謝 瞭

(湖南師范大學(xué) 法學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410081)

論國(guó)際社會(huì)本位理念的法理基礎(chǔ)

謝 瞭

(湖南師范大學(xué) 法學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410081)

建構(gòu)主義的“觀念利益觀”在傳統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上，創(chuàng)造性地提出了以觀念為基點(diǎn)、以認(rèn)同為主線的研究思路來(lái)探討國(guó)家利益的問(wèn)題。更重要的是，它站在思維理性的高度，號(hào)召各國(guó)通力合作來(lái)組建國(guó)際社會(huì)共同體，深度契合國(guó)際社會(huì)本位理念的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。

國(guó)際社會(huì)本位；法理基礎(chǔ)；合作利益觀

一、國(guó)際人本觀念的發(fā)展對(duì)“合作利益觀”的挑戰(zhàn)

法律本位一開(kāi)始只是民法中的一個(gè)概念，在近代自由資本主義逐步過(guò)渡至現(xiàn)代壟斷資本主義的過(guò)程當(dāng)中，民法也開(kāi)始從之前的個(gè)人本位轉(zhuǎn)變到了現(xiàn)代的社會(huì)本位，由此也使得國(guó)家對(duì)個(gè)人權(quán)利行使的干預(yù)水平得到了進(jìn)一步的強(qiáng)化。在這一背景下，社會(huì)本位觀點(diǎn)的核心就表現(xiàn)為：通過(guò)強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)社會(huì)利益干預(yù)權(quán)的方式，對(duì)個(gè)人權(quán)力實(shí)施相應(yīng)的調(diào)整，確保其不會(huì)對(duì)社會(huì)和第三方公共和合法利益產(chǎn)生損害。到20世紀(jì)，社會(huì)本位發(fā)展成為各國(guó)私法進(jìn)行立法的主導(dǎo)思想以及重要原則。但從某種角度來(lái)說(shuō)，這一觀念僅僅以國(guó)際安全利益與需求為出發(fā)點(diǎn)，因此也僅局限在這一特定國(guó)家的社會(huì)利益本位之上。隨著全球化社會(huì)的逐漸發(fā)展，全人類利益之間的趨同性、共生性以及相關(guān)性越來(lái)越強(qiáng)，所以在民法基本理念之上，國(guó)家本位必定要逐漸提升到國(guó)際社會(huì)本位。這一變化主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，一個(gè)國(guó)家私法的制定必須遵循某些國(guó)際社會(huì)的公認(rèn)準(zhǔn)則；其二，個(gè)人以及國(guó)家在行使民事法律行為以及權(quán)利的時(shí)候要以不對(duì)整個(gè)國(guó)際社會(huì)利益和人類共同利益產(chǎn)生損害作為基準(zhǔn)。[1]

國(guó)際社會(huì)本位在法學(xué)領(lǐng)域被稱作國(guó)際社會(huì)本位法學(xué)觀。國(guó)際社會(huì)本位理念強(qiáng)調(diào)全人類的總體利益，這與國(guó)際法孜孜追求的公平與正義的價(jià)值觀不謀而合，并在很大程度上影響著后者的發(fā)展進(jìn)程。從理論上講，國(guó)際社會(huì)本位理念摒棄國(guó)際法的狹隘偏見(jiàn)，把關(guān)于國(guó)際法律現(xiàn)象及其本質(zhì)的觀念從感覺(jué)或經(jīng)驗(yàn)狀態(tài)提升為理性認(rèn)知形態(tài)，從宏觀和總體上把握國(guó)際法的基本趨向，圖解國(guó)際法與時(shí)代變遷的根本關(guān)系，為國(guó)際社會(huì)的法律發(fā)展或進(jìn)化提供了理念準(zhǔn)則和導(dǎo)引。從實(shí)踐上講，國(guó)際社會(huì)本位理念影響著聯(lián)合國(guó)與世界貿(mào)易組織等主要國(guó)際性組織法律規(guī)則的制定，這對(duì)實(shí)現(xiàn)構(gòu)建科學(xué)合理有效的國(guó)際法律秩序有著現(xiàn)實(shí)的推動(dòng)力。

