王志平　陶長琪　沈鵬熠

1文獻綜述

20世紀50、60年代，發(fā)達國家發(fā)生多起重大環(huán)境污染事件，政府開始引導開發(fā)解決環(huán)境污染問題的技術。相關技術逐步經(jīng)歷了無廢工藝、清潔生產(chǎn)、污染預防等概念演化。1994年，布郎（E·Brawn）和韋爾德（D·Weld）提出“綠色技術”的概念，獲得學界廣泛關注。綠色技術是指遵循生態(tài)原理和生態(tài)經(jīng)濟規(guī)律，節(jié)約資源和能源，避免、消除或減輕生態(tài)環(huán)境污染和破壞的技術。它承載著一種新型的人與自然的關系，強調(diào)發(fā)展經(jīng)濟的同時，維護自然生態(tài)平衡。綠色技術效率，也即在經(jīng)濟生產(chǎn)過程中，在降低環(huán)境污染與節(jié)約自然資源的前提下，以既定的投入，爭取最大產(chǎn)出；或者在產(chǎn)出既定的條件下，爭取最小的投入。

研究表明：只有效率不斷得到改善的集約型增長才是可持續(xù)的[1]。在對效率的研究中，學者們逐步納入環(huán)境、資源因素。楊龍、胡曉珍[2]通過構建環(huán)境污染指數(shù)，測算DEA效率，認為僅東、中部存在綠色經(jīng)濟效率的俱樂部收斂；張江雪、朱磊[3]以非期望的工業(yè)廢氣排放作為投入

變量，測度了基于綠色增長的工業(yè)創(chuàng)新效率，認為東西部分別存在規(guī)模報酬遞減、遞增現(xiàn)象；涂正革[4]以工業(yè)煤炭消耗作為資源投入，以SO2排放作為產(chǎn)出指標，采用SBM方法，對各地區(qū)環(huán)境技術效率進行評價。這些對綠色技術效率的分析，多為單獨從環(huán)境約束或者生態(tài)能源角度進行研究，缺少從資源、環(huán)境角度對綠色技術效率進行整體上的綜合考察。

以能源投入作為資源利用效率考核的主要指標具有積極的現(xiàn)實意義，但衡量經(jīng)濟產(chǎn)出的本質尺度是向消費者提供最終服務的質量和價值，而不簡單局限于生產(chǎn)出的物質數(shù)量。生態(tài)足跡是從消費的角度考察自然資源使用量的簡單指標，受到越來越多的研究關注。以生態(tài)足跡表征自然資源投入，為衡量經(jīng)濟發(fā)展中資源利用效率提供了可能性。對于環(huán)境問題，本文認為，簡單地以單個指標（如：工業(yè)廢氣排放或者SO2排放）來考察環(huán)境治理雖然使用便捷但顯得片面。以綠色GDP核算理論為指導，本文通過構建綠化指數(shù)（ECI）來修正傳統(tǒng)的產(chǎn)出指標。對資源、環(huán)境進行以上綜合處理的基礎上，本文使用效率的前沿方法來進行綠色技術效率測度與分析。

2資源使用與綠化指數(shù)的測度

2.1生態(tài)足跡（Ecological Footprint，簡稱EF）的概念及其測度

生態(tài)足跡概念是由加拿大經(jīng)濟學家William Rees等[5]提出，并由其博士生Wackernagel完善。生態(tài)足跡的測算思路為：①把消費劃分為不同的項目Ci；相對應的生產(chǎn)力為Yi，也即單位生態(tài)生產(chǎn)性土地上生產(chǎn)第i項消費項目的年平均能力；由此得到第i項消費占用的生態(tài)生產(chǎn)性土地的公頃數(shù)Ai（Ai=Ci/Yi）。②生態(tài)生產(chǎn)性土地一般分為可耕地、牧草地、林地、建筑用地、水域、化石能源地六類；對應乘以均衡因子（equivalence factors）后加總得到一個簡單指標。第i類均衡因子由全球i類生態(tài)生產(chǎn)性土地平均生態(tài)生產(chǎn)力除以全球各類平均生態(tài)生產(chǎn)力得到。本文采用的均衡因子源于Wackernagel[5]對中國生態(tài)足跡測算的取值，利用《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》，《中國生態(tài)足跡報告》等資料估算了2001-2010年29個省市區(qū)的人均生態(tài)足跡。

