成崇德

(中國人民大學(xué) 清史研究所，北京 100872)

一、清朝的藩屬國

清朝的藩屬國體制前后近300年。在這300年間，清朝固守著古老的宗藩朝貢體制，但近代以來，未能抵擋住來自西方的沖擊，最終解體。實(shí)際上，清代的“藩屬國”、“屬國”是一個(gè)相當(dāng)寬泛的概念，情況千差萬別，有的是宗藩關(guān)系，是真正意義上的屬國，有的則是一般的外交和貿(mào)易往來關(guān)系，實(shí)際是外國。但在清朝統(tǒng)治者眼中，“咸奉正朔，勤職貢”，都是屬國。

1.“藩部”有關(guān)詞匯的概念及其梳理

“藩”的概念：

“藩”(蕃)在先秦就已出現(xiàn)。本意為一城、一家之外的籬笆，引申為保護(hù)、邊域、屏障之意。[1][p.29-30]“藩”，這與“屬國”、“藩國”“外藩”、“藩部”、“藩服”等一系列概念具有十分密切的相關(guān)性。

屬國的概念：

屬國之義側(cè)重于“屬”，為臣服、附從，政治隸屬之意明顯。在清代，“屬國”更多的是指周邊比較“恭順”的外國，比如朝鮮、安南、暹羅、琉球等；以及歸為新疆藩屬的哈薩克、布魯特等部。

藩服的概念：

“藩服”之服通“附”，有歸順、臣屬之意。藩服就是外藩臣屬，多用于蠻夷諸族首領(lǐng)歸順、臣屬。清代的“藩服”主要指內(nèi)屬的蒙古，及恭順的周邊外國，強(qiáng)調(diào)依附之意。其中稱朝鮮、安南(越南)的次數(shù)為多。

藩部的概念：

清代“藩部”概念有一定的隨意性。既指稱內(nèi)外蒙古、新疆、西藏為藩部。也指稱布魯特、哈薩克、浩罕為藩部。實(shí)際上，清代“藩部”應(yīng)是“外藩部落”的簡稱。因滿語中“部”與“國”的意思相同，清代文獻(xiàn)中外藩部落，與外藩屬國的意思也大致相同，既包括了國家內(nèi)屬的蒙古、西藏、回部邊疆少數(shù)民族；也包括了有臣屬之義的外國如哈薩克、朝鮮等。

藩國的概念：

“藩國”一詞主要出現(xiàn)在乾隆朝，指的是周邊安南、朝鮮等外國。“藩國”一詞與藩屬、屬國、藩服等意思相同，不經(jīng)常使用，乾隆朝以后，文獻(xiàn)中很少出現(xiàn)。

藩屬的概念：

“藩屬”之“屬”有臣屬、歸順、依附之意，與“服”之意有相同之處。藩部和屬國合稱；或者是外藩與屬國合稱，都可以為藩屬，與藩服、屬國的意思有相同的部分。

在明朝時(shí)期，中國與其周邊的國家都有非常頻繁的交往，如中國已把朝鮮、安南等周邊國家視為“外藩”。而此之前存在的“外藩”之說，則意為“在外之屏障”。鎮(zhèn)守邊地的藩王或者藩鎮(zhèn)構(gòu)成了京師之屏障，而邊疆的諸族或周邊的國家則成為屏衛(wèi)天朝國家的邊疆?！巴夥迸c“藩服”、“屬國”、“藩部”、“藩屬”、“藩國”等詞的意思差不多，都可以指臣屬的邊疆民族各部及周邊鄰邦。

“外藩”稱國內(nèi)的蒙古、西藏、回部等邊疆民族各部。但新疆卡倫以外的浩罕、安集延、布魯特等部族，清廷都統(tǒng)稱其為“外藩”?！巴夥钡母拍罡哂芯C合性，包含了“藩國”、“屬國”、“藩服”、“藩部”等相關(guān)稱謂的內(nèi)涵。其中的“藩服”指外藩之服屬，而屬國則專指外藩之屬國；對鄰近的外國也常常稱其為“外藩”，又常稱其為“屬國”。部落常與外藩合用，稱為“外藩部落”。如乾隆帝就曾經(jīng)稱哈薩克、布魯特等“究屬外藩部落”，[2]實(shí)際上這里的“外藩部落”在乾隆帝的語義中為“屬國”之義。

而像英國、俄國、日本等從來未曾臣屬過的國家，清朝在與其交往的過程中，則避免使用具有臣屬意味的“藩部”、“藩屬”、“屬國”等稱謂，而大多會(huì)使用“外藩”加以稱呼。而“外藩”這一術(shù)語所指涉的范圍更大，清廷往往將中原之外的民族、部落、國家都視為外藩，涵蓋了國內(nèi)的蒙古、西藏、回部等，及所有鄰邦、國家。這樣，與邊疆民族、外域諸國相關(guān)的“外藩”概念日漸成為清朝統(tǒng)治秩序中十分重要的政治-地理術(shù)語。

2. 外藩體制內(nèi)之內(nèi)屬外藩和境外外藩

古代中國的中央政權(quán)將內(nèi)地以外的邊疆民族以及國家都稱為“外藩”，這就形成了一種層級(jí)分明的特殊的政治機(jī)制，而這也正是中國古代的中原王朝和邊疆地區(qū)的民族以及周邊的國家之間所存在著的一種特定的政治關(guān)系。

在清代還存在著一種按照層級(jí)加以劃分的外藩制度。該制度的形成與發(fā)展，又直接與清廷管理與控制邊疆的能力有著重要關(guān)系。在中國歷史上，除元朝外，清代在中國疆域的擴(kuò)大和鞏固方面貢獻(xiàn)最大，特別是對新疆和西藏地區(qū)的實(shí)際控制上更為有效。清廷把新疆和西藏以及蒙古等地區(qū)都看成是統(tǒng)一國家的重要的組成部分，并且為之制訂了一套非常有效的、系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)和管理制度，它們?yōu)榉€(wěn)定邊疆發(fā)揮著很大的作用。

