王子璇

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，安徽 蚌埠 233030)

一、引 言

我們知道真正意義上的自貿(mào)區(qū)是指一個國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)內(nèi)部設(shè)立的用防柵隔離的，置于海關(guān)管轄之外的特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域，區(qū)域內(nèi)允許國外船舶自由進(jìn)出，外國貨物免稅進(jìn)口，取消對進(jìn)口貨物的配額管制，也是自由港的進(jìn)一步延伸[1]。本文所論述的上海自貿(mào)區(qū)就是一個獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)區(qū)域。2013年8月上海自貿(mào)區(qū)正式成立，它是由國務(wù)院批準(zhǔn)上海市設(shè)立的我國第一個真正意義上的自貿(mào)區(qū)。它將上海市原有的浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)、洋山保稅港區(qū)、外高橋保稅區(qū)和外高橋保稅物流園區(qū)包含在內(nèi)，這四個海關(guān)特殊監(jiān)管的區(qū)域構(gòu)成了自貿(mào)區(qū)的主體，面積達(dá)到28.78平方公里，在寸金寸土的上海市相當(dāng)難得。

上海自貿(mào)區(qū)是國內(nèi)首個按照國際標(biāo)準(zhǔn)理念建設(shè)的自貿(mào)區(qū)，它也是中國改革開放之后又一次全新大膽的嘗試，是我國主動選擇的一個新的改革試點(diǎn)，它不僅是為了加速中國改革或者增加資本投資，其建設(shè)理念也十分重要。本文將從基礎(chǔ)、制度、模式這三大部分來探索上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)理念。

二、上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展基礎(chǔ)的選擇

上海作為新興貿(mào)易區(qū)，在發(fā)展內(nèi)容上有著諸多選擇，但是從上海自貿(mào)區(qū)掛牌成立來看，我們可以發(fā)現(xiàn)它首選的還是自身最有優(yōu)勢的方面進(jìn)行發(fā)展。上海自貿(mào)區(qū)重視宏觀方面的把握，主要包括基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向和結(jié)構(gòu)選擇。上海作為一個已經(jīng)成型的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上具有獨(dú)特的優(yōu)勢。2012年，上海口岸對外貿(mào)商品貨物的吞吐量達(dá)到3.6億噸，同比增長6.0%[2]，上海港連續(xù)幾年成為世界第一大貨物和集裝箱吞吐量港口，這些都是上海自貿(mào)區(qū)優(yōu)勢所在。上海自貿(mào)區(qū)是以貨物貿(mào)易的自由、快捷、簡潔，特別是轉(zhuǎn)口(貨物)貿(mào)易可望取得長足的發(fā)展為基礎(chǔ)，然后才著眼于服務(wù)貿(mào)易，金融貿(mào)易的自由化試行及離岸金融業(yè)務(wù)。

可以預(yù)見上海自貿(mào)區(qū)將是一幢屹立世界的“參天大樓”，打好基礎(chǔ)才能著眼于長久發(fā)展，而做好貨物貿(mào)易，就是這個基石。目前國內(nèi)將大部分目光投到金融、服務(wù)行業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)，但是上海自貿(mào)區(qū)的基石卻不能選擇于此，我們不能忽視上海自貿(mào)區(qū)的四個組成部分，即三個保稅區(qū)和一個物流園區(qū)，這四個區(qū)域本身就是為了貨物貿(mào)易的發(fā)展而建立的，要充分利用它們之前所建立起來的貿(mào)易和轉(zhuǎn)口優(yōu)勢。

貨物貿(mào)易對于上海自貿(mào)區(qū)是優(yōu)勢所在，中國是一個人口大國，單獨(dú)來說，上海也是個人口超級大都市，實(shí)際的貨物貿(mào)易能夠給上海自貿(mào)區(qū)帶來更多的店鋪、公司的駐扎，從而造就更多的就業(yè)機(jī)會，自由港、自由貿(mào)易區(qū)必須能夠加速實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門的效益，這才符合建設(shè)初衷。

