李士梅，程 宇

一、“再工業(yè)化”對(duì)國有裝備制造業(yè)發(fā)展提出的新要求

2009年12月，美國公布《重振美國制造業(yè)框架》，并在2011年6月和2012年2月，先后開始實(shí)施《先進(jìn)制造業(yè)伙伴計(jì)劃》和《先進(jìn)制造業(yè)國家戰(zhàn)略計(jì)劃》，實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略［1］。此后，一些國家也紛紛推出針對(duì)國內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的振興策略，如西班牙為推動(dòng)工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和工業(yè)技術(shù)的發(fā)展，實(shí)施支持高技術(shù)和高生產(chǎn)力的工業(yè)計(jì)劃以創(chuàng)造就業(yè)，先后撥付援助金額4.624 億歐元來推動(dòng)投資、創(chuàng)造就業(yè)崗位；瑞典政府則引導(dǎo)企業(yè)將高新技術(shù)應(yīng)用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，大力發(fā)展電子、環(huán)保、能源、生物、制藥等高端制造業(yè)，扶持愛立信、ABB、SKF 等老牌企業(yè)煥發(fā)出新活力，走上“再工業(yè)化”之路［2］。歐美等國“再工業(yè)化”的實(shí)施必然會(huì)伴隨著關(guān)稅、反傾銷等貿(mào)易壁壘來支持國內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展［3］。近年來，我國裝備制造業(yè)產(chǎn)值不斷增長(zhǎng)，一直穩(wěn)居世界首位。然而，由于裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)“大而不強(qiáng)”，技術(shù)水平落后，因此，核心技術(shù)和關(guān)鍵部件受制于人，裝備制造業(yè)產(chǎn)品出口一直受到貿(mào)易壁壘措施的影響。裝備制造業(yè)是生產(chǎn)工業(yè)的上游企業(yè)，對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著重大的引導(dǎo)和推動(dòng)作用。目前我國國有裝備制造業(yè)在裝備制造業(yè)全行業(yè)中占有主體與主導(dǎo)的地位，其發(fā)展水平?jīng)Q定了整個(gè)裝備制造業(yè)的發(fā)展。因此，加快我國國有裝備制造企業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變迫在眉睫。

二、國有裝備制造企業(yè)轉(zhuǎn)型面臨的難點(diǎn)

（一）成本上升加劇了國有裝備制造業(yè)企業(yè)的生存難度

能源供給的減少和通貨膨脹的雙重因素提高了企業(yè)原材料的價(jià)格，“人口紅利”的消失和通貨膨脹使得2013年的人力成本開始超越原材料成本成為裝備制造業(yè)的第一大成本支出。設(shè)備價(jià)格上漲，更新周期變短，提高了企業(yè)固定資產(chǎn)折舊成本。經(jīng)營成本的提高對(duì)我國國有裝備制造企業(yè)的發(fā)展提出了考驗(yàn)。

我國裝備制造業(yè)七大行業(yè)的主營業(yè)務(wù)成本在2004—2012年期間呈上升趨勢(shì)，其中交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)增長(zhǎng)較快，以交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)為例，2004年交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)成本為11 974.45億元，2012年增長(zhǎng)為56 139.64億元，年平均增長(zhǎng)率為18.73%。我國裝備制造業(yè)經(jīng)營成本的快速上升無疑加大了裝備制造業(yè)企業(yè)的生存難度。

（二）產(chǎn)能過剩嚴(yán)重使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整困難

我國國有裝備制造業(yè)中，過剩產(chǎn)能過多導(dǎo)致資源浪費(fèi)嚴(yán)重、產(chǎn)品銷售不暢，如鋼鐵行業(yè)、汽車行業(yè)等。以我國鋼鐵行業(yè)為例，近幾年，生產(chǎn)鋼鐵的利潤(rùn)不斷下降。2013年上半年，生產(chǎn)1噸鋼鐵產(chǎn)生的利潤(rùn)僅0.43元，表明鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能過剩非常嚴(yán)重［4］。低端產(chǎn)能過剩導(dǎo)致產(chǎn)品積壓、資源浪費(fèi)。裝備制造業(yè)作為為我國其他行業(yè)提供生產(chǎn)設(shè)備的行業(yè)，其對(duì)工業(yè)整體發(fā)展有著巨大的帶動(dòng)作用。因此，裝備制造業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不合理，勢(shì)必影響整個(gè)工業(yè)甚至整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