東、中、西部人均生態(tài)足跡分別為：5.92、4.49、4.34公頃/人。這顯然是由我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的梯度格局所決定的：東部地區(qū)較高的經(jīng)濟發(fā)展與消費水平使得生產(chǎn)、生活具有較高的生態(tài)資源占用；而中西部地區(qū)則相反。隨著經(jīng)濟總量的增長，各區(qū)域對生態(tài)影響的深度與廣度都在強化。東、中、西部人均生態(tài)足跡不斷增長，增長率分別為7.39%、7.29%、9.74%。西部較高的增長數(shù)值可解釋為：其一，在“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略影響下，西部經(jīng)濟在快速趕超的同時，對生態(tài)資源的占用也在快速增長；其二，先發(fā)地區(qū)較高的經(jīng)濟發(fā)展水平與社會經(jīng)濟發(fā)展要求會加大西部地區(qū)生態(tài)輸出，這在一定程度上加劇了西部人均生態(tài)足跡的增長。

2.2綠化指數(shù)及相對綠色GRP產(chǎn)出

在國民經(jīng)濟核算理論中，綠色GDP是一個可反映自然資源消耗及生態(tài)環(huán)境破壞的理想產(chǎn)出指標。王金南等[6]認為，由于技術、觀念以及制度方面的障礙，獲取完全意義上的綠色GDP指標只能是一個長期的核算目標。借鑒綠色GDP核算的思想，本文參考國家統(tǒng)計局中國經(jīng)濟景氣監(jiān)測中心[7]、朱承亮、岳宏志等[8]處理方法，以綠化指數(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)出指標進行調(diào)整得到綠色GRP產(chǎn)出。具體做法為：先通過構建出綠化指數(shù)指標體系（X1-X7），采用因子方法提煉出公因子F，再通過公式1轉換為綠化指數(shù)（ECI），來表征各地區(qū)環(huán)境治理水平。再以ECI對GRP進行調(diào)整，得到相對綠色產(chǎn)出。其中，X1為廢水排放達標率；X2為固體廢物處置率；X3為SO2去除率；X4為煙塵去除率；X5為粉塵去除率；X6為三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值占污染投資比重；X7為環(huán)境污染治理投資總額占GRP比重。數(shù)據(jù)來源于2001-2011年《中國統(tǒng)計年鑒》。

ECI=0.5+0.5×[F-min{F}]/[max{F}-min{F}]（1）

測算結果表明，東、中、西部地區(qū)ECI水平分別為0.895、0.817、0.724。這表明經(jīng)濟相對發(fā)達的東中部地區(qū)具有更多的資源和能力進行環(huán)境治理，綠化指數(shù)表現(xiàn)出較高的水平。東、中、西部地區(qū)ECI的年平均變化率分別為-0.014%、0.45%、1.17%，也即ECI水平較低的西部具有趕超特征，而相對發(fā)達的東部地區(qū)ECI水平有相對下降的趨勢。東、中、西部地區(qū)ECI標準差系數(shù)的年平均變化率分別為2.35%、-3.65%、5.05%，西部ECI差異幅度不斷增大，東部地區(qū)ECI差異水平有所增加，而中部各省ECI差異不斷減小。而經(jīng)過ECI調(diào)整的相對綠色GRP，數(shù)值比傳統(tǒng)GRP更小，各地區(qū)差異幅度有所降低。

3基于SFA的綠色技術效率測度模型及其影響因素

3.1技術效率（TE）的測度模型

在測算生態(tài)足跡及綠色GRP的基礎上，采用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型（SFA）測算綠色技術效率。結合本文情況，隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型表達型式見公式2。

