馬平生

（中咨工程建設(shè)監(jiān)理公司， 北京 100048）

軌道交通建設(shè)工程安全質(zhì)量狀態(tài)評(píng)估方法研究

馬平生

（中咨工程建設(shè)監(jiān)理公司， 北京 100048）

結(jié)合項(xiàng)目實(shí)踐和對(duì)該課題的思考，運(yùn)用各種定性、定量評(píng)價(jià)方法和信息技術(shù)等，基于軌道交通建設(shè)工程安全質(zhì)量狀態(tài)評(píng)估工作的內(nèi)容、方式、流程和主要環(huán)節(jié)，對(duì)軌道交通建設(shè)工程安全質(zhì)量狀態(tài)的評(píng)估方法、現(xiàn)場(chǎng)檢查、分析與評(píng)價(jià)、預(yù)警與響應(yīng)、評(píng)估信息系統(tǒng)建設(shè)等進(jìn)行了系統(tǒng)探討。

軌道交通；安全；質(zhì)量；評(píng)價(jià)方法

0 引 言

隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展、城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快的客觀需要，近些年，我國(guó)城市及城際軌道交通建設(shè)得到了很大的發(fā)展。目前，全國(guó)已有數(shù)十個(gè)主要城市正在開(kāi)展城市軌道交通建設(shè)。截至 2013 年底，建成運(yùn)營(yíng)的里程已達(dá) 2 500 km。未來(lái)十幾年，城市軌道交通建設(shè)還將處于擴(kuò)展網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、完善結(jié)構(gòu)、提高質(zhì)量、快速擴(kuò)充運(yùn)輸能力、不斷提高裝備水平的大發(fā)展時(shí)期。城市軌道交通建設(shè)具有建設(shè)周期長(zhǎng)、造價(jià)高、風(fēng)險(xiǎn)大、標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)和組織協(xié)調(diào)復(fù)雜等特點(diǎn)，建設(shè)難度大，各種潛在風(fēng)險(xiǎn)多。作為城市重要基礎(chǔ)設(shè)施工程和民生工程，城市軌道交通建設(shè)歷來(lái)受到各級(jí)政府、社會(huì)各界和民眾的廣泛關(guān)注。隨著國(guó)家改革進(jìn)程的加快和政府職能的轉(zhuǎn)變，政府部門(mén)和相關(guān)機(jī)構(gòu)在不斷精簡(jiǎn)。地方政府城市軌道交通建設(shè)監(jiān)管力量的不足與軌道交通建設(shè)規(guī)模的不斷膨脹的矛盾越發(fā)突出。在這種情況下，適時(shí)了解、掌控城市軌道交通建設(shè)工程安全質(zhì)量總體狀況，有效防范建設(shè)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)和各種違法違規(guī)行為，規(guī)范并加強(qiáng)對(duì)城市軌道交通建設(shè)工程的監(jiān)管，成為當(dāng)?shù)卣徒ㄔO(shè)主管部門(mén)迫切需要解決的一個(gè)問(wèn)題。

某市正處于城市軌道交通建設(shè)快速發(fā)展時(shí)期，每年同時(shí)開(kāi)展建設(shè)的軌道交通線路達(dá)七八條，甚至超過(guò) 10 條，軌道交通建設(shè)與監(jiān)管任務(wù)十分繁重。作為政府監(jiān)管方式創(chuàng)新的一項(xiàng)重要舉措，當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門(mén)通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)選擇了幾家咨詢單位，組織實(shí)施了軌道交通建設(shè)工程安全質(zhì)量狀態(tài)評(píng)估項(xiàng)目。筆者有幸作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，主持了項(xiàng)目試點(diǎn)階段和一個(gè)評(píng)估期的項(xiàng)目實(shí)施工作。本文結(jié)合項(xiàng)目實(shí)踐和筆者對(duì)該課題的思考，對(duì)軌道交通建設(shè)工程安全質(zhì)量狀態(tài)評(píng)估方法進(jìn)行探討。

1 概 述

1.1 基本思路

依照國(guó)家有關(guān)法規(guī)，借鑒國(guó)內(nèi)外工程建設(shè)領(lǐng)域委托獨(dú)立咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)為政府監(jiān)管服務(wù)的成功經(jīng)驗(yàn)，由地方建設(shè)主管部門(mén)通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)委托咨詢機(jī)構(gòu)，開(kāi)展軌道交通建設(shè)工程安全質(zhì)量狀態(tài)評(píng)估工作。

