李桂東

(西南石油大學(xué)學(xué)報(bào)中心，四川 成都 610500)

我國(guó)村民自治制度的生成資源分析

李桂東

(西南石油大學(xué)學(xué)報(bào)中心，四川 成都 610500)

村民自治制度在中國(guó)確立地位并發(fā)展壯大是我國(guó)政治生活和社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中的重要事件，對(duì)之進(jìn)行深入研究并從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是每個(gè)關(guān)心中國(guó)發(fā)展和進(jìn)步的人義不容辭的責(zé)任?；仡欀袊?guó)幾千年的鄉(xiāng)村治理演變歷史，村民自治制度能夠在中華大地生根發(fā)芽，是近現(xiàn)代以來(lái)西方民主理念深入影響中國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)程的結(jié)果，是中國(guó)探索強(qiáng)國(guó)富民的必然成就。當(dāng)然，中國(guó)的民主化探索進(jìn)程并不順利，因此，村民自治制度在中國(guó)的確立，既是國(guó)家權(quán)力面臨合法性危機(jī)的產(chǎn)物，也是國(guó)家基于成本收益分析和村民基于政治性經(jīng)濟(jì)理性相互選擇的結(jié)果。

鄉(xiāng)村治理制度；村民自治制度；民主觀；合法性；經(jīng)濟(jì)性

引 言

在農(nóng)耕文明時(shí)期，中國(guó)人創(chuàng)造了世界上最為輝煌、影響深遠(yuǎn)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化業(yè)績(jī)。配合農(nóng)耕文明的發(fā)展與演進(jìn)，中國(guó)創(chuàng)造了與歷史條件相互呼應(yīng)的鄉(xiāng)村治理體制，它在當(dāng)時(shí)的歷史環(huán)境中對(duì)于促進(jìn)國(guó)家的穩(wěn)定和強(qiáng)大起到了非常重要的作用?？疾熘袊?guó)鄉(xiāng)村治理體制的演變歷程，探究我國(guó)鄉(xiāng)村治理體制的發(fā)展規(guī)律，可以幫助人們有效把握鄉(xiāng)村治理制度在我國(guó)的生成資源，從而為村民自治與基層民主建設(shè)提供有益的借鑒。

1 我國(guó)鄉(xiāng)村治理制度的演進(jìn)概況

古代中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)的重要特點(diǎn)是分散化。鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的基本組織形式是分散生產(chǎn)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，“家”是社會(huì)的基本生產(chǎn)和生活單位，鄉(xiāng)村社會(huì)呈“一盤散沙”狀態(tài)。為了將分散狀態(tài)的鄉(xiāng)村社會(huì)統(tǒng)合起來(lái)，統(tǒng)治者在鄉(xiāng)村社會(huì)之上建立起以皇權(quán)為代表的官僚體系，通過(guò)行政力量將鄉(xiāng)村社會(huì)聯(lián)成整體，即用“國(guó)”將分散的“家”組合成“國(guó)家”。因此，古代中國(guó)的鄉(xiāng)村治理體制表現(xiàn)為產(chǎn)生于鄉(xiāng)村社會(huì)內(nèi)部的自治權(quán)和來(lái)自于鄉(xiāng)村外部的行政權(quán)二元有機(jī)結(jié)合的特點(diǎn)：自治權(quán)主要用于鄉(xiāng)村的社會(huì)性事務(wù)和少量經(jīng)濟(jì)性事務(wù)，行政權(quán)主要用于公共工程的修建、稅費(fèi)收取等管理性事務(wù)；國(guó)家行政機(jī)構(gòu)一般不進(jìn)入鄉(xiāng)村，即“王權(quán)止于縣政”，行政權(quán)力主要是通過(guò)王權(quán)認(rèn)可的力量延伸到鄉(xiāng)村，實(shí)行的是無(wú)為而治和鄉(xiāng)紳治鄉(xiāng)。

1840年是中國(guó)歷史進(jìn)程的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。伴隨著西方列強(qiáng)入侵的槍炮聲，中國(guó)被強(qiáng)制性扭轉(zhuǎn)原有的慣性發(fā)展方向，不得不在外來(lái)的近現(xiàn)代工業(yè)文明的圍剿下艱難地進(jìn)入新的發(fā)展歷程。隨著國(guó)家固有發(fā)展模式的變化，國(guó)家權(quán)力與鄉(xiāng)村社會(huì)之間原來(lái)的體制性中介發(fā)生衰變，以往的鄉(xiāng)村治理模式開始走向衰弱。西方列強(qiáng)的侵略使古老的中國(guó)在當(dāng)時(shí)面臨著亡國(guó)滅種的危機(jī)，統(tǒng)治者不得不直接面對(duì)現(xiàn)代化和民族獨(dú)立的強(qiáng)大壓力，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的獨(dú)立自主與富強(qiáng)繁榮成為任何政府或政治勢(shì)力必然面臨的緊迫任務(wù)。由此，近代中國(guó)不得不步履蹣跚地邁進(jìn)近代化和現(xiàn)代化的行列，對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)進(jìn)行整體改造以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要成為一種必然的選擇。

