)節(jié)。在量刑過程中，既是對于刑罰目的主觀認(rèn)識的過程，也是對于刑罰目的實(shí)現(xiàn)的實(shí)踐過程。量刑是刑罰實(shí)踐中較為復(fù)雜的問題之一，在實(shí)際操作中要綜合各方面的影響因素，從犯罪人的主客觀方面的要件出發(fā)，綜合犯罪行為的性質(zhì)、社會(huì)影響等因素，在特定時(shí)期的刑事政策指導(dǎo)下，對犯罪人依法處以科學(xué)的、人道的、符合刑罰目的的刑罰。

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