長(zhǎng)期以來(lái)人們把“合作利益觀”視為國(guó)際社會(huì)本位理念的法律依據(jù)。“合作利益觀”三個(gè)最為基本的要素分別是“生命、自由、財(cái)產(chǎn)”，主張經(jīng)濟(jì)利益是國(guó)家利益內(nèi)涵的重要組成部分，經(jīng)濟(jì)上的平等互利是各國(guó)進(jìn)行對(duì)外交往的初衷和主要方式，也是防止國(guó)際摩擦和爭(zhēng)端的主要手段。對(duì)那些較為敏感的政治利益和軍事利益，則盡量避開(kāi)不談。盡管“合作利益觀”在過(guò)去很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)促成了各國(guó)在某些方面的妥協(xié)與讓步，但其單純強(qiáng)調(diào)物質(zhì)利益的理論缺陷無(wú)法給予國(guó)際社會(huì)本位理念以強(qiáng)大的生命力和號(hào)召力。

二、“觀念利益觀”的歷史演進(jìn)

(一)“觀念利益觀”的構(gòu)成及內(nèi)涵

當(dāng)實(shí)踐和理論發(fā)展不協(xié)調(diào)的時(shí)候，只能對(duì)理論進(jìn)行改革和創(chuàng)新，以促進(jìn)理論和實(shí)踐的協(xié)調(diào)發(fā)展。用僵化的、過(guò)時(shí)的理論批判實(shí)踐，最終會(huì)被實(shí)踐拋棄。[2]于是，建構(gòu)主義的“觀念利益觀”應(yīng)運(yùn)而生。它突破了“合作利益觀”的思維定勢(shì)，主張利益之于國(guó)家并非“偏好”而是“塑造”。所謂“塑造”則指在“國(guó)際規(guī)范語(yǔ)境內(nèi)對(duì)于何為‘善良’、何為‘適當(dāng)’所作的理解。國(guó)際規(guī)范語(yǔ)境并不是一成不變的，時(shí)代的發(fā)展變化會(huì)引起國(guó)際規(guī)范語(yǔ)境的變化，國(guó)際社會(huì)中的規(guī)范和價(jià)值觀也會(huì)作出相應(yīng)的調(diào)整，相關(guān)的國(guó)家利益也會(huì)隨之改變”[3]?！坝^念利益觀”在承繼傳統(tǒng)價(jià)值(“生命”、“自由”、“財(cái)產(chǎn)”)的基礎(chǔ)上發(fā)展出國(guó)家利益的另一個(gè)內(nèi)涵——“集體自尊”(self-esteem)。“集體自尊”指一個(gè)集團(tuán)對(duì)自我有著良好感覺(jué)的需要，對(duì)尊重和地位的需求……對(duì)于集體自我形象的認(rèn)知在某種程度上必須通過(guò)移位于他者來(lái)認(rèn)識(shí)自己，所以集體自我形象有正面和負(fù)面之分。正面的形象來(lái)自國(guó)家之間的相互合作和尊重，在國(guó)際社會(huì)中，最為重要的正面形象是一國(guó)的主權(quán)得到國(guó)際社會(huì)的普遍尊重和承認(rèn)，因?yàn)橹挥械玫絿?guó)際社會(huì)的普遍承認(rèn)，一國(guó)才可能在國(guó)際社會(huì)上與他國(guó)地位平等。而在高度競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際環(huán)境中往往孕育出負(fù)面的自我形象，一戰(zhàn)中的德國(guó)就是典型的例子。為了彌補(bǔ)或改變這種自我負(fù)面形象，往往會(huì)通過(guò)抬高自我或者是侵略他者的方式。[4]

