薛鋼　陳思霞

摘要在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源節(jié)約協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)背景下，中國(guó)政府越來越重視環(huán)境管制以及相關(guān)環(huán)境公共政策的有效性問題。由于市場(chǎng)制度環(huán)境、環(huán)境公共支出規(guī)模與結(jié)構(gòu)的差異，政府環(huán)境公共支出對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也存在著顯著的異質(zhì)性特征。本文從企業(yè)技術(shù)效率的角度，利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)了地市級(jí)企業(yè)技術(shù)效率，基于聯(lián)立方程組檢驗(yàn)了環(huán)境公共支出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的作用和傳導(dǎo)機(jī)制。研究結(jié)論表明中國(guó)環(huán)境公共支出中用于科研等技術(shù)開發(fā)性資助支出較少，沒有對(duì)企業(yè)的技術(shù)效率創(chuàng)新提供良好的外部條件，而現(xiàn)階段中國(guó)環(huán)境規(guī)制水平普遍偏弱，制度質(zhì)量和環(huán)境公共支出規(guī)模未能形成有效的外部創(chuàng)新激勵(lì)，預(yù)期中的“波特假說”效應(yīng)并不顯著。因此，中國(guó)政府應(yīng)在規(guī)模上進(jìn)一步加大環(huán)境公共支出力度，大力提升環(huán)境規(guī)制水平以越過環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的U型拐點(diǎn)，在結(jié)構(gòu)上提高在環(huán)境科研、環(huán)境生態(tài)信息建設(shè)、環(huán)境健康教育上的支出比重，充分發(fā)揮環(huán)境公共支出建設(shè)良好外部技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的積極作用。

關(guān)鍵詞環(huán)境公共支出；技術(shù)效率；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

中圖分類號(hào)F062文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2014）01-0041-06doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2014.01.007

改革開放以來，中國(guó)高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)令人矚目，也為此付出了沉重的環(huán)境代價(jià)。在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源節(jié)約協(xié)調(diào)發(fā)展的趨勢(shì)下，政府越來越重視環(huán)境管制以及相關(guān)環(huán)境公共政策的有效性。由政府提供環(huán)境公共服務(wù)，能否在減少污染的情況下、保持與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的長(zhǎng)期均衡，成為研究關(guān)注的焦點(diǎn)[1]。環(huán)境公共支出具體包括環(huán)境規(guī)制類支出、環(huán)境服務(wù)類支出和環(huán)境行政性事務(wù)支出，但是不同的支出結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制卻存在差異[2]。厘清環(huán)境公共支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制和路徑，對(duì)于優(yōu)化環(huán)境公共支出內(nèi)部結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮政府環(huán)境公共管理職能，對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境生態(tài)的“雙贏”具有現(xiàn)實(shí)意義。

1文獻(xiàn)綜述

從環(huán)境規(guī)制的角度來看，不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下政府加大環(huán)境規(guī)制力度可能對(duì)經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)路徑產(chǎn)生不同的影響。 “污染避難所假說”認(rèn)為實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將加重企業(yè)的生產(chǎn)成本，在既有的全球貿(mào)易分工格局下，發(fā)展中國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家成為高污染行業(yè)集中的“收容所”[3]；然而“波特假說”則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力之間是互補(bǔ)關(guān)系，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將“倒逼”企業(yè)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，促使企業(yè)提高生產(chǎn)效率并誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，帶來新的利潤(rùn)機(jī)會(huì)和環(huán)境友好產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢(shì)[4-5]。

既有研究卻忽視了環(huán)境財(cái)政支出作為一項(xiàng)公共服務(wù)所具備的“知識(shí)外溢”和“人力資本”累積的基本特征。Barro的研究認(rèn)為公共服務(wù)支出的“知識(shí)外溢”扭轉(zhuǎn)了企業(yè)生產(chǎn)“邊際報(bào)酬遞減”趨勢(shì)，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入長(zhǎng)期均衡的不遞減狀態(tài)[6]。人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素之一，然而環(huán)境質(zhì)量直接影響到居民健康和人力資本積累，環(huán)境污染帶來的經(jīng)濟(jì)損失不容小覷[7-8]。因此，如果環(huán)境預(yù)算支出中的科研、健康調(diào)查等項(xiàng)目支出等能夠?yàn)榇龠M(jìn)人力資本積累和產(chǎn)業(yè)清潔技術(shù)研發(fā)提供良好的外部環(huán)境，就能為政府進(jìn)一步調(diào)整環(huán)境支出結(jié)構(gòu)以取得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的“雙贏”拓展了空間。

