于 穎

(東北財經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象及其動因的研究

經(jīng)濟(jì)增長是人類生產(chǎn)活動的目的，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)家熱切關(guān)注的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，解釋這一現(xiàn)象背后的動因也被經(jīng)濟(jì)學(xué)家看成是自身的歷史責(zé)任。在道格拉斯·諾斯與羅伯特·托馬斯合著的名作《西方世界的興起》中，開篇明義:“西方人的富裕是一種新的和獨(dú)有的現(xiàn)象?！痹摃爸荚跒槲鞣绞澜绲呐d起這一獨(dú)有的歷史成就的原因做出解釋”。而“本書的中心論點(diǎn)是一目了然的，那就是有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，一個有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西歐國家興起的原因所在”［1］。諾斯認(rèn)為，以往大多數(shù)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家所宣稱的技術(shù)變革和人力資本投資等因素，都只是經(jīng)濟(jì)增長本身，而不是經(jīng)濟(jì)增長的原因，市場、工商企業(yè)、政府等經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)育才是歷史上西歐社會興起的關(guān)鍵所在。作為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的先驅(qū)者和開拓者，諾斯為后來的學(xué)者開辟了一片全新的研究領(lǐng)域。此后，許多學(xué)者轉(zhuǎn)向了對市場、企業(yè)和政府等經(jīng)濟(jì)組織的研究。然而，在現(xiàn)代社會，經(jīng)濟(jì)組織的形式越來越向多樣化發(fā)展，人們起初更多地關(guān)注家庭、企業(yè)、公司及其內(nèi)部的層級結(jié)構(gòu)，后來隨著生產(chǎn)的社會化和國際化，更多地關(guān)注政府間和非政府間的國際經(jīng)濟(jì)組織，其研究的領(lǐng)域可謂相當(dāng)浩瀚。但近些年來，人們普遍注意到了一種相對較新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，那就是與地區(qū)經(jīng)濟(jì)興衰密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)集群的成長。

所謂產(chǎn)業(yè)集群，也被稱為產(chǎn)業(yè)群、企業(yè)集群等。目前學(xué)者們從不同角度對產(chǎn)業(yè)集群給出的定義很多，但廣為引用的定義當(dāng)數(shù)被譽(yù)為“競爭戰(zhàn)略之父”的管理思想家邁克爾·波特的界定。波特認(rèn)為:“產(chǎn)業(yè)集群是指，在特定的領(lǐng)域中，一群在地理上集中，且有相互關(guān)聯(lián)性的企業(yè)、專業(yè)化供應(yīng)商、服務(wù)供應(yīng)商、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廠商，以及相關(guān)的機(jī)構(gòu)(如大學(xué)、制定標(biāo)準(zhǔn)化的機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)協(xié)會等)，由它們構(gòu)成的群體。”［2］應(yīng)該說，波特對產(chǎn)業(yè)集群的描述是精準(zhǔn)的，但這一定義還不夠全面，它還沒有將產(chǎn)業(yè)集群的本質(zhì)概括進(jìn)來，產(chǎn)業(yè)集群實(shí)質(zhì)上是一種有效的生產(chǎn)組織形式，它不僅是指一些在地理位置上鄰近的相互獨(dú)立并且相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)，更重要的是，它們同時還是一個完整的產(chǎn)業(yè)價值增值鏈，是在一定的區(qū)域內(nèi)圍繞著產(chǎn)業(yè)價值鏈而形成的既有分工合作、又有相互競爭、彈性并且專精的網(wǎng)絡(luò)。產(chǎn)業(yè)集群是與產(chǎn)業(yè)集中與產(chǎn)業(yè)集聚相關(guān)聯(lián)的概念，但它并非僅僅是大量相關(guān)企業(yè)在某一地區(qū)的簡單的集中和聚集，更重要的是在這些企業(yè)之間形成了密切的合作關(guān)系，進(jìn)而深入地促進(jìn)了企業(yè)之間的專業(yè)化分工，分工與合作互為條件，最終實(shí)現(xiàn)了提高整個區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力的目標(biāo)。對于產(chǎn)業(yè)集群的有效性，邁克爾·波特也是認(rèn)同的，他在產(chǎn)業(yè)集群的定義之外，從競爭力的角度評價了產(chǎn)業(yè)集群的效率。他認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域化的當(dāng)今世界，一個國家與地區(qū)的競爭力強(qiáng)弱在很大程度上取決于該國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。由此，引起了學(xué)界對產(chǎn)業(yè)集群問題的重新關(guān)注。

