吳偉

（遼寧社會科學院哲學研究所，遼寧沈陽110031）

區(qū)域低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同演化路徑

吳偉

（遼寧社會科學院哲學研究所，遼寧沈陽110031）

目前，我國正處在經濟快速增長與工業(yè)化轉型的關鍵階段，發(fā)展低碳經濟不僅是提高能源資源使用效率、實現(xiàn)節(jié)能減排目標的需要，也是轉變經濟增長方式、增強產業(yè)競爭力、推動現(xiàn)代化進程的重要推動力。面對能源需求的日益增長、環(huán)境污染的不斷加劇、節(jié)能減排工作的迫切需要，亟待建立面向低碳經濟的區(qū)域技術創(chuàng)新系統(tǒng)。與傳統(tǒng)技術創(chuàng)新以獲取商業(yè)利潤為核心目標不同，低碳技術創(chuàng)新融入了節(jié)能、綠色和低碳等要素，以社會大眾生產和生活的公共利益為福祉，具有生態(tài)經濟性、公共利益性、長期戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性、高風險性、公眾參與性等特征?；诘吞技夹g創(chuàng)新特征以及協(xié)同學思想，低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同演化有兩條路徑可供遵循：一條是技術與技術的協(xié)同演化，即節(jié)能減排技術與新能源技術的協(xié)同演化；一條是技術與環(huán)境的協(xié)同演化，即低碳技術創(chuàng)新與知識創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、服務創(chuàng)新的協(xié)同演化。通過以上兩條演化路徑，可使系統(tǒng)朝著節(jié)能、綠色、低碳、可持續(xù)的目標演進。

低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)；協(xié)同演化；知識創(chuàng)新；制度創(chuàng)新；文化創(chuàng)新；服務創(chuàng)新

一、引言

黨的十八大報告首次單篇論述“生態(tài)文明”問題，提出了“著力推進綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展”的新要求，要求“形成節(jié)約資源和保護環(huán)境的空間格局、產業(yè)結構、生產方式、生活方式，從源頭上扭轉生態(tài)環(huán)境惡化趨勢”。低碳經濟追求經濟效益、生態(tài)效益、社會效益的統(tǒng)一。低碳經濟的核心在于新能源技術和節(jié)能減排技術的創(chuàng)新，也就是實現(xiàn)新資源的可利用化與提高傳統(tǒng)能源的利用效率。低碳技術創(chuàng)新能夠促進節(jié)能減排，減少能源消耗和有害氣體排放，促進經濟、社會、環(huán)境的協(xié)調發(fā)展。也就是說，技術創(chuàng)新是破解環(huán)境與能源難題最有效的途徑，是低碳經濟發(fā)展的根基所在。無論是節(jié)約能源、減少消費和排放，還是開發(fā)利用新能源、優(yōu)化能源結構，都必須以低碳技術的研發(fā)、市場應用和推廣為基礎。

目前，我國正處在經濟快速增長與產業(yè)結構調整的關鍵時期，發(fā)展低碳經濟不僅可以實現(xiàn)低碳排放或零碳排放、能源高效利用和清潔能源的廣泛開發(fā)利用，從而實現(xiàn)節(jié)能減排、構建兩型社會的目標，也是轉變經濟發(fā)展方式、走新型工業(yè)化道路、推動現(xiàn)代化進程的重要力量。我國要從傳統(tǒng)高能耗、高排放、高污染的粗放型經濟發(fā)展模式向低能耗、低排放、低污染的集約型低碳經濟發(fā)展模式轉換，迫切需要建立面向低碳經濟的區(qū)域技術創(chuàng)新系統(tǒng)。

二、低碳技術創(chuàng)新與傳統(tǒng)技術創(chuàng)新的比較分析

1.傳統(tǒng)技術創(chuàng)新的內涵。傳統(tǒng)技術創(chuàng)新理論主要以奧地利學者熊彼特為代表。熊彼特認為，“只有當新的技術發(fā)明被應用于經濟活動時，才能成為創(chuàng)新”。熊彼特所定義的技術創(chuàng)新是以獲取超額利潤為導向的，他提出了技術創(chuàng)新的三個經濟標準，即可應用性、可收益性、可復制性。[1]