外藩可以劃分為性質(zhì)完全不同的內(nèi)屬外藩和境外外藩二類。第一類是新疆、西藏和蒙古這樣的內(nèi)屬外藩，第二類是哈薩克、布魯特、越南、朝鮮、琉球、緬甸以及俄羅斯等位于境外的外藩，是為“不屬的外藩”。

清朝在統(tǒng)一中國的具體過程中將蒙古、新疆、和西藏看作是內(nèi)屬地區(qū)，這就與指稱境外的外藩(外國)有著本質(zhì)的區(qū)別?！洞笄鍟?huì)典》記載：“國初，蒙古北部喀爾喀三汗，同時(shí)納貢……青海厄魯特、西藏、準(zhǔn)噶爾之地，咸入版圖?！盵3]在此敘述中，準(zhǔn)噶爾之地主要就是指的新疆，其中包括回部。這三個(gè)大的地區(qū)都被看成是中國國家版圖的有機(jī)組成部分。

而對于那些已經(jīng)內(nèi)屬的外藩，清廷在具體的管控上又有所不同。蒙古各部由于臣屬清朝的順序不同，地區(qū)分布差異以及效忠程度上的區(qū)別，清廷在具體的政治態(tài)度方面也不相同。從地域上來說，清廷將蒙古各部分別稱之為內(nèi)蒙古(漠南蒙古)、外蒙古(漠北蒙古)、西套蒙古以及青海蒙古。[4]而從政治隸屬角度來看，可以將內(nèi)蒙古(漠南蒙古)歸為內(nèi)扎薩克，將外蒙古(漠北蒙古)、西套額魯特蒙古以及青海蒙古歸為外扎薩克。[5]

內(nèi)蒙古歸順清朝是最早的，和清廷的關(guān)系也最顯緊密，清朝設(shè)其為內(nèi)扎薩克。外扎薩克則是逐步地臣屬于清朝的其他一些部落，但是時(shí)間相對較晚。清廷規(guī)定：“外藩四十九旗，舉國輸服，奉王公等爵，設(shè)都統(tǒng)、驍騎校等官”，“照內(nèi)管理，盡國家一體之仁”。漠南蒙古設(shè)官、分職、編戶、比丁“與八旗無異”。把內(nèi)蒙古各部視同內(nèi)八旗，為“內(nèi)藩”；視外扎薩克為“外藩”。“外藩四十九旗，雖各異其名，視內(nèi)八旗無異也。蒙古諸部，有喇嘛、厄魯特、喀爾喀，視四十九旗，又為外矣。”這表明，清廷的“內(nèi)”、“外”意識(shí)比較強(qiáng)烈，其中理藩院“掌內(nèi)外藩蒙古回部之政令，控馭撫綏，以固邦翰”。[6][7][8]

清朝在定鼎中原后就具體采取了很多的措施來進(jìn)一步強(qiáng)化對西藏的治理?！敖翊蟊貌兀呁庵T番悉心向化，三藏、阿里之地俱入版圖”。[9]“豈知我國家中外一統(tǒng)，西北辟地二萬余里，累譯皆通。而西藏喇嘛，久隸天朝”。[10]雍正五年，清廷在西藏設(shè)駐藏大臣，代表朝廷行使管理權(quán)；頒布《酌定西藏善后章程》十三條；《西藏善后章程》二十九條，這些措施使清朝對西藏地區(qū)實(shí)行行之有效的管轄。

在乾隆朝，清軍平定準(zhǔn)噶爾部和回部之后，西北邊疆就已全部納入清朝統(tǒng)治范圍，最后奠定了清朝疆域的版圖?！敖駵?zhǔn)噶爾全部蕩平，伊犁皆為內(nèi)屬”。[11]清廷在伊犁設(shè)立官衙，派駐軍隊(duì)，其管理等同于“內(nèi)地”。清廷在南疆各城派駐大臣、總兵，總理伯克事務(wù)，并對伯克授予各類品級(jí)。在清廷編纂《大清一統(tǒng)志》時(shí)乾隆帝就特別強(qiáng)調(diào)了新疆的地位，認(rèn)為新疆作為國家內(nèi)屬，與“內(nèi)地”沒有區(qū)別?！爸廖饔蛐陆?，拓地二萬余里。除新設(shè)安西一府，及哈密、巴里坤、烏嚕木齊，設(shè)有道、府、州、縣、提督、總兵等官，應(yīng)即附入甘肅省內(nèi)。其伊犁、葉爾羌、和闐等處，現(xiàn)有總管將軍及辦事大臣駐札者，亦與內(nèi)地?zé)o殊，應(yīng)將西域新疆，另纂在甘肅之后?！盵12]

清朝將位于國境之外(即傳統(tǒng)習(xí)慣邊界線以外)的部族與國家都看成境外外藩。如新疆境外的哈薩克、布魯特、浩罕、愛烏罕(阿富汗)、溫都斯坦等；原西藏“藩屬”不丹(布?？税?、錫金(哲孟雄)及尼泊爾(廓爾喀)；安南(越南)、緬甸、南掌、暹羅、蘇祿、琉球、朝鮮、俄羅斯、荷蘭等外國都屬于境外外藩，一般都?xì)w禮部經(jīng)理，由主客司掌朝鮮、琉球、越南、南掌、暹羅、蘇祿、荷蘭、緬甸、西洋諸國朝貢、襲封等事務(wù)。

境外外藩又有區(qū)別。乾隆在《大清一統(tǒng)志》序言中歸類，“自京畿達(dá)于四裔。為省十有八。外藩屬國，五十有七。朝貢之國，三十有一”。[13]《大清會(huì)典》有：“凡四夷朝貢之國，東曰朝鮮，東南，南曰安南、暹羅，西南曰西洋、緬甸、南掌，西北夷番，皆遣陪臣為使，奉表納貢來朝。凡敕封國王，朝貢諸立者，先遣使請命于朝廷。朝鮮封；其他諸國，以敕授來使赍回，乃遣使納貢謝恩”?！洞笄鍟?huì)典》謂：“四裔朝貢之國，南掌、暹羅、蘇祿、緬甸七國?！薄坝鄧鴦t通互市”。