“觀念利益觀”的本質(zhì)為認(rèn)同，并從認(rèn)同(身份)的角度出發(fā)來(lái)界定國(guó)家利益。建構(gòu)主義者不會(huì)認(rèn)為國(guó)家利益是沒(méi)有任何意義的事物，也不會(huì)把國(guó)家利益當(dāng)成客觀條件的絕對(duì)必產(chǎn)品。在他們的視角中，國(guó)家利益是社會(huì)認(rèn)同所建構(gòu)的一種產(chǎn)物，必須把國(guó)家利益放在建構(gòu)的世界中進(jìn)行相關(guān)的研究。[5]極為重要的是，“觀念利益觀”選擇站在思維理性的角度看待一國(guó)的國(guó)家利益，認(rèn)為它是一國(guó)塑造形象、界定國(guó)家身份的必要條件，而不是一種內(nèi)在的自我想法。但是國(guó)家利益又離不開(kāi)主權(quán)國(guó)家主觀意識(shí)的指導(dǎo)作用，如此一來(lái)“觀念利益觀”的研究進(jìn)路實(shí)為觀念——認(rèn)同(身份)——利益，采取一種類似于“法律確信”之方式來(lái)使國(guó)家主動(dòng)地去做其所認(rèn)為的“當(dāng)為”之事。而“當(dāng)為”的判斷標(biāo)準(zhǔn)又與國(guó)際社會(huì)的普遍價(jià)值觀念緊密相關(guān)，幾乎與國(guó)際社會(huì)本位理念所提及的“一國(guó)的法律遵循某些國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的準(zhǔn)則”同義，主要指涉和平、健康、獨(dú)立自主、免于強(qiáng)制和貧困等內(nèi)容。“觀念利益觀”克服了合作利益理論所無(wú)法解決的弊端。

(二)“觀念利益觀”與“合作利益觀”的比較

首先，從作用方式上看，由于人類共同利益本身是一個(gè)外延極其寬泛的抽象概念，因此絕大部分有關(guān)人權(quán)的國(guó)際法律文件是以宣言的形式出現(xiàn)，并不具有規(guī)范的強(qiáng)制性效力。而“觀念利益觀”則宣稱如果各國(guó)能夠正確地界定國(guó)家利益，秉承盡最大努力來(lái)促成國(guó)際間合作的理念，就會(huì)主動(dòng)認(rèn)可、適應(yīng)國(guó)際社會(huì)共同需要的規(guī)范，自愿擔(dān)負(fù)起被課予的義務(wù)，當(dāng)然其中也有權(quán)利內(nèi)容的部分。所以“觀念利益觀”恰好填補(bǔ)了“合作利益觀”于外在壓力上的欠缺以及利己動(dòng)機(jī)解釋上的不足。

其次，從理論基礎(chǔ)上說(shuō)，“觀念利益觀”不同于以往的“物質(zhì)結(jié)構(gòu)”觀念?！拔镔|(zhì)結(jié)構(gòu)”觀認(rèn)為物質(zhì)組成了國(guó)家利益，各個(gè)國(guó)家在國(guó)際中的位置以及這些國(guó)家的物質(zhì)實(shí)力決定了一國(guó)的國(guó)家利益能否實(shí)現(xiàn)?！坝^念利益觀”主張國(guó)際社會(huì)是一種“社會(huì)結(jié)構(gòu)”，由信仰、觀念、規(guī)范、文化和認(rèn)識(shí)等思想要素來(lái)界分不同國(guó)家的國(guó)家利益，進(jìn)而決定一國(guó)主要的行為模式以及其與他國(guó)乃至主要國(guó)際組織的關(guān)系。因此，“觀念利益觀”從根本上避免了國(guó)家利益與人類共同利益發(fā)生矛盾的可能。

再次，從發(fā)展形態(tài)上講，“觀念利益觀”是前面各項(xiàng)利益理論的深化，它亦考慮到現(xiàn)實(shí)因素的影響，認(rèn)為隨著時(shí)間的推移，國(guó)家會(huì)逐步擴(kuò)大和加深同其他社會(huì)成員間的交往和信任，“社會(huì)身份”或“集體身份”也會(huì)通過(guò)“認(rèn)同”得以內(nèi)化，國(guó)際社會(huì)最終將變成一個(gè)“同心圓”。[6]顯然，“觀念利益觀”有益于促使國(guó)際和諧社會(huì)的構(gòu)建，而這是國(guó)際社會(huì)本位理念的終極目標(biāo)。

三、“觀念利益觀”的實(shí)證稽考

實(shí)踐表明，“觀念利益觀”不僅在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域作用顯著，更在非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的收效非凡，尤其“集體自尊”的理論正以一種潛在的形式推動(dòng)各國(guó)朝著有利于人類共同利益的方向發(fā)展與演變。