本文利用工業(yè)產(chǎn)品銷售率來說明我國國有裝備制造業(yè)中部分行業(yè)產(chǎn)能過剩。工業(yè)產(chǎn)品銷售率是工業(yè)企業(yè)在一定時(shí)期已經(jīng)銷售的產(chǎn)品總量與可供銷售的工業(yè)產(chǎn)品總量之比，它反映工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)銷售的程度，即生產(chǎn)與銷售銜接程度，這一比率的高低說明了產(chǎn)品符合社會(huì)現(xiàn)實(shí)需要的程度［5］，即產(chǎn)能的被需求程度。第一，2005—2012年，我國規(guī)模以上裝備制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品都無法做到完全銷售出去，每年都有剩余。第二，我國裝備制造業(yè)整體的工業(yè)產(chǎn)品銷售率除2008年略高于全國平均工業(yè)產(chǎn)品銷售率外，其他年份都比全國平均水平低，這說明我國裝備制造業(yè)的產(chǎn)能過剩情況比全國工業(yè)的平均水平嚴(yán)重。其中，專用設(shè)備制造業(yè)和電氣機(jī)械及器材制造業(yè)產(chǎn)能過剩最為嚴(yán)重。

產(chǎn)能過剩導(dǎo)致我國國有裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)困難重重。第一，生產(chǎn)設(shè)備更新的困難。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，設(shè)備的更新十分重要。然而一方面我國國有裝備制造企業(yè)雖然資金較私有裝備制造企業(yè)豐富，但仍難以在短期內(nèi)做到迅速更新設(shè)備，另一方面受限于發(fā)達(dá)國家的技術(shù)保護(hù)，很難獲得比現(xiàn)有設(shè)備更加高端的生產(chǎn)設(shè)備。第二，產(chǎn)能過剩企業(yè)退出壁壘高。國有裝備制造業(yè)中產(chǎn)能過剩的企業(yè)在退出該行業(yè)時(shí)，需要考慮多重因素。一方面，產(chǎn)能過剩企業(yè)退出時(shí)要考慮成本收益差額，也就是凈剩余，只有當(dāng)退出時(shí)的凈剩余比繼續(xù)經(jīng)營時(shí)大時(shí)才可以退出。另一方面，產(chǎn)能過剩企業(yè)退出時(shí)還要受到國家政策的約束。例如，國有煉鋼企業(yè)雖然利潤(rùn)較低，但仍進(jìn)行虧本生產(chǎn)，而非停業(yè)整頓或者退出該行業(yè)，可見我國部分國有企業(yè)退出壁壘過高。

（三）自主創(chuàng)新能力不足難以進(jìn)入國際產(chǎn)業(yè)鏈高端

首先，我國科技基礎(chǔ)薄弱，后續(xù)研發(fā)速度又慢于發(fā)達(dá)國家，因此我國裝備制造業(yè)掌握的技術(shù)較之發(fā)達(dá)國家處于劣勢(shì)。其次，我國國有裝備制造業(yè)在技術(shù)引進(jìn)的過程中，又多采取設(shè)備引進(jìn)而非技術(shù)引進(jìn)，或者模仿引進(jìn)的技術(shù)，而非自主創(chuàng)新，使得我國的科技研發(fā)總是落后于國際先進(jìn)水平一步。再次，由于國有企業(yè)體制的固有特性，國有裝備制造業(yè)的管理人員和科學(xué)技術(shù)人員進(jìn)行新的科技研發(fā)的激勵(lì)不足。因此，我國國有裝備制造業(yè)在自主創(chuàng)新方面的能力仍然不強(qiáng)。

利用R＆D 經(jīng)費(fèi)投入及其投入強(qiáng)度及有效發(fā)明專利數(shù)來說明我國裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力不足。R＆D 經(jīng)費(fèi)是研發(fā)中產(chǎn)生的費(fèi)用，R＆D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度則是研發(fā)投入與行業(yè)或產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比值，二者分別反映了行業(yè)或產(chǎn)業(yè)研發(fā)過程中的絕對(duì)和相對(duì)投入。發(fā)明專利數(shù)是本年度科技成果的體現(xiàn)。

2010—2011年，我國規(guī)模以上裝備制造業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度在1%左右。一方面，1%的投入強(qiáng)度與20世紀(jì)90年代我國工業(yè)0.6%—0.7%的投入強(qiáng)度有很大提升。另一方面，1%的投入強(qiáng)度遠(yuǎn)低于目前歐美發(fā)達(dá)國家2%—3%的水平?？梢?，雖然我國裝備制造業(yè)在研發(fā)方面的投入不斷提升，但目前的水平依舊低于同期發(fā)達(dá)國家，因此我國裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力還有待進(jìn)一步的提升。

