陳中毅

(阜陽師范學(xué)院外國語學(xué)院 安徽阜陽 236037)

移位研究，尤其是對WH-移位的探討一直是生成語法的熱點(diǎn)。對移位限制條件的研究是轉(zhuǎn)換生成理論發(fā)展的一條主線。生成語法理論的更新?lián)Q代可以從對移位的局域限制條件的解釋中找到清晰的脈絡(luò)。本文將在簡述前人研究的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)探討在最簡方案框架內(nèi)語段理論對wh-移位限制的解釋。

一、Wh-移位限制的早期研究

Wh-移位限制條件一直是生成語法討論的熱點(diǎn)。早期的移位島(islands for movement)理論［1］對

常見的限制wh-移位現(xiàn)象作了較細(xì)致的描述(移位島已用方括號(hào)標(biāo)出)：

例1：a.Wh-島

*Whatido you wonder［who bought ti］?

b.復(fù)雜名詞短語島

??Whatidid you read［a report［that John bought ti］］?

c.附加語島

*Which bookidid John go to class［after he read ti］?

d.主語島

*Whoidid ［a story about ti］amuse you?

e.主語從句島

*Whoiwas［that the principal would fire ti］expected by the reporters?

但由于每一種移位島是針對具體結(jié)構(gòu)的限制，其概括力和解釋力有限。鄰接原則(subjacency principle)［2］的提出為上述移位島現(xiàn)象的解釋提供了統(tǒng)一的框架。(1a—e)的不合法均是因?yàn)閣h-詞的單次移位越過了兩個(gè)界限節(jié)點(diǎn)(TP，DP)所造成。然而，有些句法現(xiàn)象無法從鄰接條件中得到解釋，如：

例2：a.［CP1 Whoido［IP1 you think［CP2 t'ithat［IP2 John met ti］］］］?

b.* ［CP1 Whoido［IP1 you think［CP2 t'ithat［IP2 timet Mary］］］］?

c.??［CP1 Whatido［IP1 you wonder［CP2 whenk［IP2 John bought titk］］］］］

d.* ［CP1 Whoido［IP1 you wonder［CP2 whenk［IP2 tibought it tk］］］］

(2a)和(2b)中 whoi都是越過 IP2和 IP1，經(jīng)過兩步移位到［Spec，CP1］，都遵循了鄰接條件，但(2a)是合法的句子，(2b)卻不是。(2c)和(2d)中的what和who都需要越過when構(gòu)成的wh-移位島移位到［Spec，CP1］，這違反了鄰接條件，但是本族語者的語感告訴我們盡管兩句都不合法，但(2c)的可接受程度要比(2d)高。為了解釋這些現(xiàn)象，生成語法又引入了基于“管轄”概念的空語類原則(empty category principle ECP)［3，4］和提取域條件(Condition on Extraction Domain CED)［5］，規(guī)定移位后的語跡必須受到詞匯或先行語的嚴(yán)格管轄，只有當(dāng)一個(gè)短語所在域受到嚴(yán)格管轄時(shí)才可以被提取出去。(2b)中的wh-語跡既不受到詞匯管轄又不受到先行語管轄，故而不合法。(2c)比(2d)的可接受性程度高是因?yàn)榍罢咧皇沁`反了鄰接條件，后者除了違反鄰接條件還違反了空語類原則，因?yàn)樽罱南刃姓Zwhenk和ti不同指，無法對其先行語管轄。

但不論CED還是鄰接條件，都無法解釋“主語-賓語不對稱”現(xiàn)象(3a—b)，“附加語-賓語不對稱”現(xiàn)象(3c—d)，以及“賓語 -賓語不對稱”現(xiàn)象(3e—h)。

例3：a.Who bought what?

b.*What did who buy?

c.［CP Whyi did［IP you buy what ti］］?

d.* ［CP Whati did［IP you buy ti why］］?

e.Whati did you give ti to whom?

f.*Whoi did you give what［PP to ti］

g.?Whoi did you give ti what?

h.* Whati did you give who ti?

為解釋上述不對稱現(xiàn)象，生成語法又引入優(yōu)先條件(superiority condition)［6］，規(guī)定在句法樹中，處于高位的wh-成分總要比低位的wh-成分優(yōu)先移位。由于主語和附加語在句法樹中嫁接的位置都要比賓語高，因此，(3a—d)這樣的不對稱移位現(xiàn)象才會(huì)出現(xiàn)。(3e—f)中的雙及物結(jié)構(gòu)和(3g—h)中的雙賓語結(jié)構(gòu)都包含兩個(gè)賓語，但是，它們的句法位置并不一樣。根據(jù)VP-殼分析(VP-shell analysis)［7］和輕動(dòng)詞(light verb)理論［8］，(3e—f)中的雙及物結(jié)構(gòu)give what to whom可以表示為［vP［v'giveiVP［what［V'tiPP［to whom］］］］］，可以看出 what位于［Spec，VP］，明顯高于介詞賓語位置上的whom;(3g—h)中的雙賓語結(jié)構(gòu)give who what可以分析為［vP［v'giveiVP［who［V'tiNP［what］］］］］，同理，處于高位的 who比低位的 what優(yōu)先移位。因此，(3f，3h)的不合法也得到了恰當(dāng)?shù)慕忉尅?/p>

