摘 要：文章圍繞《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》原則劃定法定檔案范圍，利于明確依法治檔目標(biāo)、全面列出違法違紀(jì)行為，使依法治檔更具針對(duì)性、增強(qiáng)檔案行政執(zhí)行能力，利于依法治檔落到實(shí)處等三個(gè)方面，論述《處分規(guī)定》對(duì)于強(qiáng)化依法治檔具有非常重要的意義。

關(guān)鍵詞：檔案管理；違法違紀(jì)；處分規(guī)定；依法治檔；作用

中華人民共和國(guó)監(jiān)察部、中華人民共和國(guó)人力資源和社會(huì)保障部、國(guó)家檔案局聯(lián)合發(fā)布的《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《處分規(guī)定》），自2013年3月1日起施行?！啊短幏忠?guī)定》是我國(guó)檔案工作領(lǐng)域第一部系統(tǒng)規(guī)范檔案管理違法違紀(jì)行為處分方面的規(guī)章，它完善了檔案管理違法違紀(jì)行為的責(zé)任追究制度，構(gòu)建了一個(gè)更加健全、更加合理的檔案行政責(zé)任體系?！盵1]對(duì)于推動(dòng)檔案行政管理部門依法履職、依法治檔具有重要的作用。

由于《處分規(guī)定》是專門就檔案管理違法違紀(jì)行為如何處分作出的規(guī)定，所以表述全面而清晰，不僅與《檔案法》第二十四條所列8種違法行為一一對(duì)應(yīng)，還為《檔案法》有關(guān)條文中已經(jīng)明確的和新出現(xiàn)的檔案管理違法違紀(jì)行為的處理提供了行之有效的途徑。尤其重要的是《處分規(guī)定》以檔案所有權(quán)為依據(jù)，原則明確了法定（特指本《處分規(guī)定》）檔案的范圍，這對(duì)于強(qiáng)化依法治檔具有非常重要的意義。筆者結(jié)合學(xué)習(xí)就此談些粗淺的體會(huì)，以供大家探討。

1 原則劃定法定檔案范圍，利于明確依法治檔目標(biāo)

與檔案管理違法違紀(jì)行為相對(duì)應(yīng)的就是法定檔案的范圍，即檔案管理違法違紀(jì)行為有其特定的侵害對(duì)象，只有在對(duì)法定檔案實(shí)施違法違紀(jì)行為時(shí)，才需要受到相應(yīng)的行政處分或處罰。

1.1 明確法定檔案的范圍是依法治檔無法繞過的一個(gè)坎兒?！懊坎糠啥加凶约禾囟ǖ恼{(diào)整范圍和對(duì)象，這種調(diào)整范圍和對(duì)象界定得越是明確，該法律的實(shí)施就越是可行。這也可以說是立法的起點(diǎn)和終點(diǎn)，是一個(gè)根本性的問題?！盵2]在立法中明確規(guī)定法律法規(guī)的調(diào)整對(duì)象和范圍的意義，就在于其可以使該法所要解決的問題和所要規(guī)范的社會(huì)關(guān)系成為明確的有限的目標(biāo)，防止范圍無限擴(kuò)大或不確定而無法解決問題。沒有明確的法定檔案范圍，《檔案法》的實(shí)施就沒有一個(gè)明確的、特定的對(duì)象，于是《檔案法》也就無法得到真正意義上的執(zhí)行。

1.2 《檔案法》對(duì)法定檔案的表述?！稒n案法》第二條指出：“本法所稱的檔案，是指過去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。”從本條可以看出，列入我國(guó)法定檔案范圍，即凡對(duì)這部分檔案造成損害就必須受到《檔案法》制裁的是我國(guó)檔案中“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”這個(gè)部分。除此而外的檔案，即只要不是“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”的檔案，就并非屬于法定檔案的范疇，也就不列入《檔案法》調(diào)整的范圍。