清朝末年，內(nèi)外形勢都發(fā)生了極大變化，西方列強(qiáng)開始侵入中國，而那些原來所謂的通市外藩轉(zhuǎn)眼之間都成為帝國，并逐步開始蠶食和侵略清朝周邊的“外藩屬國”，例如西藏周邊的錫金、不丹、廓爾喀，新疆周邊的哈薩克、布魯特等，西南邊疆之外的越南、緬甸等。而隨著日本的崛起和侵略，琉球、朝鮮等原屬清朝的藩屬國逐漸被侵占或吞并。清朝本身也開始逐漸淪為半殖民地國家。在此形勢下，原來所謂的屬國、外藩、藩服等概念也逐漸破滅，而與此同時(shí)，“民族”、“國家”、“主權(quán)”、“宗主權(quán)”以及“保護(hù)國”等近代意義上的相關(guān)觀念也開始傳入。隨著邊疆危機(jī)的發(fā)生和演變，國土逐漸淪喪，清朝官方對于國家安全的意識(shí)也發(fā)生了轉(zhuǎn)變，過去的朝貢關(guān)系逐漸向近代國際政治關(guān)系演變，清朝也隨之出現(xiàn)了積極進(jìn)取的治邊政策。

清廷在政府層面并沒有將朝覲與朝貢加以嚴(yán)格區(qū)分。從歷朝所修的《清實(shí)錄》、《大清會(huì)典》及《理藩院則例》等法律條文中我們都可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)常將朝貢與朝覲混雜使用的情況。但清廷對直接管轄下的外藩(如新疆、蒙古、西藏)實(shí)行的朝覲年班制度，與對朝鮮、琉球等實(shí)行的朝貢制度相比，則又有著極為明顯的差異。

3. 清朝與藩屬國關(guān)系

《清朝通典》卷九七，開列了40余國的方位和名稱，清朝認(rèn)為，這些國家屬于不同類型的藩屬國。卷九八中則將東南諸國劃分為三類：安南為“朝貢、遣使敕封之國”；暹羅、南掌、呂宋、蘇祿、荷蘭為“恩賜敕諭，即遣貢使赍捧回國，不別遣使”的敕封之國；其余“港口以下諸國往來貿(mào)易，嚴(yán)奉約束，各安生理……”。

(乾隆)《大清會(huì)典》記載有：“凡四夷朝貢之國，東曰朝鮮，東南曰琉球、蘇祿，南曰安南、暹羅，西南曰西洋、緬甸、南掌，西北夷番見理藩院。皆遣陪臣為使，奉表納貢來朝。凡敕封國王，朝貢諸國遇有嗣位者，先遣使請命于朝廷。朝鮮、安南、琉球，欽命正副使奉敕往封；其他諸國，以敕授來使赍回，乃遣使納貢謝恩。”[14](光緒)《大清會(huì)典》中分為兩類，一類是：“四裔朝貢之國”，下列朝鮮、琉球、越南、南掌、暹羅、蘇祿、緬甸七國；另一類則是“余國則通互市焉”。[15]

歸納起來，清朝乾隆朝以前與清廷發(fā)生關(guān)系的國家可分為三種類型：

一是“朝獻(xiàn)”之“列國”，其中又包括“朝貢”、“遣使敕封”之國和“不遣別使”兩種敕封之國，它們是真正意義上的屬國，與清廷的關(guān)系既有政治上的關(guān)系，又有經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的關(guān)系。這類國家在較早的文獻(xiàn)中一般指的是禮部負(fù)責(zé)接待的安南、朝鮮、緬甸、琉球、蘇祿、暹羅、南掌、呂宋等國和地區(qū)，以及理藩院負(fù)責(zé)接待的哈薩克左右部、布魯特東西部等等。

二是清廷所認(rèn)為的“革心面內(nèi)之部落”。此類國家應(yīng)指當(dāng)時(shí)(乾隆期)和清廷有具體交往的西洋各國，“明以前未通中國，入本朝，西洋諸部面內(nèi)向化”。這批新興的殖民國家主要是在17世紀(jì)后期才與清朝接觸，主要目的為謀求和清廷建立商業(yè)貿(mào)易的體制。這必然要與清廷已建立的朝貢體制發(fā)生沖突。

三是“往來貿(mào)易、各安生理”之國。這類國家與清朝沒有政治關(guān)系，只有一般經(jīng)濟(jì)往來，“若夷商自以貨物來內(nèi)地交易者……海外諸國于廣東省城，每夏乘潮至省，及冬候風(fēng)歸國。均輸稅于有司，與內(nèi)地商民同”。[16]按《清朝通典》的記載僅僅與清廷有貿(mào)易往來的這類國家大約有柬埔寨、宋居勞、整欠、景海、廣南、葫蘆國、柔佛、亞齊、莽均達(dá)老、文萊、馬辰、噶喇巴、舊港、曼加薩、英吉利、干絲臘(西班牙)、法蘭西、瑞國、連國等。

此外，藩部的屬國(部)，包括兩類：一是被清廷列入的屬國名單，但很少遣使到清朝之都北京朝覲進(jìn)貢，相反地卻與清朝的藩部經(jīng)常產(chǎn)生政治和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一些邊遠(yuǎn)部落和小國。另一類則是不被列入屬國范疇，只能向清朝藩部朝貢的邊外部落或小國。前一類集中在中亞地區(qū)，后一類則分布在南亞地區(qū)。

二、清朝與中亞“藩屬”的關(guān)系

乾隆二十四年(公元1759年)，清朝統(tǒng)一了天山南北，而在此之前后，新疆周邊的哈薩克、布魯特以及中亞的浩罕、巴達(dá)克山、布哈爾、愛烏罕等部相繼表示歸附。清廷雖然把它當(dāng)作“外藩”，但實(shí)際上對這些地區(qū)的事務(wù)處理也不同于中國疆域之內(nèi)的外藩，如蒙古、西藏等，實(shí)行邊疆民族政策，進(jìn)行有效的長期的管轄，而是把這些地區(qū)視同朝鮮、安南，實(shí)行特殊的羈縻政策。

