于斌斌,劉吉恒
(1.浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,浙江 杭州 310000;2.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100083)
已有的研究文獻(xiàn)表明[1-9],無論企業(yè)性質(zhì)是同質(zhì)的還是異質(zhì),對企業(yè)區(qū)位選擇都有影響,只是作用路徑不同:若企業(yè)是同質(zhì)的,則只考慮生產(chǎn)和利潤函數(shù),而不需要考察互動行為策略;但若企業(yè)是異質(zhì)的,則企業(yè)自身特征必然決定了行為差異。與企業(yè)性質(zhì)不同的是,消費(fèi)者對產(chǎn)品信息的認(rèn)知和選擇是完全差異化的[10],進(jìn)而形成消費(fèi)(或市場)分類。即使針對同一產(chǎn)品,不同消費(fèi)者的差異性評價也會使生產(chǎn)同一產(chǎn)品的生產(chǎn)者面對不同的市場結(jié)構(gòu)。另外,通過集聚外部性,企業(yè)區(qū)位選擇不僅直接影響微觀層面的企業(yè)利潤和組織效率,更能決定中觀或宏觀層面的產(chǎn)業(yè)空間布局和資源配置效率[11]。這對于解釋產(chǎn)業(yè)中心在國際或區(qū)域間的轉(zhuǎn)移提供了新思路。實(shí)踐證明,外部性不僅是影響企業(yè)區(qū)位選擇的重要因素[12-14],而且還是構(gòu)建微觀企業(yè)與宏觀產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的關(guān)鍵:產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)或市場環(huán)境通過技術(shù)外部性或貨幣外部性作用于企業(yè)的區(qū)位選擇。為更好地理解企業(yè)區(qū)位選擇與市場競爭行為,本文以B-D 模型[15]為基礎(chǔ),對企業(yè)區(qū)位選擇的動力來源和作用機(jī)制進(jìn)行了拓展性分析。
假設(shè)存在初始特征完全相同的兩個區(qū)域(1,2),每個地區(qū)有L 單位的本地化勞動者(Local Worker),即勞動力不能自由流動,只能在居住地提供勞動。但每個勞動者是一個全球化消費(fèi)者(Global Consumer),既可以在本地消費(fèi),也可以通過貿(mào)易消費(fèi)另一個地區(qū)的商品。每個地區(qū)都存在傳統(tǒng)和現(xiàn)代兩個部門,傳統(tǒng)部門只提供同質(zhì)產(chǎn)品,而現(xiàn)代部門則生產(chǎn)差異化產(chǎn)品。差異化產(chǎn)品的運(yùn)輸成本采用“冰山成本”(Iceberg Cost),即每單位差異化產(chǎn)品從一個地區(qū)運(yùn)輸?shù)搅硪坏貐^(qū)只有τ ∈(0,1]單位產(chǎn)品可到達(dá)。傳統(tǒng)產(chǎn)品的貿(mào)易無運(yùn)輸成本。
(1)消費(fèi)者效用。假設(shè)每個消費(fèi)者都有相同的偏好,并在傳統(tǒng)產(chǎn)品和現(xiàn)代產(chǎn)品中作出消費(fèi)決策以使自己效用最大化。效用是柯布—道格拉斯(Cobb-Douglas)函數(shù)形式:
其中,T 是傳統(tǒng)產(chǎn)品集,M 是現(xiàn)代產(chǎn)品集,μ 是現(xiàn)代產(chǎn)品的消費(fèi)份額。由于現(xiàn)代產(chǎn)品有大量的差異化產(chǎn)品,每一類產(chǎn)品ci被不同的企業(yè)i 生產(chǎn),生產(chǎn)函數(shù)為CES 型:
