李美娜 章 石 梁 波 王海燕 安 慧

（1.三峽大學(xué)水利與環(huán)境學(xué)院，湖北宜昌 443002；2.宜昌高新投資開發(fā)有限公司，湖北宜昌 443003；3.中國人民武裝警察部隊水電指揮部，北京 100055）

對于建筑行業(yè)EPC（Engineer，Procure，Construct）總承包模式的風(fēng)險管理研究還處于發(fā)展和探索階段.目前EPC總承包模式的風(fēng)險管理主要集中于對階段風(fēng)險管理的研究，缺乏整體系統(tǒng)性的管理方法，比如陳志華等應(yīng)用AHP對風(fēng)險進行識別和評價，并提出不同實施階段風(fēng)險管理對策［1］；李志剛運用多級模糊綜合判斷法對EPC項目采購階段風(fēng)險評價進行研究［2］；郭威采用AHP選擇設(shè)計階段的風(fēng)險關(guān)鍵因素，并進行評價［3］.以色列物理學(xué)家、企業(yè)管理顧問戈德拉特博士在20世紀80年代提出的約束理論（TOC）可以從整體效益出發(fā)考慮和處理問題，將此理論用于風(fēng)險管理可以克服傳統(tǒng)風(fēng)險管理方法大多考慮局部影響的缺陷.在進行風(fēng)險排序時，AHP方法在大型復(fù)雜系統(tǒng)中風(fēng)險數(shù)量龐大時計算困難，模糊集方法只能說明風(fēng)險事件發(fā)生可能性中模糊的一面，卻不能描述風(fēng)險事件發(fā)生的隨機性，而我國學(xué)者趙克勤提出的集對分析方法（SPA）既可以分析確定性和不確定性，又可以描述隨機不確定性、模糊不確定性和中介不確定性，具有良好的集成特性，是一種處理不確定性問題的有效方法.TOC結(jié)合SPA用于EPC項目風(fēng)險管理，有利于總承包商實現(xiàn)對風(fēng)險科學(xué)系統(tǒng)的描述與管理，提高其應(yīng)對風(fēng)險的能力.

1 相關(guān)理論及風(fēng)險管理模型

1.1 約束理論的基本概念

約束理論的核心思想是不斷識別系統(tǒng)最大的瓶頸，也就是找出系統(tǒng)的主要矛盾，強調(diào)主要矛盾是影響事物發(fā)展的關(guān)鍵因素，因此對于非主要矛盾則暫緩考慮.一個EPC項目可視為一個系統(tǒng)，一切妨礙項目按計劃目標(biāo)實施的風(fēng)險因素都是系統(tǒng)的約束.系統(tǒng)中可能存在多個約束因素，當(dāng)最大的約束因素被利用或改進后，其它約束中必將產(chǎn)生另外一個最大的約束，因此，為了使系統(tǒng)的目標(biāo)完整的實現(xiàn)，必須反復(fù)尋找系統(tǒng)中最大的約束，進行持續(xù)改進［4］.

1.2 集對分析法原理［5］

1.2.1 基本概念

集對分析（Set pair Analysis，SPA），是由我國學(xué)者趙克勤提出的一種用聯(lián)系度系數(shù)統(tǒng)一處理模糊、隨機、中介和信息不完全導(dǎo)致的不確定性的方法.同異反聯(lián)系度及其數(shù)學(xué)表達一般表示為

式中，s／n、f／n、p／n分別為集合A與B的同一度、差異度和對立度，分別簡記為a，b，c.

為全面刻畫兩個集合總的聯(lián)系狀況，用聯(lián)系度表示為μ＝a＋bi＋cj，其中a，b，c為任意正數(shù)，j＝－1，i∈［－1，1］且為不確定數(shù).