通過(guò)開(kāi)展評(píng)估工作，為全面掌控軌道交通建設(shè)工程安全質(zhì)量狀況和實(shí)施“差別化”監(jiān)管提供依據(jù)；為安全質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法提供依據(jù)；促進(jìn)各參建單位履行安全質(zhì)量管理職責(zé)，提高安全質(zhì)量管理水平，最大程度地實(shí)現(xiàn)軌道交通工程建設(shè)安全質(zhì)量的監(jiān)管目標(biāo)。

1.2 評(píng)估工作依據(jù)

評(píng)估工作的依據(jù)有：國(guó)家與地方相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等；項(xiàng)目咨詢委托合同；地方政府及建設(shè)主管部門(mén)相關(guān)文件；委托單位與咨詢單位的往來(lái)文件、會(huì)議紀(jì)要等；質(zhì)量檢測(cè)單位提供的工程質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告；軌道交通建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)文件、合同等。

1.3 評(píng)估工作原則

評(píng)估工作的原則是：采用科學(xué)合理的評(píng)估方法；應(yīng)用科技和信息手段開(kāi)展評(píng)估；檢查的方式方法注重實(shí)際效果，并注重評(píng)估成果的應(yīng)用；評(píng)估方法、內(nèi)容、結(jié)果及成果應(yīng)用公開(kāi)透明，“陽(yáng)光”評(píng)估。

1.4 評(píng)估工作內(nèi)容

1.4.1 咨詢單位的評(píng)估內(nèi)容

(1)建設(shè)、施工、監(jiān)理等責(zé)任主體單位安全質(zhì)量保證體系建立和運(yùn)行的情況。

(2)工程實(shí)體安全質(zhì)量狀況。

1.4.2 質(zhì)量檢測(cè)單位的評(píng)估內(nèi)容

(1)對(duì)工程主要材料、構(gòu)配件進(jìn)行抽檢并出具檢測(cè)報(bào)告。(2)對(duì)工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行抽檢并出具檢測(cè)報(bào)告。

1.5 評(píng)估方式

為了確保評(píng)估工作所采集的基礎(chǔ)信息的真實(shí)性，以及評(píng)估結(jié)果最大限度地反映參建單位現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量管理和實(shí)體安全質(zhì)量的實(shí)際狀況，應(yīng)采取多種方式采集評(píng)估基礎(chǔ)信息。

1.5.1 咨詢單位的評(píng)估方式

(1)明查。在每個(gè)評(píng)估期對(duì)全部在施標(biāo)段施工現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量管理情況進(jìn)行的日常評(píng)估檢查，應(yīng)覆蓋所有評(píng)估內(nèi)容。

(2)暗查。在每個(gè)評(píng)估期對(duì)全部在施標(biāo)段夜間及節(jié)假日時(shí)段的安全質(zhì)量管理情況進(jìn)行暗查。

(3)問(wèn)詢。采取電話等方式進(jìn)行遠(yuǎn)程調(diào)查核實(shí)。

(4)查詢。利用已有的安全技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)、檢測(cè)監(jiān)管平臺(tái)、監(jiān)督執(zhí)法平臺(tái)，查詢參建單位行為信息和工程安全質(zhì)量狀況信息。

(5)專(zhuān)家研判。組織軌道交通資深專(zhuān)家，對(duì)安全質(zhì)量狀況評(píng)估過(guò)程中的重大問(wèn)題、評(píng)估報(bào)告等進(jìn)行專(zhuān)家研判。

(6)其他調(diào)查方式。

1.5.2 質(zhì)量檢測(cè)單位的評(píng)估方式

由咨詢單位根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況確定應(yīng)抽測(cè)的材料和實(shí)體質(zhì)量檢測(cè)部位和數(shù)量；由檢測(cè)單位實(shí)施“盲樣”(不注明工程及施工單位名稱)檢測(cè)。檢測(cè)結(jié)果納入安全質(zhì)量狀態(tài)評(píng)估報(bào)告。

1.6 評(píng)估工作流程

依據(jù)評(píng)估工作原則，結(jié)合選定的評(píng)估工作方法，確定本項(xiàng)目的評(píng)估工作流程(見(jiàn)圖 1)。

圖 1 評(píng)估工作流程

2 評(píng)估方法

2.1 評(píng)估分類(lèi)