本文從企業(yè)技術(shù)效率的層面論證環(huán)境公共支出影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)機(jī)制，并提出環(huán)境支出內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化思路。文章的創(chuàng)新還體現(xiàn)在：一方面，由于公共服務(wù)主要由地市級(jí)政府提供，本文采取地市級(jí)財(cái)政數(shù)據(jù)替代省級(jí)財(cái)政數(shù)據(jù)分析公共支出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境支出往往存在很強(qiáng)的內(nèi)生性，本文使用聯(lián)立方程組解決內(nèi)生性問題。

2計(jì)量模型與數(shù)據(jù)

2.1工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率衡量

企業(yè)技術(shù)效率是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，“波特假說”認(rèn)為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)倒逼經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并提高企業(yè)生產(chǎn)效率，吸收增量的環(huán)境管理成本；而“污染避難所”理論則認(rèn)為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的成本負(fù)擔(dān)，不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。本文主要使用Battese & Coelli提出的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型[9]，對(duì)中國(guó)各地市工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)模型為：

其中，y為工業(yè)企業(yè)各期的產(chǎn)出，X為不同時(shí)期的投入向量；expuit為工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率；vit為模型測(cè)量的隨機(jī)干擾項(xiàng)，它服從白噪聲過程并獨(dú)立于工業(yè)企業(yè)的投入和技術(shù)效率水平。工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率用產(chǎn)出期望與隨機(jī)前沿期望的比值來確定，其表達(dá)式為：

TE=E[f（x）exp（v-u）]E[f（x）exp（v-u）|u=0]=exp（-uit）（3）

參數(shù)TE一般認(rèn)為處于（0，1）之間。R2=Rv2+Ru2，TE=Ru2/R2，TE趨近于1，工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率越高，越靠近生產(chǎn)企業(yè)技術(shù)前沿面，反之。

為了測(cè)算工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率值，構(gòu)建超越對(duì)數(shù)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型如下：

其中：indus為各地區(qū)工業(yè)企業(yè)增加值（億元），assets為工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)總值（億元），induslabor為工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員（人），T為時(shí)間趨勢(shì)反映生產(chǎn)函數(shù)整體平移（設(shè)為1，2，3，4）。同時(shí)，工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)非中性，利用時(shí)間與工業(yè)企業(yè)的投入向量的交互項(xiàng)測(cè)度。數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008-2011），所有計(jì)算使用Stata12.0完成。為了檢驗(yàn)結(jié)論的穩(wěn)健，同時(shí)也使用了資本效率（即主營(yíng)業(yè)務(wù)收入/企業(yè)固定資產(chǎn)）指標(biāo)進(jìn)行衡量。

2.2聯(lián)立方程組構(gòu)建

研究重點(diǎn)檢驗(yàn)環(huán)境公共支出通過怎樣的路徑作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。由于政府財(cái)政支出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平通常存在很強(qiáng)的互為因果內(nèi)生性，通過聯(lián)立方程加以控制：

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，根據(jù)傳統(tǒng)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和環(huán)境規(guī)制理論，主要考慮了投資率（k），勞動(dòng)力（l），財(cái)政支出（gov），外商直接投資（fdi），工業(yè)企業(yè)效率（sfa）和環(huán)境支出（env）的影響。企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)率的決定方程中，主要控制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（growth），環(huán)境公共支出，外商直接投資以及地理位置（coast）的影響。政府環(huán)境支出的決定方程主要受地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、財(cái)政分權(quán)（decen）和人口因素（pop）等因素。為了減弱不可觀測(cè)因素對(duì)結(jié)果的偏誤，還分別控制了區(qū)域（area）和時(shí)間虛變量（time）。

2.3指標(biāo)構(gòu)建和數(shù)據(jù)來源

計(jì)量回歸主要涉及三個(gè)核心指標(biāo)：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、環(huán)境公共支出和企業(yè)技術(shù)效率。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的測(cè)度方式利用當(dāng)年人均GDP減去上年人均GDP，除以上年人均GDP的比值。環(huán)境公共支出利用各地市人均環(huán)境保護(hù)預(yù)算財(cái)政支出衡量。其余的控制變量分別為：投資率使用各地市社會(huì)固定資產(chǎn)投資占GDP的比重得到；勞動(dòng)力為人均勞動(dòng)就業(yè)人口；財(cái)政支出為當(dāng)年財(cái)政支出占GDP的比重；外商直接投資為當(dāng)年吸引外商投資占GDP的比重，利用當(dāng)年美元與人民幣的中間匯價(jià)進(jìn)行轉(zhuǎn)換；財(cái)政分權(quán)的計(jì)算公式為（地市人均本級(jí)財(cái)政支出/（地市人均本級(jí)財(cái)政支出+省級(jí)人均本級(jí)財(cái)政支出+中央人均本級(jí)財(cái)政支出）；沿海城市虛變量參考地圖中各地級(jí)市是否具有海岸線。相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008-2011），《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008-2011）以及各地市《地方統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008-2011）。