(一)世界貿(mào)易組織法律制度的政策傾斜

考慮到各成員國(guó)之間經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)弱懸殊，世貿(mào)組織在確保國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)順利進(jìn)行的前提下，對(duì)處于交易劣勢(shì)的廣大發(fā)展中國(guó)家制定了一些靈活的優(yōu)惠政策，主要包括最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則。例如，關(guān)貿(mào)總協(xié)定(世貿(mào)組織前身)于1979年通過(guò)了針對(duì)各個(gè)發(fā)展中國(guó)家的具體情況來(lái)采取不同優(yōu)惠待遇的決定。其中主體對(duì)象不單指歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，還包括發(fā)展中國(guó)家，特別允許它們相互之間給予彼此互利互惠的安排，甚至允許締約國(guó)在某些特殊情況下可以不遵守關(guān)貿(mào)協(xié)定中有關(guān)最惠國(guó)待遇的規(guī)定，對(duì)部分成員國(guó)實(shí)行有差別的國(guó)民待遇、無(wú)差別的國(guó)民待遇以及超國(guó)民待遇等。也就是說(shuō)，最惠國(guó)待遇原則只是世貿(mào)組織法律制度中要求各成員方履行的最低限度的義務(wù)，一國(guó)可視不同的實(shí)際情況規(guī)定不同的優(yōu)惠條件。

(二)國(guó)際私法的自我改造

第一，更加注重追求實(shí)質(zhì)正義。美國(guó)學(xué)者勒弗拉爾提出了“較好法說(shuō)”，認(rèn)為在國(guó)際社會(huì)中，對(duì)于一些涉外民商事關(guān)系，應(yīng)當(dāng)將國(guó)際正義作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而選擇相適用的“較好”法律。有研究認(rèn)為，“較好法說(shuō)”以道德為本位，以善為核心。[7]據(jù)此，產(chǎn)生法律沖突的兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的社會(huì)政策和公共利益都被納入當(dāng)事人予以評(píng)判的范圍內(nèi)。按照勒弗拉爾的闡述，以“較好法說(shuō)”為基礎(chǔ)所選取的法律既可以滿足國(guó)際社會(huì)的發(fā)展要求，也能滿足涉案當(dāng)事人的相關(guān)公正訴求。

第二，加強(qiáng)對(duì)弱方當(dāng)事人利益的保護(hù)。在人身關(guān)系方面，《扶養(yǎng)義務(wù)法律適用公約》對(duì)于確立涉外扶養(yǎng)關(guān)系有被扶養(yǎng)人慣常居所地法、被扶養(yǎng)人和扶養(yǎng)人的共同本國(guó)法和法院地法。值得注意的是，這三項(xiàng)沖突規(guī)范的適用有先后順序之分，目的在于盡可能地確保扶養(yǎng)關(guān)系的成立。隨后，包括我國(guó)在內(nèi)的很多國(guó)家的國(guó)際私法紛紛效仿了這樣的規(guī)定。在財(cái)產(chǎn)關(guān)系方面，以涉外產(chǎn)品責(zé)任為例，賣方生產(chǎn)制造的產(chǎn)品質(zhì)量信息相對(duì)于買方而言往往是不充分的。為了避免本國(guó)的消費(fèi)者遭遇到無(wú)法預(yù)見(jiàn)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)一步減輕買方的訴訟負(fù)擔(dān)，各國(guó)乃至相關(guān)的國(guó)際公約傾向于對(duì)弱者(消費(fèi)者)的保護(hù)，均要求在符合條件的情況下首先適用被侵權(quán)人一方所在國(guó)的法律來(lái)追究制造商或銷售商的產(chǎn)品侵權(quán)責(zé)任。

第三，盡量做到當(dāng)事各國(guó)間利益的平衡。主要是指限制法院地法的適用，它有兩層含義，一是平等適用國(guó)內(nèi)外的法律，另一個(gè)則是減少適用公共秩序保留的條款。前者從正面體現(xiàn)最大限度地保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，后者從反面展現(xiàn)“某些基本的爭(zhēng)議準(zhǔn)則、善德的普遍觀念、根深蒂固的公益?zhèn)鹘y(tǒng)”[8]。

(三)國(guó)際人權(quán)問(wèn)題的深入推進(jìn)