2.1.1 評(píng)估檢查分類(lèi)與檢查方式

(1)日常檢查。定期例行評(píng)估檢查。

(2)專(zhuān)項(xiàng)檢查。關(guān)鍵部位(工序)或重點(diǎn)監(jiān)控安全風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)項(xiàng)檢查。如：防坍塌(暗挖隧道、深基坑)、腳手架等，或與日常檢查相結(jié)合，并作為其重點(diǎn)內(nèi)容。

(3)巡查。為了不留監(jiān)控盲點(diǎn)，在夜間或節(jié)假日不定期組織的對(duì)關(guān)鍵部位(工序)或重點(diǎn)監(jiān)控安全風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

(4)檢查方式?，F(xiàn)場(chǎng)檢查、內(nèi)業(yè)資料檢查。

2.1.2 評(píng)估分類(lèi)

(1)按照建設(shè)工程監(jiān)管對(duì)象(縱向)分為：建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、檢測(cè)單位、主要材料／設(shè)備供應(yīng)單位(如：防水材料、商品混凝土、預(yù)制構(gòu)件供應(yīng)商等)。

(2)按照建設(shè)工程監(jiān)管考核內(nèi)容(橫向)分為：工程質(zhì)量狀態(tài)評(píng)估、工程安全狀態(tài)評(píng)估、綜合評(píng)估。

(3)按照檢查方式分為：日常評(píng)估(日常檢查)、專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估(專(zhuān)項(xiàng)檢查、巡查)。

(4)按照工程項(xiàng)目分為：線路、標(biāo)段、單位工程。

2.2 評(píng)估方法綜述

評(píng)估方法選擇是關(guān)鍵性基礎(chǔ)工作。鑒于評(píng)估工作范圍廣、內(nèi)容多、工作量大，需綜合運(yùn)用各種定性、定量評(píng)價(jià)技術(shù)進(jìn)行評(píng)估。

2.2.1 常規(guī)評(píng)估方法

(1)檢查表法。在評(píng)估準(zhǔn)備工作階段，按照評(píng)估工作內(nèi)容以及不同的評(píng)估檢查分類(lèi)與檢查方式等，分別設(shè)計(jì)工程質(zhì)量和安全狀態(tài)檢查評(píng)分表。檢查評(píng)分表應(yīng)明確檢查部位、具體檢查項(xiàng)目、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)以及操作上的要求等。檢查人員按照監(jiān)督檢查計(jì)劃實(shí)施檢查、逐項(xiàng)評(píng)分，并依據(jù)檢查辦法規(guī)定匯總規(guī)則進(jìn)行計(jì)算、匯總，得出總分，從而對(duì)檢查工地的安全、質(zhì)量狀態(tài)作出評(píng)價(jià)。

(2)抽樣檢測(cè)法。檢測(cè)單位參考檢查表的評(píng)價(jià)結(jié)論，對(duì)部分工程質(zhì)量和安全狀態(tài)較差的工地的工程實(shí)體或工程材料等進(jìn)行抽樣檢測(cè)，對(duì)工程質(zhì)量和安全狀態(tài)進(jìn)行評(píng)價(jià)，或用于檢驗(yàn)檢查表的評(píng)價(jià)結(jié)論。

(3)統(tǒng)計(jì)分析法。通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查和工程實(shí)體檢測(cè)采集數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，評(píng)估工程質(zhì)量和安全狀態(tài)，分析影響工程質(zhì)量和安全狀態(tài)的主要因素，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量和安全狀態(tài)變化趨勢(shì)，從而調(diào)整和優(yōu)化下階段評(píng)估檢查工作的重點(diǎn)與方向。

(4)專(zhuān)家評(píng)審法。充分利用社會(huì)資源，通過(guò)組織專(zhuān)家對(duì)評(píng)估報(bào)告或評(píng)估工作中的關(guān)鍵或疑難問(wèn)題進(jìn)行評(píng)審，作為安全質(zhì)量狀態(tài)評(píng)估的補(bǔ)充手段。

2.2.2 其他定量評(píng)估方法

(1)專(zhuān)家評(píng)價(jià)法。包括評(píng)分法、綜合評(píng)分法、優(yōu)序法等。

(2)運(yùn)籌學(xué)和其他數(shù)學(xué)方法。包括關(guān)聯(lián)矩陣法、關(guān)聯(lián)樹(shù)法、DEA 方法、AHP 方法、模糊評(píng)價(jià)法、灰色評(píng)價(jià)法、可能—滿意度方法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法等。