需要說明的是，早在邁克爾·波特之前，就有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對產(chǎn)業(yè)集群問題進(jìn)行過專門的研究。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，人們一般公認(rèn)這一領(lǐng)域先驅(qū)性的學(xué)者是阿爾弗雷德·馬歇爾。他在1920年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象作出過解釋，他認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群的成因有三種:一是勞動力市場共享;二是中間產(chǎn)品投入;三是技術(shù)外溢。此后，阿爾弗雷德·韋伯在1929年出版的《工業(yè)區(qū)位論》中，又對產(chǎn)業(yè)集群的形成、分類及其生產(chǎn)優(yōu)勢作了比較詳盡的分析，他把產(chǎn)業(yè)集群的形成歸結(jié)為四個因素:一是技術(shù)設(shè)備狀況的發(fā)展。隨著技術(shù)設(shè)備專業(yè)化的發(fā)展及其整體功能的加強(qiáng)，其相互之間的依存促使企業(yè)在地理位置上集中化。二是勞動力組織的發(fā)展。充分發(fā)展的新型綜合勞動力市場促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群化。三是市場化因素。這也是最重要的因素，完善的市場可以使集群中的企業(yè)最大限度地提高批量購買和出售的規(guī)模，降低信用成本，甚至可以“消滅中間人”。四是基礎(chǔ)設(shè)施等經(jīng)常性開支成本的降低。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗朗索瓦·佩魯于20世紀(jì)50年代提出的增長極理論，后經(jīng)布代維爾、弗里德曼、繆爾達(dá)爾、赫希曼等人的發(fā)展與完善，可謂與產(chǎn)業(yè)集群理論的闡述異曲同工。此外，前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科洛索夫斯基提出的地域生產(chǎn)綜合體理論，也與產(chǎn)業(yè)集群理論十分相近。

產(chǎn)業(yè)集群成長帶動地區(qū)經(jīng)濟(jì)興起的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)是舉不勝舉的。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)同西方世界興起的源頭在于英國的工業(yè)革命，而工業(yè)革命的起點(diǎn)恰是棉紡織業(yè)的集群式發(fā)展。眾所周知，在18世紀(jì)末至19世紀(jì)初，英國的主要工業(yè)并不是棉紡紡織業(yè)，而是遍布英國的毛紡織業(yè)。當(dāng)時英國的毛紡織業(yè)歷史悠久，原料豐富，產(chǎn)業(yè)實(shí)力雄厚，而棉紡織業(yè)剛剛開始，原料依賴進(jìn)口，產(chǎn)業(yè)力量弱小。然而，由于氣候和環(huán)境等自然因素的影響，棉紡織業(yè)一開始就集中在蘭開夏的曼徹斯特。法國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家保爾·芒圖認(rèn)為，英國的棉紡織業(yè)之所以能夠在短時間內(nèi)超過毛紡織業(yè)，進(jìn)而成為人類工業(yè)化的開端，主要原因在于毛紡織業(yè)地域的分散性和棉紡織業(yè)的地域集中性。［3］再看其他一些先行工業(yè)化的國家，其高速的經(jīng)濟(jì)增長也是由產(chǎn)業(yè)集群發(fā)軔的。美國的工業(yè)化大約發(fā)生在1820—1860年間。據(jù)道格拉斯·諾斯的考證，到1860年，美國已經(jīng)成為世界第二制造大國，當(dāng)時能夠展示美國制造業(yè)實(shí)力的重要工業(yè)部門，如紡織、制靴、制鞋、皮革、鋼鐵和機(jī)械制造業(yè)等，主要集中在美國的東北部，其就業(yè)人數(shù)占全國就業(yè)人數(shù)的75%。［4］這些產(chǎn)業(yè)部門的集群化，有力地推動了美國早期工業(yè)化的進(jìn)程。再如，20世紀(jì)70年代末，在歐洲國家普遍出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退的情況下，意大利卻成為世界上經(jīng)濟(jì)增長最快的國家之一。這種高速增長同樣表現(xiàn)為很強(qiáng)的地域性，人們把意大利從東北部到中部的新興工業(yè)區(qū)稱之為“第三意大利”，其典型特征就是出現(xiàn)了許多專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集群，大量的中小企業(yè)既競爭又合作，其不竭的創(chuàng)新能力與協(xié)作網(wǎng)絡(luò)有力地推動了地區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

在中國，產(chǎn)業(yè)集群推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的案例也不勝枚舉。在改革開放前，浙江省基本上是一個以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)落后省份，1978年浙江省的人均GDP 只有331 元，低于全國379 元的平均水平。然而，改革開放后的30 多年間，浙江經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)，主要經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指標(biāo)多年來居全國前列。浙江之所以能夠后來居上并領(lǐng)先于全國，率先進(jìn)入工業(yè)化的中級階段，其奧秘就在于產(chǎn)業(yè)的集群發(fā)展模式。據(jù)不完全統(tǒng)計，2001年末，在浙江省的88個縣市區(qū)中，已有85個縣市區(qū)形成了“產(chǎn)業(yè)集群”，其中，年產(chǎn)值超億元的“集群”有519個，如聲名顯赫的溫州低壓電器、紹興襪業(yè)、臺州汽配件等。［5］197－198如今，浙江省有數(shù)百萬個中小企業(yè)生產(chǎn)的幾百種產(chǎn)品在全國市場占有率第一，浙江甚至是很多產(chǎn)品的全球性生產(chǎn)基地。尤其在溫州地區(qū)，最早形成了一縣一業(yè)、一鎮(zhèn)一品的集群格局，溫州被冠以“中國電器之都”、“中國鞋都”、“中國筆都”、“中國鎖都”、“中國塑編之都”、“中國印刷之都”、“中國打火機(jī)之都”等等。這些集群式、區(qū)域性的生產(chǎn)基地，具有高度的社會化分工和專業(yè)化協(xié)作，形成了技術(shù)、資金、勞動力等生產(chǎn)要素的集聚效應(yīng)，在國內(nèi)市場乃至國際市場上凸顯了競爭的優(yōu)勢。