綜上所述，我們發(fā)現(xiàn)早期各種wh-移位限制條件既有重合之處，又有各自的適用范圍，沒有一種移位限制條件可以解釋所有的wh-移位現(xiàn)象，這與生成語法追求的高度簡練和概括的理論精神不符。所以，當(dāng)最簡方案提出以后，移位的限制條件面臨著新的理論解讀。

二、語段理論

(一)語段理論的提出

當(dāng)生成語法進(jìn)入最簡方案階段后，語段理論的假設(shè)必須滿足概念的必然性?！敖缦薰?jié)點(diǎn)”和“管轄”等概念因缺乏存在的必然動(dòng)因都被廢棄［9］，所以，分別建立在這兩個(gè)概念基礎(chǔ)上的領(lǐng)屬條件和ECP都失去了存在的基礎(chǔ)。認(rèn)知理論認(rèn)為，所有的輸入信息通過加工后都以詞條和概念群組的形式在大腦中存儲(chǔ);而且每個(gè)詞條和概念又與各自的語音和意義的表征相聯(lián)結(jié)［10，11］。但是，最簡理論認(rèn)為，人類的心理詞匯是特征的集合，人腦通過計(jì)算系統(tǒng)從詞庫中選擇詞匯，然后通過合并(merge)和一致(Agree)等基本操作自下而上生成表達(dá)式。一般認(rèn)為基本句法操作如一致和移位(或稱之為內(nèi)部合并(internal merge))都是為了核查相應(yīng)的特征。學(xué)者們開始嘗試用特征核查理論來解釋移位限制現(xiàn)象，其中有為解釋移位不對稱現(xiàn)象而提出的最小鏈接條件(minimal link condition MLC)［9，12］，規(guī)定在結(jié)構(gòu)式 α［·F·］...［...β［F］...［...γ［F］...］...］...中，［·F·］只能吸引距離它最近的帶［F］特征的語類朝它移位;也有為解釋移位島現(xiàn)象而提出的多元拼讀(Multiple Spell-Out)理論［13］，認(rèn)為主語和附加語在與句中的其他成分合并之前已經(jīng)拼讀，是完整的句法單位，不可以從中提取任何成分。但是，這些理論依然不能打破各自適用范圍的局限，不能達(dá)到高度的概括力和解釋力。

正是在這一背景下，語段理論(phase theory)［14，1］應(yīng)運(yùn)而生。根據(jù)該理論，句法運(yùn)算是通過從讀數(shù)集(numeration)中選擇和合并詞匯由下往上生成表達(dá)式;讀數(shù)集包含子讀數(shù)集，與語段或短語相對應(yīng)。一旦一個(gè)短語被拼讀出來，它所包含的成分對于隨后的句法運(yùn)算不再可及，因此，當(dāng)一個(gè)短語的成分已經(jīng)拼讀出來以后，就無法移位到一個(gè)更高層的位置。

(二)語段不可穿透條件

在語段理論中，句法推導(dǎo)是從低往高逐步進(jìn)行的，不同的句法成分會(huì)在不同的時(shí)間拼讀出來，拼讀出來的成分不能再移位。根據(jù)這一特性，Chomsky［14］［15］提出了語段不可穿透條件(Phase Impenetrability Condition PIC)，具體表述如下。

(1)語段XP中心語X的轄域?qū)τ赬P外的運(yùn)算不可及，只有X自身和它的左側(cè)邊緣(left periphery)對這些運(yùn)算可及。

wh-移位對語段理論提出了難題。如(2)所示，當(dāng)C合并時(shí)，VP，作為低層語段vP的補(bǔ)語，就開始拼讀，根據(jù)語段理論，拼讀出來的語段成分不再可及，如此一來，C無法從VP中吸引wh-短語what移位到［Spec，CP］。

