張衍路 夏思揚(yáng) 曹忠魯

一、民事案件執(zhí)行監(jiān)督線索來(lái)源與受理

民事案件執(zhí)行監(jiān)督線索來(lái)源是檢察機(jī)關(guān)做好民事執(zhí)行監(jiān)督工作的前提，優(yōu)質(zhì)的線索更是提高監(jiān)督效率、效果的前提。在檢察機(jī)關(guān)民事監(jiān)督的司法實(shí)踐中，通常各級(jí)人民檢察院受理的民事執(zhí)行檢察案件主要有以下來(lái)源：第一種當(dāng)事人或其他利害關(guān)系人向人民檢察院申訴的；第二種其他單位和個(gè)人向人民檢察院舉報(bào)的；第三種上級(jí)人民檢察院或本院檢察長(zhǎng)交辦的；第四種人民檢察院在辦案過(guò)程中自行發(fā)現(xiàn)的；第五種國(guó)家機(jī)關(guān)或人民團(tuán)體、社會(huì)組織轉(zhuǎn)辦的；第六種互聯(lián)網(wǎng)或其它媒體披露的。

在上述六種發(fā)現(xiàn)渠道中，第一種最為常見(jiàn)，這如同抗訴監(jiān)督的線索發(fā)現(xiàn)一樣，因?yàn)榘讣?dāng)事人和利害關(guān)系人對(duì)判決、裁定的執(zhí)行最為關(guān)心，違法執(zhí)行的后果會(huì)直接導(dǎo)致其利益受損。其次，是其他單位和個(gè)人在向人民檢察院舉報(bào)法官違法犯罪線索中發(fā)現(xiàn)的。再次為上級(jí)人民檢察院或本院檢察長(zhǎng)交辦或通過(guò)人大、政協(xié)交辦的。從立法本意和發(fā)現(xiàn)的線索來(lái)源渠道看，民事執(zhí)行監(jiān)督是一種主動(dòng)監(jiān)督，只要人民法院在執(zhí)行環(huán)節(jié)有違法執(zhí)行情形，人民檢察院均有權(quán)主動(dòng)對(duì)其監(jiān)督，而非執(zhí)行“不告不理”被動(dòng)監(jiān)督原則，這為人民檢察院更好全面履行法律監(jiān)督職責(zé)提供了廣闊發(fā)展空間。

人民檢察院受理的民事執(zhí)行監(jiān)督案件是有一定條件的，一般來(lái)說(shuō)，符合下列條件應(yīng)當(dāng)予以受理：申訴人為民事執(zhí)行活動(dòng)當(dāng)事人或利害關(guān)系人（案外人）；有書(shū)面具體的申訴理由和請(qǐng)求；申訴人在人民法院民事執(zhí)行活動(dòng)中或自人民法院民事執(zhí)行活動(dòng)終結(jié)之日起6個(gè)月內(nèi)提出的。其他渠道反映要求人民檢察院執(zhí)行監(jiān)督案件的受理?xiàng)l件，可參照上述條件執(zhí)行。

二、辦理民事執(zhí)行監(jiān)督案件的程序

（一）立案

對(duì)于符合受理?xiàng)l件的民事執(zhí)行監(jiān)督案件，經(jīng)承辦人審查對(duì)有下列情形之一的，經(jīng)分管檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，人民檢察院應(yīng)當(dāng)立案審查：執(zhí)行裁定、決定認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)不足的；執(zhí)行裁定、決定適用法律錯(cuò)誤的；違反法定程序，可能導(dǎo)致執(zhí)行裁定、決定錯(cuò)誤的；可能存在違法采取強(qiáng)制執(zhí)行措施的；人民法院超過(guò)規(guī)定期限未將已執(zhí)行的案款支付給申請(qǐng)執(zhí)行人的；人民法院未在法定期限內(nèi)對(duì)當(dāng)事人、案外人的書(shū)面異議、復(fù)議申請(qǐng)作出裁定的；沒(méi)有正當(dāng)理由，超期執(zhí)行案件的；人民法院自立案之日起超過(guò)兩年未采取適當(dāng)執(zhí)行措施的；被執(zhí)行人提供了足以保障執(zhí)行的款物，并經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人認(rèn)可后，人民法院仍然執(zhí)行被執(zhí)行人其他財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人合法權(quán)益的；執(zhí)行活動(dòng)有損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益的違法情形的；有證據(jù)證明執(zhí)行人員在履行職務(wù)過(guò)程中有貪污受賄、挪用公款、玩忽職守、濫用職權(quán)、接受當(dāng)事人及其訴訟代理人的請(qǐng)客送禮、違反規(guī)定會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人等違法違紀(jì)行為的；人民法院執(zhí)行活動(dòng)中有其他違法情形的。

