韓一睿

[摘要]在敘事學(xué)研究中，敘事、敘事學(xué)和敘述學(xué)是三個(gè)基本概念。本文分別探討了敘事、敘事學(xué)的概念和產(chǎn)生過(guò)程，并解釋了敘事學(xué)和敘述學(xué)的關(guān)系，以便于為更進(jìn)一步探討敘事學(xué)打好基礎(chǔ)。

[關(guān)鍵詞]敘事；敘事學(xué)；敘述學(xué)

[中圖分類號(hào)]I022 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-3115（2014）02-0057-02

在敘事學(xué)研究中，敘事、敘事學(xué)和敘述學(xué)是三個(gè)基本概念，經(jīng)常出現(xiàn)，但是很少有研究資料對(duì)這三個(gè)概念進(jìn)行過(guò)準(zhǔn)確的界定和區(qū)分，這樣容易造成讀者概念上的不清，從而產(chǎn)生對(duì)敘事學(xué)的理解困難。本文主要探討了敘事、敘事學(xué)的概念和產(chǎn)生過(guò)程，并解釋了敘事學(xué)和敘述學(xué)的關(guān)系。

一、敘事

敘事是我們生存中最普遍的事，是我們生活中不可缺少的組成部分。事實(shí)上，我們每時(shí)每刻都生活在不同的敘事之中。美國(guó)敘事學(xué)家伯格認(rèn)為，敘事現(xiàn)象無(wú)處不在，從襁褓之中的搖籃曲，到孩提時(shí)代的童話歌謠，再到電影、廣告甚至日記，敘事都是一種強(qiáng)有力的表達(dá)方式。羅蘭·巴特說(shuō)：“世界上敘事作品之多，不可勝數(shù)，種類繁多，題材各異。對(duì)人來(lái)說(shuō)，似乎什么手段都可以用來(lái)敘事：敘事可以用口頭或書面的有聲語(yǔ)言，用固定的或活動(dòng)的畫面，用手勢(shì)，以及有條不紊地交替使用所有這些手段。敘事存在于神話里、傳說(shuō)里、寓言里、童話里、小說(shuō)里、史詩(shī)里、歷史里、悲劇里、正劇里、喜劇里、啞劇里、繪畫里、彩色玻璃窗上、電影里、連環(huán)畫里、社會(huì)新聞里、會(huì)話里，而且，以這些無(wú)窮無(wú)盡的形式出現(xiàn)的敘事，存在于一切時(shí)代、一切地方、一切社會(huì)。有了人類歷史本身，就有了敘事。一切階級(jí)、一切人類集團(tuán)，皆有自己的敘事作品，而且這些敘事作品常常為具有不同的、以至對(duì)立的文化教養(yǎng)的人共同欣賞。所以，敘事作品不管是質(zhì)量好的或不好的文學(xué)，總是超越國(guó)家、歷史、文化存在著，如同生活一樣?！?①看來(lái)，敘事是人類的本能，是人類與生俱來(lái)的一種能力，是上帝送給人類的一份厚禮。從后現(xiàn)代主義的立場(chǎng)看，敘事是文化的一種預(yù)設(shè)，不是歷史產(chǎn)生敘事，而是敘事產(chǎn)生歷史，歷史是在敘事中產(chǎn)生并傳之久遠(yuǎn)的。因此，人類是在敘事中構(gòu)造自己的歷史，建構(gòu)自己的文化，也塑造著自身。但或許是敘事太過(guò)平常，或許是敘事隱藏太深，我們常常忘記敘事，不把它當(dāng)回事，恰如布萊希特所言，對(duì)司空見慣之物往往視而不見。有人認(rèn)為敘事就是講故事，而故事一般認(rèn)定為虛構(gòu)之事，所以，敘事就是敘虛構(gòu)之事，這樣就把敘事限定在文學(xué)范圍之內(nèi)。事實(shí)上，經(jīng)典敘事學(xué)的研究都限于文學(xué)范圍之內(nèi)，無(wú)論是普羅普，還是托多羅夫、羅蘭·巴特還是格雷馬斯、熱奈特等都是如此。其原因在于文學(xué)是敘事技巧的理想表演場(chǎng)所，是敘述發(fā)展得最充分、最豐富、最有魅力的殿堂。在此領(lǐng)域研究敘事，才有可能真正揭示出敘事的技巧、價(jià)值和美學(xué)意蘊(yùn)。