(2)［CP C［vP v［VP V what］］］

要使what能夠移位到［Spec，CP］，就必須在VP拼讀之前將其移位至vP的左側(cè)邊緣［Spec，vP］，根據(jù)PIC，只有這樣它才能夠參加下一步的運(yùn)算，從而一步步移位至［Spec，CP］。為了確保這些中間的移位步驟能實(shí)現(xiàn)，語段中心語在句法推導(dǎo)過程中可以根據(jù)需要插入邊緣特征(edge feature)來吸引移位對象移位到語段的左側(cè)邊緣。但是邊緣特征不能隨意插入，否則會(huì)導(dǎo)致推導(dǎo)式的崩潰。為了確保邊緣特征能在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)候插入，規(guī)定只有當(dāng)插入邊緣特征能對推導(dǎo)結(jié)果產(chǎn)生影響時(shí)才可以插入。但是“對結(jié)果產(chǎn)生影響”的限制太模糊，又不方便操作，Müller［16］在此基礎(chǔ)上提出邊緣特征條件(Edge feature condition EFC)。

(3)語段XP的中心語X在該語段完成之前可以插入邊緣特征，但是只有當(dāng)這是使語段保持平衡的唯一方法時(shí)才使用。

所謂語段平衡是指對于讀數(shù)集中的每一個(gè)移位誘發(fā)特征［·F·］，都存在一個(gè)可及的特征［F］與之相匹配。以(2)為例，VP中心語如果不插入邊緣特征，含有［wh］特征的 what就不能移位到［Spec，VP］①，而讀數(shù)集中 C 的［·wh·］特征就無法找到一個(gè)與之匹配的［wh］特征來消解，如此語段最終無法保持平衡。即便在中心語v或T上插入邊緣特征也為時(shí)已晚，因?yàn)镻IC規(guī)定只有語段中心語和它的左側(cè)邊緣對于下一步運(yùn)算可及，處于VP補(bǔ)語位置上的what不再可及，無法移位到［Spec，vP］。

三、語段理論對移位限制現(xiàn)象的解釋

PIC與EFC結(jié)合不僅可以推導(dǎo)wh-移位，而且還能對移位島效應(yīng)和移位不對稱現(xiàn)象作出恰當(dāng)?shù)慕忉?，下面我們來分別論述。

(一)語段理論下的移位島效應(yīng)

假設(shè)所有的句法操作都是由語段中心語的句法特征(構(gòu)造特征和探針特征)所引發(fā)，那么，按照特征核查理論，當(dāng)一個(gè)語段完成時(shí)，它所包含的所有的特征都應(yīng)該核查完畢，中心語應(yīng)該變成惰性，所以，邊緣特征的插入應(yīng)該在語段中心語變成惰性之前。如果在語段完成之后再插入邊緣特征，那么勢必違反PIC。鑒于此，EFC可以作相應(yīng)的修改：邊緣特征條件(修訂版)［16］。

只有當(dāng)下面三條都成立的時(shí)候，語段中心語γ才可以插入邊緣特征［·X·］：(1)如果不插入邊緣特征該語段就無法保持平衡;(2)γ還沒有核查完所有的構(gòu)造特征或探針特征;(3)新插入的邊緣特征［·X·］要位于構(gòu)造特征組的頂端。

從這個(gè)新版的EFC可以看出，插入邊緣特征的時(shí)候，特征組內(nèi)還有未核查完的特征。假定特征組內(nèi)的特征是按照句法操作先后的順序排列的，位于頂層的特征先核查，那么，新插入的邊緣特征［·X·］要位于構(gòu)造特征組的頂端而不是底端，只有這樣，它才能“后進(jìn)先出”，在語段完成之前核查。換句話說，當(dāng)插入邊緣特征的時(shí)候，中心語的補(bǔ)語特征已經(jīng)消除，而其標(biāo)志語特征仍然存在，標(biāo)志語特征的刪除是語段完成的標(biāo)志。

如果標(biāo)志語是復(fù)雜名詞短語或從句，那么它成為移位島是理所當(dāng)然的，因?yàn)楫?dāng)標(biāo)志語進(jìn)入主推導(dǎo)程序的時(shí)候，它是作為一個(gè)完整的語段合并的，既然如此，它自身的推導(dǎo)也應(yīng)該完成，所以不可能再從中移出任何成分，否則就違反了PIC。因此，所有的主語島效應(yīng)(如1d—e)都可以得到合理的解釋。對于附加語來說，它也是以閉合語段的身份并入主推導(dǎo)程序的，此時(shí)同樣不可能在附加語中心語上插入邊緣特征，否則一樣會(huì)違反PIC。故而附加語中的任何成分也不能移出，這樣所有的附加語島效應(yīng)(如例1b—c)都可以在語段理論下得到合理的解釋。

(二)語段理論下的移位不對稱現(xiàn)象

前文提到的“主語-賓語不對稱”現(xiàn)象(4a—b)，“附加語-賓語不對稱”現(xiàn)象(4c—d)，以及“賓語-賓語不對稱”現(xiàn)象(4e—h)現(xiàn)重復(fù)如下：

例4：a.Who bought what?

b.*What did who buy?

c.［CPWhyidid［IPyou buy what ti］］?

d.* ［CPWhatidid［IPyou buy tiwhy］］?

e.Whatidid you give tito whom?

f.*Whoidid you give what［PPto ti］

g.?Whoidid you give tiwhat?

h.* Whatidid you give who ti?