其中，Yit為i地區(qū)在t年的相對綠色GRP的對數(shù)值，i取1到29，代表除重慶、西藏以外的29個省級行政單位；t取1到10，代表2001到2010年。Xit為投入向量，包括受教育年數(shù)調(diào)整得到的有效勞動力L，使用永續(xù)盤存法得到的資本存量K[9]，以及生態(tài)足跡EF。vit-uit為復合殘差項，vit為第i個省份在第t年生產(chǎn)過程的隨機誤差， 包括測量誤差以及各種不可控的隨機因素，包含于確定性前沿產(chǎn)出，也即前沿產(chǎn)出要受隨機因素影響。uit為第i個省份在第t年生產(chǎn)無效率項，為非負隨機變量，uij和vij的分布是獨立的， 都和回歸的解釋變量無關。γ=σ2u/（σ2u+σ2v），若γ≠0，則說明使用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型是合理的。由于存在復合殘差項，OLS估計失效，使用極大似然法（ML）得到的估計量是有效的，且截距項為一致估計量。生產(chǎn)函數(shù)f采用超越對數(shù)形式，因此公式2具體表現(xiàn)為公式3。

3.2綠色技術效率的影響因素

在文獻中， 有兩種方法經(jīng)常被建議用來對效率的影響因素進行估計。第一種是兩步法， 先估計出隨機前沿的生產(chǎn)函數(shù)， 再對無效率項與外生變量建立回歸方程重新估計；第二種方法稱作一步法，將環(huán)境影響直接納入分析框架， 所有的任務可以一步完成。王泓仁[10]利用蒙特卡羅模擬方法證實了一步估計優(yōu)于兩步估計。本文使用一步法，采用Battese & Coelli（1995）的模型[11]，對公式3有：

其中，Zit為效率影響因素構成的向量，η為參數(shù)向量。本文從不同層面對區(qū)域綠色技術效率影響因素進行考察，包括技術層面、制度層面、產(chǎn)業(yè)層面。

（1）技術層面。技術研發(fā)（Z11）一般包括人力資本及R&D投入兩方面。基于本文對有效勞動力L作為結構變量已經(jīng)進行了處理，因此僅考察R&D投入影響。R&D經(jīng)費投入有利于微觀企業(yè)技術效率的增進以及區(qū)域資源節(jié)約、環(huán)境保護，本文以R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（標準化數(shù)據(jù)）作為代理指標；技術引進（Z12）可以避開研發(fā)風險，對提高區(qū)域技術效率和發(fā)展的質量具有更加現(xiàn)實意義，本文以相應年份《中國科技統(tǒng)計年鑒》的各地區(qū)技術市場技術流向金額作為代理指標；技術溢出（Z13）可表現(xiàn)為MAR知識溢出、Jacobs知識溢出、Porter知識溢出，對區(qū)域技術能力具有重要影響[12]，本文采用VerspagenCaniёls模型測度結果

作為表征指標。

（2）制度層面。對外開放作為我國一項基本的制度設計，對區(qū)域技術效率具有重大影響。外資給當?shù)貛硐冗M的技術與管理經(jīng)驗的同時，是否存在著產(chǎn)業(yè)轉移導致的環(huán)境、資源問題。張彥博[13]認為，F(xiàn)DI的環(huán)境效應是把“雙刃劍”，對資金引入地區(qū)綠色技術水平的影響具有不確定性。本文對外商直接投資占GRP比重（Z21）對外資影響予以考察；國際經(jīng)濟交流過程中，發(fā)達國家較高的環(huán)境標準到底是產(chǎn)生正向引領作用，還導致后發(fā)地區(qū)變成“污染的天堂”[14]？本文以出口占GRP比重（Z22）表征對外貿(mào)易的影響；“國退民進”有助于全社會經(jīng)濟效率的提高，但市場的非理性、盲目性會導致環(huán)境問題的產(chǎn)生[15]，本文以工業(yè)總產(chǎn)值中非國企比重（Z23）反映各地區(qū)民營資本活躍度及市場化程度。