敘事不僅僅是敘虛構(gòu)之事，伯格說(shuō)：“敘事即故事，而故事講述的是人、動(dòng)物、宇宙空間的異類生命、昆蟲等身上曾經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的事情。” ②但是這個(gè)概念對(duì)敘事時(shí)間的限定不全面。聶慶璞進(jìn)一步做了修正，他認(rèn)為敘事就是講述、敘述事件：“它可以是虛構(gòu)的，也可以是歷史的，還可以是幻想的。因此，敘事就是講述已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或可能發(fā)生之事件。”③ 敘事中的“事”有自己的特定要求，它必須是完整之事，即亞里士多德《詩(shī)學(xué)》所說(shuō)的有一定長(zhǎng)度的事——有起因、有發(fā)展、有結(jié)尾之事。事件還必須要完整，卡法勒諾斯說(shuō)：“敘事就是對(duì)連續(xù)事件的再現(xiàn)?！?④ 但是，敘事又不是對(duì)連續(xù)事件的簡(jiǎn)單再現(xiàn)，托多羅夫認(rèn)為，作為敘事至少要有兩個(gè)原則，一是接續(xù)原則，即敘事是不連續(xù)單位之按時(shí)序的、且有時(shí)是因果性的連接；另一是轉(zhuǎn)換原則，即所敘事物從一種狀態(tài)向另一種狀態(tài)的轉(zhuǎn)換，且任何敘事中至少要有一種轉(zhuǎn)換。第一條是“事”的連續(xù)性和長(zhǎng)度問(wèn)題；第二條是關(guān)于“事”的變化轉(zhuǎn)折問(wèn)題。因此，敘事不是對(duì)事實(shí)或事件的簡(jiǎn)單紀(jì)錄，而是包含著敘述技巧，有著對(duì)事件順序精心安排的一種人類表述方式。

敘事具有重要的意義，臺(tái)灣中興大學(xué)朱元鴻認(rèn)為，敘事是我們?nèi)祟愔R(shí)存在的重要形式，無(wú)論我們組織、構(gòu)建知識(shí)體系，還是學(xué)習(xí)、掌握知識(shí)，都離不開敘事，都需要敘事支撐。知識(shí)離不開敘事，?？普f(shuō)過(guò)，知識(shí)意味著權(quán)力。柏拉圖說(shuō)：“誰(shuí)說(shuō)故事，誰(shuí)就控制社會(huì)?！雹?因此，敘事具有以下幾方面的意義：首先，敘事是對(duì)不在場(chǎng)的補(bǔ)償。人類對(duì)不能親臨現(xiàn)場(chǎng)目睹事情的發(fā)生有一種莫名的焦慮，而通過(guò)對(duì)敘事的了解可以消除這種焦慮，因此，敘事對(duì)不在場(chǎng)有補(bǔ)償作用。其次，敘事是人類理解和講述世界的方式。過(guò)去我們認(rèn)為文字是認(rèn)識(shí)事物的中介，但從語(yǔ)言學(xué)研究的實(shí)踐看，它研究的最大結(jié)構(gòu)是句子。而敘事研究的是文本的總體結(jié)構(gòu)，是文本的結(jié)構(gòu)方式和意義生成機(jī)制。這一研究還不止于文本的內(nèi)部，甚至需要深入到文本所生產(chǎn)的文化環(huán)境和集體無(wú)意識(shí)。也就是說(shuō)，從學(xué)科的疆域而言，敘事不在語(yǔ)言學(xué)的研究當(dāng)中，即語(yǔ)言不包含敘事，但是敘事包含語(yǔ)言，因?yàn)檎Z(yǔ)言是敘事的構(gòu)成材料。所以，從真正意義上講，敘事才是認(rèn)識(shí)事物的中介，敘事才是思維的直接現(xiàn)實(shí)，語(yǔ)言文字只是敘事的工具。再次，敘事本身是一種社會(huì)存在，是人類交往的一種方式。所謂社會(huì)存在就是隨社會(huì)產(chǎn)生而產(chǎn)生的不可避免的社會(huì)生成物，它不是自然存在，但卻有與自然存在物類似的存在性，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。敘事就是這樣一種社會(huì)存在，只要有社會(huì)，就會(huì)存在社會(huì)成員之間的交流，有交流就會(huì)產(chǎn)生敘事。羅斯·錢伯斯認(rèn)為：“敘事是一種社會(huì)存在，一種影響人際關(guān)系并且由此獲取意義的行為；敘事之所以成為敘事，依賴于一種隱含的社會(huì)契約關(guān)系。” ⑥綜上所述，敘事就是包含豐富意義的、對(duì)事件的講述行為或過(guò)程。