另外，《檔案法》第二十四條又指出：“在利用檔案館的檔案中，有前款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第三項(xiàng)違法行為的，由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責(zé)令賠償損失?！边@就明確了只有損毀、丟失；擅自提供、抄錄、公布、銷毀；涂改、偽造保存在檔案館中的檔案時(shí)，才屬于《檔案法》的調(diào)整范圍。

由此看來，《檔案法》對(duì)于法定檔案范圍的規(guī)定存在著兩個(gè)方面的問題：一是法定檔案的范圍過小。各級(jí)國(guó)家檔案館保管的檔案都是按照國(guó)家檔案局9號(hào)令《各級(jí)各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定接收進(jìn)館的，也就是說凡館藏檔案在進(jìn)館之前均是由各立檔單位檔案室保管的。而且其保管年限按照《檔案法實(shí)施辦法》第十三條規(guī)定：“屬于中央級(jí)和省級(jí)、設(shè)區(qū)的市級(jí)國(guó)家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應(yīng)當(dāng)自檔案形成之日起滿20年即向有關(guān)的國(guó)家檔案館移交；屬于縣級(jí)國(guó)家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應(yīng)當(dāng)自檔案形成之日起滿10年即向有關(guān)的縣級(jí)國(guó)家檔案館移交。”在這么一個(gè)頗長(zhǎng)的保管時(shí)期里，如不對(duì)這些檔案采取有效的管理和控制措施，對(duì)以后進(jìn)館檔案的質(zhì)量必定會(huì)造成一定的影響。所以，為了國(guó)家檔案館檔案來源的齊全、完整、優(yōu)質(zhì)，就應(yīng)當(dāng)將法律監(jiān)控前移，但非常遺憾的是在《處分規(guī)定》實(shí)施之前還沒有做到。

二是對(duì)于法定檔案的具體范圍，還只明確了有權(quán)確定的責(zé)任主體，而無實(shí)際的確定范圍。目前只是在《檔案法實(shí)施辦法》第二條明確了“《檔案法》第二條所稱對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案，屬于國(guó)家所有的，由國(guó)家檔案局會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門確定具體范圍；屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門征得國(guó)家檔案局同意后確定具體范圍”。即對(duì)檔案是否屬于“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值”的問題，還只明確了確認(rèn)的主體：即一般檔案的價(jià)值和范圍由檔案的形成者自行確定；而法定檔案范圍必須由檔案行政管理部門根據(jù)各自級(jí)別來確定相應(yīng)的對(duì)象。由于確定法定檔案的范圍是一個(gè)比較復(fù)雜的系統(tǒng)工程，并且按照目前常規(guī)的管理思路確實(shí)難以做到。所以，事實(shí)上，法定檔案的范圍還無法先于檔案管理違法違紀(jì)行為出現(xiàn)之前確定。而法定檔案的范圍始終不夠明確，這無疑給依法治檔工作帶來了巨大的影響。

1.3 《處分規(guī)定》對(duì)法定檔案的表述?！短幏忠?guī)定》第二十條明確，“本規(guī)定所稱的檔案，是指屬于國(guó)家所有的檔案和不屬于國(guó)家所有但保存在各級(jí)國(guó)家檔案館的檔案”。從本條可以看出，列入我國(guó)法定檔案的范圍有兩大部分：一是從檔案的所有制性質(zhì)來看，凡“屬于國(guó)家所有的檔案”均屬于法定檔案的范疇；二是從保管地點(diǎn)來看，只要是保管在“各級(jí)國(guó)家檔案館的檔案”，均屬于法定檔案的范疇。這就使得確定“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案這個(gè)原本非常復(fù)雜的問題變得簡(jiǎn)單而可行了。

現(xiàn)在《檔案法》對(duì)法定檔案范圍的論述中存在的主要問題，是對(duì)日后需要接收而目前尚未接收進(jìn)國(guó)家檔案館保存的那部分檔案還無法得到有效監(jiān)控。這個(gè)問題在《檔案法》施行了25年后仍然找不到更為細(xì)化的方法之前，以所有權(quán)來明確法定檔案的范圍不能不說是一種有效的選擇。因?yàn)檫@是一種相對(duì)原則、簡(jiǎn)便、可行的方法。凡各級(jí)黨委、人大、政府、政協(xié)及其辦事機(jī)構(gòu)，各人民團(tuán)體、國(guó)有企事業(yè)單位其本身屬于國(guó)家所有，所以，他們的檔案實(shí)際也就具有了“國(guó)家所有”的屬性，將其從所有制性質(zhì)入手，納入法定檔案的范圍操作也比較方便。