熊彼特之后，很多學者對技術創(chuàng)新的內涵進行了分析。弗里曼（C.Freeman）指出，技術創(chuàng)新為新產品、新服務等的商業(yè)應用。曼斯菲爾德（M. Mansfield）認為，技術創(chuàng)新就是新技術的實際采用和首次應用。謬爾塞（R.Mueser）認為，技術創(chuàng)新就是新構思及商業(yè)應用成功的經濟意義事件。此后，一些學者把技術創(chuàng)新理解為技術與經濟、社會的有機結合。這一觀點在以索洛（R.Solow）[2]為代表的新古典經濟增長理論，以及之后以羅默（P. Romer）為代表的新經濟增長理論中均得到了闡述。這種觀點認為，一項發(fā)明只有在一定的經濟社會條件下才能轉變?yōu)楫a業(yè)技術。國內學者傅家驥等指出，技術創(chuàng)新是經濟行為，技術創(chuàng)新始于研究開發(fā)而終于市場實現(xiàn)，創(chuàng)新擴散是技術創(chuàng)新社會經濟效益的根本來源。[3]許慶瑞認為，技術創(chuàng)新泛指一種新思想形成、得到利用并生產出滿足市場需要的產品的整個過程。[4]

盡管學者們從多個角度對技術創(chuàng)新進行了定義，但總結起來主要反映在三個層面：以市場化程度評價技術創(chuàng)新的成功、從全過程的角度看待技術創(chuàng)新、凸顯技術創(chuàng)新的經濟和社會價值。

2.低碳技術創(chuàng)新的概念與特征分析。與傳統(tǒng)技術創(chuàng)新以獲取商業(yè)利潤為核心目標不同，低碳技術創(chuàng)新融入了節(jié)能、綠色、低碳等要素，是以社會大眾生產和生活的公共利益為福祉的。低碳技術創(chuàng)新的特征主要包括以下幾個方面：

（1）生態(tài)經濟性。低碳經濟是繼工業(yè)革命、信息革命之后一種全新的產業(yè)革命。低碳經濟是通過低碳技術創(chuàng)新實現(xiàn)的，低碳技術創(chuàng)新催生了相關低碳產業(yè)的發(fā)展，主要包括以下幾類產業(yè)：

①低碳工業(yè)。主要包括低碳節(jié)能、環(huán)保和減排產業(yè)。低碳節(jié)能技術主要涉及工業(yè)節(jié)能、交通節(jié)能、建筑節(jié)能、生活節(jié)能等領域，如新材料開發(fā)利用技術、節(jié)能照明技術等。低碳環(huán)保技術主要包括污水廢氣處理、固體廢棄物處理再利用技術等，同時涉及相應的環(huán)境污染治理技術，如污水凈化技術、空氣凈化治理技術等。低碳減排技術主要包括廢棄物或副產品的回收利用技術，還包括清潔能源產業(yè)，主要涉及風能、太陽能、地熱能、核能、生物質能等清潔能源產業(yè)的開發(fā)和利用。此外，還包括由低碳技術帶動的相關上下游產業(yè)的發(fā)展，催生了一批新興產業(yè)，拉動了經濟的快速增長。例如，風能產業(yè)帶動了風機設備相關產業(yè)的發(fā)展，太陽能帶動了多晶硅相關產業(yè)的發(fā)展，新能源發(fā)電并網(wǎng)衍生出了智能電網(wǎng)業(yè)務等。而交通運輸和建筑業(yè)，如電動汽車的發(fā)展，必然會帶動相關配套零部件及設施產業(yè)的發(fā)展，節(jié)能建筑會帶動相關節(jié)能材料的發(fā)展。