（3）產(chǎn)業(yè)層面?；诠I(yè)在國民經(jīng)濟中的主導作用，工業(yè)也是資源消耗及環(huán)境污染的主要來源，本文以各地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值占GRP比重（Z31）表示資源利用強度；產(chǎn)業(yè)污染治理度（Z32）：以環(huán)境治理投資總額占GRP比重表示各地區(qū)環(huán)境污染治理力度；產(chǎn)業(yè)結構影響度（Z33）：以第三產(chǎn)業(yè)占GRP比重反映服務業(yè)對地區(qū)綠色技術效率可能造成的影響。

4綠色技術效率區(qū)域特征及其影響因素分析

4.1綠色技術效率的估計結果

為了實現(xiàn)相對理想的實證效果，本文進行了比較選擇。模型1采用了各省年生態(tài)足跡總量（單位：萬hm2）； 模型2采用每萬人生態(tài)足跡量（單位：hm2/萬人）。使用軟件Frontier4.1，結果見表1。兩個模型的γ值都在0.97以上，因此使用SFA模型是合理的。從變量數(shù)據(jù)的匹配性來說，模型1更吻合一致；但從各個參數(shù)的顯著性與結果的穩(wěn)健性來看，模型2大部分參數(shù)都更顯著，因此模型2相對效果更好。

4.2綠色技術效率的區(qū)域特征

（1）與傳統(tǒng)技術效率的比較。圖1標識了我國各區(qū)域綠色技術效率。為方便對比，本文采用與王志平[9]類似的分析格式。區(qū)域綠色技術效率歷年均值東、中、西部分別為：0.499、0.282、0.191，仍然表現(xiàn)依次遞減格局，但效率值明顯低于傳統(tǒng)技術效率。在資源、環(huán)境因素的作用下，東部效率水平有所下降，而中西部效率水平有明顯提升。這表明東部經(jīng)濟的繁榮是以大量生態(tài)資源占用和消耗為支撐，而中西部地區(qū)則成為發(fā)展經(jīng)驗與成熟技術學習的受益者。尤其是中部地區(qū)，雖然ECI水平低于東部，但受生態(tài)資源投入的影響，綠色技術效率比傳統(tǒng)技術效率水平更高，表明中部地區(qū)對資源投入的相對節(jié)約。

（2）區(qū)域綠色技術效率的發(fā)展變化?？v向來看，東部地區(qū)綠色技術效率的略微下降趨勢與中西部地區(qū)效率水平的不斷上升形成反差。東、中、西部綠色技術效率年增長率分別為0.036%、0.078%、0.1%。較低的區(qū)域效率增長率，既表明技術效率相對穩(wěn)定的特征；也反映了效率逐步累積的特點。水平較低的中、西部地區(qū)具備相對更高的綠色技術效率增長率，從而逐步實現(xiàn)趕超目標。東、西、中部綠色技術效率標準差系數(shù)分別為0.545、0.512、0.375，這反映了對外開放程度較高的沿海地區(qū)所面臨的