(3)混合方法。各種定性和定量的評(píng)價(jià)方法的綜合運(yùn)用。

2.3 檢查表法

2.3.1 設(shè)計(jì)原則

(1)以國(guó)家法規(guī)賦予各建設(shè)責(zé)任主體單位安全、質(zhì)量管理的職責(zé)為依據(jù)，參照當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門(mén)執(zhí)法檢查的程序與方法，結(jié)合評(píng)估要素、評(píng)估方法等，進(jìn)行檢查表的設(shè)計(jì)。

(2)根據(jù)上述 3 類(lèi)檢查方式、4 種評(píng)估類(lèi)型，進(jìn)行整個(gè)檢查表體系的構(gòu)建。

2.3.2 檢查表體系

根據(jù)評(píng)估工作需要，擬構(gòu)建包括基礎(chǔ)檢查表和綜合評(píng)估表兩大類(lèi)及若干系列的檢查表體系。

2.3.3 基礎(chǔ)檢查表

用于評(píng)估工作所需基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集的檢查用表。依據(jù)上述3 類(lèi)檢查方式、4 種評(píng)估類(lèi)型，可設(shè)計(jì)下列檢查表。

(1)標(biāo)段(或單位工程)建設(shè)責(zé)任主體單位安全、質(zhì)量管理行為檢查表。包括：建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、檢測(cè)單位和主要材料與設(shè)備供應(yīng)單位安全、質(zhì)量管理行為檢查表。

(2)專(zhuān)項(xiàng)檢查表。包括：主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量、防坍塌、腳手架、(大型)機(jī)械設(shè)備、臨時(shí)用電、消防、冬季施工安全等檢查表。

(3)巡查檢查表。

2.3.4 綜合評(píng)估表

用于 4 種評(píng)估類(lèi)型的工作用表。

(1)建設(shè)責(zé)任主體單位安全質(zhì)量管理狀態(tài)綜合評(píng)估表。包括：建設(shè)、施工、監(jiān)理、檢測(cè)和主要材料與設(shè)備供應(yīng)單位安全質(zhì)量管理狀態(tài)綜合評(píng)估表。

(2)軌道交通項(xiàng)目安全質(zhì)量管理狀態(tài)綜合評(píng)估表。包括：標(biāo)段(或單位工程)、線路安全質(zhì)量管理狀態(tài)綜合評(píng)估表。

2.3.5 檢查表要素

(1)評(píng)價(jià)項(xiàng)目。與檢查表體系劃分的層次分解結(jié)構(gòu)相一致，突出重要的評(píng)估要素，并適應(yīng)建設(shè)主管部門(mén)執(zhí)法檢查的程序與方法的一般要求。

(2)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。按照科學(xué)性、合理性以及人們判斷的邏輯思維習(xí)慣的原則確定。

(3)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。要求明確，易于操作。

2.4 層次分析法(AHP)

首先將影響軌道交通建設(shè)工程安全質(zhì)量的“人、機(jī)、料、法、環(huán)及管理”六大主要因素，針對(duì)不同工法從影響工程質(zhì)量和安全的重要性方面進(jìn)行論證分析，制定評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)檢查表，并分別設(shè)定權(quán)重分值。通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查評(píng)估，確定各項(xiàng)得分，填入檢查表。

將現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果結(jié)合抽樣檢測(cè)成果作為依據(jù)，運(yùn)用層次分析法(AHP)，進(jìn)行工程質(zhì)量和施工安全狀態(tài)的綜合評(píng)估。通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審，對(duì)安全質(zhì)量狀態(tài)進(jìn)行判別。

2.4.1 建立影響因素層次結(jié)構(gòu)

根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的系統(tǒng)性、相關(guān)性、實(shí)用性等原則，將影響軌道交通建設(shè)工程安全質(zhì)量的“人、機(jī)、料、法、環(huán)及管理”六大主要因素，按其性質(zhì)分為若干層次。目標(biāo)層為工程施工風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià) U，中間層為六大主要影響要素 Uk，最低層是具體評(píng)價(jià)指標(biāo)因素 ukj。