②低碳農業(yè)。發(fā)展低碳農業(yè)最有效的低碳技術就是生物質技術。作物秸稈、林業(yè)剩余物等農業(yè)廢棄物都可以成為生物質原料，將廢棄生物質進行能源化利用具有能源、環(huán)境、經濟等多重效益，可建立以農副產品或秸稈等農業(yè)剩余物、能源植物等生物質生產、加工、利用企業(yè)為主體的新型環(huán)保產業(yè)鏈，還可發(fā)展農業(yè)循環(huán)經濟，實現(xiàn)農業(yè)生產系統(tǒng)內部物質、能量的高效利用以及廢棄物的低排放，將農業(yè)經濟性與生態(tài)性的目標統(tǒng)一起來，達到生產過程的低污染甚至零排放，實現(xiàn)無污染、生態(tài)性以及資源環(huán)境與人的和諧統(tǒng)一性。

③低碳服務業(yè)。主要包括低碳金融和低碳物流服務產業(yè)。低碳金融業(yè)指為滿足碳減排權交易和碳資本市場需求，在傳統(tǒng)金融領域產生的與之相關的金融產品和服務，主要包括碳證券、碳基金、碳保險、碳指標交易、碳期權期貨等一系列金融服務行業(yè)。低碳物流業(yè)是應用節(jié)能減排新技術的主要領域，是物流業(yè)未來發(fā)展的方向。

（2）公共利益性。開展低碳技術創(chuàng)新，其實質是高能源效率與清潔能源結構問題，其核心基礎是節(jié)能減排技術創(chuàng)新與新能源技術創(chuàng)新，從而破除全社會所面臨的能源瓶頸和生態(tài)環(huán)境問題，這涉及到全社會所有人能源消費的利益以及工作生活環(huán)境安全的利益。通過解決能源枯竭問題，使人們生活、工作、出行等各方面所需的能源得到保障，通過解決污染問題，使人們的身體健康不會受到威脅。建立能源可持續(xù)與生態(tài)環(huán)境友好型社會，是整個社會的福祉。

（3）長期戰(zhàn)略性。近年來，我國調整和改善產業(yè)結構的進程有所加快，但由于老工業(yè)基地產業(yè)根基太厚，短時期內調整效果不明顯，產業(yè)結構不盡合理的狀況依然存在。在產業(yè)結構中，仍然以制造業(yè)和一些耗能工業(yè)為主體，經濟增長過多依賴第二產業(yè)，特別是依賴工業(yè)中的重化工業(yè)，而具有低能耗特征的第三產業(yè)和高技術產業(yè)發(fā)展明顯滯后，在產業(yè)結構中占比偏低，這樣的產業(yè)結構使全社會能耗強度一直處在高位的瓶頸。我國現(xiàn)有產業(yè)結構需要一段時間的調整才能趨于合理，這是一個長期的過程。此外，我國目前正處在新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的階段，隨著消費結構的升級和大批城市基礎設施建設的進行，在很長一段時期內仍將依賴傳統(tǒng)產業(yè)。調整產業(yè)結構并不是要大幅度縮減傳統(tǒng)產業(yè)比例，而是要在加快發(fā)展具有低碳特征新興產業(yè)的同時，利用高新技術改造傳統(tǒng)高能耗產業(yè)，最大程度地降低單位GDP能源消耗。這是因為，新能源技術創(chuàng)新是高投入、高風險、高技術要求的創(chuàng)新過程，不僅需要技術上的突破，而且需要知識、制度、文化、服務等多方面因素的協(xié)同作用，以實現(xiàn)低碳、節(jié)能、可持續(xù)的區(qū)域發(fā)展目標。例如，我國新能源汽車的核心部件——發(fā)動機，沒有完全自主技術，需要依賴國外引進，而且即便實現(xiàn)了技術攻克，新能源汽車最重要的配套設施——充電站技術及其設施建立也沒有匹配，這些都需要一個長期、復雜的發(fā)展過程。

