楊硯池

（大理市銀橋鎮(zhèn)人民政府，云南大理 671003）

人力資本特征的辯證分析與科學(xué)開發(fā)

楊硯池

（大理市銀橋鎮(zhèn)人民政府，云南大理 671003）

人力資本是有別于物質(zhì)資本的特殊資本，運用辯證法分析其特征有利于深化對人力資本的認(rèn)識并實現(xiàn)科學(xué)開發(fā)。人力資本的生物屬性與社會屬性的辯證統(tǒng)一要求開發(fā)動機與被開發(fā)者的主觀能動性相統(tǒng)一；數(shù)量與質(zhì)量的辯證統(tǒng)一要求控制人口數(shù)量和提高人口質(zhì)量；時間性與空間性的辯證統(tǒng)一要求人力資本自由、有序、合理流動，實現(xiàn)“人盡其才”；生產(chǎn)性與消費性的辯證統(tǒng)一要求在滿足消費需要基礎(chǔ)上發(fā)揮生產(chǎn)性；時效性與可再生性的辯證統(tǒng)一要求充分有效地開發(fā)利用現(xiàn)有的人力資本推動社會持續(xù)發(fā)展；專用性與通用性的辯證統(tǒng)一要求在強化專業(yè)素質(zhì)的同時促進人的全面發(fā)展。

人力資本；屬性分析；開發(fā)

美國經(jīng)濟學(xué)家西奧多·W·舒爾茨在20世紀(jì)中期概括和提出了人力資本理論體系以后，人力資本在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越受到重視。美國經(jīng)濟學(xué)家盧卡斯在20世紀(jì)中后期把人力資本作為一個獨立的因子納入經(jīng)濟增長模式之中，并提出以人力資本為核心的經(jīng)濟增長，對人力資本的認(rèn)識有了一個飛躍〔1〕。學(xué)術(shù)界對人力資本的投資、開發(fā)、管理、利用以及人力資本的形成進行了不懈的研究和探索，但是大都從某一方面進行分析而忽視了與之相對立的另一方面的特征，沒有把對立統(tǒng)一的兩方面特征有機地結(jié)合起來進行辯證分析。實際上，人力資本作為一種非常特殊的資本，具有物質(zhì)資本難以比擬的特征。運用辯證法分析其特征有助于全面深化對人力資本內(nèi)涵的認(rèn)識，進而對人力資本的科學(xué)開發(fā)更具有現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

一、生物屬性與社會屬性

人力資本存在于人體之中，與其承載者（人）不可分離，這是人力資本區(qū)別于其他形式的資本最根本的特性〔2〕。人力資本由其載體來直接控制，人力資本提供的勞動數(shù)量和質(zhì)量由其自己的大腦控制，受到自身素質(zhì)、能力和態(tài)度影響，人力資本使用價值主要由自己決定〔3〕。所有的智力、知識、技能和健康都必須以人的存在為前提，人的身體及生命狀況會直接影響人力資本的狀況。人力資本與人的自然生理特征有機地融為一體，要求在人力資本的開發(fā)使用過程中要考慮工作環(huán)境、健康風(fēng)險、勞動強度等因素，保證人力資本的生物性不受到傷害。人力資本的載體——人本身既是一個生產(chǎn)活動的要素，又是社會生產(chǎn)活動所要滿足的具有社會意識、目的性和主觀能動性的對象，還是具有社會屬性的個體〔4〕。作為人所具有的人力資本直接受到人的思想道德、情緒、心態(tài)、性格興趣、風(fēng)俗習(xí)慣、制度環(huán)境的影響〔5〕。人力資本承載者在特定的社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的約束下通過發(fā)揮自己的主觀能動性推動社會的發(fā)展和進步。個體的存在、生存和發(fā)展依賴外部自然形成的和被強加的各種“關(guān)系”〔6〕。人們的感覺方式、思維方式和行為方式中蘊涵著社會屬性，通過社會集體性的或強制性的法律、道德、風(fēng)俗習(xí)慣、信仰、組織的團體力量等作用于個人，規(guī)范著人們的行為方式?？傊肆Y本以富有生物屬性的人作為存在的載體，以社會屬性作為發(fā)展的前提，是生物屬性與社會屬性的辯證統(tǒng)一體。