2.4.2 計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)因素ukj的安全質(zhì)量等級(jí)值Cij

組織專(zhuān)家對(duì)待評(píng)項(xiàng)目各項(xiàng)影響因素進(jìn)行打分，并計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)分值。

2.4.3 確定評(píng)價(jià)體系中各主要因素和各評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)值

根據(jù) AHP 法劃分的層次結(jié)構(gòu)，分層計(jì)算出各主要因素 Uk和各評(píng)價(jià)因素 ukj的相對(duì)權(quán)值 Wk和 Wkj(k=1，2，……，6)。具體步驟如下。

(1)構(gòu)造判斷矩陣。對(duì)每一個(gè)上層因素，考慮與其有邏輯關(guān)系的下層評(píng)價(jià)因素，在它們之間就其相對(duì)該上層因素的重要性進(jìn)行兩兩比較判斷，將判斷結(jié)果以數(shù)量給出。若上一層某因素與相關(guān)的本層因素有 m 個(gè)，比較第 i 個(gè)因素與第 j 個(gè)因素相對(duì)該因素的重要性時(shí)，使用數(shù)量化的相對(duì)權(quán)重 aij來(lái)描述。這樣就得到判斷矩陣

(2)計(jì)算權(quán)向量。利用判斷矩陣 A 計(jì)算各上層因素的權(quán)向量 W=(ω1，ω2，…ωm)T。求權(quán)向量有多種方法，如：采用最小二乘法，確定權(quán)向量(ω1，ω2，…ωm)T，使殘差平方和最小。

2.4.4 一級(jí)綜合評(píng)價(jià)

分別確定各主要因素 U1，U2，……，U6的安全質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)指數(shù) c1，c2，……，c6。設(shè)主要因素 Uk由評(píng)價(jià)指標(biāo) uk1，uk2，……，ukm組成，Uk的安全質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)指數(shù) ck(k =1，2，……，6)的計(jì)算公式為：式中，cki為評(píng)價(jià)因素 uki的安全質(zhì)量分值；wki為評(píng)價(jià)因素 uki的權(quán)重。

2.4.5 安全質(zhì)量指數(shù)綜合評(píng)價(jià)

待評(píng)估軌道交通建設(shè)工程安全質(zhì)量指數(shù) C 按下列數(shù)學(xué)綜合評(píng)價(jià)公式計(jì)算：

式中，ωk為主要因素 UK的權(quán)重(k=1，2，…6)；ck為主要因素 UK的安全質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。

3 檢 查

3.1 檢查工作程序

(1)檢查計(jì)劃。評(píng)估項(xiàng)目部依據(jù)咨詢委托合同、上期評(píng)估分析的結(jié)論和委托方要求等，制訂本期評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，并據(jù)此計(jì)劃組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。

(2)現(xiàn)場(chǎng)檢查。評(píng)估檢查組抵達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后，召集受檢單位主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加的會(huì)議，通報(bào)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的程序、人員分工及要求等；受檢單位負(fù)責(zé)人報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施情況；檢查人員按照既定分工分頭進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)、內(nèi)業(yè)等檢查；檢查組負(fù)責(zé)人對(duì)檢查情況進(jìn)行匯總，向受檢單位通報(bào)檢查結(jié)果。

(3)檢查成果?，F(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，收集檢查表、匯總表和相關(guān)文字、音像資料等，作為本期評(píng)估工作分析評(píng)價(jià)及編制評(píng)估報(bào)告的基礎(chǔ)信息。

3.2 檢查實(shí)施細(xì)則

依據(jù)評(píng)估工作內(nèi)容(專(zhuān)業(yè))和檢查表體系，為指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估檢查工作，規(guī)范檢查表的使用；檢查前應(yīng)編制檢查實(shí)施細(xì)則。其主要內(nèi)容包括：檢查依據(jù)，檢查重點(diǎn)，檢查方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施要求，受檢單位需提供文件資料清單。

3.3 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估檢查工作方法

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估檢查采取聽(tīng)、看、問(wèn)、測(cè)、評(píng)、講等工作方法。

(1)聽(tīng)受檢單位負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況的匯報(bào)。重點(diǎn)是受檢單位安全質(zhì)量體系的建立與運(yùn)行情況、對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的理解與認(rèn)識(shí)、所采取的主要措施等。