毋庸置疑，工業(yè)革命以來的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史可以提供足夠的證據(jù)，證明產(chǎn)業(yè)集群這種經(jīng)濟(jì)組織形式能夠有效地推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高速增長。對于這一點(diǎn)，學(xué)術(shù)界是普遍認(rèn)同的。但如前所述，人們對產(chǎn)業(yè)集群成因的研究卻眾說紛紜，可謂仁者見仁，智者見智?；仡櫼酝难芯砍晒蜁l(fā)現(xiàn)，學(xué)者們最初對產(chǎn)業(yè)集群成因的研究大多局限在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，而隨著討論的深入，其研究的范圍也從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域擴(kuò)展到了相關(guān)的其他學(xué)科。本文則試圖在前人研究的基礎(chǔ)上，深入地探討一下社會資本對產(chǎn)業(yè)集群成長的影響。

二、社會資本的相關(guān)理論

企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅需要物質(zhì)資本和人力資本，而且也需要社會資本，相對于物質(zhì)資本和人力資本，人們對社會資本的了解是比較晚近的事情。但社會資本的思想在早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)和人類學(xué)等學(xué)科中卻源遠(yuǎn)流長。從早期法國大思想家盧梭的共同價值和社會契約思想，到法國歷史學(xué)家托克維爾論及的美國結(jié)社原則，經(jīng)由經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)等各個學(xué)科的交融與發(fā)展，社會資本的概念及其思想內(nèi)容逐漸得到了人們的認(rèn)識和了解。從目前所能發(fā)現(xiàn)的資料來看，最早使用社會資本這一概念的學(xué)者是漢尼芬，他在1916年發(fā)表的《鄉(xiāng)村學(xué)校社群中心》一文和1920年發(fā)表的《社群的中心》一書中用“社會資本”概念說明了社會交往對教育和社群社會的重要性。他認(rèn)為社會資本是指那些占據(jù)人們大部分日常生活的可感受的資產(chǎn)，即良好的愿望、友誼、同情，以及作為社會結(jié)構(gòu)基本單位的個體和家庭間的社會交往。應(yīng)該說，這段描述為社會資本勾勒出了一個大致的雛形。之后，美國女學(xué)者雅各布斯于1961年在《美國大城市的存亡》一書中也使用了這一概念，她說:“網(wǎng)絡(luò)是一個城市不可替代的社會資本，無論出自何種原因而失去了社會資本，它所帶來的收益就會減少，直到而且除非新的資本慢慢地不確定地積累后它才會恢復(fù)回來?！保?］雅各布斯是將“網(wǎng)絡(luò)”作為社會資本而應(yīng)用于城市鄰里關(guān)系研究的。此后，她將社會資本界定為“鄰里關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”的做法一直被相關(guān)的學(xué)者沿用，并成為研究社會資本的主要范式之一。

在20世紀(jì)80年代之前，盡管社會資本的概念已經(jīng)被使用，但它還沒有形成比較系統(tǒng)的理論。對社會資本理論體系形成做出突出貢獻(xiàn)的人，首先應(yīng)該是法國學(xué)者布迪厄，作為一位社會學(xué)家，他認(rèn)為，各種紛繁復(fù)雜的社會現(xiàn)象和社會問題之所以能夠結(jié)合在一起，是因?yàn)樯鐣P(guān)系貫穿于其中。他將社會資本定義為一種“實(shí)際的或潛在的資源的集合體，那些資源是同對某種持久的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分的，這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的，得到公認(rèn)的，而且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。換句話說，這一網(wǎng)絡(luò)是同某團(tuán)體的會員制相聯(lián)系的，它從集體性擁有的資本的角度為每個成員提供支持，提供為他們贏得聲望的憑證，而對于聲望可以有各種各樣的理解”。可以看出，布迪厄所說的社會資本首先是置身于體制化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的資源，社會資本是與對網(wǎng)絡(luò)的持久占有密不可分的。這個網(wǎng)絡(luò)是同某團(tuán)體的會員制相聯(lián)系的，如果個體獲得了會員身份，就具有調(diào)動網(wǎng)絡(luò)中資源的權(quán)利，從而也就擁有了社會資本。布迪厄強(qiáng)調(diào)蘊(yùn)含著社會資本的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)主要是通過體制化形成的。他認(rèn)為“這些資本也許會通過運(yùn)用一個共同的名字(如家族的、班級的、部落的或?qū)W校的、黨派的名字等等)而在社會中得以體制化并得到保障”［7］?？梢?，布迪厄?qū)ι鐣Y本的界定主要有兩個方面:一是“實(shí)際的或潛在的資源”，二是“體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”。