人力資本生物屬性與社會屬性的辯證統(tǒng)一關(guān)系要求人力資本的開發(fā)與利用不僅要通過生理需求方面的消費與投資來滿足生物屬性的要求，為社會屬性的發(fā)揮提供堅實的載體基礎(chǔ)，而且還要通過生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整，營造人盡其才的社會氛圍，促進社會屬性的充分發(fā)揮。人力資本的開發(fā)具有主觀能動性。被開發(fā)者有意識、有目的地進行活動，能對自身行為作出選擇，能主動積極地調(diào)節(jié)與外部環(huán)境的關(guān)系，并對外部世界有清晰的認(rèn)識與準(zhǔn)確的評價。如果無視被開發(fā)者的人性，忽視被開發(fā)者的自身需要，就無法調(diào)動被開發(fā)者在人力資本開發(fā)過程中的積極性與創(chuàng)造性，人力資本投資開發(fā)就難以取得預(yù)期的效果。只有當(dāng)人力資本投資開發(fā)的動機與被開發(fā)者的需要相一致時，所進行的人力資本開發(fā)才會取得預(yù)期的效果。

二、數(shù)量和質(zhì)量

人力資本是指有助于財富創(chuàng)造和價值增長的人的健康、體力、經(jīng)驗、生產(chǎn)技能和生產(chǎn)知識等精神存量的總稱〔7〕。顯然，人力資本具有量的規(guī)定性和質(zhì)的規(guī)定性，是由人口數(shù)量和人口質(zhì)量兩個方面共同決定的。人力資本的數(shù)量與質(zhì)量具有既對立又統(tǒng)一的辯證關(guān)系。人口數(shù)量的多少是構(gòu)成人力資本總量的重要基礎(chǔ)，而質(zhì)量的優(yōu)劣則是決定人力資本寡富的關(guān)鍵因素。人力資本的一些數(shù)量指標(biāo)能夠反映出人力資本的某些質(zhì)量。例如在一定程度上，一個國家或地區(qū)經(jīng)濟活動人口、高素質(zhì)人口的數(shù)量占總?cè)丝诘谋壤降停f明其人力資本的總體質(zhì)量不高；殘疾率、患病率在很大程度上與人口的總體質(zhì)量成反相關(guān)關(guān)系。在許多情況下，人力資本質(zhì)量的提高能夠彌補、減少對人力資本數(shù)量的需求，而人力資本數(shù)量的增加很難滿足或替代對人力資本的質(zhì)量尤其是高素質(zhì)人才的需求?？傊肆Y本的數(shù)量與質(zhì)量共同辯證地決定了人力資本的存量。

人力資本的數(shù)量與質(zhì)量的辯證統(tǒng)一關(guān)系要求人力資本的開發(fā)不僅如西奧多·W·舒爾茨倡導(dǎo)的通過醫(yī)療保健、在職人員培訓(xùn)、學(xué)校教育、個人和家庭適應(yīng)于變換就業(yè)機會的遷移等方面的投資來提高人力資本的質(zhì)量〔8〕，而且還要在人力資本數(shù)量方面進行開發(fā)，通過政策引導(dǎo)、福利調(diào)節(jié)等措施保持適度的人口規(guī)模與和諧的數(shù)量結(jié)構(gòu)，促使人力資本開發(fā)達到數(shù)量與質(zhì)量的有機統(tǒng)一，更好地促進經(jīng)濟社會科學(xué)發(fā)展。人口增長過快，會使大量的人力資本出現(xiàn)閑置而不能得到充分有效的利用，同時也不同程度地降低了人力資本投資的平均水平，制約了國民素質(zhì)的整體水平，甚至造成人力資本的相對不足。因此，控制人口數(shù)量、提高人口質(zhì)量，對于促進經(jīng)濟社會發(fā)展至關(guān)重要〔9〕。