在這樣的背景下，為了發(fā)揮人力動(dòng)員和資源匯集的優(yōu)勢(shì)，國(guó)家權(quán)力開始下沉，由此，在古代中國(guó)實(shí)行了幾千年的“王權(quán)止于縣政”國(guó)家治理體制遭到毀滅性的拋棄，國(guó)家開始在縣以下建立國(guó)家政權(quán)。通過(guò)這樣的權(quán)力運(yùn)作，統(tǒng)治者希望達(dá)到兩個(gè)主要目的：一是將廣闊的鄉(xiāng)村社會(huì)整合到國(guó)家的一體化體系，二是從農(nóng)村汲取現(xiàn)代化所必需的資源。由此，我國(guó)鄉(xiāng)村治理體制帶上了濃厚的國(guó)家化色彩。當(dāng)然，在實(shí)際的運(yùn)作過(guò)程中，國(guó)家化鄉(xiāng)村治理體制與上述的兩個(gè)目的經(jīng)常發(fā)生沖突：國(guó)家權(quán)力的下沉，無(wú)疑要增加官僚機(jī)構(gòu)和治理成本；當(dāng)治理成本主要由農(nóng)民承擔(dān)并不斷加重之時(shí)，不僅難以整合鄉(xiāng)村社會(huì)，反而會(huì)強(qiáng)化鄉(xiāng)村社會(huì)的離心力。如何解決這一矛盾，一直是近現(xiàn)代以來(lái)各個(gè)試圖在中國(guó)政治舞臺(tái)上有所作為的政治勢(shì)力難以回避的燙手山芋，民國(guó)初期、蔣介石政權(quán)時(shí)期、新中國(guó)時(shí)期均為此付出了不斷的努力并進(jìn)行了許多的嘗試。人民公社制度退出歷史舞臺(tái)以及村民自治制度最終取得合法地位，事實(shí)上就是這種矛盾效應(yīng)的結(jié)果展現(xiàn)。

人民公社制度的解體發(fā)生在20世紀(jì)70年代末80年代初*我國(guó)人民公社運(yùn)動(dòng)是從1958年夏季開始的，很短時(shí)間內(nèi)，全國(guó)農(nóng)村就實(shí)現(xiàn)了公社化。人民公社是黨的整風(fēng)運(yùn)動(dòng)、社會(huì)主義建設(shè)總路線和1958年社會(huì)主義建設(shè)大躍進(jìn)的產(chǎn)物。為了克服人民公社制度上的各種弊端，1978年開始，中國(guó)進(jìn)行了廣泛、深入的農(nóng)村改革。主要內(nèi)容是實(shí)行家庭承包經(jīng)營(yíng)為主的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制，建立了集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)與農(nóng)戶分散經(jīng)營(yíng)相結(jié)合的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體制，打破了“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”的統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)模式。另一項(xiàng)重要改革就是實(shí)行政社分設(shè)，根據(jù)1982年12月4日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)的《中華人民共和國(guó)憲法》有關(guān)規(guī)定，重新建立鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)人民政府作為政權(quán)的基層單位。同時(shí)，在村一級(jí)建立了農(nóng)民群眾自治組織村民委員會(huì)，取代了原來(lái)的生產(chǎn)大隊(duì)，村民委員會(huì)下設(shè)村民小組(村民小組取代原來(lái)的生產(chǎn)隊(duì))，分別管理本村、組范圍內(nèi)的各種社會(huì)事務(wù)。1985年，中國(guó)社會(huì)中的人民公社最終退出歷史的舞臺(tái)，重新恢復(fù)了鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)人民政府。但同時(shí)需要指出的是，至今我國(guó)極個(gè)別地方(如河北晉州周家莊)仍有人民公社的存在。。十一屆三中全會(huì)以后，人民公社的部分權(quán)力開始從鄉(xiāng)村社會(huì)退出，原來(lái)那些事關(guān)農(nóng)民利益的社會(huì)職能，如社會(huì)治安、公共設(shè)施、社會(huì)福利等無(wú)人問(wèn)津，鄉(xiāng)村治理出現(xiàn)了權(quán)力真空。為了有效處理鄉(xiāng)村公共事務(wù)，農(nóng)民不得不再次自己組織起來(lái)，在實(shí)踐的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了村民委員會(huì)這一新的鄉(xiāng)村治理模式。1982年12月，五屆全國(guó)人大五次會(huì)議通過(guò)的憲法肯定了村民委員會(huì)的合法性，標(biāo)志著村民自治制度正式登上中國(guó)的政治舞臺(tái)。從此，中國(guó)鄉(xiāng)村治理體制翻開了新的一頁(yè)。