4.3綠色技術效率的影響因素分析

影響因素的估計結果見表1的效率方程。根據(jù)SFA模型，對影響綠色技術效率的變量，負的參數(shù)值表示具有正的邊際效應，而正參數(shù)值則相反。

（1）技術層面影響分析。模型2表明，技術研發(fā)、技術引進、技術溢出對區(qū)域綠色技術效率分別具有顯著的正、負、正的影響。一般而言，引進成熟的技術能夠提升自身的技術水平及生產(chǎn)效率，但這是建立在一定的技術與管理能力基礎上的：既需要克服技術貿(mào)易壁壘的制約，有效引進適宜當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平的綠色技術；還需要依托自身的技術儲備和能力，有效地進行技術的消化、吸收和改造，才能為我所用。只有有針對性地引進與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平及資源環(huán)境條件相適應的技術，才能真正起到提升區(qū)域綠色技術效率水平的作用，否則會起到負面的影響。研發(fā)經(jīng)費正的邊際效應表明：我國創(chuàng)新資源投入整體上提高了各地區(qū)技術水平，對節(jié)約生態(tài)資源、保護環(huán)境起到積極的作用。技術溢出一般強調(diào)地理鄰近的影響，但也有研究[16]表明地理鄰近既不是技術溢出的充分條件，也不是必要條件。對我國而言，交通通訊基礎設施的充分發(fā)展大大加速了人員、物質與信息的流動，加速了區(qū)域間多維鄰近下創(chuàng)新互動，這對影響技術溢出的關鍵因素——緘默知識的傳播起到積極的促進作用。

（2）制度及產(chǎn)業(yè)層面影響分析。出口依存度、民營資本活躍度對綠色技術效率都有正向影響，且統(tǒng)計顯著。實證結果不支持“污染避難所”的理論，而是認為：國際環(huán)境標準以及國際市場的競爭壓力有利于我國綠色技術水平提高。雖然生態(tài)輸出會加大地區(qū)生態(tài)足跡，但綜合而言，出口依存度促使地區(qū)綠色技術效率達到更高的水準；民營資本的提升有利于提高市場的運作效率，但在政策監(jiān)管不力的情況下，市場無法有效解決資源環(huán)境外部性問題，這就使得該指標對綠色技術效率僅產(chǎn)生有限的正影響。外資對各地綠色技術效率具有負的影響，但統(tǒng)計上并不顯著。產(chǎn)業(yè)層面，工業(yè)比重對區(qū)域綠色技術效率有負面影響。第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展增加了資源消耗，造成生態(tài)足跡劇烈增加。當?shù)诙a(chǎn)業(yè)內(nèi)部處于產(chǎn)業(yè)鏈高端的部分（如高新技術產(chǎn)業(yè)）所占比例增加時，對生態(tài)資源的占用會減小，將有利于綠色技術效率提升，這表明工業(yè)結構有較大的優(yōu)化空間。產(chǎn)業(yè)污染治理對綠色技術效率的負面影響，反映了污染治理未能有效地嵌入經(jīng)濟生產(chǎn)，其對生產(chǎn)的約束效應與擠出效應未得到有效克服。與預期相反，服務業(yè)比重具有較大的負的邊際效應，這與生態(tài)足跡投入指標有關：第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展對城市化作用日益突出，較高的服務業(yè)比重往往意味著較高的城市化水平。這可能導致過度的環(huán)境資源負荷（比如大量的汽車尾氣排放導致較大的碳足跡、高消費水平等），較高的生態(tài)資源占用及較大的生態(tài)足跡投入，降低了綠色技術效率。這解釋了三大直轄市綠色技術效率相對較低的原因。

5結論與啟示

以綠色技術及綠色GDP核算理論為指導，本文把環(huán)境、資源因素納入到SFA模型，利用隨機前沿超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)測算出各地區(qū)2001-2010年綠色技術效率；并從技術、制度、產(chǎn)業(yè)三個層面對綠色技術效率的影響因素進行解析，得到以下結論：

第一，與傳統(tǒng)技術效率比較，我國綠色技術效率整體水平較低，雖然表現(xiàn)出上升的趨勢，但綠色技術效率值變化緩慢、呈現(xiàn)逐步累積的特點；綠色技術效率仍然表現(xiàn)為東高西低的區(qū)域特征；與傳統(tǒng)技術效率比較，東部效率值有所下降，而中西部效率值有所上升；尤其是中部地區(qū)，生態(tài)資源投入相對節(jié)約的特征明顯。這表明東部發(fā)達地區(qū)應進一步優(yōu)化結構，加大資源利用效率，引領中西部的學習效應及綠色技術效率的提高。