(2)看現(xiàn)場(chǎng)，重點(diǎn)檢查現(xiàn)場(chǎng)各種質(zhì)量、安全隱患與問(wèn)題?？磧?nèi)業(yè)，重點(diǎn)是受檢單位的體系建設(shè)與巡行情況、各種內(nèi)業(yè)資料的合規(guī)性、規(guī)范性。

(3)在“聽(tīng)”和“看”的基礎(chǔ)上，評(píng)估檢查組通過(guò)當(dāng)面詢問(wèn)或電話詢問(wèn)等方式，向相關(guān)人員進(jìn)一步了解掌握現(xiàn)場(chǎng)的主要(關(guān)鍵)問(wèn)題。

(4)評(píng)估檢查組用自備的工程質(zhì)量檢測(cè)器具，對(duì)工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行檢查。

(5)評(píng)估檢查組對(duì)檢查情況進(jìn)行評(píng)議，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)現(xiàn)場(chǎng)檢查中各受檢單位安全、質(zhì)量管理中存在的主要(關(guān)鍵)問(wèn)題。

(6)評(píng)估檢查組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況進(jìn)行講評(píng)，指出現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，提出整改的意見(jiàn)與建議。

4 分析與評(píng)價(jià)

根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查與調(diào)查獲得的基本信息，從不同角度針對(duì)不符合項(xiàng)、安全質(zhì)量狀態(tài)評(píng)估值和變化趨勢(shì)，分別就檢查內(nèi)容、標(biāo)段、線路、責(zé)任主體進(jìn)行分類(lèi)分析，并結(jié)合專(zhuān)家意見(jiàn)進(jìn)行綜合排序。

4.1 不符合項(xiàng)分析

對(duì)本期評(píng)估檢查出現(xiàn)不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析并排序，以反映本期評(píng)估的共性和突出問(wèn)題。

4.1.1 按檢查內(nèi)容分析

(1)按具體檢查項(xiàng)目分析。對(duì)本期評(píng)估檢查結(jié)果，按檢查表具體考核項(xiàng)目出現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按出現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量大小列表分析。

(2)按檢查專(zhuān)業(yè)分析。對(duì)本期評(píng)估檢查結(jié)果，按專(zhuān)業(yè)對(duì)出現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按出現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量大小列表分析。

4.1.2 按標(biāo)段分析

對(duì)本期評(píng)估檢查結(jié)果，按標(biāo)段對(duì)出現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按出現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量大小列表分析。

4.1.3 按線路分析

對(duì)本期評(píng)估檢查結(jié)果，按線路對(duì)出現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按出現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量大小列表分析。

4.1.4 按責(zé)任主體分析

對(duì)各責(zé)任主體所承擔(dān)的評(píng)估范圍內(nèi)的全部標(biāo)段本期評(píng)估檢查出現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按出現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量大小列表分析。

4.2 狀態(tài)分析

按下列 4 種方式對(duì)評(píng)估值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析并排序，以反映本期評(píng)估安全質(zhì)量狀態(tài)的總體情況以及分布情況。

4.2.1 按檢查內(nèi)容分析

對(duì)本期評(píng)估檢查結(jié)果按專(zhuān)業(yè)對(duì)分值(折合成百分制)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。按分值由低到高進(jìn)行排序，并按 90 分(含)以上、70 分(含)～90 分和 70 分以下 3 檔統(tǒng)計(jì)標(biāo)段數(shù)量。

4.2.2 按標(biāo)段分析

對(duì)本期評(píng)估檢查結(jié)果按標(biāo)段對(duì)分值(折合成百分制)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。按分值由低到高進(jìn)行排序。

4.2.3 按線路分析

對(duì)本期評(píng)估檢查結(jié)果按線路對(duì)分值(折合成百分制)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。取該線路各標(biāo)段的平均值作為該線路的狀態(tài)值，按分值由低到高進(jìn)行排序。

4.2.4 按責(zé)任主體分析

對(duì)各責(zé)任主體所承擔(dān)的評(píng)估范圍內(nèi)的全部標(biāo)段本期評(píng)估檢查分值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。取該責(zé)任主體全部標(biāo)段狀態(tài)分值的平均值作為該責(zé)任主體狀態(tài)分值，按分值由低到高進(jìn)行排序。