（4）系統(tǒng)性。區(qū)域低碳技術創(chuàng)新是一項長期的系統(tǒng)工程，需要借助技術、知識、制度、文化、服務等諸多要素的相互作用而實現(xiàn)，低碳技術創(chuàng)新需要知識基礎、制度保障、文化引領和服務推廣。低碳技術創(chuàng)新需要制度創(chuàng)新的有力支撐。低碳技術創(chuàng)新涉及生產方式、生活方式、價值觀念、政府發(fā)展戰(zhàn)略的深刻變革，因此迫切需要相應制度的引導、規(guī)制與支持。人是生產活動的主體，如果沒有受到低碳文化精神的引導，各種低碳生產行為就很難被激發(fā)。因此，社會生產過程中各環(huán)節(jié)、各層面低碳活動的驅動程序是低碳文化精神。低碳產業(yè)屬于新興產業(yè)領域，其發(fā)展壯大離不開服務業(yè)的發(fā)展。服務業(yè)是低碳理念、低碳技術最主要的推廣者和傳播者，要提供面向低碳創(chuàng)新的研發(fā)服務、中介服務、咨詢培訓服務和金融服務。

（5）高風險性。低碳技術創(chuàng)新屬于高新技術產業(yè)領域，低碳技術創(chuàng)新一個非常重要的支撐就是低碳技術，發(fā)展低碳技術是實現(xiàn)低碳技術創(chuàng)新的核心基礎。低碳技術并不是專指某種特定的技術，而是一系列能夠降低碳排放量的技術累積與集成，這需要一個長期的循序漸進的資金投入，并非一次性投入就能完成的，不僅研發(fā)方面需要巨大的投入，低碳產品生產與推廣等方面也需要大量的資金投入。此外，低碳產業(yè)屬于新興產業(yè)，低碳觀念目前還沒有完全被大眾接受，投入市場后，用戶對產品的認可度和采納度還不確定，因此低碳產品市場擴散的速度是不確定的，這取決于用戶的認知程度與社會文化的引導，可能會導致低碳產品滯銷，由此會給生產企業(yè)帶來風險。所以，財務上的不確定性與市場的不確定性是低碳技術創(chuàng)新存在風險的核心因素。

（6）公眾參與性。低碳技術創(chuàng)新的開展需要公眾的參與，公眾在低碳技術創(chuàng)新中起推動和監(jiān)督作用。低碳技術創(chuàng)新最終的目標是向市場推出一系列節(jié)能、環(huán)保的綠色產品，低碳技術創(chuàng)新的成效取決于低碳產品被市場采納的程度，即消費者的需求狀況。這需要政府、企業(yè)、公眾的共同參與，地方政府機構對環(huán)境友好型產品的購買和消費，會對公眾綠色消費起到一定引導作用。企業(yè)在原材料采購、設備和零部件采購、產品包裝采購、產品運輸?shù)确矫?，都要采用具有環(huán)保標識的產品和低碳運輸方式。此外，公眾參與低碳技術創(chuàng)新的另外一個重要作用就是監(jiān)督作用。政府對高碳排放企業(yè)進行監(jiān)管成本很高，而如果引入社會公眾力量，就可大大降低政府環(huán)境管理成本。政府可以通過設立合理、有效的社會公眾舉報和反映渠道，及時、有效地了解企業(yè)碳排放情況，舉報信息查實并采納后可給予一定物質獎勵。社會公眾積極參與低碳消費、低碳生產、低碳生活，必將大大推動低碳技術創(chuàng)新進程。

總之，低碳技術創(chuàng)新使傳統(tǒng)技術創(chuàng)新發(fā)展方向與可持續(xù)發(fā)展方向一致，將技術進步、效率提高、結構調整、節(jié)能減排與發(fā)展的可持續(xù)性有效結合起來，低碳技術創(chuàng)新能力的提高成為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的動力源。