2 民主觀是村民自治制度產(chǎn)生的政治哲學(xué)根基

村民自治制度在中國(guó)的誕生和發(fā)展，無(wú)論從任何意義上講，都可以視為近代中國(guó)在追求近代化和現(xiàn)代化的進(jìn)程中吸取和消化西方民主理念的結(jié)果，是民主制度在中華大地的進(jìn)一步演進(jìn)和推廣。因此，獲得當(dāng)今話語(yǔ)世界的主導(dǎo)權(quán)的民主觀無(wú)疑是村民自治制度在中國(guó)不斷前行的理論支撐和價(jià)值平臺(tái)。

2.1民主概念與民主理論

民主概念和民主理論是近代資產(chǎn)階級(jí)革命的產(chǎn)物。為了反對(duì)封建專制王朝，17、18世紀(jì)的進(jìn)步思想家基于自然法和社會(huì)契約論的基本準(zhǔn)則，提出了國(guó)家主權(quán)應(yīng)當(dāng)屬于人民的民主主義理論，并對(duì)此進(jìn)行了較系統(tǒng)的論述。

盧梭認(rèn)為，民主國(guó)家是在社會(huì)契約的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，每個(gè)締約者毫無(wú)例外地向國(guó)家交出自己的全部權(quán)力，因此每個(gè)締約者都是國(guó)家權(quán)力的主人。盧梭還認(rèn)為，人民把權(quán)力委托給政府，政府是主權(quán)者的執(zhí)行人，是人民的仆人。政府如果不按照人民的意志進(jìn)行活動(dòng)，人民就有權(quán)撤換它[1]。

潘恩認(rèn)為，世界上流行著兩種類型的政府，第一種叫共和制政府，另一種稱君主制政府。共和制和君主制的根本區(qū)別在于共和制是為大眾謀利益，君主制是為個(gè)人謀福利。在共和制的體制下，每個(gè)公民都是國(guó)家的主人，他們把了解政府的活動(dòng)當(dāng)作是自己分內(nèi)之事[2]。

杰斐遜指出，民主共和制政體是一種最合理的政治制度。理想的民主共和政府的首要條件就是人民能夠控制政府，人民是共和國(guó)權(quán)力的唯一源泉，每個(gè)公民都要參與對(duì)政府和官員的監(jiān)督。當(dāng)覺(jué)得自己每天都是國(guó)家事務(wù)的參與者時(shí)，“他們就會(huì)寧愿粉身碎骨，也不肯讓愷撒或拿破侖那樣的人來(lái)奪取他們的權(quán)力”[3]。

在領(lǐng)導(dǎo)無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的過(guò)程中，列寧一針見(jiàn)血地指出了民主的本質(zhì)。他認(rèn)為：民主就是一種國(guó)家形式，它同任何國(guó)家形式一樣，是有組織有系統(tǒng)地對(duì)人們使用暴力；但另一方面，民主意味著形式上承認(rèn)公民一律平等，承認(rèn)大家都有決定國(guó)家制度和管理國(guó)家的平等權(quán)利[4]。因此，民主在任何時(shí)候都是一個(gè)政治概念，是一種政府形式。在這種政府形式中，權(quán)力不屬于某一個(gè)人或者某一部分人，而是屬于每一個(gè)人，或者更確切地說(shuō)，屬于大多數(shù)人。也即是說(shuō)，民主是一種政治制度和國(guó)家形式，是以多數(shù)人的意志為政權(quán)的基礎(chǔ)、并承認(rèn)全體公民的平等、自由等權(quán)利的統(tǒng)治形式和國(guó)家形態(tài)。在民主制度中，公民的意志是政權(quán)合法性的基礎(chǔ)，執(zhí)政者以承認(rèn)主權(quán)在民、確保多數(shù)人的利益、政治決策以多數(shù)人的決定為最終依據(jù)的方式來(lái)實(shí)施國(guó)家治理。