對(duì)于不符合以上立案標(biāo)準(zhǔn)的民事執(zhí)行監(jiān)督案件，人民檢察院應(yīng)在15日內(nèi)作出不立案決定。

對(duì)于決定立案或不立案的處理結(jié)果，檢察院承辦人要制作《立案決定書(shū)》或《不立案決定書(shū)》等法律文書(shū)，經(jīng)科處室負(fù)責(zé)人審核，分管檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，由案管部門送達(dá)申訴人，并做好相應(yīng)息訴工作。

（二）立案后的審查辦理

審查辦理程序可考慮：首先，承辦人對(duì)申訴人的材料進(jìn)行書(shū)面審查。對(duì)照申訴人的申訴理由和原判決、裁定法律文書(shū)及執(zhí)行裁定書(shū)、決定書(shū)或執(zhí)行行為，審查人民法院是否及時(shí)進(jìn)入執(zhí)行程序，執(zhí)行活動(dòng)（過(guò)程）是否合法，執(zhí)行結(jié)果是否侵害了當(dāng)事人或案外人的合法權(quán)益。其次，調(diào)卷審查。對(duì)案件執(zhí)行裁定、決定認(rèn)定的主要事實(shí)和證據(jù)或執(zhí)行程序可能錯(cuò)誤的情形，承辦人要及時(shí)向部門領(lǐng)導(dǎo)提出調(diào)閱人民法院案件卷宗等材料申請(qǐng)，調(diào)閱的手續(xù)與辦理抗訴案件相同。對(duì)于調(diào)卷中發(fā)現(xiàn)的與實(shí)際執(zhí)行中的矛盾點(diǎn)，必要時(shí)案件承辦人可以進(jìn)行必要調(diào)查，以核實(shí)人民法院執(zhí)行裁定、決定或執(zhí)行行為的合法性。再次，制作審查終結(jié)報(bào)告。經(jīng)書(shū)面審查和調(diào)卷審查，承辦人應(yīng)當(dāng)制作相應(yīng)的審查終結(jié)報(bào)告，經(jīng)科處室同志集體討論，提出具體民事執(zhí)行監(jiān)督處理意見(jiàn)。

需要說(shuō)明的是，一是對(duì)正在審查的民事執(zhí)行監(jiān)督案件，若尚未執(zhí)行終結(jié)，且繼續(xù)執(zhí)行可能造成執(zhí)行回轉(zhuǎn)困難或不能執(zhí)行回轉(zhuǎn)的，人民檢察院可向人民法院發(fā)出中止執(zhí)行建議書(shū)或暫緩執(zhí)行通知書(shū)。當(dāng)中止執(zhí)行的情形消失后，人民檢察院應(yīng)在得知情形消失之日起3日內(nèi)發(fā)出恢復(fù)執(zhí)行建議書(shū)，建議人民法院恢復(fù)執(zhí)行。二是具有下列情形之一的，人民檢察院應(yīng)終止審查：申訴人撤回申訴，且不損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的；人民法院已經(jīng)自行糾正違法執(zhí)行裁定、決定或行為的；當(dāng)事人已自愿執(zhí)行和解，且不損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的；應(yīng)當(dāng)終止審查的其他情形。

三、民事執(zhí)行監(jiān)督案件的監(jiān)督手段、方式（辦理結(jié)果的運(yùn)用形式）

（一）發(fā)出檢察建議書(shū)

人民檢察院經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)人民法院的執(zhí)行活動(dòng)有下列情形之一的，可發(fā)出書(shū)面檢察建議書(shū)，建議人民法院審查處理：執(zhí)行裁定、決定依據(jù)錯(cuò)誤；執(zhí)行裁定、決定認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)不足；執(zhí)行裁定、決定適用法律確有錯(cuò)誤；人民法院未在法定期限內(nèi)對(duì)當(dāng)事人、案外人的書(shū)面異議、復(fù)議申請(qǐng)作出裁定；被執(zhí)行人提供了足以保障執(zhí)行的款物，并經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人認(rèn)可后，人民法院仍然執(zhí)行被執(zhí)行人其他財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人合法權(quán)益；其它需要監(jiān)督的情形。