三、時間性與空間性

與物質(zhì)資本相比較，人力資本是一種獨特的時空概念。在時間維度上人力資本的形成、開發(fā)、使用都要受到自然時間和生命周期的制約。一方面，人力資本投資是一項長期性的投資，其回報要在較長的時間范圍內(nèi)才能夠顯現(xiàn)出來〔10〕；另一方面，如果人力資本沒有有效地被利用，就會隨著自然時間的單向不可逆性運動引起人力資本在時間維度上不可彌補的閑置和浪費，或者某些能力因未被利用而不斷衰退造成人力資本質(zhì)量的下降。在空間維度上，人力資本具有很強的流動性，而且與物質(zhì)資本的移動相比，人力資本的流動具有很強的自主性和目的性。

人力資本承載者的流動可以促使人力資本與物質(zhì)資源之間的組合不斷優(yōu)化，使?jié)撛诘慕?jīng)濟資源轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的生產(chǎn)力，實現(xiàn)人力資本的增值〔11〕。人力資本承載者在時間上的自我豐富性和空間上的自主流動性促使人力資本成為在社會經(jīng)濟活動中最具有積極性、活躍性和主導(dǎo)地位的能動性生產(chǎn)要素。在人力資本的開發(fā)中必須充分結(jié)合時間性與空間性的辯證統(tǒng)一特征，積極地促使人力資本在時間上不斷增值和在空間上有效流動，發(fā)揮人力資本在社會經(jīng)濟發(fā)展中的“第一性”作用。不斷完善人力資本市場配置機制，實現(xiàn)人力資本的合理流動與優(yōu)化配置。政府要制定有利于人口流動的政策，使人力資本分布與各地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整需要相適應(yīng)，有效避免人力資本地區(qū)供求不對稱性失業(yè)。人口的流動應(yīng)以市場為導(dǎo)向，形成用人單位和市場“雙向”選擇機制，促進人力資本自由、有序、合理流動，將人力資本配置到適當(dāng)?shù)牡胤剑瑢崿F(xiàn)“人盡其才”。

四、生產(chǎn)性與消費性

一方面，人力資本被視為一種重要的生產(chǎn)要素，具有很強的生產(chǎn)性；另一方面，如果把人力資本同生產(chǎn)孤立起來進行分析則表現(xiàn)出很強的消費性。僅從西方經(jīng)濟學(xué)的視角來審視人力資本則很容易區(qū)分它的生產(chǎn)性與消費性。例如美國經(jīng)濟學(xué)家加里·S·貝克爾認(rèn)為，“從原則上看，子女的凈成本不難計算，它等于預(yù)期支出的當(dāng)前價值加上父母勞務(wù)的估計價值，再減去預(yù)期貨幣收益的當(dāng)前價值及子女勞務(wù)的估計價值。如果凈成本為正，則子女總體來說是一項消費品，也就有必要假定可以從中得到心理收入和效用，如果凈成本為負(fù)，則子女是一項生產(chǎn)品，從中可以得到貨幣收入”〔12〕。由此可見，我們可以通過對生育的經(jīng)濟分析來認(rèn)識子女的生產(chǎn)性與消費性。對于任何一個人力資本的載體都可以通過對其行為的成本——收益均衡分析來認(rèn)識人力資本的生產(chǎn)性與消費性。但是，人力資本的生產(chǎn)性與消費性又不同于其他資本。人力資本的生產(chǎn)性隨著其載體的年齡階段、健康狀況、技能水平、智能高低、環(huán)境條件的不同表現(xiàn)出極大的波動性和一定的變化規(guī)律。人力資本的消費性貫穿著承載者生命歷程的始終，當(dāng)人力資本的載體未涉足生產(chǎn)領(lǐng)域沒有發(fā)揮生產(chǎn)性的時候，消費性仍然發(fā)揮作用。一般來說，人力資本的生產(chǎn)性與消費性的辯證關(guān)系在其載體的生命歷程中大體表現(xiàn)出如下的運動軌跡：在進入生產(chǎn)領(lǐng)域之前，消費性占據(jù)主導(dǎo)地位；在進入生產(chǎn)領(lǐng)域之后，生產(chǎn)性占據(jù)主導(dǎo)地位；在退出生產(chǎn)領(lǐng)域之后，消費性又占據(jù)主導(dǎo)地位直至生命終結(jié)。