三、區(qū)域低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)構建的理論基礎和內涵

1.構建區(qū)域低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)的理論基礎。要基于低碳技術創(chuàng)新的特征構建區(qū)域低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的要素是協(xié)同演化的。協(xié)同演化是自然界存在的一種普遍現(xiàn)象。1964年，生物學家艾里斯和瑞文（Ehnlich&Raven）首先提出了“協(xié)同演化”的概念，而后這一概念被越來越多地應用于地質學、天文學、經濟學、管理學等非生物學領域的研究中。在社會經濟系統(tǒng)中，協(xié)同演化主要反映了知識、制度、文化、技術、環(huán)境等子系統(tǒng)之間的長期反饋關系。[5]學者納爾森（Nel?son）首先把制度分析引入經濟增長研究，用以強調技術與制度協(xié)同演化對經濟增長的推動作用。[6]此后，學者們針對產業(yè)變遷過程中技術、制度、需求、知識的協(xié)同演化問題展開了一系列研究。

技術存在于技術創(chuàng)新系統(tǒng)內，技術要素之間相互作用，不同的技術既競爭又融合，任何脫離技術系統(tǒng)的孤立技術都是不存在的。因此，從協(xié)同學角度理解技術演化，不僅要關注某一特定技術沿具體技術軌道的演進，更要關注該技術與創(chuàng)新系統(tǒng)內其他技術的協(xié)同演進過程。技術與技術的協(xié)同演化指技術創(chuàng)新系統(tǒng)內不同技術之間相互影響、相互促進的作用。簡單的說，技術協(xié)同演化就是兩種或多種技術及其賴以生存的環(huán)境在技術創(chuàng)新系統(tǒng)內彼此相互作用、共同發(fā)展的過程，既包括技術與技術的協(xié)同演化，也包括技術與外部環(huán)境的協(xié)同演化。[7]

2.區(qū)域低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)內涵。區(qū)域低碳技術創(chuàng)新的核心在于，通過節(jié)能減排技術和新能源技術的創(chuàng)新，有效控制碳排放，減少能源消耗，實現(xiàn)區(qū)域經濟與環(huán)境協(xié)調發(fā)展。區(qū)域低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)是在一定區(qū)域內，通過企業(yè)、政府、高校、科研院所以及中介機構等創(chuàng)新主體，利用區(qū)域內已有的創(chuàng)新資源開展低碳技術創(chuàng)新活動，核心是發(fā)展低碳技術，主要指以節(jié)能減排技術和新能源技術為主的低碳技術研發(fā)、轉移和應用，以及與低碳技術創(chuàng)新發(fā)展相匹配的環(huán)境的構建，主要包括知識、制度、文化、服務等要素。因此，區(qū)域低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)包括低碳技術創(chuàng)新子系統(tǒng)、低碳知識創(chuàng)新子系統(tǒng)、低碳制度創(chuàng)新子系統(tǒng)、低碳文化創(chuàng)新子系統(tǒng)、低碳服務創(chuàng)新子系統(tǒng)。

四、區(qū)域低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同演化路徑

1.新能源技術與節(jié)能減排技術的協(xié)同演化。新能源技術屬于高新技術，研發(fā)初期需要大量的資金投入，而且一些初具規(guī)模的新能源技術的相關產業(yè)技術尚不完善，如風力發(fā)電機的核心技術——風機控制系統(tǒng)還處于技術模仿階段，新能源汽車核心技術專利的大部分為國外企業(yè)所有，國內廠商生產新能源汽車需要付出高昂的專利費。此外，由于我國經濟正處于快速增長期，必然會加大對能源的需求，僅僅依靠節(jié)能技術創(chuàng)新，無法滿足產業(yè)對能源的需求，但從長遠看，傳統(tǒng)能源最終會被新能源替代，這是未來必然的經濟模式，即低碳經濟?；诋斍百Y金投入的有限性、技術的不完備性以及未來以低碳經濟為主導的發(fā)展模式，我國區(qū)域低碳創(chuàng)新應采取“節(jié)能技術創(chuàng)新+新能源技術創(chuàng)新”的發(fā)展模式，這兩種技術是協(xié)同演化的，在協(xié)同演化過程中，不同技術間的競爭不再是一種技術替代另一種技術的惡性競爭，而更多強調相互間的協(xié)作。在低碳技術創(chuàng)新的不同發(fā)展階段，兩類技術要始終達到某一平衡點，資金、人才、政策等資源要在兩類技術中實現(xiàn)合理配置，使系統(tǒng)實現(xiàn)最優(yōu)化。