作為社會學(xué)界理性選擇派的代表人物，科爾曼對社會資本研究的貢獻(xiàn)也尤為突出。他在界定社會資本內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步區(qū)分了資本的三種類型及社會資本的五種形態(tài)。科爾曼認(rèn)為，“社會資本的定義由其功能而來，它不是某種單獨(dú)的實(shí)體，而是具有各種形式的不同實(shí)體。其共同特征主要有兩個，它們由構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的各種要素組成，而且為在社會結(jié)構(gòu)中個體的某些行動提供便利。和其他形式的資本一樣，社會資本是生產(chǎn)性的，是否擁有社會資本，決定了人們是否可能實(shí)現(xiàn)某些既定目標(biāo)。與物質(zhì)資本和人力資本不同，社會資本存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)之中，它既不依附于獨(dú)立的個人，也不存在于物質(zhì)生產(chǎn)過程之中”［8］。因此，所謂社會資本，就是個人擁有的、表現(xiàn)為社會結(jié)構(gòu)資源的資本財產(chǎn)。科爾曼認(rèn)為，物質(zhì)資本是有形的，它表現(xiàn)為一定的物質(zhì)形態(tài);人力資本是無形的，它存在于個人掌握的技能和知識之中;社會資本也是無形的，它表現(xiàn)為人與人之間的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，他又劃分了社會資本的五種形式:一是義務(wù)與期望;二是信息網(wǎng)絡(luò);三是“規(guī)范和有效懲罰”;四是“權(quán)威關(guān)系”;五是“多功能社會組織”以及“有意創(chuàng)建的社會組織”。科爾曼認(rèn)為，在現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)型過程中，社會資本具有雙重功能，一方面它能夠?yàn)閭€人提供各種物質(zhì)支持和情感支持，從而有利于社會組織的形成與規(guī)范，維護(hù)正常的交往活動，提高組織的效能;另一方面，它也會導(dǎo)致小群體形成，從而增加社會交往成本，產(chǎn)生腐敗行為。

美國哈佛大學(xué)的教授普特南從政治學(xué)的角度把社會資本應(yīng)用于對宏觀社會現(xiàn)象的分析，以此來解釋和分析社會民主、社群主義和公民社會問題。他認(rèn)為:“社會資本指明的是社會組織所具有的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推動協(xié)調(diào)和行動來提高社會效率。社會資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益?！保?］155－156同時，他還指出:“社會資本一般包括聯(lián)系、慣例和信任，它們可以在不同的社會背景下轉(zhuǎn)移?！保?］160普特南在對意大利行政區(qū)政府行為調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，這些行政區(qū)政府的機(jī)構(gòu)大致相同，但在文化、經(jīng)濟(jì)以及社會背景方面卻存在著很大的差異，其工業(yè)化的程度、人們的宗教信仰等等都截然不同。而且，經(jīng)過20 多年的演進(jìn)之后，不同背景下的行政區(qū)政府的運(yùn)作效果極為不同，有的貪污腐敗，令人失望，也有的績效突出，令人滿意。那么，導(dǎo)致這種差異的原因何在?經(jīng)過研究，普特南得出了這樣的結(jié)論:第一，政府績效與通過社會組織網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)出來的信任密切相關(guān);第二，公民參與網(wǎng)絡(luò)有利于協(xié)調(diào)和溝通，由此培養(yǎng)了普遍化互惠的慣例;第三，社會資本具有積累性、生產(chǎn)性和自我強(qiáng)化的功能，它是其他社會活動的副產(chǎn)品;第四，社會資本培養(yǎng)了密切的種族社群成員之間的信任，加速了信息的流動，降低了交換成本，因而是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。因此，政府應(yīng)該加強(qiáng)對社會資本的投入，政府明智的政策能夠鼓勵社會資本的形成，而且社會資本也會提高政府行為的效力。［9］163

林南是著名的美籍華裔社會學(xué)家，也是探索社會資本的較具影響的早期學(xué)者之一。林南長期從事社會網(wǎng)絡(luò)的研究，他從個體行動的立場出發(fā)，在資源與結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上對社會資本理論進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。林南認(rèn)為:社會資本是“作為在市場中期望得到回報的社會關(guān)系投資——可以定義為在目的性行動中被獲取的和/或被動員的、嵌入在社會結(jié)構(gòu)中的資源”［10］。按照這個界定，社會資本有三個重要的部分需要分析:一是資源本身;二是資源嵌入其中的社會結(jié)構(gòu);三是個人為獲取資源而進(jìn)行的有目的的行動。但林南強(qiáng)調(diào)，資源是所有理論，特別是社會資本理論的核心。通過對資源、社會結(jié)構(gòu)和個體行動的論述，林南建立了研究社會資本問題的三個基點(diǎn)，這三個基點(diǎn)的關(guān)系是，資源是投資活動的對象，社會結(jié)構(gòu)是投資活動的場所，而個體及其行動則是投資者及其活動。林南認(rèn)為，社會資本具有促進(jìn)信息流動、對代理人施加影響、證明社會信用等功效。