二、敘事學(xué)

敘事學(xué)與敘事的含義不同，它是一門年輕的學(xué)科，一般來(lái)說(shuō)，專指產(chǎn)生于20世紀(jì)六七十年代法國(guó)的西方敘事學(xué)。法文中“敘事學(xué)”一詞由拉丁文詞根“narrato”（敘述）加上希臘文詞尾“l(fā)ogic”（科學(xué)）構(gòu)成。簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，敘事學(xué)就是關(guān)于敘述本文的理論，它著重對(duì)敘事文本作技術(shù)分析。

張寅德在《敘述學(xué)研究》“編選者序”引七卷本《大拉露斯法語(yǔ)詞典》中對(duì)“敘事學(xué)”一詞的解釋是：“人們有時(shí)用它來(lái)指稱關(guān)于文學(xué)作品結(jié)構(gòu)的科學(xué)研究?！?⑦不同的學(xué)者對(duì)敘事學(xué)的認(rèn)識(shí)也是不同的，趙毅衡認(rèn)為，敘事學(xué)的研究對(duì)象主要是文字?jǐn)⑹觯抑饕芯克囆g(shù)性文字?jǐn)⑹?，即文學(xué)敘述，包括小說(shuō)和敘事詩(shī)。而董小英的觀點(diǎn)是：“敘事學(xué)是文本形式的內(nèi)部研究，是以語(yǔ)言學(xué)、修辭學(xué)、邏輯學(xué)為學(xué)科基礎(chǔ)的關(guān)于文本敘述方式、結(jié)構(gòu)的科學(xué)研究。它既不是描述性介紹，也不是地域性文化研究，而是原理性研究。它注重在普遍現(xiàn)象和特殊現(xiàn)象的差異中反映出的普遍規(guī)則?！雹?

法國(guó)敘事學(xué)家羅蘭·巴特認(rèn)為任何材料都適宜于敘事，不僅包含文學(xué)作品，還包括繪畫、電影、連環(huán)畫、社會(huì)雜聞、會(huì)話等。敘事承載物可以是口頭或書面語(yǔ)言，還可以是 固定或活動(dòng)的畫面、手勢(shì)，以及所有這些材料的有機(jī)混合。而實(shí)際上，敘事學(xué)的發(fā)展并沒(méi)有完全遵循這種設(shè)想，它的研究對(duì)象局限于神話、民間故事、尤其是小說(shuō)這些以書面語(yǔ)言為載體的敘事作品中。即使是進(jìn)入到非語(yǔ)言材料構(gòu)成的敘事領(lǐng)域中，也是以用語(yǔ)言作載體的敘事作品的研究為參照進(jìn)行的。連巴特撰寫的《時(shí)裝體系》一書，也是在研究報(bào)刊雜志上關(guān)于時(shí)裝的文字符號(hào)。單就神話，民間故事，小說(shuō)這三者而言，敘事學(xué)早期關(guān)注的是神話和民間故事，主要研究的是“故事”；敘事學(xué)發(fā)達(dá)以后主要研究小說(shuō)，關(guān)心的是“敘事話語(yǔ)”。這樣，從實(shí)際發(fā)展情況來(lái)看，敘事學(xué)是對(duì)主要以神話、民間故事、小說(shuō)為主的書面敘事材料的研究，并以此為參照研究其他敘事領(lǐng)域。