根據(jù)人民日?qǐng)?bào)的報(bào)道，2012年，中國在世界500強(qiáng)上榜企業(yè)達(dá)到79家，比2011年增加了10家，成為上榜總數(shù)僅次于美國的國家。然而，能夠進(jìn)入前200強(qiáng)的企業(yè)只有3家，且無論在數(shù)量還是質(zhì)量上都與發(fā)達(dá)國家跨國企業(yè)存在不小差距。我國國有裝備制造業(yè)雖然產(chǎn)值居世界第一，但其產(chǎn)品附加值低導(dǎo)致所獲利潤(rùn)不高，整體處在國際產(chǎn)業(yè)鏈中的中低層。固有體制與技術(shù)水平的限制使得我國國有裝備制造業(yè)的高端化進(jìn)程緩慢。因此，促進(jìn)我國國有裝備制造企業(yè)的高端化十分重要。

三、國有裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的對(duì)策選擇

（一）提高教育水平，改“人口紅利”為“人才紅利”

首先，應(yīng)建立高效穩(wěn)定的科研團(tuán)隊(duì).我國國有裝備制造企業(yè)的科研投入在不斷提高，人才隊(duì)伍建設(shè)的步伐也不斷加快。2011年，我國裝備制造業(yè)的科研人員總數(shù)為1 456 964人，僅占從業(yè)人員總數(shù)的4.57%。然而，相較于歐美發(fā)達(dá)國家的裝備制造企業(yè)，我國的科研投入相對(duì)較低。目前，歐美大型裝備制造企業(yè)的科研人員占從業(yè)人員總數(shù)的比例一般在10%左右，而我國這一比例不到5%［6］。因此，我國國有裝備制造企業(yè)在建設(shè)科技人才隊(duì)伍方面還有很大的提升空間。一方面，我國應(yīng)加快培養(yǎng)自身的科研人才。各高校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)人才的系統(tǒng)化培養(yǎng)，使得科研人才獲得更加完整系統(tǒng)的科研教育。此外，高校應(yīng)將科研人才與職業(yè)人才分類培養(yǎng)，使得各自的培養(yǎng)方案更加具有針對(duì)性。另一方面，我國某些技術(shù)尤其是核心零部件的制造技術(shù)尚不成熟，若自行培養(yǎng)人才，則困難重重且耗費(fèi)時(shí)間，因此我國可以引進(jìn)相關(guān)方面的人才，并利用這些人才建立起自己的相應(yīng)的科研基地，使得此類的科研項(xiàng)目的發(fā)展具有延續(xù)性。

其次，應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)人才的定向供給.根據(jù)國家勞動(dòng)和社會(huì)保障部2004年的調(diào)查數(shù)據(jù)，我國僅數(shù)控車床技工缺口就為60萬人。技術(shù)工人的不足必然會(huì)制約制造業(yè)的發(fā)展。目前，裝備制造企業(yè)多采用先進(jìn)的數(shù)控技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，技術(shù)人才的不足也會(huì)影響其發(fā)展。相比之下，工業(yè)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)工人質(zhì)量和數(shù)量則基本能夠滿足其國內(nèi)工業(yè)的需求。以德國為例，其優(yōu)秀的技術(shù)工人團(tuán)隊(duì)為其工業(yè)的發(fā)展提供了有效的助力。在德國，收入的高水平為工人們提供了優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，有利于工人專心于自身技術(shù)水平的提高。另外，德國的職業(yè)教育系統(tǒng)和工人進(jìn)修體系都非常完善，有利于培養(yǎng)優(yōu)秀的專業(yè)技術(shù)工人。

我國裝備制造業(yè)為實(shí)現(xiàn)技術(shù)工人的定向培養(yǎng)，應(yīng)當(dāng)借鑒工業(yè)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)。一方面，應(yīng)當(dāng)加大技術(shù)工人培訓(xùn)基地的建設(shè)，為工業(yè)企業(yè)輸送技術(shù)人才。規(guī)模較大的國有裝備制造業(yè)也可以建立技工培訓(xùn)基地，如寶鋼工程技術(shù)集團(tuán)有限公司可以建立產(chǎn)鋼機(jī)床的培訓(xùn)基地，從而使得人才的培訓(xùn)能夠更加符合自身的需求，實(shí)現(xiàn)人才的定向供給。其次，應(yīng)當(dāng)建立完善的員工進(jìn)修體制，鼓勵(lì)與支持技術(shù)工人帶薪或部分帶薪進(jìn)修，從而優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)工人團(tuán)隊(duì)。