乾隆帝平定蒙古的準(zhǔn)噶爾部之后，天下歸一，原來的準(zhǔn)格爾周邊的哈薩克和布魯特也都先后表示歸附清朝。

乾隆二十二年(公元1757年)六月，哈薩克的使者就赴清朝表示：“今只奉大皇帝諭旨，加恩邊末部落，臣阿布賚愿率哈薩克全部歸化鴻化，永為中國臣仆”。[17]

乾隆二十三年(公元1758年)九月，哈薩克右部歸服，表文有：“伏念臣者，久思內(nèi)附，遠(yuǎn)處邊末，與左部阿布賚各長一方，為準(zhǔn)噶爾阻絕，未由自通。近聞左部輸服，被恩優(yōu)渥。恭維天使惠來，祗領(lǐng)宸訓(xùn)，得均隸臣仆，誠勸誠忭，謹(jǐn)遣臣子弟入覲，瞻仰天顏，如天覆育之圣人在上。臣愿竭衰駑，奮勉自效，永無二心，倍于左部。”[17]

乾隆二十三年(公元1758年)，東布魯特各部也來歸順清朝，表文有：“我部久思投誠大皇帝，為準(zhǔn)噶爾所阻，不能自通，今得為天朝臣仆，實(shí)望外之幸”。

乾隆二十四年(公元1759年)，西布魯特15個(gè)部落臣屬于清朝。其首領(lǐng)給乾隆帝上表稱：“今將軍自喀什噶爾傳諭我部，頒給印文……當(dāng)率諸部，自布哈爾迤東二十萬人眾，皆作臣仆?！盵17]

清朝平定準(zhǔn)噶爾之后，要求歸附清廷的就不僅僅只是哈薩克和布魯特等部了，蔥嶺以西的浩罕、塔什干、巴達(dá)克山等等也都紛紛表示愿意歸附。

對此，《西域聞見錄》有記載：“安集延，回子一部落也，其汗顏額得訥最為著名。既死，其弟納拉帕塔立，統(tǒng)領(lǐng)四城。最大者曰豪罕，三萬戶，為其汗之巢穴。次曰瑪拉噶朗，二萬戶。次曰柰曼，萬余戶。最小之城曰安集延，千戶耳。四城之人皆其汗之阿拉巴圖。”[18]當(dāng)時(shí)的霍罕、豪罕(后來的浩罕)，瑪爾噶朗(今馬爾格蘭)，都位于中亞費(fèi)爾干納地區(qū)。這一地區(qū)在歷史上與中原內(nèi)地的交往都非常頻繁，而相關(guān)的文字記錄則可以追溯到兩千多年前。在漢朝，費(fèi)爾干納地區(qū)的大宛在西域都護(hù)的管轄之下。至唐朝，又在該地區(qū)設(shè)置了都督府，隸屬于安西都護(hù)府。當(dāng)時(shí)北方草原地區(qū)的一些少數(shù)民族政權(quán)，如匈奴、突厥、回鶻、契丹、蒙古等均對這一地區(qū)產(chǎn)生了較為深遠(yuǎn)的影響。到16世紀(jì)，烏茲別克人在此地建立了布哈拉汗國，一個(gè)世紀(jì)之后汗國解體，又再過一個(gè)世紀(jì)，烏茲別克明格部又在當(dāng)?shù)亟⑵鹦碌拿鞲裾?quán)即后來的浩罕汗國。

在平定大小和卓之亂的過程中，清朝與位于中亞的浩罕等政權(quán)產(chǎn)生了聯(lián)系。乾隆二十三年(公元1758年)清朝“招降安集延、納木干二城回人”。[19]到次年，為防大小和卓逃竄，清軍準(zhǔn)備提前控制通往巴達(dá)克山、浩罕等地的沿途關(guān)隘。乾隆帝對此非常重視，諭令：“定議兆惠領(lǐng)兵先取喀什噶爾，富德攻取葉爾羌，巴祿由巴爾楚克路與富德會(huì)合，互相策應(yīng)。其喀什噶爾西去之鄂坡勒嶺，可通霍罕敏珠爾嶺、玉斯屯阿喇圖什嶺，俱通安集延，沿途之額德格納、伊什克里克等部落，皆傳檄曉以利害……”[20]同時(shí)清廷又派專人到浩罕，向其首領(lǐng)及瑪爾噶朗、安集延、納木干諸城頭領(lǐng)說明利害關(guān)系。清廷使臣受到當(dāng)?shù)氐臒崆榻哟?，浩罕首領(lǐng)額爾德尼伯克還奉上表文，請求“內(nèi)附”。當(dāng)時(shí)有記載：“仰賴上天之德、大皇帝洪福，我等群生亦獲安生。聞將軍至葉爾羌、喀什噶爾后，布魯特、哈薩克等眾部落俱傳檄安定，今我部檄書未至，日夜以冀……”[21]在奉表要求歸附之后，額爾德尼伯克馬上派遣使團(tuán)入京朝覲。次年乾隆皇帝頒布敕書，正式接納浩罕為清朝藩屬，“爾遠(yuǎn)處邊陲，聞大兵平定回城，逆賊逃竄信息，即慕化歸誠，請擒賊自效，遣使入覲，深可嘉尚……今既為朕臣仆，自必加恩撫恤。爾其約束所部，永享無疆之?！薄22]浩罕正式被納入清朝的藩屬體制當(dāng)中。

清廷對鄰近新疆的哈薩克、布魯特人以及位于中亞費(fèi)爾干納地區(qū)的浩罕、巴達(dá)克山等政權(quán)所采取的羈縻政策主要表現(xiàn)在如下幾方面：