2 全面列出違法違紀(jì)行為，使依法治檔更具針對(duì)性

《處分規(guī)定》自第三至第十六條共列出20種檔案管理違法違紀(jì)行為，其中屬于檔案資源管理方面的有“利用職務(wù)之便，將所保管的檔案據(jù)為己有的”等10種；屬于檔案資源利用方面的有“出賣或者違反國(guó)家規(guī)定轉(zhuǎn)讓或交換以及贈(zèng)送檔案的”等8種；屬于檔案資源組織方面的有“將公務(wù)活動(dòng)中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔的”等2種。

2.1 所列違法違紀(jì)行為與《檔案法》所列的8種違法行為一一對(duì)應(yīng)?！稒n案法》第二十四條所列應(yīng)當(dāng)“由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”的違法行為共有：損毀、丟失屬于國(guó)家所有的檔案的；擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國(guó)家所有的檔案的等8項(xiàng)?，F(xiàn)在《處分規(guī)定》中將這8項(xiàng)全部列為檔案管理違法違紀(jì)行為。

2.2 將《檔案法》規(guī)定必須做到和不得作為的違法行為列入違法違紀(jì)行為?！短幏忠?guī)定》在論述“檔案管理違法違紀(jì)行為”時(shí)，還將《檔案法》第十至第十八條等條文中規(guī)定必須做到和不得作為的違法行為列入其中：如對(duì)國(guó)家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理，任何個(gè)人不得據(jù)為己有；國(guó)家規(guī)定不得歸檔的材料，禁止擅自歸檔；機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織必須按照國(guó)家規(guī)定，定期向檔案館移交檔案；各級(jí)各類檔案館，機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的管理制度，便于對(duì)檔案的利用；配置必要的設(shè)施，確保檔案的安全；采用先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化；保密檔案的管理和利用，密級(jí)的變更和解密，必須按照國(guó)家有關(guān)保密的法律和行政法規(guī)的規(guī)定辦理；禁止擅自銷毀檔案；禁止出賣屬于國(guó)家所有的檔案；屬于國(guó)家所有的檔案和本法第十六條規(guī)定的檔案以及這些檔案的復(fù)制件，禁止私自攜運(yùn)出境等?！短幏忠?guī)定》在將文字論述稍作變動(dòng)后，都將其列入了檔案管理違法違紀(jì)行為。

2.3 將執(zhí)法實(shí)踐中出現(xiàn)的具有典型性、普遍性的行為列入違法違紀(jì)行為。我國(guó)25年多檔案行政執(zhí)法實(shí)踐證明，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，檔案管理違法違紀(jì)行為的形式逐漸增多，已經(jīng)超出了《檔案法》第二十四條和其他條文中提到的依法必須做到和不得作為的行為。要想使依法治檔得以深入、順利進(jìn)行，就有必要對(duì)各種檔案管理違法違紀(jì)行為進(jìn)行整合和細(xì)化，將檔案行政執(zhí)法實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的具有典型性、普遍性的問題進(jìn)行全面梳理，納入調(diào)整范圍，構(gòu)成更加健全合理的檔案行政責(zé)任體系，使檔案行政管理部門等執(zhí)法、執(zhí)紀(jì)機(jī)關(guān)對(duì)檔案管理違法違紀(jì)行為的處理更具有針對(duì)性和可操作性。如利用職務(wù)之便，將所保管的檔案據(jù)為己有的（《檔案法》里講的是歸檔材料，這里講的是檔案）；未配備安全保管檔案的必要設(shè)施、設(shè)備的；檔案安全事故發(fā)生后，不及時(shí)組織搶救的；檔案安全事故發(fā)生后，隱瞞不報(bào)、虛假報(bào)告或者不及時(shí)報(bào)告的；檔案安全事故發(fā)生后，干擾阻撓有關(guān)部門調(diào)查的；違反國(guó)家規(guī)定擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍的；在檔案利用工作中違反國(guó)家規(guī)定收取費(fèi)用的；拒不按照國(guó)家規(guī)定開放檔案的等行為?，F(xiàn)在都已經(jīng)列入檔案管理違法違紀(jì)行為。

