李旭炎 林祥檉

（天津科技大學，天津 300222）

盡管現(xiàn)代大學制度建設(shè)問題早在上個世紀90年代中期就得到學術(shù)界的關(guān)注，并在進入21世紀后引起廣泛討論，但直至2010年，中共中央、國務(wù)院頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》才第一次在國家政策層面明確提出建設(shè)現(xiàn)代大學制度的基本方向。目前，我國現(xiàn)代大學制度建設(shè)仍處于探索階段，還需進一步厘清現(xiàn)代大學制度的理念基礎(chǔ)和價值取向，明確現(xiàn)代大學制度的核心內(nèi)涵和構(gòu)建途徑。

一、現(xiàn)代大學制度的理念基礎(chǔ)

考察現(xiàn)代大學制度的發(fā)展歷程，我們可以發(fā)現(xiàn)，雖然世界各國現(xiàn)代大學制度在具體形式上形態(tài)各異，但在一些基本理念和價值追求上卻是高度一致的。

1.大學自治

“歐洲大學最根本的學術(shù)價值觀，概括起來主要有兩個方面：自治權(quán)和學術(shù)自由?！盵1]自治是大學最悠久的傳統(tǒng)之一。在現(xiàn)代社會，大學的獨立法人地位更是普遍得到法律的確認和保護。盡管大學自治從來都是有限度的，但自治依然被視為現(xiàn)代大學治理的核心所在。人們甚至認為，失去了自治，高等教育就失去了精華。[2]這是因為，只有讓大學保持自治，才能使大學按照學術(shù)邏輯而不是政治邏輯、市場邏輯來運行和發(fā)展；也只有讓大學按照高等教育規(guī)律依法自主辦學，才能使大學保持本真、實現(xiàn)使命。

2.學術(shù)自由

學術(shù)自由指的是大學師生在教學、研究、學習方面的自由。學術(shù)自由是探求真理、獲取新知的重要前提，也是大學實現(xiàn)自身功能和價值的基本條件。在大學發(fā)展史上，學術(shù)自由一直是大學所極力追求和守護的理想，“一部世界大學的發(fā)展史可說是一部爭取學術(shù)獨立自由的歷史”。[3]《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要 （2010-2020）》首次以國家文件形式提出，要“尊重學術(shù)自由，營造寬松的學術(shù)環(huán)境”。因此，現(xiàn)代大學制度建設(shè)必須遵循學術(shù)自由這一體現(xiàn)大學組織本質(zhì)屬性的基本理念，充分保障大學師生的學術(shù)自由，克服急功近利思想和功利主義傾向，為師生營造寬松的學術(shù)環(huán)境和廣闊的自由探索空間。

3.學術(shù)本位

大學是以追求高深學問為己任、以學術(shù)活動為核心業(yè)務(wù)的學術(shù)組織，學術(shù)性是它的根本特性。大學人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務(wù)以及文化傳承創(chuàng)新等各項職能的發(fā)揮無不以學術(shù)活動為基礎(chǔ)，大學的規(guī)章、制度、管理等無一不是為學術(shù)活動服務(wù)的。建設(shè)現(xiàn)代大學制度，就是要改變大學管理過度行政化的傾向，推進教授治學，使大學回歸學術(shù)本位，讓大學教師安心以學術(shù)為業(yè)。

4.民主開放

對內(nèi)實行民主、對外保持開放是現(xiàn)代大學的重要特點。盡管民主的實現(xiàn)形式在政治哲學中存在諸多爭議，在政治實踐中也呈現(xiàn)出多樣化特征，但民主本身已成為現(xiàn)代社會的普世價值和現(xiàn)代組織管理的重要取向，實行民主應(yīng)當成為大學內(nèi)部管理的重要原則。此外，在現(xiàn)代社會，大學的生存發(fā)展越來越依賴于社會，社會發(fā)展也迫切需要大學為其提供知識動力?，F(xiàn)代大學制度應(yīng)當能夠有效加強和規(guī)范大學與社會的互動關(guān)系，使大學既能保持獨立精神和自主管理，又能合理回應(yīng)時代和社會的呼喚。

二、現(xiàn)代大學制度的核心內(nèi)涵

現(xiàn)代大學制度是處理大學與大學外部力量（政府、社會等）之間關(guān)系以及大學內(nèi)部關(guān)系的制度規(guī)范和行為準則，主要包括兩個層面：一是高等教育宏觀管理體制層面，主要涉及大學與政府的關(guān)系、大學與社會的關(guān)系；二是大學內(nèi)部管理體制層面，主要涉及大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，其核心是行政權(quán)力與學術(shù)權(quán)力的關(guān)系。[4]要準確把握現(xiàn)代大學制度的核心內(nèi)涵，需要抓住現(xiàn)代大學制度的四個關(guān)鍵特性。

1.現(xiàn)代性

現(xiàn)代大學制度不是“現(xiàn)代大學的制度”，而是“現(xiàn)代的大學制度”，它強調(diào)的是大學制度的“現(xiàn)代性”。這種“現(xiàn)代性”，一方面體現(xiàn)在時間意義上，即與傳統(tǒng)相對應(yīng)；另一方面體現(xiàn)在價值意義上，即與現(xiàn)代大學理念相契合，有利于維護大學精神，同時符合現(xiàn)代公共組織管理要求，體現(xiàn)法人治理、多元共治等理念。