貨物貿(mào)易是上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)還具體表現(xiàn)在以下幾個方面：一是根據(jù)上海市2013年統(tǒng)計(jì)年鑒，在進(jìn)出口商品境內(nèi)目的地/貨源地統(tǒng)計(jì)進(jìn)出口貿(mào)易額這一項(xiàng)目下，上海市就達(dá)到了4 341億美元，超過全世界大多數(shù)國家，例如作為2012年世界第18大出口國、第19大進(jìn)口國的馬來西亞(2 833萬人口，33萬平方公里國土，2012年貿(mào)易總額4 240億美元)[3]。這樣一個龐大的貿(mào)易額基數(shù)將為上海自貿(mào)區(qū)提供有力的支持。二是上海是中國發(fā)展較快、較成熟的地區(qū)，上海的第二產(chǎn)業(yè)已經(jīng)相當(dāng)發(fā)達(dá)，這個不同于注重第三產(chǎn)業(yè)的香港，并且上海南北附近就是同樣制造業(yè)發(fā)達(dá)的江蘇、浙江，它們的進(jìn)出口商品境內(nèi)目的地/貨源地統(tǒng)計(jì)進(jìn)出口貿(mào)易額分別達(dá)到了5 000億美元和3 000億美元，往內(nèi)陸延伸就是制造業(yè)快速發(fā)展的安徽、四川，所以上海完全可以聯(lián)合這些省份，在制造業(yè)方面發(fā)揮得天獨(dú)厚的優(yōu)勢，為上海自貿(mào)區(qū)的貨物貿(mào)易提供強(qiáng)大有力的支持，這是傳統(tǒng)老式自貿(mào)區(qū)所無法比擬的。上海自貿(mào)區(qū)能否長遠(yuǎn)發(fā)展，并發(fā)揮自身最大優(yōu)勢帶動周圍省份的一同前進(jìn)，就在于貨物貿(mào)易的發(fā)展與否，這是上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的基石。

上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展基礎(chǔ)的選擇也給其他省份的發(fā)展帶來一定的啟示：不要快速追求國際上流行或新奇的發(fā)展點(diǎn)，而應(yīng)該腳踏實(shí)地發(fā)展自己的優(yōu)勢，將自己的基礎(chǔ)打牢固，才能夠穩(wěn)步前進(jìn)，才不會擔(dān)心當(dāng)今復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)市場的沖擊。

三、上海自貿(mào)區(qū)的制度設(shè)計(jì)

上海自貿(mào)區(qū)制度設(shè)計(jì)的要點(diǎn)就在于有限的政府管理和自由公平的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易。上海自貿(mào)區(qū)不是特區(qū)也不是新區(qū)，并不是通過爭取政策或土地上的優(yōu)惠來發(fā)展自己，其更注重的是跟國際接軌，向國外自貿(mào)區(qū)學(xué)習(xí)制度設(shè)計(jì)，在原有制度的基礎(chǔ)上加以創(chuàng)新，最終形成“制度紅利”，給自貿(mào)區(qū)帶來好處。

首先，制度的設(shè)計(jì)要保證自貿(mào)區(qū)自由貿(mào)易功能，所以上海自貿(mào)區(qū)沒有將制度定得太死板，形成固定的小的框架，否則不利于自貿(mào)區(qū)的自由發(fā)展，過分依賴政府監(jiān)管反而會形成阻礙，應(yīng)該在大的框架內(nèi)將制度的設(shè)定管理權(quán)下放給那些企業(yè)，即由政府管理貨物轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)管理貨物。這一點(diǎn)上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)像國外一些自貿(mào)區(qū)學(xué)習(xí)，大部分國際自貿(mào)區(qū)實(shí)行的都是“境內(nèi)關(guān)外”，這一制度的設(shè)計(jì)相當(dāng)開放，給予了公司、商人很多方便之處。我們的自貿(mào)區(qū)可以實(shí)行同樣的“境內(nèi)關(guān)外”，即我們通常所說的“一線放開，二線管住”，實(shí)現(xiàn)金融、服務(wù)、運(yùn)輸、資本的自由化，這將是我們國內(nèi)貿(mào)易制度的重大創(chuàng)新。此外，在外匯政策和稅收政策方面也要有吸引人的地方，外匯政策確保第一時間開放，稅收政策要有國際競爭力。