3 增強(qiáng)檔案行政執(zhí)行能力，利于依法治檔落到實(shí)處

3.1 法律、法規(guī)的實(shí)施需要依靠強(qiáng)有力的行政執(zhí)行力。“行政執(zhí)行力”是指各級(jí)政府及其公共部門和工作人員對(duì)國(guó)家法律法規(guī)及上級(jí)行政機(jī)關(guān)的決定、政策、規(guī)章、命令等的執(zhí)行能力。強(qiáng)有力的行政執(zhí)行力是保證法律法規(guī)和行政決策得以實(shí)施的重要條件和手段，提高行政執(zhí)行力是提高政府效能的迫切要求。

檔案行政執(zhí)行的一個(gè)很重要方面就是對(duì)違法責(zé)任人所實(shí)施的行政強(qiáng)制措施，即根據(jù)檔案法律法規(guī)或規(guī)章，對(duì)檔案管理中已經(jīng)構(gòu)成違法違紀(jì)但尚不夠刑事處罰的行為所采取的一種強(qiáng)制性措施。沒有強(qiáng)有力的行政執(zhí)行力，依法治檔就難以落到實(shí)處。

3.2 行政執(zhí)行需要強(qiáng)有力的措施

3.2.1 原先檔案行政管理部門在行政執(zhí)法中缺乏有力的措施?！稒n案法》在第二十四條中明確了8種違法行為，需要“由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”。

但問題是“縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門”既沒有直接對(duì)責(zé)任人給予處分的管轄權(quán)，又缺乏對(duì)“有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分”的監(jiān)督權(quán)，所以實(shí)際執(zhí)行力不強(qiáng)?！安荒懿弧本W(wǎng)友曾在《檔案界》論壇發(fā)帖：當(dāng)在培訓(xùn)班上針對(duì)有些檔案管理違法違紀(jì)行為“講建議處分”后，他們局長(zhǎng)就對(duì)他說：“以后少講建議之類的話，檔案就是我檔案局說了算，你還建議什么？”[3]是啊，這位局長(zhǎng)的話講得一點(diǎn)兒也沒錯(cuò)，在檔案行政執(zhí)法中，檔案局是主要的執(zhí)法機(jī)關(guān)，是應(yīng)當(dāng)由我們檔案局說了算。但問題是沒有切實(shí)有效的依據(jù)和措施，我們實(shí)在是想說了算也算不了。

3.2.2 《處分規(guī)定》的施行為依法治檔提供了強(qiáng)有力的行政執(zhí)法措施。自《檔案法》實(shí)施以來，在25年多的檔案行政執(zhí)法實(shí)踐中，我們不難發(fā)現(xiàn)在對(duì)檔案管理違法行為的查處中，絕大部分行為只是違法行為，還不構(gòu)成犯罪。所以，對(duì)檔案管理違法違紀(jì)行為的行政懲處是依法治檔實(shí)踐中的主要形式。而檔案行政管理部門對(duì)于這種行政懲處的實(shí)施，卻又缺乏強(qiáng)有力的執(zhí)行措施。隨著《處分規(guī)定》的施行，將會(huì)為依法治檔提供強(qiáng)有力的行政執(zhí)法措施。