2.本土性

現(xiàn)代大學制度不等同于西方的大學制度。每個國家的政治制度、行政體制、文化傳統(tǒng)不同，這就決定了現(xiàn)代大學制度生長的“土壤”存在差異，沒有普遍適用的大學管理制度，我們必須立足本國國情探索適合自身特點的大學治理模式，這就是在我國現(xiàn)代大學制度建設(shè)中必須強調(diào)和突出“中國特色”的緣由所在。

3.系統(tǒng)性

現(xiàn)代大學制度是處理和規(guī)范大學內(nèi)外部關(guān)系的系統(tǒng)化制度安排，是一個包含外部制度和內(nèi)部制度的完整體系，其中外部制度主要包括涉及大學與大學外部力量之間關(guān)系的法律、法規(guī)、政策、行業(yè)規(guī)范等，內(nèi)部制度包括大學內(nèi)部領(lǐng)導體制、決策機制、管理流程等。

4.發(fā)展性

現(xiàn)代大學制度并非一成不變，它隨著外部環(huán)境的變化和大學自身的發(fā)展而不斷調(diào)整、變革和完善。

三、現(xiàn)代大學制度的構(gòu)建途徑

現(xiàn)代大學制度建設(shè)沒有現(xiàn)成模式可供選擇，我們既要充分吸收國外現(xiàn)代大學制度建設(shè)的成功經(jīng)驗，又要立足我國大學改革發(fā)展實際，探索具有中國特色的現(xiàn)代大學制度。具體來說，目前應(yīng)當從以下六個方面著力。

1.落實和擴大大學辦學自主權(quán)

自1979年12月時任復旦大學校長蘇步青等幾位大學領(lǐng)導在《人民日報》發(fā)文呼吁“給高等學校一點自主權(quán)”以來，要求擴大大學辦學自主權(quán)的呼聲不斷高漲。在之后30多年高等教育管理體制改革進程中，大學辦學自主權(quán)始終是一個無法回避的中心議題。這既體現(xiàn)了大學辦學自主權(quán)的重要性，也表明了大學自主權(quán)改革進展之艱難。造成這種局面的主要原因在于政府集權(quán)管理思維依然存在、對政校關(guān)系缺乏正確定位、大學自治能力不足等。[5]因此，政府要進一步解放思想、轉(zhuǎn)變職能，把大學作為獨立法人實體而不是自身的附屬機構(gòu)或下屬單位來進行管理，在“減”、“轉(zhuǎn)”、“管”上下更大功夫，推進政校分開、管辦分離。一是“減”，即簡政放權(quán)，減少和規(guī)范行政審批事項，該放的權(quán)力放開、放到位，落實和擴大大學辦學自主權(quán)，調(diào)動大學的辦學積極性；二是“轉(zhuǎn)”，即轉(zhuǎn)變管理方式，更多運用立法、規(guī)劃、撥款、信息服務(wù)等手段而不是行政命令進行管理，實現(xiàn)從重微觀管理到重宏觀管理、重直接管理到重間接管理、重過程管理到重績效管理、重管制到重服務(wù)的轉(zhuǎn)變；三是“管”，即加強事中事后監(jiān)管，確保大學用好自主權(quán)，避免陷入“放亂收死”的怪圈。

2.推進大學章程建設(shè)

法治是現(xiàn)代教育治理的基本特征。大學章程上承國家教育法律法規(guī)、下啟學校規(guī)章制度，是大學治理的“憲法”。推動大學章程建設(shè)，促進大學按章程依法辦學，是現(xiàn)代大學建設(shè)的重要內(nèi)容。使命和治理結(jié)構(gòu)是章程建設(shè)的“干貨”，涉及辦一個什么樣的大學和怎么辦的問題，因而章程本質(zhì)重在確立使命和治理結(jié)構(gòu)。[6]由此，章程建設(shè)的重點是要明確大學的辦學定位、發(fā)展目標、人才培養(yǎng)理念，并確定治理結(jié)構(gòu)，明確治理主體構(gòu)成、治理方式、領(lǐng)導體制以及決策機制等，厘清各治理主體的權(quán)利和義務(wù)，對學校內(nèi)外部各種關(guān)系予以規(guī)范。

3.完善大學內(nèi)部領(lǐng)導體制

當前，完善大學內(nèi)部領(lǐng)導體制重點是要堅持和完善黨委領(lǐng)導下的校長負責制。一是要理順黨委領(lǐng)導和校長負責之間的關(guān)系。健全相關(guān)法律法規(guī)，為合理劃分黨委和行政權(quán)限范圍提供法律依據(jù)，完善黨政議事規(guī)則和決策程序，依法落實黨委、校長職權(quán)。二是要完善大學校長選拔任用辦法，探索公開選拔等遴選方式，賦予大學自主選拔校長的權(quán)利，加快推進校長職業(yè)化進程，促進教育家辦學。三是要完善集體決策機制，強化民主協(xié)商的管理意識，破除“家長制”和“一言堂”現(xiàn)象。四是要建立健全督辦制度，加強對黨政重大決議執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，促進各項決策的落實。