3實(shí)證結(jié)果分析

3.1基礎(chǔ)回歸結(jié)果

在控制區(qū)域虛變量和時(shí)間虛變量的基礎(chǔ)上，利用聯(lián)立方程組對(duì)式（5）進(jìn)行了估計(jì)。表1中列（2）至列（4）是工業(yè)企業(yè)SFA效率值（下標(biāo)1）的測(cè)算結(jié)果，列（5）至列（7）為資本效率值（下標(biāo)0）的測(cè)算結(jié)果。結(jié)果顯示，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)比較顯著地影響環(huán)境公共支出水平，因此使用聯(lián)立方程組估計(jì)會(huì)更加準(zhǔn)確。

從工業(yè)企業(yè)效率方程來看，環(huán)境公共支出并不利于提高工業(yè)企業(yè)效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。環(huán)境公共支出每增加一個(gè)單位，工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率顯著降低3.13個(gè)單位，這一結(jié)論在使用資本效率指標(biāo)時(shí)依然成立。

水平下，工業(yè)企業(yè)的環(huán)境“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)并不足以彌補(bǔ)規(guī)制產(chǎn)生的“遵循成本”。當(dāng)期大多數(shù)工業(yè)企業(yè)多集中于勞動(dòng)密集型的中低端生產(chǎn)制造和組裝環(huán)節(jié)，大多數(shù)工業(yè)企業(yè)受限于客觀的技術(shù)條件，更傾向于被動(dòng)吸納政府環(huán)境規(guī)制的增量成本，并沒有通過主動(dòng)提高自身技術(shù)水平、減弱污染水平的方式去消化環(huán)境規(guī)制成本。

而且，環(huán)境公共支出中用于科研和信息建設(shè)的資金較少。2012年，環(huán)境保護(hù)部公布的環(huán)境保護(hù)支出總額中，涉及環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境教育與健康調(diào)查、環(huán)境科研項(xiàng)目支出等可能產(chǎn)生環(huán)境外部共享外溢效應(yīng)性支出占比僅為40%，環(huán)境技術(shù)研發(fā)相關(guān)投入仍然較少。政府環(huán)境公共管理沒有形成有利于企業(yè)環(huán)境科技研發(fā)的良好外部環(huán)境，一定程度上也影響了企業(yè)技術(shù)生產(chǎn)效率的提高。

因此，中國(guó)的環(huán)境公共支出并不有利于企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的提高，由于環(huán)境規(guī)制水平偏低、政府對(duì)環(huán)境科研等公共項(xiàng)目支出較少，降低了企業(yè)提高技術(shù)效率的激勵(lì)。政府需要在加大環(huán)境公共支出水平的同時(shí)調(diào)整環(huán)境公共服務(wù)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，同時(shí)加大環(huán)境科研和環(huán)境規(guī)制等方面的支出。

3.2群組檢驗(yàn)

3.2.1市場(chǎng)化程度

在市場(chǎng)制度透明的地區(qū)，公共執(zhí)法相對(duì)嚴(yán)格，企業(yè)更難通過“尋租”等手段尋找減少污染監(jiān)管成本的替代方式，相反需要多依靠提高技術(shù)消化環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”。在市場(chǎng)制度環(huán)境較差的地區(qū)，政府很可能在環(huán)境懲處機(jī)制上與企業(yè)之間形成“共謀”，例如政府向企業(yè)收取的“排污費(fèi)”最終通過返還企業(yè)的形式用于污染治理，直接降低企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)。按照樊綱等編制的市場(chǎng)化指數(shù)，以當(dāng)年市場(chǎng)化得分的全國(guó)平均水平為標(biāo)準(zhǔn)分組回歸（下標(biāo)1代表市場(chǎng)化水平較高組，下標(biāo)0代表市場(chǎng)化水平較低組），結(jié)果見表2。