1.各藩屬接受清朝駐喀什噶爾、葉爾羌大臣的管制，以此來維系各藩屬與清朝之間的關(guān)系。

在具體操作層面，清廷對于各藩屬只是名義上的“加封”。對此，乾隆帝曾明確解釋：“爾等僻處遐方，非可與喀爾喀諸部比。爾稱號(hào)為汗，朕即加封，無以過此?；驙栆蛳底苑Q，欲朕賜以封號(hào)，亦待來奏。朕惟期爾部安居樂業(yè)，俾游牧各仍舊俗，即貢獻(xiàn)亦從爾便，如遣使入覲，朕自優(yōu)加賞賚?！盵23]

乾隆二十八年(公元1763年)，清廷又向浩罕首領(lǐng)額爾德尼頒發(fā)敕書：“汝受朕恩深重，應(yīng)謹(jǐn)守法度，約束屬人，和睦鄰封，一切事務(wù)俱遵駐扎喀什噶爾、葉爾羌大臣等節(jié)制”，[24]這就明確了相關(guān)的管理關(guān)系。乾隆三十五年(公元1770年)，清朝進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“一切凜遵喀什噶爾、葉爾羌大臣等命令，安常守分，以期永沐朕恩”。[25]此外，為有效維系這種政治關(guān)系，清廷要求浩罕等藩屬必須不定期地向喀什噶爾納貢，并與回部年班一起到北京朝覲。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從乾隆二十四年(公元1759年)到嘉慶七年(公元1802年)的近半個(gè)世紀(jì)里，浩罕向喀什噶爾遣使納貢共計(jì)23次之多。而從乾隆二十七年(公元1762年)一直到道光元年(公元1821年)，浩罕使臣到北京朝覲多達(dá)48次。[26]從乾隆二十二年(公元1757年)到道光十年(公元1830年)，哈薩克使臣進(jìn)京朝覲更達(dá)到34次之多。[27]

2．清廷在當(dāng)?shù)夭辉O(shè)立專門管理機(jī)構(gòu)與管理人員，對其具體內(nèi)部事務(wù)不加干預(yù)。

對清廷在中亞地區(qū)各藩屬的相關(guān)政策，大體可以概括為：“所謂歸斯受之，不過羈縻服屬，如安南、琉球、暹羅諸國，俾通天朝聲教而已，并非欲郡縣其地，張官置吏，亦非如喀爾喀之分旗編設(shè)佐領(lǐng)。”[23]實(shí)際上將之與對諸內(nèi)屬藩部的相關(guān)政策明顯區(qū)分了開來。清朝認(rèn)為中亞地區(qū)各藩部情況較特殊，“則爾土地，即與朕疆界毗連，爾等若如哈薩克慕化來歸，朕將令照舊安居，不易服色，不授官爵，不責(zé)貢賦”，進(jìn)而要求這些部族“能約束所部，永守邊界，不生事端”。[28]如果從政策目標(biāo)來看，清廷是希望能夠與中亞各部族互不干涉，“永守邊界”，保持睦鄰和平的友好關(guān)系。在清廷底定新疆之后，始終堅(jiān)持這一政策目標(biāo)未向中亞各藩部派遣軍隊(duì)，也沒有在當(dāng)?shù)卦O(shè)置相關(guān)軍政機(jī)構(gòu)，更沒有在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行征稅。

對于這種情況，莫理斯·古朗在《17世紀(jì)和18世紀(jì)的中亞細(xì)亞》中曾較為客觀地評價(jià)了清朝的中亞政策：“中國的外交政策愿意對這些遙遠(yuǎn)的入貢者發(fā)號(hào)施令……它明智地滿足于擁有皇朝最高權(quán)力遍及世界邊緣的名聲。它實(shí)際的作用，除了在浩罕比較其它所有地方更活躍外，只限于保持藩屬入貢者之間的和平，要求他們尊重并保護(hù)帝國的領(lǐng)土”。[29]和睦相處才是清廷與中亞各部之間關(guān)系的真實(shí)情況。

3．清朝不干預(yù)中亞各部之間的爭斗。

由于彼此間利益的不同，中亞各部內(nèi)部常會(huì)發(fā)生搶劫、擄掠甚至大規(guī)模沖突。在面對這些時(shí)，清廷對此一概不理。乾隆帝就說：“朕統(tǒng)一區(qū)宇，爾哈薩克、布魯特、霍罕、安集延回眾，皆朕臣仆，朕一視同仁，毫無偏向”，“豈有助一臣仆攻一臣仆之理”，“爾宜與同藩和好，以圖永沐朕恩，如一味仇殺，彼此報(bào)復(fù)，又何所抵。此兩敗俱傷之事也……朕為天下共主，所有歸服藩夷臣仆，俱一體眷顧，并無左袒……爾惟恪共臣職，和睦同藩”。[30]

18世紀(jì)后，沙俄擴(kuò)土拓邊的野心越來越大，逐漸向東方侵占領(lǐng)土，中亞的一些部落迫于沙俄的壓力而歸降。面對此變化，清朝依然無動(dòng)于衷。在哈薩克歸順沙俄時(shí)，清廷云：“哈薩克原有二心，伊雖已臣服于我，而俄羅斯亦系大部落，與伊接壤，哈薩克不免疑慮兩顧。今觀哈薩克……又欲歸附于彼，其意顯然，此事雖不甚緊要，僅可作為不知，置之不議?！盵31]清廷認(rèn)為中亞各部事務(wù)不屬于清朝的管轄范圍，自身對這些中亞部族的關(guān)系僅限于朝貢關(guān)系。在處理相關(guān)的事務(wù)上，清廷始終堅(jiān)持不介入的原則：“霍罕與俄羅斯遠(yuǎn)在卡外，蠻觸相爭，原可置之不問，惟不許擾及邊界”，[32]“哈薩克、布魯特自乾隆年間臣服以來，至今歷有年所，嗣因該夷部落散居邊外，族類繁多，首鼠兩端，向背靡定，往往有朝屬中國，暮附俄羅斯者。中國明知其情，向不過問，以昭寬大而示羈縻?！盵33]