2.2中國(guó)的民主化探索進(jìn)程

近代以來(lái)，中國(guó)的仁人志士視民主為強(qiáng)國(guó)富民的必由之路，但因在民主認(rèn)知和民主建設(shè)上的偏差而使中國(guó)的民主進(jìn)程出現(xiàn)頗多波折。19世紀(jì)中葉，早期維新派就已開始向國(guó)人譯介西方民主制度及思想；1898年，維新派提出了立憲政治的主張，但不幸中途夭折。20世紀(jì)初，處于崩潰邊緣的滿清王朝發(fā)動(dòng)的民主新政最終未能阻止該王朝的滅亡厄運(yùn)；辛亥革命的先驅(qū)者們決心在全新的基礎(chǔ)上建立一個(gè)民主共和的國(guó)家，但最終除了一塊“中華民國(guó)”的空招牌外，中國(guó)并未發(fā)生多少根本性的改變。而這一時(shí)期，“西方的自由民主思潮雖然大量輸入，并逐步在中國(guó)知識(shí)分子層中贏得了相當(dāng)?shù)男叛稣撸珜?duì)中國(guó)絕大多數(shù)人特別是下層民眾而言，自由民主尚是一個(gè)十分陌生的東西，國(guó)人不僅沒(méi)有這方面的經(jīng)驗(yàn)，恐怕也沒(méi)有這方面的常識(shí)”[5]。

辛亥革命后的這一現(xiàn)狀，促使當(dāng)時(shí)的文化精英們認(rèn)識(shí)到了啟蒙的重要性，于是高揚(yáng)民主和科學(xué)大旗，希望為此造就新一代自覺(jué)自主的國(guó)民。然而，隨后的軍閥混戰(zhàn)和外敵入侵再次將中國(guó)拋入黑暗的深淵，救亡圖存壓倒了民主啟蒙。此后，盡管國(guó)民政府也宣稱堅(jiān)持孫中山先生的三民主義和五權(quán)憲法，但始終堅(jiān)持訓(xùn)政獨(dú)裁和一黨專制。以毛澤東為代表的中國(guó)共產(chǎn)黨人于1949年取得全國(guó)政權(quán)后，對(duì)跳出人亡政息的“歷史周期律”充滿信心，帶來(lái)了民主建設(shè)復(fù)興的希望，甚至觸摸到了現(xiàn)代民主政治的脈搏。毛澤東指出：“我們已經(jīng)找到新路，我們能夠跳出周期律。這條新路就是民主。只有讓人民來(lái)監(jiān)督政府，政府才不敢松懈。只有人人起來(lái)負(fù)責(zé)，才不會(huì)人亡政息?！盵6]但新中國(guó)成立后頭20余年間，由于民主政治經(jīng)驗(yàn)的匱乏和國(guó)際國(guó)內(nèi)嚴(yán)峻形勢(shì)的壓力，我國(guó)的民主政治建設(shè)進(jìn)程受到了干擾，很多方面都停留于觀念層次，特別是后期的社會(huì)泛政治化更是窒息了國(guó)家的民主進(jìn)程和社會(huì)的自治能力。

1978年后，中國(guó)社會(huì)開始了由傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)社會(huì)向現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的轉(zhuǎn)型，民主化進(jìn)程也獲得重新啟動(dòng)，以政府機(jī)構(gòu)改革、領(lǐng)導(dǎo)制度改革、人事制度改革等為代表的國(guó)家制度的民主化取得了重大成就。其中，村民自治制度的興起和發(fā)展，更是表明中國(guó)民主化進(jìn)程的深入推進(jìn)和巨大成果。

3 合法性探索是村民自治制度產(chǎn)生的政治學(xué)基礎(chǔ)

當(dāng)然，民主化的進(jìn)程并不會(huì)必然導(dǎo)致在中國(guó)誕生村民自治制度。事實(shí)上，根據(jù)人們的直觀感覺(jué)，民主化應(yīng)該首先發(fā)端于經(jīng)濟(jì)文化水平相對(duì)較高的城市社會(huì)，中國(guó)的民主化進(jìn)程居然起始于經(jīng)濟(jì)文化水平較為落后的鄉(xiāng)村社會(huì)，這讓很多研究中國(guó)問(wèn)題的專家學(xué)者感到迷惑不解。我們認(rèn)為，中國(guó)民主化發(fā)端于鄉(xiāng)村是可以理解的，其中的關(guān)鍵就在于在改革開放的新時(shí)期，我國(guó)廣大農(nóng)村出現(xiàn)的國(guó)家權(quán)力的合法性危機(jī)為民主化的萌芽和發(fā)展提供了有利的條件和合適的契機(jī)。

3.1合法性理論與我國(guó)國(guó)家權(quán)力的合法性基礎(chǔ)

作為政治學(xué)的重要概念，許多學(xué)者都對(duì)合法性進(jìn)行過(guò)深入的探討和闡述。哈貝馬斯認(rèn)為，合法性主要是指政治權(quán)威得到人民的廣泛認(rèn)同、信仰、忠誠(chéng)和服從，并通過(guò)特定時(shí)空條件下適當(dāng)?shù)臎Q策制定及政策實(shí)施來(lái)塑造政治秩序和適應(yīng)環(huán)境變化，保持政治系統(tǒng)的有效性和穩(wěn)定性[7]。