其次，自貿(mào)區(qū)的制度在以后的改進(jìn)設(shè)計(jì)中，應(yīng)該圍繞探索建立以與國際高標(biāo)準(zhǔn)接軌、與國際貿(mào)易規(guī)則體系相吻合的行政管理體系為目標(biāo)，加強(qiáng)管理體制的改革，“管得嚴(yán)不如管得好”，推進(jìn)政府的管理重點(diǎn)由事前審批轉(zhuǎn)移到事中、事后的服務(wù)監(jiān)管上。在以后自貿(mào)區(qū)的發(fā)展中，我們可以建立信息共享系統(tǒng)、信用存檔關(guān)聯(lián)系統(tǒng)，形成綜合性的法律監(jiān)管體系，同時鼓勵社會群眾參與到市場監(jiān)督中。在風(fēng)險可以控制的情況下，先行進(jìn)行資本項(xiàng)目兌換、利率市場化、外匯管理及人民幣跨境使用機(jī)制的試驗(yàn)。

最后，為了對先行先試、風(fēng)險控制有所保障，上海自貿(mào)區(qū)在制度設(shè)計(jì)中加入了“隔離墻”的建設(shè)理念。此“隔離墻”的目的就是嚴(yán)格限制人民幣資本項(xiàng)目放開及離岸金融服務(wù)與投資開放的政策僅在自貿(mào)區(qū)開展，只有在自貿(mào)區(qū)內(nèi)注冊的企業(yè)和在自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動才能享受制度優(yōu)惠從中受益。同時，在區(qū)內(nèi)建立安全審查和防止寡頭壟斷及綜合評估機(jī)制也是十分重要的，可以最大限度加強(qiáng)鞏固風(fēng)險防范體系。

由于自貿(mào)區(qū)內(nèi)的開放程度、制度設(shè)計(jì)、優(yōu)惠政策可能與現(xiàn)有的一些法律、商品交換制度、機(jī)構(gòu)監(jiān)管相沖突，所以自貿(mào)區(qū)的制度設(shè)計(jì)不可能一蹴而就，我們可以在自貿(mào)區(qū)未來發(fā)展過程中慢慢落實(shí)一些細(xì)節(jié)政策，來進(jìn)行有效調(diào)節(jié)。總的來說，自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新是發(fā)展的核心之一，必須加以重視。

四、上海自貿(mào)區(qū)的模式創(chuàng)新

上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)是我國全面深化改革的“號角”，是第二次改革開放的重要舉措，是與國際金融、貿(mào)易、服務(wù)接軌的高級平臺，在這次自貿(mào)區(qū)的建設(shè)理念中“負(fù)面清單”是一大新穎的亮點(diǎn)，是建設(shè)理念的根本轉(zhuǎn)變。此前中國在管理涉外投資方面主要采取的是“正面清單”模式，實(shí)行準(zhǔn)入后的國民待遇，并配有例外條例?！柏?fù)面清單”模式實(shí)際上是原則中的例外，它在《北美自由貿(mào)易協(xié)定》中首用，它所體現(xiàn)的就是“法無禁止即可為”的法律理念，它所遵循的是“除非法律禁止的，否則就是法律允許的”邏輯觀念[4]。在目前國際貿(mào)易協(xié)定和投資談判中，交易模式的確定直接關(guān)系到市場準(zhǔn)入程度和開放程度，一般就承擔(dān)義務(wù)而言，“負(fù)面清單”模式高于“正面清單”模式。

從“正面清單”模式到“負(fù)面清單”模式，不僅是文字之差，更是政府管理理念的巨大變革：從限定企業(yè)“只能做什么”到僅僅規(guī)定企業(yè)“不能做什么”的管理模式，無疑后者可以讓市場發(fā)揮更大的作用，并且將企業(yè)不能從事的行業(yè)或者經(jīng)濟(jì)活動明確告知，將存在限制和開放程度低的行業(yè)標(biāo)示出來，減少直接管制而更多采用間接管理，能簡化對外資進(jìn)入的審批管理環(huán)節(jié)，節(jié)省時間，還可以降低經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本?！柏?fù)面清單”模式說得通俗點(diǎn)就是指黑名單，在這個黑名單里所列出來的行業(yè)和商業(yè)經(jīng)濟(jì)活動就是企業(yè)所不能從事參與的，這些明確列出的受限行業(yè)領(lǐng)域就構(gòu)成了所謂的“負(fù)面清單”，體現(xiàn)了這一“負(fù)”字。所以只要未列入名單的就是可以投資，可以進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的，外資企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)對華投資時，參與的行業(yè)不在負(fù)面清單之內(nèi)，可享受與內(nèi)資一樣的國民待遇。