（二）提高自主創(chuàng)新能力，以高科技機(jī)械操作替代人工操作

首先，繼續(xù)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的創(chuàng)新體系的建立。國有裝備制造企業(yè)應(yīng)當(dāng)促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門與各大高校、研究機(jī)構(gòu)之間的合作。企業(yè)研發(fā)部門與各高校、研究機(jī)構(gòu)之間可以相互輸送資金、設(shè)備、科技或者人才，從而達(dá)到相互促進(jìn)、共同進(jìn)步的效果。

其次，進(jìn)一步完善科研人員激勵(lì)機(jī)制。國有裝備制造企業(yè)可以加大對(duì)科技研發(fā)的資金投入，以保障科研人員研發(fā)經(jīng)費(fèi)。另外，國有裝備制造企業(yè)還應(yīng)當(dāng)加大對(duì)科技成果的獎(jiǎng)勵(lì)幅度，激勵(lì)科研人員進(jìn)行科技研發(fā)。最后，國有裝備制造企業(yè)還應(yīng)促進(jìn)科技成果向工業(yè)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，加快研發(fā)資金的回流速度，以保證對(duì)研發(fā)資金投入的持續(xù)性。

再次，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新。我國應(yīng)當(dāng)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，延長(zhǎng)企業(yè)的研發(fā)成果的自我留用時(shí)間，從而激勵(lì)企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新的熱情，鼓勵(lì)企業(yè)加大對(duì)科技研發(fā)的投入。

（三）推動(dòng)股權(quán)結(jié)構(gòu)改革，提高企業(yè)經(jīng)營效率

首先，規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，促進(jìn)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易合理化、透明化。產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的存在為國有企業(yè)股權(quán)提供的進(jìn)出通道，可以促進(jìn)企業(yè)中國有股比例保持在良好水平。國有企業(yè)資金龐大，因此在交易過程中的安全性十分重要。構(gòu)建一個(gè)合理、透明的產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)對(duì)國有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的改革具有重大意義。因此，我國應(yīng)當(dāng)完善相應(yīng)法規(guī)、加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)權(quán)交易的管理，從而為國有企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)改革提供良好的平臺(tái)。

其次，加強(qiáng)監(jiān)督與管理，保證國有資產(chǎn)安全。一方面，國有企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)改革，并不是簡(jiǎn)單的國進(jìn)民退或者民進(jìn)國退。企業(yè)中國有股份偏多，可以保證良好的資金供給，私有股份多則可以保證企業(yè)良好的運(yùn)營效率，將企業(yè)的國有股份比例控制在一個(gè)合理的水平才能夠最有利于國有企業(yè)的發(fā)展。另一方面，加強(qiáng)對(duì)股權(quán)交易的監(jiān)督與管理。在國有企業(yè)股權(quán)交易的過程中，應(yīng)當(dāng)避免企業(yè)高管回購國有企業(yè)資產(chǎn)，這樣容易產(chǎn)生國有企業(yè)資產(chǎn)的賤價(jià)流出，造成國有資產(chǎn)的損失。因此，需要建立完善的監(jiān)管體制以保證國有資產(chǎn)安全。

［1］ 左世全.美國“先進(jìn)制造業(yè)國家戰(zhàn)略計(jì)劃”對(duì)我國的啟示［J］.經(jīng)濟(jì)，2012（6）：142－143.

［2］ 董曉.歐洲推動(dòng)“再工業(yè)化”增強(qiáng)抵御危機(jī)能力［N］.http：／／news.xinhuanet.com／world／2011－11／28／c ＿2342333.htm.2011－11－28.

［3］ 眾石.美歐“再工業(yè)化”：機(jī)器人威脅中國制造［N］.中國青年報(bào)，2012－07－10（05）.

［4］ 劉溪若.上半年鋼企每噸鋼只賺0.43元，利潤(rùn)不夠買冰棍［N］.新京報(bào)，2013－08－01（B05）.

［5］ 郭曉靜.工業(yè)效益好，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)銷率達(dá)98.3%［N］.重慶日?qǐng)?bào)，2013－04－20（002）.

［6］ 李士梅，張倩.國有裝備制造企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式問題研究［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2013（11）：84－87.