敘事學(xué)的產(chǎn)生是結(jié)構(gòu)主義和俄國(guó)形式主義雙重影響的結(jié)果。結(jié)構(gòu)主義強(qiáng)調(diào)要從構(gòu)成事物整體的內(nèi)在各要素的關(guān)聯(lián)上去考察事物和把握事物，特別是索緒爾的結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)從共時(shí)性角度，即語(yǔ)言的內(nèi)在結(jié)構(gòu)上，而不是歷時(shí)性角度、歷史的演變中去考察語(yǔ)言，這種研究思路對(duì)敘事學(xué)產(chǎn)生了重大影響。由于早期敘事學(xué)研究存在一系列問(wèn)題，其研究對(duì)象被嚴(yán)格地限定在敘述本文之內(nèi)，因而與之相伴的是它竭力排除與社會(huì)、歷史、文化等相關(guān)聯(lián)的要素，排除讀者在某一特定的文化背景下對(duì)作品的接受，排除與作者的創(chuàng)作意圖、思想觀念密切相關(guān)的各種因素。因此，后來(lái)出現(xiàn)了后經(jīng)典敘事學(xué)和后結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)，敘事學(xué)研究呈現(xiàn)出了多元共存的狀態(tài)。

三、敘事學(xué)與敘述學(xué)之間的關(guān)系

法國(guó)敘事學(xué)家熱奈特在《敘事話語(yǔ)》中區(qū)分了故事、敘事、敘述這三個(gè)不同的概念。他認(rèn)為，故事指真實(shí)或虛構(gòu)的事件，敘事指講述這些事件的話語(yǔ)或文本，敘述則指產(chǎn)生話語(yǔ)或文本的敘述行為。因此，“敘事”與“敘述”是有區(qū)別的，但是，“敘事學(xué)”與“敘述學(xué)”是同一個(gè)概念（narratology），指的是研究敘事或者敘述的學(xué)問(wèn)。由于翻譯的關(guān)系，國(guó)內(nèi)對(duì)于這兩個(gè)概念的運(yùn)用比較混亂，一般來(lái)說(shuō)，20世紀(jì)七八十年代的研究資料中，主要用“敘述學(xué)”這個(gè)概念，比如張寅德編選的《敘述學(xué)研究》一書中，全部使用了“敘述學(xué)”這一譯法。而90年代以后的研究資料中，基本使用“敘事學(xué)”。因此“敘事學(xué)”和“敘述學(xué)”是同一個(gè)概念，只是翻譯過(guò)程中名稱的差異，準(zhǔn)確地說(shuō)，“敘事學(xué)”是更新的名稱。

[注 釋]

①〔法〕羅蘭·巴特：《敘事作品結(jié)構(gòu)分析導(dǎo)論》，見張寅德主編《敘述學(xué)研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1989年版。

②〔美〕伯格著、姚媛譯：《通俗文化、媒介和日常生活中的敘事》，南京大學(xué)出版社2000年版，第5頁(yè)。

③⑤聶慶璞：《網(wǎng)絡(luò)敘事學(xué)》，中國(guó)文聯(lián)出版社2004年版，第3頁(yè)、第6頁(yè)。

④愛瑪·卡法勒諾斯：《似知未知：敘事里的信息延宕和壓制的認(rèn)識(shí)論效果》，見戴衛(wèi)·赫爾曼主編、馬海良譯《新敘事學(xué)》，北京大學(xué)出版社2002年版，第24頁(yè)。

⑥譚君強(qiáng)：《敘事理論與審美文化》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2002年版，第228頁(yè)。

⑦張寅德：《敘述學(xué)研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1989年版，第1頁(yè)。

⑧董小英：《敘述學(xué)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2001年版，第6頁(yè)。