值得說(shuō)明的是，檢察建議書(shū)是檢察機(jī)關(guān)最為常見(jiàn)、最為有效的一種監(jiān)督方式，主要適用于法院所作出的執(zhí)行裁定、決定在適用法律、認(rèn)定事實(shí)或執(zhí)行程序中出現(xiàn)的重大問(wèn)題，如不及時(shí)加以糾正，必然導(dǎo)致嚴(yán)重后果，是對(duì)實(shí)體執(zhí)行的一種有效監(jiān)督方式。但執(zhí)行監(jiān)督不能采用抗訴形式，因?yàn)楸O(jiān)督的具體對(duì)象畢竟不是針對(duì)人民法院審判活動(dòng)所形成的判決、裁定，而是執(zhí)行裁定、決定和執(zhí)行行為。

（二）發(fā)出糾正違法通知書(shū)

經(jīng)人民檢察院審查，發(fā)現(xiàn)人民法院的執(zhí)行活動(dòng)有下列情形之一的，可向人民法院發(fā)出糾正違法通知書(shū)， 督促其及時(shí)糾正：人民法院超過(guò)規(guī)定期限未將案款支付給申請(qǐng)執(zhí)行人的；執(zhí)行裁定、決定、執(zhí)行行為違反法定程序的；違法采用強(qiáng)制執(zhí)行措施的；執(zhí)行人員在執(zhí)行過(guò)程中違反執(zhí)行紀(jì)律，造成不良影響的，或有貪污、受賄、挪用公款、玩忽職守、濫用職權(quán)等違法違紀(jì)行為的；其他需要發(fā)出糾正違法通知書(shū)的情形。

值得說(shuō)明的是，糾正違法通知書(shū)是檢察機(jī)關(guān)常用的一種法律文書(shū)。通常為人民檢察院發(fā)現(xiàn)人民法院作出執(zhí)行裁定、決定違法或在具體實(shí)施執(zhí)行過(guò)程中執(zhí)行人員行為違法，如不及時(shí)加以糾正可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果時(shí)適用。其施用效果僅次于檢察建議書(shū)。

（三）更換承辦人員建議書(shū)

人民檢察院經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)人民法院有下列情形之一的執(zhí)行活動(dòng)，可發(fā)出更換承辦人員建議書(shū)：執(zhí)行人員接受當(dāng)事人、訴訟代理人請(qǐng)吃送禮的；沒(méi)有正當(dāng)理由，超期執(zhí)行案件的；人民法院自立案之日起超過(guò)兩年未采取適當(dāng)執(zhí)行措施的；承辦人有法定回避情形未回避的；其它需要監(jiān)督的情形。

值得說(shuō)明的是，建議更換承辦人的做法是中央司改文件中明確的，本次民訴法修改未涉及此項(xiàng)措施，根據(jù)高檢院實(shí)施民訴法相關(guān)要求精神，實(shí)踐中仍可采取此措施。這一措施的運(yùn)用，旨在對(duì)監(jiān)督過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)執(zhí)行法官自身有違法情形苗頭但未造成嚴(yán)重后果的情形及時(shí)加以阻止、糾正，通過(guò)建議更換承辦人，體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督的及時(shí)性、公正性。

（四）派員現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行監(jiān)督

有下列情形之一的案件進(jìn)入執(zhí)行程序后，經(jīng)人民法院邀請(qǐng)，報(bào)院分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，人民檢察院可以派員到執(zhí)行活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督：涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的案件；涉及社會(huì)和諧穩(wěn)定的群體性案件；事關(guān)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、黨委政府明確要求檢察機(jī)關(guān)參與的執(zhí)行案件。除以上情形外，人民檢察院不得采用現(xiàn)場(chǎng)同步監(jiān)督的方式。

值得說(shuō)明的是，派員現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行監(jiān)督只適用執(zhí)行活動(dòng)重大、涉及社會(huì)穩(wěn)定、被執(zhí)行人員眾多等情形，應(yīng)當(dāng)慎重施用。在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督過(guò)程中，若雙方當(dāng)事人有和解可能的，人民檢察院可配合人民法院做好執(zhí)行和解工作。當(dāng)發(fā)現(xiàn)人民法院執(zhí)行活動(dòng)有不當(dāng)之處的，可當(dāng)場(chǎng)向人民法院執(zhí)行人員提出口頭糾正意見(jiàn)。若人民法院執(zhí)行人員未采納的，在工作日結(jié)束后，報(bào)檢察長(zhǎng)同意，可向人民法院提出書(shū)面糾正意見(jiàn)。