那么，合法性的基礎(chǔ)又是什么呢？探討這一問(wèn)題的代表人物是馬克斯·韋伯和戴維·伊斯頓。馬克斯·韋伯認(rèn)為，合法性權(quán)威源于歷史傳統(tǒng)、個(gè)人魅力和社會(huì)法理三種類型。戴維·伊斯頓則認(rèn)為合法性源于意識(shí)形態(tài)、結(jié)構(gòu)和個(gè)人三個(gè)方面：意識(shí)形態(tài)為政治系統(tǒng)的合法性提供道義上的詮釋；結(jié)構(gòu)作為合法性的源泉意味著政治權(quán)威通過(guò)政治系統(tǒng)的政治制度和規(guī)范獲得統(tǒng)治的合法性；個(gè)人的合法性意味著社會(huì)成員對(duì)執(zhí)政者個(gè)人的信任和支持，這三者相互作用、相互影響。

如果要說(shuō)西方的哲學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、政治學(xué)家對(duì)于國(guó)家權(quán)力合法性及合法性基礎(chǔ)的探討有缺陷的話，那就是他們沒(méi)把國(guó)家權(quán)力合法性及其基礎(chǔ)放到社會(huì)運(yùn)動(dòng)的大背景下去考察。歷史唯物主義認(rèn)為，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的矛盾構(gòu)成了社會(huì)的基本矛盾，它們之間的相互作用及動(dòng)態(tài)結(jié)合構(gòu)成了社會(huì)發(fā)展的基本規(guī)律。在這里，國(guó)家權(quán)力合法性問(wèn)題屬于上層建筑的范疇，而上層建筑涉及的主要問(wèn)題是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的：第一，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑(包含國(guó)家政權(quán))的產(chǎn)生；第二，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的性質(zhì)(上層建筑的根本性質(zhì)，尤其是國(guó)家及其政權(quán)的根本性質(zhì)，總是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的)；第三，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的變化發(fā)展。

根據(jù)這一原理，同時(shí)結(jié)合合法性的研究成果，我們來(lái)分析一下我國(guó)國(guó)家權(quán)力的合法性及其基礎(chǔ)。在中國(guó)近代發(fā)展歷程中，人民經(jīng)過(guò)不斷的選擇，最終將強(qiáng)國(guó)富民的重任交給了中國(guó)共產(chǎn)黨，人民群眾成為國(guó)家的主人。人民群眾基于國(guó)家建設(shè)的成就以及由此產(chǎn)生的對(duì)光明前途的期望，義無(wú)反顧地投入到國(guó)家建設(shè)的熱潮中。新中國(guó)建立初期，盡管我國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)底子薄，人們還不能獲得物質(zhì)上的較多滿足，但并沒(méi)有妨礙美好理想帶給人們的精神上的滿足。可以說(shuō)，新中國(guó)成立后的一段時(shí)期內(nèi)，我國(guó)國(guó)家政權(quán)的合法性基礎(chǔ)是厚實(shí)的。但隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)關(guān)系不太適應(yīng)生產(chǎn)力、上層建筑不太適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的矛盾日益顯現(xiàn)出來(lái)，特別是反右傾、社教運(yùn)動(dòng)、十年文革等重大政治運(yùn)動(dòng)的開展，產(chǎn)生了嚴(yán)重的政治后果，人們對(duì)政治生活及政治權(quán)力產(chǎn)生了種種疑問(wèn)。從某種意義上說(shuō)，這一時(shí)期國(guó)家政權(quán)的合法性受到?jīng)_擊，其合法性基礎(chǔ)也有所減弱。

3.2十一屆三中全會(huì)后我國(guó)合法性基礎(chǔ)的變化

十一屆三中全會(huì)召開后，我國(guó)首先在思想領(lǐng)域開展了思想解放運(yùn)動(dòng)，進(jìn)行了真理標(biāo)準(zhǔn)的大討論，確定了以“一個(gè)中心，兩個(gè)基本點(diǎn)”為核心內(nèi)容的國(guó)家建設(shè)總路線，確立了走社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的發(fā)展戰(zhàn)略。國(guó)家對(duì)與生產(chǎn)力不相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行了大幅度的改革，在生產(chǎn)資料所有制形式、分配制度、人事制度等方面進(jìn)行了重大的改革。在上層建筑領(lǐng)域里，在完善、健全人民代表大會(huì)制、政治協(xié)商會(huì)議制和多黨合作制的同時(shí)，加強(qiáng)了民主建設(shè)和法制建設(shè)，提出了依法治國(guó)、科教興國(guó)的基本國(guó)策，等等。由此可以看到，十一屆三中全會(huì)之后，國(guó)家從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)領(lǐng)域到上層建筑領(lǐng)域都進(jìn)行了較為全面的改革，在30多年的時(shí)間里，我國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)取得了舉世矚目的輝煌成就。因此，十一屆三中全會(huì)之后，國(guó)家權(quán)力的合法性基礎(chǔ)得到了很大加強(qiáng)，人們對(duì)國(guó)家的信任度、對(duì)生活水平日益提高的滿意度都較以往大為增強(qiáng)。