4.協(xié)調(diào)行政權(quán)力與學術(shù)權(quán)力的關(guān)系

解決行政權(quán)力與學術(shù)權(quán)力失衡問題，是現(xiàn)代大學制度建設(shè)的重要目標之一。一要合理劃分行政權(quán)力與學術(shù)權(quán)力的職能。明確劃分哪些事務(wù)、哪些環(huán)節(jié)由學術(shù)權(quán)力負責決策和管理，哪些事務(wù)、哪些環(huán)節(jié)由行政權(quán)力負責決策和管理，避免權(quán)力越位或缺位。[7]二要強化學術(shù)權(quán)力的職能與作用。加強學術(shù)機構(gòu)建設(shè)，完善學術(shù)管理制度，既要充分發(fā)揮學術(shù)委員會、職稱評審委員會以及其他學術(shù)機構(gòu)和專家教授在學科建設(shè)、專業(yè)設(shè)置、學術(shù)評價、學術(shù)資源配置等學術(shù)決策中的主導作用，又要規(guī)范學術(shù)權(quán)力運行，避免用行政思維和手段來解決學術(shù)問題。三要推進學術(shù)管理重心下移。賦予院系更大的學術(shù)事務(wù)決策權(quán)和學術(shù)資源配置權(quán)，提高學術(shù)管理的針對性和有效性。加強院系教授委員會建設(shè)，并發(fā)揮其在院系重要事項決策中的主導作用。[8]

5.加強民主管理

民主管理是現(xiàn)代大學制度整體框架的重要組成部分。加強大學民主管理，一是要進一步完善教職工代表大會制度、學生代表大會制度等民主制度，拓寬師生參與民主管理和監(jiān)督的渠道，目前特別是要健全學生參與管理的機制，改變學生權(quán)力缺失的狀況，切實保障學生合法權(quán)益。二是重大事項決策要充分聽取師生及其他相關(guān)利益者的意見和建議，吸收各方代表參與決策過程，最大限度保證決策的科學性。三是要完善意見表達和反饋機制，通過校領(lǐng)導接見日、午餐會等多種形式，暢通師生與學校溝通渠道，形成常態(tài)化的溝通回應(yīng)機制，保障師生的表達權(quán)、知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

6.構(gòu)建大學與社會新型關(guān)系

構(gòu)建大學與社會之間的新型關(guān)系，重點是要建立健全“三個機制”：一是社會參與和監(jiān)督機制。深入探索科研院所、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、社會團體、校友、學生家長等利益相關(guān)者支持大學發(fā)展、參與大學管理的新機制，健全校務(wù)公開制度，使大學既能充分利用外部資源推動自身發(fā)展，又能接受社會監(jiān)督，更好地履行公共職能。二是中介機構(gòu)協(xié)調(diào)機制。要積極扶持教育評估機構(gòu)、教育決策咨詢研究機構(gòu)、教育考試機構(gòu)等中介機構(gòu)發(fā)展，充分發(fā)揮教育中介機構(gòu)在協(xié)調(diào)政府與大學關(guān)系、優(yōu)化高等教育治理中的重要作用。當前，特別是要鼓勵和支持教育評估機構(gòu)對大學教育教學質(zhì)量、學科專業(yè)水平等進行多元化評估，使高等教育質(zhì)量評價從政府評價為主轉(zhuǎn)向社會評價和市場評價為主，進一步推進管辦評分離。三是競爭機制。要引入完全市場競爭機制，把大學從政府的過度保護中推向社會和市場，使大學面向社會和市場辦學而不是面向政府辦學，營造優(yōu)勝劣汰的競爭環(huán)境，促進大學準確定位和特色發(fā)展，并對社會和市場需求的變化做出快速反應(yīng)，以做到有效適應(yīng)。

[1]（加）許美德.中國大學1895－1995：一個文化沖突的世紀[M].許潔英，譯.北京：教育科學出版社，2000：19.

[2]（美）約翰·S·布魯貝克.高等教育哲學[M].王承緒，鄭繼偉，張維平，等，譯.杭州：浙江教育出版社，2001：31.

[3]金耀基.大學之理念[M].北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2008：12.

[4]張應(yīng)強.關(guān)于中國特色現(xiàn)代大學制度的理論認識[J].教育研究，2013（11）.

[5]王麗琛.走出控制與自治之爭——現(xiàn)代大學制度下政府與大學關(guān)系的重新定位[J].河北學刊，2013（6）.

[6]馬陸亭.從高等教育體制改革到現(xiàn)代大學制度建設(shè)[J].中國高等教育，2013（21）.

[7]李旭炎.現(xiàn)代大學制度建設(shè)的現(xiàn)實路徑[J].中國高等教育，2013（17）.

[8]范麗娟，李旭炎，林祥檉.高校學術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的沖突與整合[J].教育與職業(yè)，2013（14）.