1.2.2 風(fēng)險排序計算方法

1）風(fēng)險聯(lián)系度的計算

設(shè)某風(fēng)險時間發(fā)生的概率范圍為［p1，p2］，則表明該風(fēng)險事件發(fā)生的概率最高為p2，最小概率為p1，從而該風(fēng)險發(fā)生可能性的聯(lián)系度

同樣，如果該風(fēng)險事件影響的范圍為［c1，c2］，則該風(fēng)險事件發(fā)生后影響的聯(lián)系度

于是，該風(fēng)險的聯(lián)系度為μR＝μp×μc

由于i的一次冪代表不確定性，那么i的二次冪或多次冪依然表示不確定性，因此風(fēng)險聯(lián)系度為

其中，c＝1－a1a2－a1b2－a2b1－b1b2.

2）風(fēng)險排序

經(jīng)計算得出各風(fēng)險因素的風(fēng)險聯(lián)系度值，記為μi（i＝1，2，……，n）比較μi間的大小，即可對各風(fēng)險因素進行排序.

1.3 基于TOC和SPA的EPC總承包商風(fēng)險管理模型

根據(jù)TOC理論的思想，一個EPC總承包項目可以看作一個系統(tǒng)，系統(tǒng)的約束即為影響總承包項目目標(biāo)實現(xiàn)的所有風(fēng)險因素.而風(fēng)險是一個不確定性問題，存在隨機性和模糊性，因此在尋找系統(tǒng)最大風(fēng)險的過程中采用SPA對其進行排序.具體實施步驟如圖1所示.

圖1 基于TOC和SPA的EPC總承包商風(fēng)險管理模型

Step 1：通過專家調(diào)查法和頭腦風(fēng)暴法識別風(fēng)險后，采用SPA對風(fēng)險進行排序，找出影響項目的最大風(fēng)險M0.

Step 2：分析風(fēng)險的特性，參照以往類似項目風(fēng)險處理辦法，科學(xué)實際的制定最大風(fēng)險的應(yīng)對計劃，該計劃要求在技術(shù)上和經(jīng)濟上符合項目要求，從而不會產(chǎn)生附加風(fēng)險因素.

Step 3：其它工作要服從于Step 2.當(dāng)最大風(fēng)險已經(jīng)消除后，那么系統(tǒng)的次要風(fēng)險即為此時最大的風(fēng)險，若經(jīng)分析此風(fēng)險發(fā)生的概率以及發(fā)生后帶來的損失很小，采取措施的成本大于風(fēng)險的損失，則放棄處理該風(fēng)險，重新回到系統(tǒng)的初始.

Step 4：按計劃實施風(fēng)險應(yīng)對的措施P0.

Step 5：分析P0的實施效果，若有效，約束得以解除，則回到第一步，進行新一輪的風(fēng)險管理；若風(fēng)險依然存在，則回到Step 2，重新分析并制定應(yīng)對計劃.

2 工程案例

某旅游投資集團以EPC總承包模式開發(fā)旅游度假酒店，經(jīng)招投標(biāo)最終確定甲單位中標(biāo)，甲為確保該項目順利完成，采用基于TOC和SPA的風(fēng)險管理方法對風(fēng)險進行管理.經(jīng)過專家調(diào)查和頭腦風(fēng)暴法對項目識別后，得出此時的項目系統(tǒng)中影響其成功的主要風(fēng)險因素共有8種，｛投標(biāo)報價失誤，合同管理，設(shè)計質(zhì)量，政治因素，自然因素，材料設(shè)備價格，施工管理，施工技術(shù)｝，記為ai｛a1，a2，…，a8｝.

1）集對分析法識別最大風(fēng)險

經(jīng)專家分析8種風(fēng)險發(fā)生的概率范圍和損失范圍，如表1所示.

表1 風(fēng)險剖面

風(fēng)險發(fā)生和損失用聯(lián)系度表示如表2所示.