羅納德·博特是美國哥倫比亞大學(xué)的社會學(xué)教授，他把社會資本定義為一種能夠帶來資源和控制資源的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。他認(rèn)為，社會資本就是朋友、同事和更普遍的聯(lián)系，通過它們可以得到使用其他形式資本的機(jī)會;企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間的關(guān)系是社會資本，它是競爭成功的最后決定者。羅納德·博特總結(jié)了社會資本概念的含義，“社會資本指的是一種優(yōu)勢(advantage)。社會可以被看作是一個市場，為了追求自己的利益，人們在這個市場中交換各種商品，交流他們的思想。某些人或某些人的群體因此而可以得到更好的回報，有些人獲得更高的收入……社會資本的比喻指的是，那些做得更好的人其實(shí)從某種程度上來說都是聯(lián)系更多的人”［11］。這就是說，在博特看來，某些人或者某些群體與其他人或者群體聯(lián)系，信任其他人或其他群體，支持其他人或其他群體，依賴于與其他人或其他群體的交流，處于這種交流結(jié)構(gòu)中的某些優(yōu)勢位置本身就是一種財富，而這種財富實(shí)際上就是社會資本。

上述這些研究成果都是“外來的”，或者說是“引進(jìn)的”，在中國本土的研究成果中，盡管還沒有人直接系統(tǒng)地闡述社會資本的理論，但有關(guān)社會資本的思想同樣相當(dāng)豐富。傳統(tǒng)的中國社會是一個“關(guān)系”型社會，中國在文化傳統(tǒng)上是相當(dāng)重視人際倫理關(guān)系的。關(guān)于這一點(diǎn)，費(fèi)孝通等一些著名的社會學(xué)家都曾有過專門的研究和闡述，由于本文的篇幅所限，這里不再贅述?？偟恼f來，社會資本是相對于物質(zhì)資本和人力資本的概念，它是蘊(yùn)含在社會結(jié)構(gòu)之中的一種資源，它的核心內(nèi)容通常表現(xiàn)為信任、規(guī)范與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等，所有這些要素都對產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生著重要的影響。

三、社會資本對產(chǎn)業(yè)集群形成的影響

經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般把產(chǎn)業(yè)集群形成的原因歸結(jié)為共享勞動力市場、中間產(chǎn)品投入、相關(guān)資源與服務(wù)條件、地理位置優(yōu)勢等等。但這些因素中有一些事實(shí)上是與產(chǎn)業(yè)集群同步形成的，比如專業(yè)化的勞動力市場與中間產(chǎn)品的投入。顯然，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在考察這一問題時，忽略了一個重要的方面，即人際關(guān)系這一社會因素的重要作用。其實(shí)，產(chǎn)業(yè)集群說到底就是一種社會關(guān)系，是介于市場與科層制企業(yè)之間的一種組織形式。這種組織形式的特點(diǎn)就是集群內(nèi)部眾多的企業(yè)及其他類型的單位之間既各自獨(dú)立運(yùn)行，又長期穩(wěn)定地密切合作和競爭的關(guān)系。其中，合作是產(chǎn)業(yè)集群形成的至關(guān)重要的主要因素，而社會資本在促成人們相互之間合作方面有著不可替代的作用。經(jīng)濟(jì)社會不僅僅只是為了滿足私利而形成的一個個冰冷的組織，它同時也是人們進(jìn)行合作、實(shí)現(xiàn)自身價值、達(dá)到共同目標(biāo)、努力使人類自身獲得必要的尊重與承認(rèn)的重要領(lǐng)域。通過合作構(gòu)成組織似乎是人類的天性，正像中國古代思想家荀子所說，人“力不若牛，走不若馬，而牛馬為用，何也?曰:人能群，彼不能群也”(《王制》)?？梢?，人類的優(yōu)勢就在于其能夠結(jié)成社會群體，并通過群體之間的合作來提高效率。只不過這種合作而成的組織能力在不同時期、不同區(qū)域以及不同的人群中體現(xiàn)的程度不同而已。現(xiàn)在，問題的關(guān)鍵是，社會資本是怎樣對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)涵的這種合作起作用的呢?

1.信任是產(chǎn)業(yè)集群形成的基礎(chǔ)