（五）移送職務(wù)犯罪線索

人民檢察院在辦理民事執(zhí)行檢察案件過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)法院執(zhí)行人員在執(zhí)行過(guò)程中有貪污、受賄、挪用公款、玩忽職守、濫用職權(quán)等行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)及時(shí)將線索移送本院職務(wù)犯罪偵查部門，并協(xié)助做好查辦職務(wù)犯罪工作。

值得說(shuō)明的是，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)法院有關(guān)人員涉嫌犯罪的線索在及時(shí)移送的同時(shí)，也要做到準(zhǔn)確，并將相關(guān)事實(shí)和證據(jù)一并移送到職務(wù)犯罪偵查部門，必要時(shí)積極做好配合查辦工作，不能一送了之。

四、辦理民事執(zhí)行監(jiān)督案件應(yīng)注意的問(wèn)題

（一）注重加強(qiáng)與人民法院的溝通

各級(jí)檢察機(jī)關(guān)尤其是民事檢察部門要主動(dòng)與法院溝通協(xié)調(diào)，加強(qiáng)信息交流，增強(qiáng)兩院工作的前瞻性、預(yù)見(jiàn)性，確保檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)貫徹落實(shí)修改后民訴法協(xié)調(diào)有序有效推進(jìn)。要通過(guò)建立完善聯(lián)席會(huì)議、聯(lián)合調(diào)研、工作信息交流和案件研討等長(zhǎng)效機(jī)制，使檢法信息交流、類案和重大個(gè)案的溝通、監(jiān)督制度化。既要文來(lái)文往，又要人來(lái)人往，保持兩院領(lǐng)導(dǎo)、部門和辦案人員之間常態(tài)化的良性互動(dòng)。既要敢于監(jiān)督，又要善于監(jiān)督，樹(shù)立監(jiān)督與支持并重的理念。既要堅(jiān)持原則又要講究策略，注意多溝通、多換位思考。要下大力氣提高包括檢察建議在內(nèi)的民事執(zhí)行監(jiān)督意見(jiàn)的準(zhǔn)確性和成功率，增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效。要在監(jiān)督法院執(zhí)行活動(dòng)的同時(shí)，也要主動(dòng)接受法院對(duì)檢察工作的意見(jiàn)建議，不斷改進(jìn)和完善開(kāi)展執(zhí)行監(jiān)督的方式和手段，提高依法監(jiān)督、規(guī)范監(jiān)督的能力和水平。

在實(shí)務(wù)操作時(shí)，要特別注意把握兩點(diǎn)：一是各級(jí)檢察機(jī)關(guān)在制定有關(guān)民事執(zhí)行監(jiān)督辦法（標(biāo)準(zhǔn)）時(shí)要認(rèn)真聽(tīng)取人民法院的意見(jiàn)。理由是修改后的《民事訴訟法》第235條規(guī)定的“人民檢察院有權(quán)對(duì)民事執(zhí)行活動(dòng)實(shí)行法律監(jiān)督”太原則，由于沒(méi)有現(xiàn)成、統(tǒng)一的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)在經(jīng)過(guò)一段實(shí)踐的基礎(chǔ)上可先行制定一個(gè)實(shí)施辦法，但這個(gè)實(shí)施辦法一定要征得人民法院的同意、理解、配合和支持，否則就會(huì)變成“單相思”，實(shí)踐中不可行，自然談不上實(shí)效性。二是各級(jí)檢察機(jī)關(guān)要在對(duì)實(shí)施辦法（標(biāo)準(zhǔn)）執(zhí)行的過(guò)程中遇到的新情況、新問(wèn)題及時(shí)與人民法院溝通，本著敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督的原則采取靈活的方式適時(shí)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。

（二）建議最高人民檢察在總結(jié)各地經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，適時(shí)出臺(tái)民事執(zhí)行監(jiān)督實(shí)施辦法

理由是此項(xiàng)工作是一項(xiàng)創(chuàng)新，且實(shí)踐性很強(qiáng)，沒(méi)有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可借鑒，只有放手大膽讓省級(jí)以下檢察機(jī)關(guān)先行先試，在實(shí)踐中認(rèn)真探索，經(jīng)過(guò)一定時(shí)間（最好是一年）的探索，待條件成熟時(shí)再制定全國(guó)檢察機(jī)關(guān)通行的實(shí)施辦法（標(biāo)準(zhǔn)）。