相比“合作利益觀”，“觀念利益觀”具備優(yōu)越性和先進(jìn)性的典型例證就是國(guó)際人權(quán)問(wèn)題。從區(qū)域性組織到全球性組織，從雙邊協(xié)定到多邊公約，從經(jīng)濟(jì)合作到人權(quán)保護(hù)，勞工權(quán)利和社會(huì)保障一直是近年來(lái)國(guó)際社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)話題。《聯(lián)合國(guó)憲章》、《公民權(quán)利和政治權(quán)利公約》和《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及文化權(quán)利國(guó)際公約》都賦予社會(huì)成員中的個(gè)人依法享有一定實(shí)體和程序上的權(quán)利，尊重人類尊嚴(yán)與價(jià)值。另一方面，跨國(guó)公司在全球擴(kuò)張的同時(shí)給國(guó)際社會(huì)造成了極為嚴(yán)重的負(fù)面影響，如污染環(huán)境、兜售有瑕疵的商品、用工歧視、侵害勞動(dòng)者合法權(quán)益等等，所以國(guó)際社會(huì)要求采取法律途徑讓跨國(guó)公司承擔(dān)國(guó)際責(zé)任，向主要的受害成員國(guó)進(jìn)行賠償。又如國(guó)際刑法領(lǐng)域中的《羅馬公約》涉及打擊恐怖主義、嚴(yán)懲滅絕種族罪等不人道的國(guó)際犯罪行為的條文，因其代表全人類的共同利益而具有國(guó)際強(qiáng)行法的性質(zhì)，意味著不僅對(duì)締約國(guó)有約束力，還可要求非締約國(guó)履行相關(guān)的義務(wù)，否則就要承擔(dān)國(guó)家責(zé)任。再如《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》強(qiáng)制規(guī)定國(guó)際海底區(qū)域及其資源乃人類共同繼承的財(cái)產(chǎn)。人類共同繼承財(cái)產(chǎn)制度同樣也適用于月球和其他天體及其資源，至于外層空間則尚無(wú)定論。

四、結(jié)語(yǔ)

建構(gòu)主義的“觀念利益觀”提出了一種以觀念為基點(diǎn)、以認(rèn)同為主線，勾勒國(guó)家利益輪廓的研究思路。它是合作利益理論的升華，深度契合了國(guó)際社會(huì)本位理念的內(nèi)涵并進(jìn)一步增強(qiáng)了后者在諸領(lǐng)域的宏觀指導(dǎo)作用。

[1]劉志云.國(guó)家利益理論的演進(jìn)與現(xiàn)代國(guó)際法——一種從國(guó)際關(guān)系理論視角的分析[J].武大國(guó)際法評(píng)論，2008(1):12-55.

[2]李雙元，李贊.構(gòu)建國(guó)際和諧社會(huì)的法學(xué)新視野——全球化進(jìn)程中的國(guó)際社會(huì)本位理念論析[J].法制與社會(huì)發(fā)展，2005(5)：79-97.

[3]李雙元，孫勁，蔣新苗.21世紀(jì)國(guó)際社會(huì)法律發(fā)展基本走勢(shì)的展望[J].湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，1995(1):1-9.

[4]李雙元，蔣新苗，沈紅宇.法律理念的內(nèi)涵與功能初探[J].湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，1997(4):50-55.

[5]李良才.人權(quán)理念對(duì)國(guó)際法價(jià)值取向的人本化改造[J].甘肅聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2009(1):58-63.

[6]宋文婧.論國(guó)際私法的人類共同利益原則[D].大連：大連海事大學(xué)，2011.

[7]高嵐君.“全人類共同利益”與國(guó)際法[J].河北法學(xué)，2009(1):23-27.

[8]胡佳.全球化形勢(shì)下國(guó)際法基本原則的新發(fā)展[J].北京青年政治學(xué)院學(xué)報(bào)，2006(3):64-66.

The Legal Basis of International Social Standard Idea

XIE Liao

(Law School of Hunan Normal University, Changsha Hunan 410081, China)

On the basis of traditional theory, the Concept Interest View of Constructivism creatively put forward a research idea that takes concept as the basic point and takes identity as the main line to discuss the issues of national interests. More importantly, it stands at the height of rational thinking, and calls on each country to act with united strength to build the international community. This idea deeply fits the essential connotation of international social standard idea.

international social standard; legal basis; cooperation benefit view

2013-11-28

謝 瞭(1990- )，女，湖南常德人，湖南師范大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究。

D990

A

2095-7602(2014)03-0036-04