節(jié)能環(huán)保技術與新能源技術之間存在競爭關系。這是因為，在同一技術創(chuàng)新系統(tǒng)中，技術賴以生存的物質資源和人力資源具有稀缺性，市場空間具有有限性，不同技術在發(fā)展過程中會產生競爭。不同技術對資源的需求越相似，市場越相近，競爭就越激烈。無論發(fā)展新能源技術還是節(jié)能減排技術，都需要資金、技術、政策扶持、文化引導、中介服務等資源，必然會產生競爭。這種競爭形成了低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)自組織演化的條件，使其遠離平衡態(tài)，推動低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)向有序結構演化。

節(jié)能減排技術與新能源技術之間存在協(xié)同關系。一方面，如果只發(fā)展單一技術，低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)無法向節(jié)能減排方向發(fā)展。比如，單一發(fā)展節(jié)能減排技術，在節(jié)約能源的同時也降低了能源使用成本，反而會促進能源消費量的增長，帶來更大的能源和環(huán)境問題；單一發(fā)展新能源技術，隨著經濟的快速發(fā)展，對能源以及新能源的需求不斷增大，但目前在我國新能源產業(yè)發(fā)展的初級階段，很多低碳技術及核心技術都依賴進口，產業(yè)發(fā)展投入很大，產品成本很高，此階段快速發(fā)展新能源產業(yè)必然會導致資金、人力、物力等成本的增加，造成一部分資源的浪費，而且大規(guī)模發(fā)展風電、太陽能、核電等新能源產業(yè)對環(huán)境也是一種威脅。因此，應促進節(jié)能減排技術與新能源技術協(xié)同發(fā)展。首先，隨著節(jié)能環(huán)保技術的不斷提高，會吸引更多政府和企業(yè)的關注和投入，激發(fā)新能源技術向更高水平發(fā)展，以免在競爭中淘汰；其次，節(jié)能環(huán)保產業(yè)的發(fā)展能節(jié)約更多社會資源，為新能源產業(yè)發(fā)展提供支持，且節(jié)能環(huán)保產業(yè)發(fā)展也需要能源支持，新能源產業(yè)是其發(fā)展的能源基礎；其三，新能源產業(yè)的發(fā)展也需要節(jié)能環(huán)保產業(yè)，新能源產品研發(fā)、生產、銷售環(huán)節(jié)需要節(jié)能，產品零件部件加工需要節(jié)能工藝，銷售產品需要綠色包裝，運輸需要低碳物流。兩種技術之間既協(xié)作又競爭，同時沿著各自的技術軌道協(xié)同演化，低碳技術創(chuàng)新就是這兩種技術協(xié)同演化發(fā)展的過程，最終實現(xiàn)低碳、節(jié)能、可持續(xù)的發(fā)展目標。

2.低碳技術創(chuàng)新與環(huán)境的協(xié)同演化。技術創(chuàng)新作為一種經濟活動，必然會受到周圍社會環(huán)境的影響。技術創(chuàng)新演化的環(huán)境包括“硬件”環(huán)境，如教育環(huán)境、科研環(huán)境、制度環(huán)境等；包括“軟件”環(huán)境，如政策環(huán)境、人文環(huán)境、金融環(huán)境、服務環(huán)境等。由于技術創(chuàng)新與其所處環(huán)境的密不可分性，因此技術創(chuàng)新與其所處環(huán)境的演化方向一致，即技術創(chuàng)新與所處環(huán)境是協(xié)同演化的。低碳技術創(chuàng)新的演化發(fā)展受周圍環(huán)境的影響，可從知識創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、服務創(chuàng)新四個方面探討低碳技術創(chuàng)新與環(huán)境協(xié)同演化機制。