其中,σ 是現(xiàn)代產(chǎn)品的替代彈性,σ 越大表明現(xiàn)代產(chǎn)品的可替代性就越大,消費(fèi)者對產(chǎn)品差異性的偏好就越小。由于現(xiàn)代產(chǎn)品之間存在固定替代彈性,我們假設(shè)每個現(xiàn)代企業(yè)生產(chǎn)一種差異化產(chǎn)品,那么N 就能同時表示可供消費(fèi)的現(xiàn)代產(chǎn)品數(shù)和現(xiàn)代企業(yè)數(shù)。另外,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門僅把勞動力作為唯一投入且規(guī)模報酬不變,產(chǎn)品市場為完全競爭市場,其價格等于邊際成本,均衡消費(fèi)量為2L(1-μ)。
(2)生產(chǎn)者行為。假設(shè)現(xiàn)代部門的企業(yè)i 投入勞動量vi能產(chǎn)出yi,則勞動力數(shù)量函數(shù)可表示為:
其中,邊際數(shù)量β 在不同企業(yè)、不同區(qū)域中固定不變的,而固定勞動量ali則依賴于企業(yè)i 的區(qū)位選擇。企業(yè)i 的利潤函數(shù)可表示為:
其中,pi為現(xiàn)代產(chǎn)品i 的價格,wi是企業(yè)i 的單位勞動力成本。
(3)集聚外部性的處理:成本分?jǐn)?cost sharing)。由方程(3)可知,規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在會使企業(yè)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而降低。假設(shè)固定勞動量ali會隨著某一地區(qū)企業(yè)數(shù)量的增加而下降,可用方程表示為:
其中,nl表示生產(chǎn)現(xiàn)代產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)量,l ∈{1,2}。方程(5)表示存在顯著的技術(shù)外部性,即某一地區(qū)生產(chǎn)者越集聚,生產(chǎn)成本就越低。λ ∈(0,1]描述了技術(shù)外部性的本地化效應(yīng)以及一個地區(qū)的企業(yè)對于另外一個地區(qū)成本降低效應(yīng)的偏好程度。
方程(5)類似于研發(fā)部門的生產(chǎn)函數(shù)[16-17],但本文與之不同的是,并沒有直接在研發(fā)部門與專利市場之間構(gòu)建模型,而是假設(shè)每個企業(yè)內(nèi)部都包含一個研發(fā)單位。企業(yè)之間的技術(shù)溢出效應(yīng)提高了研發(fā)活動效率的同時,也降低了固定成本或稱之為“成本分?jǐn)偂?。企業(yè)追求固定成本的降低增加了生產(chǎn)部門和研發(fā)部門在同一地區(qū)的集聚程度。隨著固定成本的邊際降低和研發(fā)效率的不斷提高,企業(yè)的區(qū)位選擇主要由區(qū)域間溢出效應(yīng)參數(shù)λ 所反映的“技術(shù)開放”程度決定。當(dāng)λ=0時,兩個地區(qū)的研發(fā)是完全獨(dú)立的,且固定成本都等于Nα;當(dāng)λ=1 時,技術(shù)外部性的影響波及所有企業(yè),且無論哪個地區(qū)的企業(yè)都要承擔(dān)α 單位的固定成本。顯然,區(qū)域間的外溢效應(yīng)對于固定成本的影響主要有兩種方式:一是通過降低所有企業(yè)的生產(chǎn)成本并創(chuàng)造全球性優(yōu)勢,從而增加現(xiàn)代部門的利潤;二是降低企業(yè)區(qū)位選擇的相關(guān)性,在區(qū)域之間達(dá)到均衡。
在傳統(tǒng)部門中,假設(shè)為完全競爭市場、規(guī)模報酬不變以及運(yùn)輸成本為零,因此工資必須等于價格且在兩個地區(qū)是相同的。由于工人(消費(fèi)者)是不能跨區(qū)域流動的,均衡時工人在傳統(tǒng)和現(xiàn)代部門工作是無差異的,即工資水平在兩個部門是相同的。由此,可以將工資水平作為計價單位,即對所有地區(qū)i 設(shè)置wi=1。在現(xiàn)代部門中,由于每個地區(qū)的企業(yè)都面臨相同的技術(shù)水平、市場需求(CES)和勞動供給,因此給定地區(qū)所有企業(yè)的價格、產(chǎn)出和工資都是相同的。為此,我們只需在每個地區(qū)選擇一個代表性的產(chǎn)品市場進(jìn)行分析即可。