為什么在物質(zhì)技術(shù)、地理位置等條件基本相同時，人們組織起來合作行動的能力卻各不相同呢?對此，有些學(xué)者給出的答案是，這在某種程度上取決于人們之間的信任程度。弗朗西斯·福山是對信任問題進(jìn)行過系統(tǒng)研究的著名學(xué)者，他在《信任:社會美德與創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)繁榮》一書中指出:“所有成功的經(jīng)濟(jì)社會中的群體都是靠信任團(tuán)結(jié)在一起的?！保?2］11“群體是以相互的信任為基礎(chǔ)而產(chǎn)生的，沒有這個條件，它不可能自發(fā)形成?！保?2］29福山認(rèn)為，社會資本就是由“社會或社會的一部分普遍信任所產(chǎn)生的一種力量”。在福山看來，特定的文化傳統(tǒng)塑造了人們特定的社會信任關(guān)系，造就了不同的社會資本，進(jìn)而決定了各類經(jīng)濟(jì)社會組織的總體發(fā)展?fàn)顩r和發(fā)展水平。福山認(rèn)為，像美國、日本、德國等國家是因?yàn)槿藗冎g的高度信任從而可以超越家庭與家族而自行組織起來行動，形成大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)組織，從而創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)繁榮;而中國、法國、意大利南部等人們之間的信任度低，自組織能力弱，建立大型經(jīng)濟(jì)組織的能力弱，因而經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到影響。福山的這些觀點(diǎn)學(xué)術(shù)界是普遍認(rèn)同的，著名的社會學(xué)家西美爾就曾強(qiáng)調(diào):離開了人們之間的一般性信任，社會自身將變成一盤散沙。如前所述，普特南在長期跟蹤意大利行政區(qū)政府行為的研究結(jié)論中，排在首位的結(jié)論就是政府績效與通過社會組織網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)出來的信任密切相關(guān)。從實(shí)踐方面看，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織在總結(jié)意大利東北部產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)驗(yàn)時，指出其特點(diǎn)之一就是企業(yè)間的信任與積極的自治組織，而這種企業(yè)間的信任是在社會文化的同一性基礎(chǔ)上建立起來的。對照我國改革開放以來東南沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的成長過程，就會發(fā)現(xiàn)，浙江地區(qū)豐富的傳統(tǒng)社會文化和傳統(tǒng)宗族社會中間組織力量為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)集聚化發(fā)展提供了一個天然的生長點(diǎn)，不僅資本最初的集聚要靠親屬之間的信任和熟人圈子的民間借貸來起步，家族企業(yè)群的成長也是靠“夫妻檔”和“父子兵”之間的信任關(guān)系走過來的。而珠三角地區(qū)興起的外資企業(yè)，也是以海外華人對祖籍和家鄉(xiāng)的熱愛和信任關(guān)系為媒介的。由此，可以認(rèn)為，信任不僅是社會生活的基礎(chǔ)，也是在現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中扮演重要角色的產(chǎn)業(yè)集群得以形成的基礎(chǔ)。同時，信任是經(jīng)濟(jì)交換與合作的潤滑劑，是產(chǎn)業(yè)集群形成并良好運(yùn)轉(zhuǎn)的條件。信任也是簡化復(fù)雜的機(jī)制之一，因?yàn)橛辛思簝?nèi)企業(yè)相互之間的信任，簡化了某些程序，降低了交易成本，從而增加了集群的效益與競爭優(yōu)勢。

2 規(guī)范是產(chǎn)業(yè)集群成長的條件

一個組織的運(yùn)行狀況，組織成員能否很好地合作，能否有效地協(xié)調(diào)行動，在很大程度上取決于組織成員之間的人際關(guān)系，而良好的人際關(guān)系依賴于組織成員共同的道德規(guī)范和行為規(guī)范。這些規(guī)范是與宗教、傳統(tǒng)、歷史、習(xí)慣等文化機(jī)制密切相關(guān)的范疇，它的獲得要求群體內(nèi)的成員習(xí)慣于共同認(rèn)可的道德價值觀，并具有忠誠、誠實(shí)和可靠等美德。對此，福山曾經(jīng)有過精辟的論述，他認(rèn)為，社會資本是促進(jìn)兩個或更多個人之間的合作的一種非正式規(guī)范。一個組織的社會資本的多寡反映了該組織內(nèi)部所共同遵守的規(guī)范的強(qiáng)弱和成員之間凝聚力的大小，或者說是組織對成員影響力的大小。如果個人違反了該組織的規(guī)范，就會受到懲罰，其社會資本減少;相反，如果遵守規(guī)范，他的社會資本就會不斷增加。福山還從論述信任與規(guī)范兩者關(guān)系的角度，闡述了規(guī)范的重要性。他說，信任是在“一個行為規(guī)范、誠實(shí)而合作的群體中產(chǎn)生，它依賴于人們共同遵守的規(guī)則和群體成員的素質(zhì)。這些規(guī)則不僅包含公正的本質(zhì)這種深層次的價值問題，而且還包括世俗的實(shí)實(shí)在在的規(guī)則，如職業(yè)規(guī)則、行為準(zhǔn)則等等”?！氨M管契約與私利是人們結(jié)合在一起的重要因素，但是最有效的組織都是建立在擁有共同的道德價值觀的群體之上的。這些群體不需要具體周密的契約和規(guī)范其關(guān)系的立法制度，因?yàn)榈赖律系哪鯙槿后w成員的相互信任打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)?！保?2］30－31在福山看來，僅有自我利益的計算與法律契約的規(guī)范，還不足以建立高效率的企業(yè)組織，而建立在共同的道德價值之上的群體之間成員的信任與合作規(guī)范才是節(jié)約交易成本、提高組織效率的關(guān)鍵。值得注意的是，在聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織總結(jié)“第三意大利”的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)時也提到了這一點(diǎn)，他們認(rèn)為高效率企業(yè)集聚的重要經(jīng)驗(yàn)之一是社會文化的同一性，可以將這種社會文化的同一性理解為共享的價值規(guī)范。從實(shí)踐的過程看，無論是先行工業(yè)化的國家，還是正在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的發(fā)展中國家，都不難找到足以證明這些理論的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。如金祥榮和柯榮住所帶領(lǐng)的課題組曾經(jīng)對中國沿海省份農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的狀況進(jìn)行過專門的研究，他們對比了不同企業(yè)成員間的親密程度、合作程度、信任程度、幫助程度、平等程度、公平程度等指標(biāo)，其結(jié)論是:被稱之為社會資本的因素是企業(yè)成長中除物資資本和人力資本之外的重要推動力量，共同的價值觀念和行為規(guī)范使中國農(nóng)村的一些企業(yè)獲得了長足發(fā)展，它在有效提高員工士氣與和諧程度方面的作用是不可或缺的。［13］