表2 各風(fēng)險的聯(lián)系度值

利用聯(lián)系度乘法μR＝μp×μc，可得到最終風(fēng)險值的聯(lián)系度：

μ1＝0.001＋0.278i＋0.721j（屬準反勢）；

μ2＝0.010 4＋0.340 6i＋0.649j（屬準反勢）；

μ3＝0.021 6＋0.154 4i＋0.824j（屬準反勢）；

μ4＝0.000 69＋0.000 56i＋0.998 75j（屬微反勢）；

μ5＝0.000 6＋0.005 4i＋0.994j（屬準反勢）；

μ6＝0.01＋0.097 5i＋0.892 5j（屬準反勢）；

μ7＝0.016＋0.343 1i＋0.640 9j（屬準反勢）；

μ8＝0.000 9＋0.077 1i＋0.922j（屬準反勢）.

由兩步循環(huán)法對上述八類風(fēng)險進行排序得μ3＞μ7＞μ2＞μ6＞μ1＞μ8＞μ4＞μ5.

2）風(fēng)險應(yīng)對計劃分析

由（1）可知最大風(fēng)險為設(shè)計風(fēng)險，設(shè)計是項目的關(guān)鍵部分，貫穿于EPC項目設(shè)計、采購、施工的全過程，如果設(shè)計滿足不了技術(shù)和經(jīng)濟上的要求，項目將無法實施，因此必須制定有效地風(fēng)險應(yīng)對計劃，如健全和完善圖紙會審機制，實行動態(tài)設(shè)計等.

次要風(fēng)險為施工管理風(fēng)險.施工階段是圖紙轉(zhuǎn)化為實際建筑物，預(yù)計成本轉(zhuǎn)化為實際成本的過程，本階段主要對工程質(zhì)量、工期、成本3大環(huán)節(jié)實施重點風(fēng)險控制.采取的具體應(yīng)對措施：選擇業(yè)務(wù)素質(zhì)高、經(jīng)驗豐富的總承包負責(zé)人管理項目，其次嚴格擇優(yōu)選擇承包隊伍，最后采用科學(xué)合理的方法對施工質(zhì)量、工期、成本進行跟蹤監(jiān)控.

3）實施風(fēng)險應(yīng)對計劃及反饋

將（2）中的風(fēng)險計劃如期逐步落實，并跟蹤觀測實施效果.若風(fēng)險計劃效果顯著，則回到TOC風(fēng)險管理模型的初始，重新對整個系統(tǒng)識別；若風(fēng)險計劃實施沒有解決實際問題，則重新制定風(fēng)險應(yīng)對計劃，直到風(fēng)險消除或風(fēng)險產(chǎn)生后的影響降低到可接受的范圍為止.

3 結(jié) 論

本文采用的風(fēng)險管理方法為EPC總承包商的風(fēng)險管理提供了一個新的管理思路.該風(fēng)險管理方法的實施可以持續(xù)消除影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險因素，提高項目的整體效益.其中TOC的持續(xù)改進過程避免了傳統(tǒng)風(fēng)險管理局部管理、靜態(tài)和一次性的缺陷，同時也避免了惰性成為制約項目的風(fēng)險因素.而SPA對于EPC復(fù)雜系統(tǒng)風(fēng)險描述、排序具有較好的集成特性和適用性.

［1］ 陳志華，于海豐.EPC總承包項目風(fēng)險管理研究［J］.建筑經(jīng)濟，2006（12）：89－91.

［2］ 李志剛，駱 珣.基于多級模糊綜合判斷法的EPC項目采購風(fēng)險評價研究［J］.生產(chǎn)力研究，2011（9）：87－89.

［3］ 郭 威.基于AHP方法選擇以設(shè)計為龍頭的EPC風(fēng)險管理關(guān)鍵因素［J］.廣東水利水電，2010，6（6）：39－71.

［4］ 劉祖容.TOC在建設(shè)項目壽命周期成本管理中的應(yīng)用［J］.企業(yè)經(jīng)濟，2009（2）：66－68.

［5］ 劉寶相.粗糙集對分析理論與決策模型［M］.北京：科學(xué)出版社，2010.