在國(guó)家為增強(qiáng)政權(quán)的合法性基礎(chǔ)而不斷努力的同時(shí)，新的矛盾和危機(jī)也在不同層面呈現(xiàn)。尤其是在部分落后地區(qū)的農(nóng)村基層，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，農(nóng)民負(fù)擔(dān)日益加重，農(nóng)民群體性事件在20世紀(jì)90年代中期以來(lái)時(shí)有發(fā)生。這些問(wèn)題的存在，減弱和動(dòng)搖了農(nóng)村基層政權(quán)的合法性基礎(chǔ)，導(dǎo)致鄉(xiāng)村社會(huì)在一定程度上出現(xiàn)了合法性危機(jī)。

首先，基層政治權(quán)威弱化。20世紀(jì)80年代初，人民公社體制的解體使得國(guó)家權(quán)力從基層鄉(xiāng)村回撤到鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)，國(guó)家權(quán)力的施政功能與效率降低，少數(shù)農(nóng)村基層政權(quán)組織陷入癱瘓，從而造成了國(guó)家方針政策實(shí)施受阻、農(nóng)村公共設(shè)施嚴(yán)重?fù)p害、社會(huì)治安環(huán)境惡化的情況。1988年前后，民政部對(duì)全國(guó)17個(gè)省數(shù)百個(gè)村的調(diào)查表明，村級(jí)組織處于癱瘓、半癱瘓狀態(tài)的約占30%，一些貧困落后地區(qū)甚至高達(dá)50%以上。

其次，基層政府與農(nóng)民關(guān)系緊張?；鶎诱⒉桓市淖陨頇?quán)威的弱化，為了有效維護(hù)國(guó)家權(quán)威和自身利益，它們加強(qiáng)了對(duì)基層社會(huì)的權(quán)力投入，引起了群眾的不滿，這種矛盾的集中體現(xiàn)是農(nóng)民負(fù)擔(dān)問(wèn)題。各種不合理的負(fù)擔(dān)超出了農(nóng)民的物質(zhì)和心理承受能力，導(dǎo)致他們以消極甚至極端手段進(jìn)行抗?fàn)?。?jù)統(tǒng)計(jì)，1993年，全國(guó)農(nóng)民群體性事件達(dá)6 230起，而參與者超過(guò)500人的占其中的1/8。

第三，國(guó)家權(quán)威面臨挑戰(zhàn)。由于國(guó)家權(quán)力的退縮和基層政府試圖加強(qiáng)控制的努力遇到阻力和抵制，基層政府管理的有效性大為降低，這首先表現(xiàn)為農(nóng)村社會(huì)治安狀況加速惡化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1982年到1989年，全國(guó)城市刑事案件立案率年均增速為5.06%，而農(nóng)村年均上升達(dá)14.38%，是城市增速的2.73倍。此外，各種非正式權(quán)威組織也在農(nóng)村迅速發(fā)展起來(lái)，它們以各種名義填補(bǔ)或滿足鄉(xiāng)村社會(huì)的利益空間。

上述農(nóng)村基層政權(quán)的合法性危機(jī)促使任何關(guān)注農(nóng)村問(wèn)題的組織或個(gè)人都必須明白，只有重新構(gòu)建鄉(xiāng)村社會(huì)的合法性，讓農(nóng)民重新認(rèn)可和擁護(hù)國(guó)家政權(quán)，才有可能進(jìn)行鄉(xiāng)村社會(huì)的第二次建構(gòu)，并最終構(gòu)建國(guó)家權(quán)力在鄉(xiāng)村的合法性基礎(chǔ)。國(guó)家對(duì)發(fā)生于鄉(xiāng)村的村民自治制度的認(rèn)可和支持，恰恰就是這種努力的一部分。

4 經(jīng)濟(jì)性思考是村民自治制度產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)背景

合法性危機(jī)和民主化壓力是不是一定就是國(guó)家選擇村民自治制度的根本依據(jù)呢?并不盡然。任何個(gè)體或組織在面臨選擇壓力的時(shí)候，還必須考慮一個(gè)重要的內(nèi)容，那就是它最終作出的選擇是否一定能夠讓其實(shí)現(xiàn)利益最大化或損害最小化，這主要涉及的是經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本收益問(wèn)題以及與此相關(guān)的經(jīng)濟(jì)性思考。