第二，我國創(chuàng)新資源投入整體上提高了各地區(qū)技術水平，對節(jié)約生態(tài)資源、保護環(huán)境起到積極的作用；技術引進必須以自身的技術儲備和能力為依托，進行消化、吸收和改造，才能真正提升區(qū)域綠色技術效率水平，否則會起到負面的影響；技術溢出對區(qū)域綠色技術效率顯著重要影響，反映了我國便捷高效的交通通訊基礎設施的充分發(fā)展，有效促進了多維鄰近下創(chuàng)新互動。

第三，出口導致的生態(tài)輸出會加大地區(qū)生態(tài)足跡，但國際環(huán)境標準以及國際競爭有利于我國綠色技術水平提高。民營資本的提升有利于提高市場的運作效率，但在制度不嚴、缺乏監(jiān)管的情況下，資源與環(huán)境的外部性使得該指標對綠色技術效率僅產(chǎn)生有限影響，只有嚴格的制度保障才能有效解決“市場失靈”問題。

第四，工業(yè)比重對區(qū)域綠色技術效率的負面影響，說明我國工業(yè)發(fā)展過程中資源的利用效率有待提高。而服務業(yè)比重對區(qū)域綠色技術效率產(chǎn)生的較大負面影響，則可能與城市化過程中過度的環(huán)境資源負荷與較高的生態(tài)資源占用有關。只有堅持結構優(yōu)化、強化環(huán)境資源政策，才能逐步提高各地區(qū)綠色技術效率水平。

（編輯：尹建中）

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[4]涂正革.環(huán)境、資源與經(jīng)濟增長的協(xié)調(diào)性[J].經(jīng)濟研究，2008，（2）：93-105.[Tu Zhengge. The Coordination of Industrial Growth with Environment and Resource[J]. Economic Research Journal，2008，（2）：93-105.]

[5]Wackernagel M，Onisto L，Bello P，et al. National Natural Capacity Accounting with the Ecological Footprint Concept[J]. Ecological Economics，1999，29（3）： 375 - 391.

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[7]國家統(tǒng)計局，中國經(jīng)濟景氣監(jiān)測中心.2010中國綠色發(fā)展指數(shù)年度報告：省際比較[M].北京師范大學出版社，2010.[State Statistics Bureau， China Economic Monitoring Center. The Annual Report of Chinas Green Development Index of 2010： Provincial comparison[M]. Beijing Normal University Press，2010.]

[8]朱承亮，岳宏志，師萍.環(huán)境約束下中國經(jīng)濟增長的效率研究[J].數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究，2011，（5）：3-20.

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[9]王志平.生產(chǎn)效率的區(qū)域特征與生產(chǎn)率增長的分解——基于主成分分析與隨機前沿超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)方法[J]. 數(shù)量經(jīng)濟與技術經(jīng)濟研究，2010，（1）：33-43.[Wang Zhiping. The Regional Characteristics of Production Efficiency and Decomposition of Productivity Growth Based on PCA and SFA & Translog

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[10]Wang H J， Schmidt P.Onestep and Twostep Estimation of the Effects of Exogenous Variables on Technical Efficiency [J].Journal of Productivity Analysis，2002，18：129-144.

[11]BatteseE， Collei T.Frontier Production Functions Technical Efficiency and Panel Data with Application to Famer in India [J]，Journal of Productivity Analysis，1992，（3）：153-169.

[12]寧軍明.知識溢出與區(qū)域經(jīng)濟增長[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，2008.[Ning Junming. Knowledge Spillover and the Regional Economic Growth[M]. Beijing： Economic Science Press，2008.]

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[14]李小平，盧現(xiàn)詳.國際貿(mào)易、污染產(chǎn)業(yè)轉移和中國CO2排放[J].經(jīng)濟研究，2009，（11）：58-67.[Li Xiaoping，Lu Xianxiang. International Trade， Pollution Industry Transfer and CO2 Emissions in China[J]. Economic Research，2009，（11）：58-67.]

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