（1）低碳技術創(chuàng)新與知識創(chuàng)新協(xié)同演化。知識創(chuàng)新是區(qū)域低碳技術創(chuàng)新的基礎。一方面，知識創(chuàng)新成果可通過技術創(chuàng)新的市場化轉化為現(xiàn)實生產力；另一方面，技術創(chuàng)新成果經市場檢驗而獲得的實際經驗和產品也可為知識創(chuàng)新提供技術手段和支撐，兩者是協(xié)同演進的。

區(qū)域低碳知識創(chuàng)新的主要形式就是產學研合作。高校和科研院所擁有專業(yè)的科研人員，盡管一些大型企業(yè)也擁有研發(fā)部門和研發(fā)人員，但無論在專業(yè)科研能力還是人數(shù)方面都存在很大差距。因此，開展產學研合作是實現(xiàn)高校與企業(yè)間低碳顯性知識與隱性知識轉移最有效的途徑。自20世紀90年代開始，我國有關產學研的學術研究與實踐活動就開始了，但到目前為止，產學研脫節(jié)問題仍然很嚴重。一方面，高校以論文和課題數(shù)量作為教師考核標準，為發(fā)表論文并完成課題，教師主要在學校進行理論實驗，沒有精力到企業(yè)進行研究和實踐，產生了大量缺乏實際可操作性的專利和論文；另一方面，政府在產學研方面的引導與協(xié)調作用沒有充分發(fā)揮出來。目前，一些重點實驗室、工程技術中心都設在高校，而除了某些基礎研究需要在高校開展外，其他應用研究實驗室、技術開發(fā)工程中心等都應設在企業(yè)，因為高校沒有現(xiàn)實應用的環(huán)境，不了解實際生產中存在的問題以及生產的條件，學校實驗室開發(fā)的技術大多不適用于企業(yè)生產。此外，政府舉辦的一些產學研交流會效果并不顯著，其原因主要在于政府部門間的協(xié)調有問題，不能有效傳達交流會舉辦意圖與企業(yè)需要，不能充分調動高校積極性，使交流會流于形式。上述問題的存在嚴重影響了知識共享與應用的有效性，必須加強“政產學研”的合作。高校要改革現(xiàn)有考核制度，支持教師深入企業(yè)開展工作，將教師在企業(yè)的工作業(yè)績納入職稱評定與年度考核體系。政府要加強部門間的合作與溝通，充分認識產學研合作的重要性，明確產學研合作管理的具體負責部門，避免多頭管理，提高產學研合作效率。此外，政府還要積極采取措施鼓勵企業(yè)、科研機構、高等院校間開展技術協(xié)作、人才培養(yǎng)、創(chuàng)新聯(lián)盟等不同形式的合作，爭取在企業(yè)建立一批高質量的工程技術中心、研發(fā)中心、重點實驗室、技術培訓中心、企業(yè)孵化器等。支持產業(yè)界與高校、科研機構共同構建低碳技術創(chuàng)新研發(fā)中心，選擇重大關鍵核心技術開展聯(lián)合研究與開發(fā)，爭取產生一批具有自主知識產權的專利成果并建立相關產業(yè)技術標準。此外，要最大限度地實現(xiàn)對科學儀器、設備、設施等資源的整合、共享、完善、提高以及對科研人員的合作培養(yǎng)?？傊?，要建立起全面協(xié)同的產學研合作機制，即企業(yè)通過與高校和科研院所在儀器設備、技術、人才等方面實現(xiàn)全面協(xié)同合作，使產學研合作真正成為企業(yè)提高低碳技術創(chuàng)新能力的重要途徑。