4.1政府選擇村民自治制度的現(xiàn)實(shí)依據(jù)是成本收益核算

作為社會(huì)公共權(quán)力組織，政府具有公益性和強(qiáng)制性的特點(diǎn)，因而它能夠在一定程度上超越各種具體的社會(huì)利益，為公共利益著想。但是，公共利益與政府利益可能存在的共同點(diǎn)并不能抹殺兩者之間的差異性。由于政府本身也面臨著生存、發(fā)展等根本問(wèn)題以及財(cái)政狀況等具體問(wèn)題，因而往往有著自身的政治、經(jīng)濟(jì)利益追求，由此政府的發(fā)展始終存在著政治約束與經(jīng)濟(jì)約束。為了克服這些約束，政府就必須從社會(huì)環(huán)境中提取資源，為自己爭(zhēng)取更大的生存與發(fā)展空間。因此，無(wú)論政府在鄉(xiāng)村采取什么樣的制度選擇，首要條件都是這種制度必須能為其帶來(lái)一定的政治與經(jīng)濟(jì)收益，有利于緩解它所面臨的約束。

從村民自治制度的演變歷史來(lái)看，它是由廣大農(nóng)民首創(chuàng)、由政府加以規(guī)范和引導(dǎo)，經(jīng)過(guò)試點(diǎn)以后，在全國(guó)范圍內(nèi)加以推廣、普及并最終確立地位的。在這一過(guò)程中，政府提供的只是一個(gè)良好的、協(xié)調(diào)的、與村民自治制度相適應(yīng)的外部發(fā)展環(huán)境，而具體的運(yùn)行則由廣大農(nóng)民來(lái)完成。所以從成本收益分析的角度來(lái)看，在村民自治制度的現(xiàn)實(shí)運(yùn)作過(guò)程中，政府的投入是有限的，但收益卻是十分豐厚的：一方面，在政治層面上，國(guó)家以法律形式認(rèn)可鄉(xiāng)村社會(huì)的選擇成果，從而使得政府在鄉(xiāng)村獲得更多民眾的支持。在國(guó)家政治結(jié)構(gòu)中，村民自治制度的選擇可以表明政府是尊重并維護(hù)人民利益的，從而能夠在一定程度上培養(yǎng)人民群眾觀念領(lǐng)域的認(rèn)同感。而相當(dāng)多的人支持政府、遵守政府的命令，是政府得以存在和政府功能得以正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基本條件，這實(shí)際上就是前面所說(shuō)的合法性問(wèn)題。另一方面，從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看，選擇村民自治方式來(lái)管理農(nóng)村地區(qū)，意味著政府管理成本的下降。也就是說(shuō)，在獲得基本相同管理效果的前提下，政府的財(cái)政和精力支出都會(huì)相對(duì)地減少。在村民自治的條件下，農(nóng)民們通過(guò)民主選舉產(chǎn)生的村民委員會(huì)來(lái)管理全村公共事務(wù)，這就省略了政府的專門管理任務(wù)，從而使得政府能夠集中人力、財(cái)力、精力來(lái)管好自己該管的事。

4.2農(nóng)民經(jīng)濟(jì)性政治理性的增長(zhǎng)是村民自治制度存在的條件

在以個(gè)體為基本分析單位時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)假定個(gè)人在市場(chǎng)中的私人活動(dòng)是理性的，即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人在決策之前要經(jīng)過(guò)仔細(xì)計(jì)算，力求取得于己最有利的結(jié)果。公共選擇學(xué)派把這種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下私人選擇的理性原則應(yīng)用到政治領(lǐng)域的公共選擇中來(lái)，并據(jù)此認(rèn)為，在政治環(huán)境中，個(gè)人同樣也扮演著“理性政治人”的角色，其選擇也是以不斷追求某種最大化效用為標(biāo)準(zhǔn)，即去追求個(gè)人認(rèn)為值得追求的目標(biāo)或有價(jià)值的東西。因此，作為個(gè)體的人，農(nóng)民同樣會(huì)以理性人的面目出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)或政治活動(dòng)中，他們的一切選擇行為也將符合理性行為標(biāo)準(zhǔn)。

改革開放以來(lái)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革獲得了巨大成功，農(nóng)民在經(jīng)歷了商品經(jīng)濟(jì)大潮的沖擊后，利益意識(shí)逐漸覺(jué)醒，個(gè)人的社會(huì)主體和利益意識(shí)日漸增強(qiáng)，從而導(dǎo)致其在政治生活中的經(jīng)濟(jì)理性(即成本收益核算)也越來(lái)越強(qiáng)。農(nóng)民的這種經(jīng)濟(jì)性政治理性促使他們總是力圖尋找一條經(jīng)濟(jì)、實(shí)用的制度路徑來(lái)實(shí)現(xiàn)和保障他們的利益，期望能夠用較少的投入來(lái)獲取較大的產(chǎn)出，或爭(zhēng)取在同樣產(chǎn)出的情況下降低投入。這樣，村民自治制度在鄉(xiāng)村政治體制改革中就有了深厚的心理基礎(chǔ)。