4.3 趨勢(shì)分析

按下列 4 種方式對(duì)本期評(píng)估值與上期和累計(jì)平均值比較分析，以反映安全質(zhì)量狀態(tài)的變化趨勢(shì)。

4.3.1 按檢查內(nèi)容分析

對(duì)本期評(píng)估檢查結(jié)果按專(zhuān)業(yè)統(tǒng)計(jì)分值(折合成百分制)，將本期評(píng)估值與上期和累計(jì)平均值進(jìn)行比較分析。

4.3.2 按標(biāo)段分析

按標(biāo)段將本期評(píng)估檢查狀態(tài)分值(折合成百分制)與上期和累計(jì)平均值進(jìn)行比較分析。

4.3.3 按線路分析

對(duì)本期評(píng)估檢查結(jié)果按線路對(duì)分值(折合成百分制)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。取該線路各標(biāo)段的平均值作為該線路的狀態(tài)值，與上期和累計(jì)平均值進(jìn)行比較分析。

4.3.4 按責(zé)任主體分析

對(duì)各責(zé)任主體所承擔(dān)的評(píng)估范圍內(nèi)的全部標(biāo)段本期評(píng)估檢查分值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。取該責(zé)任主體全部標(biāo)段狀態(tài)分值的平均值作為該責(zé)任主體狀態(tài)分值，與上期和累計(jì)平均值進(jìn)行比較分析。

4.4 綜合評(píng)價(jià)

在上述從不同側(cè)面縱向、橫向分析評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，主要包括：管理體系分析與評(píng)價(jià)；現(xiàn)場(chǎng)安全隱患和質(zhì)量狀況分析與評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)綜合分析與評(píng)價(jià)；與工程質(zhì)量實(shí)體檢測(cè)結(jié)果比較分析與評(píng)價(jià)；本期評(píng)估綜合分析與評(píng)價(jià)。

5 預(yù)警與響應(yīng)

在對(duì)本期評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)檢查數(shù)據(jù)分析與評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，針對(duì)不同的預(yù)警對(duì)象及其安全質(zhì)量狀態(tài)與變化趨勢(shì)，通過(guò)設(shè)置不同級(jí)別的預(yù)警，明確下期評(píng)估工作方向與重點(diǎn)，為建設(shè)主管部門(mén)實(shí)施有針對(duì)性的差別化監(jiān)管提供信息支持。

5.1 預(yù)警對(duì)象與分級(jí)

5.1.1 預(yù)警對(duì)象

根據(jù)評(píng)估工作和政府建設(shè)主管部門(mén)監(jiān)管需要，設(shè)立預(yù)警對(duì)象。

(1)依據(jù)不同評(píng)估內(nèi)容設(shè)立的預(yù)警對(duì)象，包括臨電、深基坑、安全管理體系等。

(2)依據(jù)不同評(píng)估工程對(duì)象設(shè)立的預(yù)警對(duì)象，包括單位工程、標(biāo)段、線路等。

(3)依據(jù)不同評(píng)估責(zé)任主體設(shè)立的預(yù)警對(duì)象，包括建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位等。

5.1.2 預(yù)警分級(jí)與標(biāo)準(zhǔn)

預(yù)警劃分為黃色和紅色兩個(gè)級(jí)別。分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)不同的預(yù)警對(duì)象的本期安全質(zhì)量狀態(tài)評(píng)估值及與上期、累計(jì)平均值比較所反映的變化趨勢(shì)確定(見(jiàn)表 1)。

表 1 預(yù)警分級(jí)與標(biāo)準(zhǔn)

5.2 預(yù)警設(shè)置

5.2.1 預(yù)警劃分為單項(xiàng)預(yù)警和綜合預(yù)警

(1)單項(xiàng)預(yù)警。針對(duì)預(yù)警對(duì)象的某項(xiàng)考核內(nèi)容或某個(gè)方面設(shè)置的紅色預(yù)警。

(2)綜合預(yù)警。針對(duì)某工程項(xiàng)目(標(biāo)段、線路)或某責(zé)任主體設(shè)置的紅色預(yù)警。

5.2.2 按照“雙控”原則進(jìn)行預(yù)警設(shè)置

通常以單項(xiàng)預(yù)警為主，以提高預(yù)警的針對(duì)性。必要時(shí)，進(jìn)行綜合預(yù)警。

“雙控”的原則即：按上述預(yù)警分級(jí)與標(biāo)準(zhǔn)確定的預(yù)警對(duì)象的紅色預(yù)警；按照本期評(píng)估安全質(zhì)量狀態(tài)值末位的一定比例確定的預(yù)警對(duì)象的紅色預(yù)警。