步驟如下:第一步,在壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)條件下,給定消費(fèi)者需求彈性(固定需求彈性),利用CES 偏好結(jié)構(gòu)來分析企業(yè)的定價行為;第二步,考慮所有產(chǎn)品的可替代性及作用于進(jìn)口產(chǎn)品的運(yùn)輸成本,運(yùn)用消費(fèi)者預(yù)算約束條件計算每個地區(qū)的產(chǎn)品總需求;第三步,通過市場出清(供給等于需求)確定每個地區(qū)均衡時的產(chǎn)量和利潤,以作為企業(yè)布局n1和n2的函數(shù)。
居住在l 地區(qū)的一個消費(fèi)者對在m 地區(qū)生產(chǎn)的一類產(chǎn)品的需求數(shù)量可以記為dlm,m ∈{1,2}。相對需求在CES 條件下可表示為:
同時,預(yù)算約束條件為:
通過方程(6)和(7)可以得到產(chǎn)品的市場需求為:
通過方程(6)和(7)可以得到產(chǎn)品的市場需求為:
給定壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu),每個企業(yè)都會通過MR=MC 來確定產(chǎn)出,以最大化自己的利潤。當(dāng)邊際利潤等于零時,利用方程(3)和方程(4)可以得到:
其中,ε=?logc/?logp 表示需求彈性。隨著產(chǎn)品種類N 的增加,通過方程 (2)可知ε=-σ[18],并將其代入方程(9)可以得到:
計算每個地區(qū)的生產(chǎn)供給與消費(fèi)需求,可以得到:
由方程(8)、(10)和(11)可以得到市場均衡時的產(chǎn)出:
通過方程(4)、(10)和(12)可以確定每個地區(qū)企業(yè)的利潤。我們設(shè)定地區(qū)1 企業(yè)數(shù)占比x=n1/N,則n2=(1-x)N。由wi=1 可知每個地區(qū)關(guān)于x 的利潤函數(shù):
從方程(13)可知,特定區(qū)域的企業(yè)利潤與本地區(qū)產(chǎn)品的總需求正相關(guān),而與本地區(qū)的固定成本負(fù)相關(guān),并且受企業(yè)的區(qū)位選擇與運(yùn)輸成本的影響。當(dāng)τ 增加時,本地的消費(fèi)需求開始增長,即消費(fèi)者會選擇用本地產(chǎn)品替代進(jìn)口產(chǎn)品,從而降低了本地產(chǎn)品的出口。隨著該地區(qū)企業(yè)集聚度的提高,產(chǎn)品除滿足本地需求外開始增加出口,而另一地區(qū)的消費(fèi)者會因本地產(chǎn)品減少而增加進(jìn)口。另外,由方程(13)還可以得到企業(yè)的平均利潤:
進(jìn)一步將成本分?jǐn)偟姆匠?5)進(jìn)行簡化:
這一簡化并未改變前文對于集群外部性處理的意圖。成本分?jǐn)傂?yīng)(或技術(shù)外部性)可以表示為獲取高端要素(如高端人才)而支付的前期成本,一個地區(qū)企業(yè)越集聚,每個企業(yè)面臨的人才培養(yǎng)成本就越低或?qū)τ诠卜?wù)和基礎(chǔ)設(shè)施的成本承擔(dān)就越低。為此,企業(yè)的平均利潤方程(15)可轉(zhuǎn)換為:
方程(16)顯示,每個地區(qū)的固定成本為αN/2,且企業(yè)的平均利潤既不依賴于企業(yè)分布x 也不受運(yùn)輸成本τ 的影響。當(dāng)企業(yè)數(shù)N 給定后,如果企業(yè)可以無成本進(jìn)入或退出一個地區(qū),那么長期均衡時企業(yè)利潤最終為零(=0),因此可得到:
每個地區(qū)關(guān)于x 的利潤函數(shù)可簡化為:
當(dāng)企業(yè)以利潤最大化為目的進(jìn)行區(qū)位選擇時,任何一個區(qū)域的企業(yè)都沒有任何激勵到另外一個地區(qū)時便達(dá)到了區(qū)域均衡。區(qū)域均衡分為邊界均衡和內(nèi)部均衡兩種類型。邊界均衡的條件是x=1(或x=0),即由于區(qū)域1 (區(qū)域2)比區(qū)域2(區(qū)域1)有更高的利潤,所有企業(yè)的區(qū)位都選擇在區(qū)域1 (區(qū)域2)。而內(nèi)部均衡的條件是x ∈(0,1),利潤在兩個地區(qū)是相同的且都有企業(yè)分布。根據(jù)方程(18)中的參數(shù)差異,可以獲得區(qū)域均衡的存在性(邊界均衡或內(nèi)部均衡)和唯一性。
無論是貨幣外部性還是技術(shù)外部性,都可以通過觀察利潤函數(shù)來判斷區(qū)域均衡。當(dāng)存在貨幣外部性時(令α=0),以區(qū)域1 企業(yè)的利潤變化為例進(jìn)行分析(區(qū)域2 同理)。當(dāng)x →0 時,只有很少企業(yè)分布在區(qū)域1 (n1≤n2)且區(qū)域1 的企業(yè)面臨很高的本地市場需求和很低的國外市場需求,此時區(qū)域1 企業(yè)的產(chǎn)出和利潤水平都很高。隨著x 的增加,區(qū)域1 的本地需求和利潤水平開始下降。當(dāng)x 進(jìn)一步增大時,消費(fèi)需求開始來自于區(qū)域2 (此時只有很少企業(yè)分布在區(qū)域2),區(qū)域2 開始更多地從區(qū)域1 進(jìn)口產(chǎn)品,由此區(qū)域1 企業(yè)的利潤水平又開始增加。這表明區(qū)域1 的利潤曲線π1呈“U”型變化,即隨著x 的增大而先減后增。由于一個企業(yè)單獨(dú)在一個區(qū)域時,它能創(chuàng)造最高的利潤,因此可以得到π1(x=0)這也意味著永遠(yuǎn)不存在邊界均衡(x=1 或x=0)。事實(shí)上,當(dāng)所有企業(yè)集聚在一個區(qū)域時,轉(zhuǎn)移到另外一個區(qū)域通??梢詣?chuàng)造更高的利潤,尤其是隨著運(yùn)輸成本τ 的上升。因此,我們發(fā)現(xiàn)貨幣外部性對于企業(yè)集聚通常具有離散效應(yīng)。
成本分?jǐn)傂?yīng)所反映的技術(shù)外部性對利潤函數(shù)的影響,即在方程(18)中α >0 。由圖1 可知,與市場驅(qū)動的貨幣外部性引致的“U”型利潤曲線相比,受技術(shù)外部性影響的利潤函數(shù)是單調(diào)的。當(dāng)運(yùn)輸成本較低時(如τ=0.9 時),利潤函數(shù)主要受成本分?jǐn)傂?yīng)影響,隨邊際利潤的降低而單調(diào)遞增。在企業(yè)集聚度較低時,企業(yè)并不能因技術(shù)外部性而受益,但當(dāng)企業(yè)集聚度提高時,隨著成本分?jǐn)傂?yīng)的顯現(xiàn),企業(yè)利潤開始單調(diào)增加。當(dāng)運(yùn)輸成本較高時(如τ=0.1 時),利潤函數(shù)的形狀仍然是單調(diào)遞增的,但是邊際利潤卻是先降后升。在企業(yè)集聚度較低時,技術(shù)外部性起主導(dǎo)作用,從而使邊際利潤下降。隨著企業(yè)集聚度的上升,成本分?jǐn)偟恼?yīng)會逐漸被本地市場相互作用的負(fù)效應(yīng)所抵消。此時,盡管利潤仍然在增加,但邊際利潤已經(jīng)趨于零。當(dāng)企業(yè)集聚度繼續(xù)增加時,利潤的增長會更加穩(wěn)定(邊際利潤開始增加),這是由于本地市場需求逐漸被進(jìn)口市場所補(bǔ)充,而且此時貨幣外部性也發(fā)揮正效應(yīng)。從圖1 可以看出,技術(shù)外部性的正效應(yīng)要明顯大于貨幣外部性的負(fù)效應(yīng),即企業(yè)最終集聚在一個地區(qū)(邊界均衡)可以使自身利潤最大化。