同時(shí)，十一屆三中全會(huì)后開始的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革通過(guò)把農(nóng)村公有土地的集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)化為農(nóng)民家庭承包經(jīng)營(yíng)，使廣大農(nóng)民重新獲得了人民公社時(shí)期喪失的土地資源支配權(quán)，獲得了經(jīng)濟(jì)民主權(quán)利，成為具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)利益的市場(chǎng)主體。這種主體地位的形成，使得廣大農(nóng)民要求進(jìn)一步謀求政治上的民主權(quán)利，以保障自己依靠經(jīng)濟(jì)民主權(quán)利獲得的經(jīng)濟(jì)利益，村民自治制度正是一種與鄉(xiāng)村社會(huì)實(shí)際相符合的經(jīng)濟(jì)、適用的制度設(shè)計(jì)。對(duì)于理性的農(nóng)民來(lái)說(shuō)，村民自治制度的優(yōu)點(diǎn)是明顯的。首先，成本支付很低，自己的事自己管理，不用經(jīng)過(guò)太多的周折和環(huán)節(jié)。同時(shí)，可以滿足多方面的要求。由于村民自治是農(nóng)民的自我管理，他們可以在鄉(xiāng)村社區(qū)范圍內(nèi)及時(shí)知道自己的要求并作出反應(yīng)，從而有效滿足自己的需要。

5 結(jié) 語(yǔ)

綜上所述，村民自治制度萌發(fā)于中華大地并最終確立地位，是當(dāng)時(shí)社會(huì)背景下的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等因素相互作用的綜合結(jié)果，更是在現(xiàn)代化背景下國(guó)家權(quán)力民主化的必然結(jié)果。當(dāng)然，我國(guó)的民主化探索進(jìn)程并不十分順利，因此，村民自治制度在中國(guó)的確立，也是我國(guó)國(guó)家權(quán)力面臨合法性危機(jī)的產(chǎn)物，是國(guó)家基于成本收益核算和村民基于政治性經(jīng)濟(jì)理性相互選擇的結(jié)果。

[1] 盧梭.社會(huì)契約論[M].北京：商務(wù)印書館，1982：132.

[2] 潘恩.潘恩選集[M].北京：商務(wù)印書館，1981：250.

[3] 杰斐遜.杰斐遜文選[M].北京：商務(wù)印書館，1963：58.

[4] 列寧.列寧全集：第24卷[M].北京：人民出版社，1972：152.

[5] 趙劍英.復(fù)興中國(guó)[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999：47.

[6] 黃炎培.延安歸來(lái)[M]∥八十年來(lái).北京：文史資料出版社，1982：148

[7] 胡偉.合法性問(wèn)題研究：政治學(xué)研究的新視角[J].政治學(xué)研究，1996(1)：12-19.

(編輯：余少成)

An Analysis on Generative Resources of Villager Autonomy System in China

LI Gui- dong

Editor’s Office，Journal of Southwest Petroleum University，Chengdu Sichuan 610500，China

The establishment and development of villager autonomy system is a milestone in China’s political life and the progress of social development. Thus，it is incumbent to carry out an in- depth research on villager autonomy system and draw lessons from the previous experiences. From the few thousand years of history of Chinese village governance，we can conclude that villager autonomy system is the result of the influence of western democratic ideology on China’s modernization and a fruit of China’s development into a powerful and an abundant nation. However，as China’s democratization road isn’t a smooth one，the final establishment of villager autonomy system is not only the choice of the state power in the face of legitimacy crisis，but also the choice of both the government based on cost and benefit analysis and the villagers based on political economy rationality.

village governance system；villager autonomy system；democracy；legitimacy；economic rationality

1674-5094(2014)02-0057-06

10.3863/j.issn.1674-5094.2014.02.010

D638

A

2013-09-17

南充市社科聯(lián)項(xiàng)目“和諧社會(huì)背景下鄉(xiāng)村利益政治性協(xié)調(diào)機(jī)制研究”(2008市048)。

李桂東(1972-)，男(漢族)，四川安岳人，副教授，碩士，研究方向：政治學(xué)、公共管理學(xué)與鄉(xiāng)村治理。

本文已由中國(guó)知網(wǎng)(http:∥www.cnki.net/)“學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先數(shù)字出版平臺(tái)”優(yōu)先出版。

李桂東.我國(guó)村民自治制度的生成資源分析[J].西南石油大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2014，16(2)：57-62.