（三）切實(shí)加強(qiáng)人員力量配備，注重素質(zhì)能力的提高

一是要嚴(yán)格落實(shí)高檢院《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)民事行政檢察工作的決定》，加強(qiáng)民事檢察人員數(shù)量配備，增加辦案力量，改善隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。對(duì)照修改后民訴法的工作任務(wù)，適當(dāng)增加民行檢察部門人員編制，提高民行檢察人員的比例，新增政法專項(xiàng)編制要向民行檢察部門傾斜，重點(diǎn)對(duì)民訴法修改后案多人少矛盾比較突出的地方和部門予以傾斜和保障，特別是要用好現(xiàn)有空編補(bǔ)充人員。招錄新進(jìn)檢察人員時(shí)，要注意從法官和律師隊(duì)伍中引進(jìn)一批辦案經(jīng)驗(yàn)豐富的骨干。要在政治上、工作上、生活上關(guān)心愛(ài)護(hù)民行檢察干部，加強(qiáng)對(duì)民行檢察干部的培養(yǎng)使用力度，完善激勵(lì)表彰機(jī)制，保持民行檢察隊(duì)伍的相對(duì)穩(wěn)定。二是要進(jìn)一步加強(qiáng)民行檢察部門的能力素質(zhì)建設(shè)，提高民行檢察隊(duì)伍專業(yè)化水平。專業(yè)化的民行檢察隊(duì)伍是履行好執(zhí)行監(jiān)督職能的重要保證。要通過(guò)干部遴選、公務(wù)員招錄、內(nèi)部調(diào)配等方式，挑選一批具有民商事法律知識(shí)、有辦案經(jīng)驗(yàn)的人員，充實(shí)到民行檢察隊(duì)伍之中。要改善民行檢察人員結(jié)構(gòu)，可適當(dāng)調(diào)配一些有自偵、刑檢工作經(jīng)歷的干部充實(shí)到民行檢察部門。三是要加大民行檢察人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度。要通過(guò)聘請(qǐng)法院執(zhí)行業(yè)務(wù)專家、檢察機(jī)關(guān)民行業(yè)務(wù)專家傳授執(zhí)行監(jiān)督業(yè)務(wù)知識(shí)；通過(guò)開(kāi)展業(yè)務(wù)知識(shí)竟賽，深入開(kāi)展全員崗位大練兵活動(dòng)；通過(guò)開(kāi)展到法院等單位掛職鍛煉工作，使民行檢察人員深入了解民事訴訟（執(zhí)行）全過(guò)程，全面豐富業(yè)務(wù)知識(shí)，增強(qiáng)專業(yè)化水平，以適應(yīng)執(zhí)行監(jiān)督工作發(fā)展的需要。

（四）要加強(qiáng)各級(jí)院對(duì)執(zhí)行監(jiān)督辦案工作規(guī)律性問(wèn)題的調(diào)查研究

尤其是省、市院要加強(qiáng)增強(qiáng)辦案指導(dǎo)的針對(duì)性和有效性。各級(jí)檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)調(diào)查研究，結(jié)合民行檢察執(zhí)行監(jiān)督工作實(shí)際，認(rèn)真分析修改后民訴法對(duì)民事檢察工作的深刻影響，及時(shí)研判貫徹執(zhí)行監(jiān)督實(shí)施中出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的重大疑難問(wèn)題，提出對(duì)策建議。要在實(shí)施修改后民訴法過(guò)程中，梳理出需要重點(diǎn)研究解決的重大執(zhí)行監(jiān)督問(wèn)題，組織力量加強(qiáng)理論和實(shí)務(wù)研究，為民行檢察工作的改革發(fā)展提供有力的理論支持。

（五）要加強(qiáng)隊(duì)伍管理，嚴(yán)肅政治紀(jì)律

要加強(qiáng)對(duì)民行檢察隊(duì)伍的管理和監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范民行檢察人員與當(dāng)事人、律師和執(zhí)行法官的關(guān)系，深化檢務(wù)公開(kāi)，堅(jiān)決杜絕以權(quán)謀私、以案謀私，以及辦人情案、關(guān)系案、金錢案等問(wèn)題的發(fā)生，以鐵的決心、鐵的紀(jì)律打造鐵的隊(duì)伍。