圖1 不同運(yùn)輸成本條件下的企業(yè)區(qū)位(產(chǎn)業(yè)空間)演化(設(shè)σ=3,α=1)
圖2 企業(yè)技術(shù)異質(zhì)性和產(chǎn)品異質(zhì)性
企業(yè)面臨的差異化市場需求或企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中的異質(zhì)性因素是企業(yè)進(jìn)行區(qū)位選擇的重要動力源。假定企業(yè)間具有不同的技術(shù)水平,其技術(shù)由T0和T'i兩部分構(gòu)成,其中T0表示技術(shù)相同部分,T'i代表技術(shù)差異化部分。當(dāng)考慮技術(shù)水平在連續(xù)區(qū)間[0,T]分布時,企業(yè)技術(shù)異質(zhì)性表現(xiàn)為T值的大小。企業(yè)1 和企業(yè)2 的技術(shù)水平分別用T1和T2表示。為了將消費(fèi)行為與企業(yè)行為相聯(lián)系,假設(shè)企業(yè)技術(shù)水平的差異可以反映在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)異上,表現(xiàn)為企業(yè)(i)的產(chǎn)品(gi)由同質(zhì)部分(A)和異質(zhì)部分(B 和C)構(gòu)成(見圖2):g1=g(A+B)和g2=g(A+C)。對于企業(yè)異質(zhì)性的引入可以遵循“企業(yè)技術(shù)異質(zhì)性-產(chǎn)品異質(zhì)性-需求異質(zhì)性-企業(yè)區(qū)位選擇”的邏輯路徑,其中,企業(yè)異質(zhì)性來源于在技術(shù)連續(xù)區(qū)間內(nèi)的水平值差異。
當(dāng)存在區(qū)域差異時,企業(yè)必定會根據(jù)“門檻條件”(運(yùn)輸成本τ)進(jìn)行區(qū)位選擇,通過區(qū)域調(diào)整來實(shí)現(xiàn)市場容量擴(kuò)充或利潤提升。企業(yè)區(qū)位選擇引致產(chǎn)業(yè)空間變化(n1和n2)的主要動力來自于內(nèi)部特征(邊際利潤或技術(shù)水平)和外部競爭(市場需求或企業(yè)數(shù)量分布)。在企業(yè)內(nèi)部,技術(shù)水平是影響邊際利潤或總利潤的重要因素,正如前文所證明的技術(shù)外部性與利潤函數(shù)之間存在單調(diào)正相關(guān)關(guān)系(見圖1),這也進(jìn)一步佐證了技術(shù)異質(zhì)性(T'i)對于企業(yè)區(qū)位選擇的影響程度;在企業(yè)外部,企業(yè)數(shù)量分布(x)的變化對本地和國外市場需求的影響機(jī)制(貨幣外部性)是導(dǎo)致企業(yè)利潤曲線“U”型變化的關(guān)鍵,因此產(chǎn)品異質(zhì)性引致的市場需求變化也會影響企業(yè)的區(qū)位選擇。另外,技術(shù)外部性(成本分?jǐn)?正效應(yīng)顯著大于貨幣外部性負(fù)效應(yīng)的結(jié)果必然導(dǎo)致“中心-外圍”的產(chǎn)業(yè)空間結(jié)構(gòu)。由于企業(yè)區(qū)位決策并非同時做出,“中心-外圍”結(jié)構(gòu)的形成不僅體現(xiàn)在企業(yè)數(shù)量(或產(chǎn)品種類)上,還與生產(chǎn)效率(技術(shù)異質(zhì)性或產(chǎn)品異質(zhì)性)有關(guān)[19]。雖然基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的“中心-外圍”結(jié)構(gòu)更多地體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)份額上,但產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)(間)的技術(shù)聯(lián)系,若從技術(shù)聯(lián)系上定義生產(chǎn)效率,則能發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)異質(zhì)性對企業(yè)區(qū)位選擇的影響程度。