4．鑒于歷史原因，與浩罕等政權(quán)相比，哈薩克、布魯克諸部與清朝的關(guān)系要更為緊密。

在具體政策方面，清廷對哈薩克施行免稅政策，這種政策跟對其他藩屬的政策很不相同。對此，乾隆帝是從更為宏遠(yuǎn)的角度來思考的：“貿(mào)易之事不過因輸誠內(nèi)向，俾得懋遷有無，稍資生計(jì)。而彼處為產(chǎn)馬之區(qū)，亦可以補(bǔ)內(nèi)地調(diào)撥缺額，并非借此以示羈縻，亦非利其所有，而欲賤值以取之也。將業(yè)交易之際，不可過于繁苛，更不必過于遷就，但以兩得其平為是。”[34]清廷之所以采取這一政策，其目的就是為了能夠獲取足夠數(shù)量的馬匹以保障內(nèi)地的需求。而對于貿(mào)易地點(diǎn)的選取則有專門規(guī)定，只是限定在烏魯木齊、伊犁、塔爾巴哈臺(tái)等地進(jìn)行貿(mào)易。此外，清廷與哈薩克等部還在科布多、伊犁、烏梁海、烏里雅蘇臺(tái)等幾個(gè)地方進(jìn)行牛馬貿(mào)易。

因此筆者認(rèn)為，清廷在關(guān)于對中亞諸藩部的政策導(dǎo)向方面，有幾個(gè)方面值得關(guān)注：

第一，在中亞以及新疆沿邊地區(qū)生活的民族當(dāng)中，有些在中國歷史上久已有之，比如說哈薩克，它是由生活在古代西北地區(qū)的塞種、烏孫、鐵勒、乃蠻、克烈、阿爾根等所組成的。而哈薩克作為一個(gè)民族的稱呼，其歷史也非常悠久。在15世紀(jì)，隨著哈薩克汗國的建立，哈薩克在西北地區(qū)的影響力日益增強(qiáng)?！段饔驁D志》有記載：“哈薩克有三玉茲，曰鄂圖爾玉茲，屬左部，曰烏拉克玉茲，奇齊克玉茲，屬右部。有別部偏西，與奇齊克玉茲偕來者，曰烏爾根齊部”，[35]“左部哈薩克，東南與準(zhǔn)噶爾接，西與右部接，北與俄羅斯接。其常所會(huì)廷葉什勒，傍葉什勒河，東去塔爾巴哈臺(tái)，南去伊犁皆千里。東南去鎮(zhèn)西府四千五百里。”[17]但對于這些歷史細(xì)節(jié)，清廷卻認(rèn)為“哈薩克即大宛也，自古不通中國，昔漢武帝窮極兵力僅得其馬以歸，史冊所傳便為宣威絕域……不知哈薩克越在萬里之外，荒遠(yuǎn)寥廓，今未嘗遣使招徠，乃稱臣奉書，貢獻(xiàn)馬匹，自出所愿，所謂歸斯受之，不過羈縻服屬”。[23]這實(shí)際上是誤判了哈薩克的歷史，進(jìn)而在對于如何對待當(dāng)時(shí)哈薩克的問題上出現(xiàn)了較大的失誤。

第二，我們還可以關(guān)注布魯特(今吉爾吉斯、柯爾克孜)的情況。其先民在漢文史籍被稱為“鬲昆”、“隔昆”、“堅(jiān)昆”，到南北朝時(shí)期，則稱之為“結(jié)昆”、“紇骨”、“契骨”等。唐代其先民被稱為“黠戛斯”，遼宋金時(shí)則稱作“轄戛斯”，到元明時(shí)期，往往稱作“吉利吉思”、“乞兒吉思”。“布魯特”是準(zhǔn)噶爾人所給的稱呼，后來為清朝官方沿用。因此可見，布魯特應(yīng)是中國歷史上的民族之一，其發(fā)源地位于葉尼塞河上游，并且在很早就與中原建立起緊密的關(guān)系。到了唐代又歸附朝廷，7世紀(jì)時(shí)在當(dāng)?shù)亟Ⅶ镪┧购箛?，但仍然與唐朝維持著緊密的關(guān)系。從元朝起，這一地區(qū)受中央政府統(tǒng)轄，明朝時(shí)期一度臣屬于蒙古。明清鼎革之時(shí)，又被準(zhǔn)噶爾控制。可以說，布魯特與中央政權(quán)的關(guān)系十分緊密，但乾隆帝卻說：“爾布魯特，本不與準(zhǔn)噶爾相涉，但舊為鄰國，今準(zhǔn)噶爾全部平定……但能約束爾所部，永守邊界，不生事端，朕亦不加兵騷擾。倘爾等不安常分，或越界游牧，肆行盜竊，則系自啟釁端，斯時(shí)問罪興師，爾悔將何及？”[28]這實(shí)際上就將布魯特放到了境外外藩相同的地位。

第三，在清廷底定準(zhǔn)噶爾并最終平定了大小和卓叛亂之后，曾指出：“準(zhǔn)噶爾蕩平，凡有舊游牧，皆我版圖。”[36]而清朝與哈薩克、布魯特以及中亞諸藩的分界線也從最初的“從鏗格爾圖喇跨額爾齊斯河往西南，越過喀爾滿嶺，沿愛古斯河到巴爾喀什湖”逐漸變成“從巴爾喀什湖的北岸到塔拉斯河的西端，又東南沿塔拉斯西南的哈喇布拉嶺，到納林河”最后到達(dá)“蔥嶺地區(qū)”。很顯然，準(zhǔn)噶爾部的全部游牧地都被劃入了中國疆域范圍。

在對這一地區(qū)劃界以及具體管轄方面，清廷實(shí)際上已經(jīng)將哈薩克與布魯特劃到了界外。清朝嚴(yán)禁哈薩克、布魯克等部族跨境放牧，因此在新疆沿邊設(shè)立了卡倫，而“至于境外，自北而南，則有哈薩克，自西而南，則有布魯特。壤界毗連，其禁在于盜竊，故設(shè)卡置官，派兵巡守”。[37]到乾隆后期，大批哈薩克、布魯特部眾進(jìn)入新疆地區(qū)游牧，但清廷對于這些入境放牧者卻缺乏有效管理，從而在西北地區(qū)邊務(wù)方面造成巨大失誤。