人力資本的生產(chǎn)性與消費性在某些方面可以相互轉(zhuǎn)化。消費性的營養(yǎng)和健康的投資可以減少對醫(yī)療服務(wù)的需求而節(jié)約醫(yī)療成本，減少勞動力中很大一部分體質(zhì)虛弱者引起的損失，增加勞動力的精力、忍耐力、判斷力、學(xué)習(xí)能力和延長工作年限，轉(zhuǎn)化為更多的生產(chǎn)性〔13〕。這要求人力資本的開發(fā)與利用必須遵循生產(chǎn)性與消費性的辯證統(tǒng)一特征，在人力資本的早期階段加強對人力資本的投資，為增強其生產(chǎn)性奠定基礎(chǔ)；在人力資本的使用期間通過流動、就業(yè)等方式創(chuàng)造有效利用人力資本的平臺，促使人力資本的生產(chǎn)性得到充分發(fā)揮。同時，還要不斷地完善醫(yī)療健康保健、社會福利、退休養(yǎng)老等制度，有效滿足人力資本的消費性和充分發(fā)揮人力資本的生產(chǎn)性。

五、時效性與可再生性

在人類發(fā)展的歷史長河中，人力資本由于各個歷史階段的需求不同而表現(xiàn)出很強的時代性：前工業(yè)社會所需要的人力資本主要體現(xiàn)在體能方面；工業(yè)社會所需要的人力資本主要體現(xiàn)在技能方面；知識社會所需要的人力資本主要體現(xiàn)在智能方面。從人力資本的載體來看，人是生物有機體，人力資本的形成、開發(fā)、使用要受人的出生、成長、衰老、死亡的生命周期制約，能夠從事有效勞動的時間僅僅是生命周期中的一部分，而且勞動能力在不同的年齡階段和在不同的生理條件下也具有明顯的差異，自然時間的一維不可逆性運動也使人力資本的時效損失具有不可彌補性，促使人力資本表現(xiàn)出極強的時效性。與時效性相對應(yīng)的是人力資本在許多方面表現(xiàn)出了很強的可再生性。從人口的總體看，人力資本可以通過代際間的交替接續(xù)超越個體生命周期的制約，實現(xiàn)人力資本在時間上源源不斷的供給來滿足社會需求。人力資本承載者通過先天遺傳和后天習(xí)得的許多能力在一定程度上具有連續(xù)性、可保持性和耐用性，促使人力資本具有一次投資、長期受益的特征，表現(xiàn)出很強的可再生性。時效性與可再生性的辯證統(tǒng)一特征也體現(xiàn)在人力資本在特定時間內(nèi)所創(chuàng)造的財富對社會發(fā)展的影響是持久的，特別是歷史人文傳統(tǒng)、長期積累的物質(zhì)精神財富可以被后人學(xué)習(xí)和繼承。

時效性特征要求人力資本開發(fā)以“使用為本”。在快速變革的知識經(jīng)濟時代，知識更新日益加快，必須及時使用人才，否則不僅會造成人才成本的增加，而且會增加人才的貶值；對人才本身而言，“有而未用”，不能及時地創(chuàng)造價值本身也是一種很大的資源浪費〔14〕。人力資本的時效性與可再生性的辯證統(tǒng)一特征要求一方面要充分有效地開發(fā)利用現(xiàn)有的人力資本，避免人力資本閑置引起的時效損失；另一方面要從歷史唯物主義的視角來指導(dǎo)人力資本的開發(fā)，促使人力資本的效用薪火相傳地持續(xù)下去，不斷推動歷史的進程。