這種轉(zhuǎn)變也迎合了中國改革開放與國際接軌的思路，中國的綜合實(shí)力現(xiàn)已穩(wěn)固增強(qiáng)，和以前剛?cè)胧赖臅r候已大不一樣，我們可以抵抗管理模式變動所帶來的沖擊力。

當(dāng)然“負(fù)面清單”管理模式仍然面臨不少問題，其中它的涵蓋內(nèi)容完整性和隱性壁壘能否消除是兩個重大的挑戰(zhàn)。首先，“負(fù)面清單”涵蓋的內(nèi)容是整個模式能否成功的基礎(chǔ)。我們國家現(xiàn)在實(shí)行的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》可以提供指導(dǎo)意見，但是我們不能簡單地生搬硬套，該目錄中具有“負(fù)面效應(yīng)”的限制和禁止類投資已不能滿足自貿(mào)區(qū)的現(xiàn)實(shí)需求，我們國內(nèi)是第一次制定“負(fù)面清單”，難免與現(xiàn)有模式相沖突或者有不配套的地方，所以“負(fù)面清單”要保持時效性，要根據(jù)實(shí)際情況經(jīng)常修改，以多層次的調(diào)研和實(shí)踐為基礎(chǔ)，分步、分領(lǐng)域、按比例逐步完善。其次，隱性壁壘存在于國家貿(mào)易發(fā)展之中，會阻礙國家貿(mào)易的前進(jìn)，消除隱性壁壘可以和“負(fù)面清單”管理模式同步推進(jìn)。“負(fù)面清單”之內(nèi)不能享受國民待遇，“負(fù)面清單”之外，外國投資者及其投資與本國投資者及其投資的待遇相同。也就是說“負(fù)面清單”的管理模式，意味著外資企業(yè)、國有企業(yè)、民營企業(yè)有權(quán)進(jìn)入沒有禁止的行業(yè)，能夠使企業(yè)各類所有制實(shí)現(xiàn)真正公平競爭。所以自貿(mào)區(qū)的建設(shè)以消除各種各樣的隱性壁壘為目的，放寬準(zhǔn)入政策，不能明面同意暗地阻攔。

五、結(jié) 語

上海自貿(mào)區(qū)是中國第二次改革的重要力量，它具有新鮮的血液和朝氣蓬勃的活力。在這僅僅28平方公里的試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，它正接受著全世界的矚目和關(guān)注；在這幾個月的發(fā)展中，它正承載著我國新一輪改革的希望。面對經(jīng)濟(jì)全球化的風(fēng)起云涌，加上2008年后世界經(jīng)濟(jì)的低迷及格局劇烈的變化，上海自貿(mào)區(qū)的實(shí)行無疑給中國經(jīng)濟(jì)帶來許多利好消息。

上海自貿(mào)區(qū)在未來的發(fā)展建設(shè)中還應(yīng)該加快轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，包括貿(mào)易和投資管理模式的轉(zhuǎn)變，從貨物管理轉(zhuǎn)變成企業(yè)管理，這樣有利于貿(mào)易和投資的便利化，加大貿(mào)易及政策開放程度，形成與國際接軌的多元模式，加速政府職能的轉(zhuǎn)變，將創(chuàng)新管理模式與制度設(shè)計(jì)相結(jié)合。我們可以看出上海自貿(mào)區(qū)并不是單純的一個獨(dú)立經(jīng)濟(jì)區(qū)域，它是未來中國變革的一個標(biāo)桿，它的設(shè)計(jì)理念將要推廣到全國，所以上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)必須要“輕政策，重自身”，把此點(diǎn)變?yōu)椤靶切侵稹陛椛涞饺珖鞯?，形成易模仿的高效的設(shè)計(jì)模式。

上海自貿(mào)區(qū)在建設(shè)規(guī)劃時特別注重基礎(chǔ)的穩(wěn)定，制度及發(fā)展模式的創(chuàng)新，這就是上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的理念，希望以自貿(mào)區(qū)如火如荼的發(fā)展為契機(jī)，將這一建設(shè)理念變?yōu)榭赏茝V的、可復(fù)制的、能給人民帶來實(shí)際好處的新想法。

參考文獻(xiàn)：

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