一是對(duì)《檔案法》提出的8項(xiàng)違法行為提供了行政處分的依據(jù)。從實(shí)踐來看，《檔案法》所列的8項(xiàng)違法行為中大部分只是一般違法行為，還夠不上刑事犯罪，即使有少量的檔案違法行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，對(duì)其進(jìn)行的罪罰也往往是從屬于其他犯罪行為而受到制裁的。如縱火案中燒毀了檔案，以縱火罪論處；盜竊案中涉及了檔案以盜竊罪論處；侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案所指向的是檔案，以侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪論處等。正是由于以上原因，所以《檔案法》實(shí)施25年多來，真正依據(jù)《檔案法》受到懲處的檔案管理違法違紀(jì)行為是少之又少，以至于不少區(qū)縣級(jí)檔案行政管理部門在這方面的月度統(tǒng)計(jì)上往往是零報(bào)告。

面對(duì)這些違法行為，以往我們?cè)跈n案行政執(zhí)法實(shí)踐中，檔案行政管理部門所能作出的直接行為往往只是發(fā)出整改通知書，責(zé)令責(zé)任單位和責(zé)任人限期改正。但如果改正不到位，或出現(xiàn)根本就不當(dāng)一回事的情況時(shí)，就基本上是處于無奈的狀態(tài)。隨著《處分規(guī)定》的施行，在行政懲處方面就有了強(qiáng)有力的抓手，可以在法罰之前先用行政處分來實(shí)施有力的監(jiān)督。

二是對(duì)《檔案法》有關(guān)條文中提出的應(yīng)當(dāng)作為和不得作為的違法行為提供了行政懲處的依據(jù)。在《檔案法》第十至第十八條中列出了像“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織必須按照國(guó)家規(guī)定，定期向檔案館移交檔案”等多種人們必須做到和不得作為的法律行為，而當(dāng)此類違法行為出現(xiàn)時(shí)，由于沒有懲處的相關(guān)規(guī)定，故而就無法真正得到應(yīng)有的行政處分。尤其是對(duì)尚處于檔案的前身——文書處理階段的歸檔材料的違法行為，盡管《檔案法》第十條明確，“對(duì)國(guó)家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理，任何個(gè)人不得據(jù)為己有”，在表述中還用了“必須”、“不得”的字眼兒，但由于沒有列出應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，而終難落到實(shí)處。

現(xiàn)在《處分規(guī)定》將此類行為也列為檔案管理違法違紀(jì)行為。尤其是對(duì)檔案資源的組織方面共列出了“將公務(wù)活動(dòng)中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔的”和“拒不按照國(guó)家規(guī)定向指定的國(guó)家檔案館移交檔案的”兩種違法違紀(jì)行為，這給歸檔文件管理中的違法違紀(jì)行為的依法查處提供了有力的依據(jù)。盡管這種行為損害的對(duì)象是檔案的前身，似乎還不屬于檔案的范疇，但由于歸檔文件材料的形成質(zhì)量是否符合歸檔要求、應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料收集是否齊全完整，都從根本上會(huì)對(duì)檔案的質(zhì)量產(chǎn)生根本性影響，所以很有必要對(duì)其依法加強(qiáng)監(jiān)督管理。

三是為原先沒有列入法律、法規(guī)的具有典型性、普遍性的違法行為提供了行政處分的依據(jù)。如未配備安全保管檔案的必要設(shè)施設(shè)備的、未建立檔案安全管理規(guī)章制度的、檔案安全事故發(fā)生后，不及時(shí)組織搶救的等8項(xiàng)檔案管理違法違紀(jì)行為，原來在《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》中找不到直接對(duì)應(yīng)的條款，因此，在行政執(zhí)法實(shí)踐中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)此類行為時(shí)要想對(duì)其進(jìn)行行政懲處，往往是“上不夠天、下不挨地、懸在中間還隔著皮”。而現(xiàn)在在執(zhí)法檢查中再發(fā)現(xiàn)此類行為的話，就可先對(duì)其提出責(zé)令限期改正的要求，如在規(guī)定期限內(nèi)不能很好改正或是根本就沒有改正行為的話，就可以依據(jù)《處分規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定和處分級(jí)別，對(duì)責(zé)任人給予行政處分。