如果我們具體考察哈薩克、布魯特部眾入境放牧居住的原因，主要有以下幾方面。

首先在于沙俄對哈薩克、布魯特原有游牧地大肆侵?jǐn)_，大批牧民無法忍受，遂逃入清朝控制地區(qū)。早在清朝同治元年(公元1862年)，逃入新疆的哈薩克、布魯特人就認(rèn)為：“我們世居邊外，太平度日，今俄人說我們游牧地方是他們的，被他勒索，因此進(jìn)卡留下發(fā)辮，情愿給大皇帝出力當(dāng)差”。[38]但隨著沙俄力量的層層推進(jìn)，大批牧民向新疆境內(nèi)遷移，清朝在邊界地帶設(shè)立的卡倫以及沿邊的相關(guān)巡查線路也一再后退，這就進(jìn)一步助長了沙俄的侵略野心，最終造成了中國在西北地區(qū)喪失了大片領(lǐng)土的慘痛后果。

除此之外，乾隆三十一年(公元1766年)左右，清廷對于入境的哈薩克、布魯特部眾的相關(guān)政策也發(fā)生了重大的改變。在這之前，清廷曾明確規(guī)定，嚴(yán)禁哈薩克、布魯特等入境，“吹、塔拉斯、沙喇伯勒，俱在伊犁以西……原系厄魯特游牧……著傳諭明瑞等，酌派人員率同熟悉地理之厄魯特，前往吹、塔拉斯、阿勒和碩、沙喇伯勒等處巡查，若哈薩克、布魯特等仍有越境游牧，即曉示該頭目，速行驅(qū)逐，不可令伊等闌入內(nèi)地”。[39]而隨著乾隆三十一年之后諸多哈薩克部眾內(nèi)屬，并在新疆境內(nèi)游牧，乾隆帝考慮到具體的情況，于是決定改變策略，指出“伊犁等處土地遼闊，人煙愈多愈善，哈薩克如不得游牧地方，或畏懼劫掠，情愿內(nèi)附者，即行收留，派員彈壓日久，人眾即可編設(shè)佐領(lǐng)昂吉”。[40]此后入境放牧的哈薩克部眾日漸增多，其中一部分哈薩克部眾內(nèi)屬于清朝，在政治上獲得清朝保護(hù)，而一部分則沒有這種內(nèi)屬關(guān)系。顯然，清朝對于越境哈薩克、布魯特部族的內(nèi)屬并不積極，“今人民漸多……即行收留，將來聞風(fēng)踵至，多占內(nèi)地，于事無益”，[41]既不打算收留，也不打算驅(qū)逐，而是用抽稅的辦法允許其在境內(nèi)放牧。這種實(shí)施法令一出，大批哈薩克部眾進(jìn)入新疆境內(nèi)放牧，而且大批哈薩克人隨后就在境內(nèi)定居游牧，不再遷出。而布魯特因種種原因也在同時(shí)期進(jìn)入新疆放牧居住。

所以清廷在處理哈薩克及布魯特部眾進(jìn)入新疆地區(qū)游牧問題上的相關(guān)政策的轉(zhuǎn)變，對于清朝西北邊疆的穩(wěn)定以及遼闊疆域的有效管轄，造成以下3個(gè)方面的不利后果：

1. 隨著位于新疆境外的哈薩克、布魯特人不斷進(jìn)入新疆地區(qū)放牧，他們的游牧范圍日漸擴(kuò)大，在這過程中，清廷并沒有加以阻擋，反而將其在沿邊境設(shè)置的卡倫和相關(guān)的巡查路線往后收縮。

2. 在當(dāng)時(shí)新疆地區(qū)境內(nèi)，生活著大量內(nèi)遷的哈薩克、布魯特人，盡管他們沒有正式臣屬清朝，但由于長期生活在新疆地區(qū)，并向管理當(dāng)?shù)氐那宄瘷C(jī)構(gòu)納稅，其部落頭領(lǐng)則接受清朝所授予的官銜，此種情況與當(dāng)時(shí)境外的哈薩克、布魯克有很大區(qū)別，實(shí)際上已經(jīng)變?yōu)榍逋⒐茌犞碌牟孔?，清廷?yīng)該強(qiáng)化相關(guān)的管理與保護(hù)措施。但由于清廷采取對于境外部族的相關(guān)羈縻政策來加以對待，因此當(dāng)新疆境內(nèi)的這些哈薩克、布魯特民眾受到浩罕政權(quán)的侵?jǐn)_時(shí)，清廷卻沒有真正加以保護(hù)，而是以“卡外之事，與天朝無涉”的理由撒手不管，使境內(nèi)的這些哈薩克、布魯特人飽受摧殘，同時(shí)也使得中國的疆域與領(lǐng)土主權(quán)受到嚴(yán)重?fù)p害。

3. 在清代早期，清廷對于新疆沿邊的哈薩克、布魯特等諸部在相關(guān)政策上的失策，使得清廷在近代與俄國關(guān)于西北邊界事務(wù)的談判中陷于被動(dòng)。在當(dāng)時(shí)邊界談判中，俄國堅(jiān)持要求以中國的“常設(shè)卡倫”為界，這就使中國實(shí)質(zhì)上喪失了大片西北的固有領(lǐng)土。面對如此不利局面，當(dāng)時(shí)中方代表明誼明確指出：“哈薩克、布魯特住牧系我國平定新疆賞給之地，豈能一旦棄之不預(yù)？但僻處荒邊，與強(qiáng)鄰逼近，久被侵占，我國鞭長莫及，自不能時(shí)時(shí)代為護(hù)庇。但議務(wù)之地距塔爾巴哈臺(tái)僅三、五十里，距伊犁之索倫、錫伯營不及百里，距額魯特游牧亦在百里之內(nèi)。議定之后，該國移兵筑堡，致滋他族實(shí)逼此處，日久恐為心腹之患。”[33]