5.2.3 單項(xiàng)預(yù)警

單項(xiàng)預(yù)警的評(píng)估內(nèi)容(專(zhuān)業(yè))、標(biāo)段、線路、責(zé)任主體等。

5.2.4 綜合預(yù)警

綜合預(yù)警的標(biāo)段、線路、責(zé)任主體等。

5.3 預(yù)警響應(yīng)

5.3.1 確定下期評(píng)估工作重點(diǎn)

將本期評(píng)估的紅色預(yù)警對(duì)象列為下期評(píng)估的工作重點(diǎn)。

5.3.2 開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查與評(píng)估

對(duì)本期評(píng)估共性或較普遍突出的問(wèn)題，依據(jù)其預(yù)警級(jí)別以及其風(fēng)險(xiǎn)與危害程度，必要時(shí)組織專(zhuān)項(xiàng)檢查與評(píng)估。

5.3.3 建議政府主管部門(mén)采取針對(duì)性監(jiān)督措施

評(píng)估單位于每個(gè)評(píng)估期末根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查和檢測(cè)情況，對(duì)各標(biāo)段安全質(zhì)量狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門(mén)提交安全質(zhì)量狀況評(píng)估報(bào)告。對(duì)評(píng)估報(bào)告中的預(yù)警對(duì)象，建議政府主管部門(mén)采取針對(duì)性監(jiān)督措施。

6 評(píng)估信息系統(tǒng)

鑒于評(píng)估項(xiàng)目龐大的信息量和高標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)要求，有必要建立一套先進(jìn)完整的評(píng)估信息智能處理系統(tǒng)。

6.1 系統(tǒng)功能

具備評(píng)估信息的編碼、檢索與查詢、數(shù)理統(tǒng)計(jì)、智能評(píng)估、遠(yuǎn)程通信等功能。

6.2 系統(tǒng)組成

由數(shù)據(jù)庫(kù)、模型庫(kù)、人機(jī)對(duì)話系統(tǒng)和遠(yuǎn)程通信系統(tǒng)組成。

(1)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。具備統(tǒng)一的信息編碼、靈活多樣的信息檢索與查詢方式以及數(shù)理統(tǒng)計(jì)等功能，可自動(dòng)生成相關(guān)報(bào)表。

(2)模型庫(kù)系統(tǒng)。建立按照不同建設(shè)工程監(jiān)管對(duì)象(縱向)、不同建設(shè)工程監(jiān)管考核內(nèi)容(橫向)，并與不同評(píng)估檢查分類(lèi)相一致的數(shù)學(xué)模型庫(kù)。

(3)人機(jī)對(duì)話系統(tǒng)。提供友好的人機(jī)對(duì)話界面。

(4)遠(yuǎn)程通信系統(tǒng)。實(shí)現(xiàn)評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施各單位(當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門(mén)、評(píng)估咨詢單位、檢測(cè)單位)以及相關(guān)單位(軌道交通建設(shè)、施工、監(jiān)理、檢測(cè)等)的數(shù)據(jù)交換與遠(yuǎn)程通信，具備與當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)工程監(jiān)管考核評(píng)價(jià)系統(tǒng)連接的接口，可適時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換與更新。

6.3 系統(tǒng)開(kāi)發(fā)

利用評(píng)估咨詢單位自身的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或由咨詢單位委托其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行評(píng)估工作管理信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)工作，并根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行的實(shí)際情況適時(shí)進(jìn)行系統(tǒng)的維護(hù)與更新。組織由各相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員(如：管理專(zhuān)家、系統(tǒng)分析師、運(yùn)籌專(zhuān)家、計(jì)算機(jī)專(zhuān)家等)組成的系統(tǒng)分析組，對(duì)整個(gè)評(píng)估工作管理信息系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)和系統(tǒng)評(píng)價(jià) 4 個(gè)階段，完成系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)。

F407.9

B

1007-4104(2014)03-0010-06

2014-01-20

馬平生(1963—)，碩士研究生，高級(jí)工程師，中咨工程建設(shè)監(jiān)理公司生產(chǎn)管理部主任。

通信地址：北京市海淀區(qū)車(chē)公莊西路25號(hào)東308室。E-mail：mciecc@sina.com