先看(4a—b)，作為VP的補(bǔ)語DP1(what)最先合并，按照PIC的要求，DP1(what)只有先移位到［Spec VP］才能夠一步步移位到句首［Spec CP］。要實(shí)現(xiàn)這第一步的移位必須在V上插入邊緣特征，但是這樣做就會(huì)違反EFC，因?yàn)樽x數(shù)集中還有一個(gè)DP2(who)可以消除C的［·wh·］特征，保持語段的平衡②。如果硬要插入邊緣特征，就會(huì)導(dǎo)致讀數(shù)集中出現(xiàn)兩個(gè)帶［wh］特征的wh-詞，而C中只有一個(gè)需要消除的［·wh·］特征，誘發(fā)特征與匹配特征數(shù)量不對等，這就使得整個(gè)語段不平衡。

下面我們來看“附加語-賓語不對稱”現(xiàn)象(4c—d)，兩句中最先合并的依然是［VP buy what］。該語段是否需要插入邊緣特征來移動(dòng)what呢?顯然不需要，因?yàn)樽x數(shù)集中還有一個(gè)why可以用來消除C的［·wh·］特征。

至于(4e—f)中的“賓語-賓語不對稱”現(xiàn)象，結(jié)合前文的分析我們知道(4e—f)中的whom要比what更早進(jìn)入句法推導(dǎo)程序，由于后者的存在，不插入邊緣特征就能保證語段的平衡，故而whom無法移到句首。同樣的道理，在(4g—h)中，what處于動(dòng)詞補(bǔ)語的位置，先和V合并，后合并的who處于［Spec VP］，它可以直接移位到［Spec CP］來消除C的［·wh·］特征，使語段保持平衡，因此，無法插入邊緣特征來吸引what移位。

四、結(jié)語

從管約論到最簡方案再到最近的語段理論，對于wh-移位限制的闡釋不斷經(jīng)歷著更新。從管約論時(shí)期的領(lǐng)屬條件、提取域條件、空語類原則和優(yōu)先條件到最簡方案時(shí)期的最小鏈接條件和多元拼讀理論，再到語段理論時(shí)期的語段不可穿透條件，限制條件在不斷精簡，而理論的解釋力和概括力在不斷增強(qiáng)。管約論時(shí)期的限制條件主要局限于結(jié)構(gòu)的本身，是對具體結(jié)構(gòu)的句法表征的描述，所以其概括力和解釋力都非常有限。另外，限制條件關(guān)注的是句法的外部表現(xiàn)，對于產(chǎn)生各種移位限制現(xiàn)象的內(nèi)部原因缺乏解釋。到了最簡方案階段以后，理論概念的提出必須要滿足其存在的必然性，從而廢棄了很多缺乏獨(dú)立存在動(dòng)因的概念，大大提高了理論的概括性和簡約性。起初，語言學(xué)家們著眼于如何取代早期的限制理論，未能擺脫受結(jié)構(gòu)束縛的局限性，依然保留著早期理論的影子。語段理論提出后，生成語法真正突破了具體結(jié)構(gòu)，回歸到語言生成機(jī)制的本真，從句法推導(dǎo)的程序中尋找各種移位限制現(xiàn)象產(chǎn)生的根源，為它們提供了統(tǒng)一的解釋。wh-移位限制條件的不斷更新和完善從一個(gè)側(cè)面反映了轉(zhuǎn)換生成語法日漸成熟的發(fā)展軌跡。

注釋：

① Müller(2011)認(rèn)為，所有的短語都可看作語段，VP在這里是當(dāng)作語段來對待的。

② Müller(2011)認(rèn)為，“語段平衡”指的是使插入邊緣特征的語段(即這里的VP)保持平衡，而本文作者認(rèn)為是使最大語段CP保持平衡。對比下面兩句：(1)(I wonder)what1John read t1.(2)(I wonder)who2read what1.(1)和(2)中的VP都是read what，但為什么(1)中的V要插入邊緣特征才能使VP保持平衡，而(2)中的V不需要插入邊緣特征就能使VP保持平衡呢?顯然問題不在 VP本身。Müller(2011)認(rèn)為，(1)中的 what和 John盡管都可以消除 T的［·D·］特征，但只有what可以消除C的［·wh·］特征，所以必須插入邊緣特征來吸引what移位。從他的論述可以看出，所謂的“語段平衡”還是指CP是否平衡。

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