清廷在鼎定新疆之后，通過對中亞諸藩部采取長期的和平友好政策以及在經(jīng)濟(jì)上給予巨大優(yōu)惠，使得中亞地區(qū)東部維持了長達(dá)半個(gè)多世紀(jì)的政治安定與經(jīng)濟(jì)繁榮局面。當(dāng)時(shí)有史籍記載：“回部安靜，其布魯特、霍罕、安集延、瑪爾噶朗等貿(mào)易之人絡(luò)繹不絕”，[42]而新疆地區(qū)的城市也欣欣向榮，“內(nèi)地商人及外藩人等，鱗集星萃，街市交錯(cuò)，茶房、酒肆、旅店莫不整齊”。[43]但這一狀況卻沒有得以長期維持下去，到乾隆后期，因朝政日漸腐敗，財(cái)政虧空嚴(yán)重，清廷在邊防事務(wù)上的開支更日漸困難，而其所派駐邊疆地區(qū)的高層官員又常常不能忠于職守，因此就使得清廷對新疆地區(qū)的治理出現(xiàn)了諸多問題，而其曾經(jīng)的藩屬浩罕政權(quán)于是就乘機(jī)發(fā)展起來。

總之，從18世紀(jì)中葉到19世紀(jì)初，浩罕政權(quán)的統(tǒng)治者對于清廷采取臣屬的態(tài)度。而到了19世紀(jì)初，隨著浩罕實(shí)力的增強(qiáng)，又開始向外逐步地拓展勢力，并迅速發(fā)展為中亞地區(qū)強(qiáng)國。浩罕政權(quán)于公元1820年至1828年支持張格爾勢力侵入新疆南部地區(qū)，標(biāo)志著這一政權(quán)與清廷長達(dá)數(shù)十年的藩屬關(guān)系業(yè)已終結(jié)。浩罕在這之后得寸進(jìn)尺，于1830年派兵數(shù)萬直接侵入新疆南部，但清廷對此卻未作堅(jiān)決回?fù)簦炊c浩罕妥協(xié)，道光帝要求“一切如其所請”，這種態(tài)度進(jìn)一步慫恿了浩罕在新疆的侵略行動(dòng)，使中國的大片疆土遭到蹂躪。我們?nèi)缃窨陀^地、歷史地分析這一時(shí)期清朝對中亞地區(qū)藩屬國的總體治理政策與具體操作過程，不僅有助于厘清歷史的真相，而且對于當(dāng)代中國面對和處理與中亞諸國的關(guān)系也具有相當(dāng)?shù)慕梃b意義。

[參考文獻(xiàn)]

[1] 中山[A].戰(zhàn)國策(卷三三)[M].

[2] 清高宗實(shí)錄(卷六八九)[M].

[3] 理藩院典屬清吏司[A].大清會(huì)典·乾隆(卷八〇)[M].

[4] 理藩院[A].嘉慶大清會(huì)典[M].

[5] 職官17·藩屬各官[A].清朝通典(卷三九)[M].

[6] 理藩院·柔遠(yuǎn)清吏司[A].大清會(huì)典·康熙(卷一四四)[M].

[7] 理藩院[A].大清會(huì)典·雍正(卷二二一)[M].

[8] 理藩院·旗籍清吏司[A].大清會(huì)典·乾隆(卷七九)[M].

[9] 康熙五十九年十一月辛巳[A].清圣祖實(shí)錄(卷二九〇)[M].

[10] 乾隆三十八年正月甲寅[A].清高宗實(shí)錄(卷九二五)[M].

[11] 乾隆二十四年六月[A].清高宗實(shí)錄(卷五八九)[M].

[12] 乾隆二十九年十一月戊申[A].清高宗實(shí)錄(卷七二二)[M].

[13] 序言[A].大清一統(tǒng)志[M].

[14] 禮部賓客清吏司，賓禮，朝貢[A].大清會(huì)典(卷五六)[M].

[15] 禮部·主客清吏司[A].大清會(huì)典(卷三九)[M].

[16] 乾隆[A].大清會(huì)典[M].

[17] 藩屬一[A].西域圖志(卷四四)[M].

[18] 外藩列傳[A].西域聞見錄(卷三)[M].

[19] 清高宗實(shí)錄(卷五七五)[M].

[20] 清高宗實(shí)錄(卷五八八)[M].

[21] 西域圖志(卷四五)[M].

[22] 清高宗實(shí)錄(卷六〇七)[M].

[23] 清高宗實(shí)錄(卷五四三).

[24] 清高宗實(shí)錄(卷六七八)[M].

[25] 清高宗實(shí)錄(卷八六六)[M].

[26] 平定回疆剿擒逆裔方略(卷三)[M].

[27] (日)佐口透.凌頌純譯.18-19世紀(jì)新疆社會(huì)史研究[M].烏魯木齊：新疆人民出版社，1983.

[28] 清高宗實(shí)錄(卷五五五)[M].

[29] 莫理斯·古朗.17世紀(jì)和18世紀(jì)的中亞細(xì)亞[A].厄魯特歷史譯文集(第14集)[M].

[30] 清高宗實(shí)錄(卷七九三)[M].

[31] 清高宗實(shí)錄(卷一〇九四)[M].

[32] 清宣宗實(shí)錄(卷二〇七)[M].

[33] 籌辦夷務(wù)始末[A].同治朝(卷八)[M].

[34] 清高宗實(shí)錄(卷五五〇)[M].

[35] 西域圖志(卷二)[M].

[36] 清高宗實(shí)錄(卷六一七)[M].

[37] 新疆識(shí)略(卷一一)[M].

[38] 籌辦夷務(wù)始末(卷八)[M].

[39] 清高宗實(shí)錄(卷六一三)[M].

[40] 清高宗實(shí)錄(卷七五九)[M].

[41] 清高宗實(shí)錄(卷一〇七五)[M].

[42] 清高宗實(shí)錄(卷六〇五)[M].

[43] 椿園[A].西域聞見錄(卷三)[M].