3.3 《處分規(guī)定》強(qiáng)化了行政執(zhí)行力

3.3.1 《處分規(guī)定》由三家聯(lián)合發(fā)布，形成了合力?！短幏忠?guī)定》按照“部門聯(lián)合規(guī)章由聯(lián)合制定的部門首長(zhǎng)共同署名公布，使用主辦機(jī)關(guān)的命令序號(hào)”的規(guī)定，[4]采用的是監(jiān)察部令的序號(hào)，主辦機(jī)關(guān)是監(jiān)察部，又有移送制度的明確規(guī)定，在具體辦理的實(shí)踐中就比較可行。

各級(jí)監(jiān)察部門、人力資源和社會(huì)保障部門、檔案行政管理部門可以按照《處分規(guī)定》要求，在查處檔案管理違法違紀(jì)案件中，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，建立案件查處協(xié)作配合機(jī)制，各司其職，加強(qiáng)協(xié)作配合，相互支持，形成工作合力，更好更有效地懲處檔案管理違法違紀(jì)行為。

還可以把查處檔案管理違法違紀(jì)案件與建立健全預(yù)防檔案管理違法違紀(jì)行為工作機(jī)制結(jié)合起來，認(rèn)真研究深入查找當(dāng)前檔案工作中存在的漏洞和容易發(fā)生檔案管理違法違紀(jì)行為的薄弱環(huán)節(jié)，建立涵蓋檔案管理全過程的基本規(guī)范和責(zé)任追究制度，努力形成一道有效的預(yù)防和制止檔案管理違法違紀(jì)行為發(fā)生的制度和屏障，以更加有效保護(hù)和利用檔案，推進(jìn)依法治檔進(jìn)程，促進(jìn)檔案事業(yè)科學(xué)發(fā)展。

3.3.2 明確規(guī)定了各種檔案管理違法違紀(jì)行為的行政處分的形式和種類?！短幏忠?guī)定》第二條明確規(guī)定，對(duì)于“有檔案管理違法違紀(jì)行為的單位，其負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員，以及有檔案管理違法違紀(jì)行為的個(gè)人，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任”，并“由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限依法給予處分”。處分的等級(jí)為：給予警告處分；情節(jié)較重的，給予記過或者記大過處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級(jí)或者撤職、開除處分。這就使得檔案行政管理部門直接或建議有關(guān)部門對(duì)檔案管理違法違紀(jì)行為給予必要的處理有了明確的依據(jù)和強(qiáng)有力的措施。

3.3.3 建立移送制度，有利于形成行政執(zhí)法的合力?！短幏忠?guī)定》第十八條明確規(guī)定：“任免機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)和檔案行政管理部門建立案件移送制度?！本唧w為，“任免機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)查處檔案管理違法違紀(jì)案件，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由檔案行政管理部門給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)案件材料移送檔案行政管理部門”，而“檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)查處，并將處理結(jié)果書面告知任免機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)”；第十九條還規(guī)定“有檔案管理違法違紀(jì)行為，應(yīng)當(dāng)給予黨紀(jì)處分的，移送黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任”。建立案件互為移交制度有助于監(jiān)察部、人力資源和社會(huì)保障部、國(guó)家檔案局三部門開展聯(lián)合行動(dòng)，有效地整合了各方執(zhí)法力量，理順了檔案執(zhí)法工作秩序，排除了過去檔案行政管理部門在執(zhí)法工作實(shí)踐中遭遇到的管轄權(quán)制約，形成了一個(gè)既分頭執(zhí)行、又環(huán)環(huán)相扣的整體，對(duì)于檔案管理違法違紀(jì)行為的處置形成了一張難以沖破的法網(wǎng)。

《處分規(guī)定》的實(shí)施，在明確檔案管理違法違紀(jì)行為、明確法定檔案范圍、提高檔案行政執(zhí)行力等三個(gè)方面具有巨大的作用。相信隨著《處分規(guī)定》的貫徹落實(shí)，我國(guó)的檔案依法行政工作必定會(huì)取得更好的成效。

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[4]《規(guī)章制定程序條例》.2001年11月16日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第322號(hào)公布.自2002年1月1日起施行.第三十條.

（作者單位：上海市奉賢區(qū)檔案局 來稿日期：2013-11-28）