3 網(wǎng)絡(luò)是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的前提

社會網(wǎng)絡(luò)方面的先驅(qū)性研究始于格蘭諾維特，早在1973年，他就提出了著名的“弱關(guān)系假設(shè)”的概念，他將人際關(guān)系的強(qiáng)度分為強(qiáng)弱兩個等級，所謂“關(guān)系強(qiáng)度是指:認(rèn)識時間長短、情感的緊密程度、親密性(互相傾訴的內(nèi)容)及互惠性服務(wù)的內(nèi)容”［14］48。他認(rèn)為，交易關(guān)系與社會關(guān)系密不可分，很多企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人之間有著緊密的人際關(guān)系，因而企業(yè)內(nèi)的交易并不必然地比企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)更密集、更持久。在有些國家，很多產(chǎn)業(yè)頻繁地使用外包制，這就說明持久的關(guān)系在企業(yè)之間也可以組織起來，有時企業(yè)間的長期關(guān)系比企業(yè)內(nèi)部的純粹的權(quán)威關(guān)系更能滿足于防范欺騙的需要。格蘭諾維特還指出:“也許，人際互動網(wǎng)絡(luò)才是解釋新組織形式的效率或高或低的主要原因?！保?4］47普特南也曾強(qiáng)調(diào)過公民參與網(wǎng)絡(luò)的重要性，他以極有可能出現(xiàn)詐騙的鉆石交易會集中在關(guān)系密切的、封閉的種族團(tuán)體中進(jìn)行為佐證，說明經(jīng)濟(jì)交換若是在密集的社會互動網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行，就可以減少機(jī)會主義和胡作非為行為。［9］159普特南認(rèn)為，密集的社會資本網(wǎng)絡(luò)是東亞經(jīng)濟(jì)增長迅速的重要原因，正因?yàn)槿绱?，東亞經(jīng)濟(jì)有時被認(rèn)為代表了一種新形式的“網(wǎng)絡(luò)資本主義”。那些以家族或者像海外華人那樣的聯(lián)系密切的種族社群培養(yǎng)了信任，加速了信息的流動，降低了交換成本。即使在發(fā)達(dá)的西方國家，一些高效率、高靈活性的“工業(yè)區(qū)”的研究結(jié)果也表明，工人和小企業(yè)的企業(yè)家之間的合作網(wǎng)絡(luò)非常重要。同時，社會資本在像硅谷這樣的高技術(shù)區(qū)同樣不可或缺。［9］163關(guān)于社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，費(fèi)孝通在其著名的《鄉(xiāng)土中國》中也進(jìn)行過深入細(xì)致的分析，他認(rèn)為，在以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的鄉(xiāng)土中國，人際關(guān)系的特點(diǎn)可以概括為“差序格局”，在這種差序格局中，社會關(guān)系是逐漸從一個一個人推出的，是私人聯(lián)系的增加，社會范圍是一根根私人聯(lián)系所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)。［15］王詢在《文化傳統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)組織》一書中也曾有相似的闡述，他認(rèn)為，在組建成本相同的情況下，人們一般傾向于與自己有某種感情關(guān)系的人一起工作，“圈子”有助于促進(jìn)企業(yè)集團(tuán)的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。這里的“圈子”實(shí)際上就是指“一種可以依靠的、有感情紐帶聯(lián)接的關(guān)系網(wǎng)”［16］。而事實(shí)上，美國硅谷的IT 產(chǎn)業(yè)、意大利北部的皮革加工業(yè)、德國南部的汽車生產(chǎn)業(yè)等，以及中國東南沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域高度專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集群，都可以看到社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在推動產(chǎn)業(yè)集群成長方面的例證。