分組結(jié)果顯示，處于不同市場(chǎng)制度環(huán)境下環(huán)境公共支出與企業(yè)生產(chǎn)效率的關(guān)系顯示了異質(zhì)效應(yīng)。市場(chǎng)制度較好地區(qū)，環(huán)境公共支出降低工業(yè)企業(yè)效率行為并不顯著；而在市場(chǎng)制度較差地區(qū)，環(huán)境公共支出顯著降低了工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率。市場(chǎng)制度較好的地區(qū)環(huán)境執(zhí)法相對(duì)嚴(yán)格，政府對(duì)企業(yè)的行政干預(yù)較少，企業(yè)與政府“尋租”和“共謀”空間有限，企業(yè)提高技術(shù)效率以抵減環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”的內(nèi)在激勵(lì)相對(duì)更高。另一方面，市場(chǎng)制度透明也有利于減少環(huán)境公共支出在其它用途上的無效“滴漏”，有效轉(zhuǎn)化為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部支撐。

3.2.2環(huán)境公共支出相對(duì)規(guī)模

從企業(yè)技術(shù)效率上看，環(huán)境公共支出相對(duì)規(guī)模較小意味著地區(qū)環(huán)境污染規(guī)制水平較弱、外部環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新支撐不夠。大量污染密集型、技術(shù)水平較低的小企業(yè)繼續(xù)存在使得政府在提高環(huán)境規(guī)制水平時(shí)，企業(yè)會(huì)傾向簡(jiǎn)單地抽取生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新資金或者利潤(rùn)來維持污染治理支出[10]。而對(duì)于環(huán)境規(guī)制水平超過“拐點(diǎn)”地區(qū)的企業(yè)來說，被規(guī)制行業(yè)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了資源的集中和優(yōu)化配置。由于存留下來的企業(yè)更富有競(jìng)爭(zhēng)力，因此當(dāng)政府提高環(huán)境規(guī)制水平時(shí)，反而激勵(lì)其更加重視技術(shù)創(chuàng)新，通過提高生產(chǎn)率和利潤(rùn)，再?gòu)睦麧?rùn)用于環(huán)境污染治理。以環(huán)境保護(hù)支出相對(duì)規(guī)模全國(guó)平均水平為劃分依據(jù)（高于全國(guó)水平下標(biāo)為1，否則下標(biāo)為0），研究結(jié)論見表3。研究結(jié)論支持了環(huán)境公共支出與技術(shù)效率存在U型關(guān)系。中國(guó)環(huán)境規(guī)制和污染懲處標(biāo)準(zhǔn)偏低的管理模式逆向刺激企業(yè)意愿以較少的污染罰金去換取企業(yè)利潤(rùn)，而減少對(duì)企業(yè)科技研發(fā)的正常支出。然而當(dāng)環(huán)境支出規(guī)模相對(duì)較高時(shí)，由于創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力較高的企業(yè)集中存在，提高環(huán)境支出水平一方面促使其提高技術(shù)效率的方式減少污染懲治成本，另一方面有利于形成更大的環(huán)境技術(shù)外溢效應(yīng)。

4結(jié)論與政策建議

本文研究從企業(yè)技術(shù)效率的角度，利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)了地市級(jí)企業(yè)技術(shù)效率，基于聯(lián)立方程組檢驗(yàn)了環(huán)境公共支出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的作用和傳導(dǎo)機(jī)制。分析發(fā)現(xiàn)：第一，樣本年份內(nèi)，環(huán)境公共支出提高不利于生產(chǎn)技術(shù)效率的提高進(jìn)而阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?，F(xiàn)階段中國(guó)環(huán)境規(guī)制水平普遍偏弱，沒有形成較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新“倒逼”機(jī)制；第二，制度質(zhì)量和環(huán)境公共支出規(guī)模未能形成有效的外部創(chuàng)新激勵(lì)，直接影響環(huán)境公共支出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效。

因此，中國(guó)政府應(yīng)該在加強(qiáng)環(huán)境公共管理的規(guī)范性制度建設(shè)，在規(guī)模上進(jìn)一步加大環(huán)境公共支出力度，大力提升環(huán)境規(guī)制水平以越過環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的U型拐點(diǎn)，在結(jié)構(gòu)上提高在環(huán)境科研、環(huán)境生態(tài)信息建設(shè)、環(huán)境健康教育上的支出比重，充分發(fā)揮環(huán)境公共支出建設(shè)良好外部技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的積極作用。

（編輯：劉呈慶）

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（編輯：劉呈慶）

參考文獻(xiàn)（References）

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（編輯：劉呈慶）

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