六、專用性與通用性

人力資本專用性是指員工具有的某種與特定企業(yè)相關(guān)的專門技術(shù)、工作技巧或特定信息，而且不能在其他企業(yè)中發(fā)揮效益。人力資本專用性本身來說并不是絕對的，它是相對于人力資本的通用性而言的，應(yīng)該說人力資本既包括專用性也包括通用性，是通用性與專用性的有機結(jié)合〔15〕。在人類發(fā)展的進程中，由于分工的不斷發(fā)展促使人力資本承載者表現(xiàn)出越來越明顯的專用性。分工對于社會的進步而言起到的作用是決定性的，尤其是歷史上的三次大分工都極大地推動了社會生產(chǎn)的進步發(fā)展，并不斷改進人類的生活狀況〔16〕。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為：“人們天賦才能的差異，實際上并不像我們所感覺的那么大。人們壯年時在不同職業(yè)所表現(xiàn)出來的極不相同的才能，在多數(shù)場合，與其說是分工的原因，倒不如說是分工的結(jié)果”〔17〕。隨著社會生產(chǎn)力不斷發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的研究和應(yīng)用越來越深入，社會的分工將會進一步深化，人力資本的專用性在某種程度上將會進一步強化，高精專的人才越來越多，百科全書式的人才越來越少。分工的發(fā)展造成了勞動對人的分割、肢解和奴役，使人的全面發(fā)展受到了限制〔18〕。但是，人力資本的專用化趨勢無法抹殺其通用性特征。一個人擁有的專業(yè)才能會潛移默化地影響他的世界觀，進而影響到他的行為與所涉及的環(huán)境，不斷表現(xiàn)為人力資本的專業(yè)性對通用性的滲透。對企業(yè)而言，人力資本專用性與通用性的辯證統(tǒng)一特征在所需才能的培訓(xùn)上表現(xiàn)為一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)的辯證統(tǒng)一關(guān)系。完全一般培訓(xùn)提高了受訓(xùn)者的邊際生產(chǎn)力，這對提供培訓(xùn)的企業(yè)與其他企業(yè)都是完全一樣的。完全特殊培訓(xùn)可以定義為把受訓(xùn)者用于其他企業(yè)而對生產(chǎn)率沒有影響的培訓(xùn)，許多在職培訓(xùn)既不是完全特殊培訓(xùn)又不是完全一般培訓(xùn)，是一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)的統(tǒng)一〔19〕。由此可見，企業(yè)所需要的人力資本既具有專用性又要具有通用性，是專用性與通用性的辯證統(tǒng)一體。

專用性與通用性的辯證統(tǒng)一特征決定人力資本開發(fā)不僅要求承載者培養(yǎng)與專業(yè)相關(guān)的知識、技能、實踐操作等能力，還需要注重團隊精神、協(xié)調(diào)能力、抗壓能力和適應(yīng)環(huán)境能力等綜合素質(zhì)的提升。一方面，要推動分工專業(yè)化的進一步發(fā)展，促進經(jīng)濟社會各領(lǐng)域的快速進步；另一方面，要積極構(gòu)建專業(yè)間交叉、銜接、滲透、融合的橋梁，有利于人力資本專業(yè)化促進人的全面發(fā)展與社會的和諧進步。

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Dialectical Analysis and Scientific Development of the Characteristics of Human Capital

YANG Yanchi
（People's Government of Yinqiao Town,Dali,Yunnan 671003,China）

Human capital is a kind of special capital that is different from material capital.Using dialectics to analyze its characteristics is conductive to developing it scientifically.The dialectical unification between its biological and social properties requires the uniformity of development purpose and developers'subjective initiatives;the dialectical unification between its quantity attributes and quality attributes requires a control over population and improvement of the quality of the whole people;the dialectical unification between its time and space quality requires free,orderly and reasonable flow and distribution of human capital so that everybody can fully display his talents;the dialectical unification between its production and consummation properties requires full play of its production on the basis of satisfying the needs of people;the dialectical unification between its timely and renewable characteristics requires full and effective use of present human capital to push the sustainable development of the society;the dialectical unification between its exclusive and universal qualities requires all-around development of people as well as improvement of their professional skills.

human capital;attributive analysis;development

F240 ［文獻標(biāo)志碼］A ［文章編號］1672-2345（2014）01-0027-05

10.3969/j.issn.1672-2345.2014.01.006

2013-01-10

2013-03-19

楊硯池，主要從事少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展研究.

（責(zé)任編輯 楊朝霞）