四、相關(guān)的政策建議

綜觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的歷程發(fā)現(xiàn)，在那些經(jīng)濟(jì)增長較為迅速的區(qū)域，往往具有產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的特征。而在產(chǎn)業(yè)集群成長的各種動因中，社會資本無疑是一個關(guān)鍵性因素，社會資本內(nèi)涵的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)都對產(chǎn)業(yè)集群的成長具有積極的影響。因此，加大社會資本的投入并注重社會資本的積累，應(yīng)該是企業(yè)等各類經(jīng)濟(jì)組織尤其是政府的理性選擇。正像普特南所期望的那樣，政府應(yīng)注重保持和加強(qiáng)對社會資本的投入，政府“明智的政策能夠鼓勵社會資本的形成，而且社會資本也會提高政府行為的效力”［9］163。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織在總結(jié)“第三意大利”的經(jīng)驗(yàn)時，也將“支持性的區(qū)域和地方政府”作為其中一個重要的方面。那么，政府能夠做些什么呢?結(jié)合中國的國情現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為，政府應(yīng)該在以下幾個方面有所作為。

第一，制定高級產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)劃，繼續(xù)發(fā)展專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)園區(qū)。我國東南沿海區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集群多屬自發(fā)型的初級產(chǎn)業(yè)集群，相對于有政府和社會中介組織積極參與并合理引導(dǎo)的高級產(chǎn)業(yè)集群，其效率不高。因此，各級政府應(yīng)采取有效措施，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的高級化。在高級化產(chǎn)業(yè)集群的培育與發(fā)展中，必須規(guī)劃在先，有目的地引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。目前，各地都有數(shù)量不等、規(guī)模不一的工業(yè)園區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，但大多數(shù)績效不理想，其重要原因是缺少專業(yè)化，產(chǎn)生不了產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)有的效應(yīng)。因此，要調(diào)整、改造無特色的產(chǎn)業(yè)園區(qū)，使之成為培育高級產(chǎn)業(yè)集聚的有效平臺。

第二，積極扶持中小企業(yè)的發(fā)展，重視“種子”企業(yè)的培養(yǎng)。在產(chǎn)業(yè)集群中，數(shù)量眾多的中小企業(yè)既是堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，又是集群網(wǎng)絡(luò)的中堅(jiān)力量。正是很多類似螞蟻一樣的中小企業(yè)的共同努力，創(chuàng)造了產(chǎn)業(yè)集群的高效率。因此，政府應(yīng)通過優(yōu)惠政策和專業(yè)化服務(wù)積極扶持和合理引導(dǎo)中小企業(yè)的發(fā)展。對于符合產(chǎn)業(yè)集群規(guī)劃的發(fā)展方向，具有較大影響力和創(chuàng)新能力，并且能夠成為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展源頭的“種子”企業(yè)，更要重點(diǎn)地多方扶持。種子企業(yè)既可以在本地培育，也可以從外地引進(jìn)。通過種子企業(yè)的裂變、繁衍等途徑，使相同、相近和相關(guān)的企業(yè)聚集在一起，并形成良性循環(huán)的狀態(tài)。

第三，弘揚(yáng)創(chuàng)新型企業(yè)家精神，營造有利于企業(yè)家成長的文化氛圍。產(chǎn)業(yè)集群成長的重要特征是一大批新創(chuàng)企業(yè)的誕生，而大批新生企業(yè)有賴于一大批創(chuàng)業(yè)型企業(yè)家的出現(xiàn)，而這些企業(yè)家的出現(xiàn)又是一定區(qū)域的文化氛圍長期熏陶的結(jié)果。浙江等東南沿海地區(qū)之所以能夠出現(xiàn)大量的產(chǎn)業(yè)集群，與這些地區(qū)長期盛行的文化傳統(tǒng)和經(jīng)商理念密切相關(guān)。當(dāng)年的“浙商”、“徽商”、“閩商”和“南洋僑商”的后世子孫們，秉承先人的基因和智慧，捕捉商機(jī)，冒險進(jìn)取，人人爭當(dāng)老板，才創(chuàng)造了當(dāng)代的奇跡。因此，各級政府應(yīng)在哺育產(chǎn)業(yè)集群成長的過程中，弘揚(yáng)企業(yè)家精神，營造企業(yè)家成長的氛圍。

第四，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群的虛擬治理結(jié)構(gòu)，完善主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的配套體系。產(chǎn)業(yè)集群是一種有效的經(jīng)濟(jì)組織形式，但同時它也是一種虛擬的組織形式。集群內(nèi)難以產(chǎn)生正式的組織架構(gòu)，但設(shè)立由政府和行業(yè)協(xié)會構(gòu)成的虛擬治理結(jié)構(gòu)是必要的。可以通過聯(lián)席會議制度等方式，討論集群發(fā)展的方向，并及時解決集群中出現(xiàn)的問題。同時，政府應(yīng)注重完善主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的配套體系，鼓勵本地企業(yè)沿著產(chǎn)業(yè)價值鏈的方向投資，培育相同、相近和相關(guān)企業(yè)的發(fā)展。政府要做好專業(yè)化的定向招商工作，尤其應(yīng)注重在集群形成之前招徠一個具有強(qiáng)勁帶動作用的“種子企業(yè)”［5］220。

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