實(shí)踐證明,產(chǎn)業(yè)在空間布局上難以實(shí)現(xiàn)完全集聚,也不同于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)所揭示的“完全分散-完全集聚”的突變式演化,而是漸進(jìn)式和局部均衡的中間狀態(tài)。也就是說,企業(yè)區(qū)位選擇存在時間差異,從而使“中心”和“外圍”的形成過程具有連續(xù)性,而不是企業(yè)同時決策或整體遷移。這正是因為技術(shù)異質(zhì)性(生產(chǎn)效率差異)決定了企業(yè)在區(qū)位選擇過程中受策略性互動的影響。
圖3 基于競爭與選擇效應(yīng)的企業(yè)區(qū)位選擇
企業(yè)異質(zhì)性影響了企業(yè)的區(qū)位選擇,進(jìn)而引致了產(chǎn)業(yè)的空間布局。企業(yè)技術(shù)異質(zhì)性是企業(yè)培育競爭優(yōu)勢的主要來源,而產(chǎn)品異質(zhì)性則最終由消費(fèi)需求進(jìn)行甄別與選擇,隨之形成了影響企業(yè)區(qū)位選擇的競爭與選擇效應(yīng)(見圖3)。生產(chǎn)效率作為某一產(chǎn)品投入與產(chǎn)出關(guān)系的表征,受到了外部經(jīng)濟(jì)尤其是技術(shù)外部性的顯著影響,因而在一定程度上可將技術(shù)水平的差距理解為企業(yè)生產(chǎn)效率。從技術(shù)差別角度看,企業(yè)技術(shù)異質(zhì)性又可以分為產(chǎn)業(yè)(品)內(nèi)技術(shù)差異和產(chǎn)業(yè)(品)間技術(shù)差異兩個方面,這也就解釋了為什么產(chǎn)業(yè)空間分布中既有同一產(chǎn)品的“企業(yè)集聚”,又有不同產(chǎn)業(yè)的“企業(yè)扎堆”。那么,企業(yè)生產(chǎn)效率差異到底是促進(jìn)集聚還是分散?前文的模型分析與圖3 都提供了影響企業(yè)區(qū)位選擇的3 個因素:勞動者數(shù)量、外部性類型和運(yùn)輸成本。而這些因素對企業(yè)區(qū)位選擇及產(chǎn)業(yè)空間分布的作用機(jī)制是由企業(yè)間競爭(技術(shù)異質(zhì)性)與消費(fèi)者選擇(需求異質(zhì)性)共同決定的。
從外部性角度,企業(yè)會選擇進(jìn)入技術(shù)外部性高的地區(qū)生產(chǎn)并向技術(shù)外部性低的地區(qū)出口,以使規(guī)模經(jīng)濟(jì)最大化。原因是技術(shù)外部性高的地區(qū)成本更低,可以覆蓋運(yùn)輸成本或貿(mào)易成本,尤其是在區(qū)域一體化 (運(yùn)輸成本τ 較低)的情況下,地區(qū)之間的產(chǎn)品定價在均衡條件下是一致的,否則企業(yè)將會重新進(jìn)行區(qū)位選擇,直到再達(dá)到均衡。另外,競爭與選擇效應(yīng)對企業(yè)的區(qū)位選擇存在正反饋效應(yīng)。運(yùn)輸成本對企業(yè)區(qū)位選擇的影響是暫時的,這取決于技術(shù)外部性與貨幣外部性正負(fù)變化的相互作用,而企業(yè)集聚的趨勢是長期性的。這與模型分析的結(jié)論是一致的,邊界均衡具有存在的合理性。如果考慮市場多個企業(yè),企業(yè)會趨向于強(qiáng)化品牌管理[20],這說明企業(yè)數(shù)量增加和消費(fèi)者偏好升級會使企業(yè)采取差異化戰(zhàn)略。由此可見,企業(yè)異質(zhì)性是企業(yè)區(qū)位選擇的重要動力來源,而作用機(jī)制是競爭與選擇效應(yīng)。
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