（2）低碳技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同演化。在制度經濟學層面上，低碳經濟作為一種新的經濟發(fā)展模式，也是一種新的制度安排。[8]在現(xiàn)實社會經濟領域，技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新呈現(xiàn)出協(xié)同演化態(tài)勢，既有各自的研究路徑，又相互影響、相互促進。

制度創(chuàng)新為低碳技術創(chuàng)新的發(fā)展提供制度支撐。合理而有效的制度安排是規(guī)范并保證低碳技術創(chuàng)新朝預期方向有序發(fā)展的重要保障，這里的制度安排包括政府、市場、企業(yè)、消費者等多個層面。由于低碳技術創(chuàng)新以綠色、節(jié)能、可持續(xù)為特征，區(qū)別于之前以經濟效益為核心的高碳發(fā)展模式，要求企業(yè)改變以往生產模式，而這必然會引起企業(yè)生產成本的上升以及人們原有消費模式的改變，使一段時間內企業(yè)和消費者在原有制度安排下的既得利益受到損害，導致企業(yè)沒有足夠的意愿去開展低碳創(chuàng)新，消費者也不愿意購買低碳產品，甚至對低碳技術創(chuàng)新有所抵觸。因此，需要通過制度創(chuàng)新，增加制度安排，實現(xiàn)制度變遷，出臺并實施一系列推動低碳技術創(chuàng)新發(fā)展的法律、法規(guī)、政策，破除對原有經濟制度、資源基礎及產業(yè)結構的依賴，借助法律法規(guī)的強制性規(guī)定，干預非低碳技術創(chuàng)新活動及專利技術制度等，通過財政補貼、稅收優(yōu)惠等激勵政策，引導非低碳技術創(chuàng)新轉向低碳技術創(chuàng)新。此外，低碳技術創(chuàng)新的發(fā)展會對制度提出新的要求，技術創(chuàng)新會推動制度創(chuàng)新的發(fā)展，而且技術創(chuàng)新可能會降低某些制度的實施成本，使原來無法實施或實施成本過高的政策得以實施，從而實現(xiàn)低碳技術創(chuàng)新與低碳制度創(chuàng)新的協(xié)同演化。

①制定有利于低碳技術創(chuàng)新的法律法規(guī)和政策體系。通過制定科學、符合生態(tài)規(guī)律、有利于低碳技術創(chuàng)新的扶持政策和法律法規(guī)，提高政府對低碳技術創(chuàng)新的宏觀調控力度。為保障和促進低碳發(fā)展，很多國家制定了相關法律法規(guī)，如英國的《氣候變化法》、美國的《能源政策法》和《低碳經濟法案》等。法律法規(guī)的約束是低碳技術創(chuàng)新重要的保障，我國各省市區(qū)應盡快出臺適合本區(qū)域低碳技術創(chuàng)新現(xiàn)狀的法律法規(guī)，為低碳產業(yè)發(fā)展提供制度上的依據(jù)。

②制定科學合理的財政和金融政策體系。一是政府應主要依靠經濟手段發(fā)揮政策的導向作用，引導低碳產業(yè)發(fā)展。通過政府定價與指令性標準對能源消費與碳排放進行控制，提高對節(jié)能減排技術和新能源技術領域風險較大項目開發(fā)的投資補貼，特別是對原始創(chuàng)新給予從研發(fā)、生產到商業(yè)化全過程的財政支持，提高低碳技術創(chuàng)新的產業(yè)競爭力。二是在企業(yè)生產層面，通過財稅政策的支持和引導，使企業(yè)加大對低碳技術的研發(fā)投入并積極引進低碳技術，將低碳技術成功市場化。三是在消費需求導向層面，通過稅收激勵政策，逐步引導消費者樹立低碳理念并有意愿購買低碳產品，而政府部門應成為低碳產品采購的先行者。通過以上幾方面財政政策的有效實施，建立起全方位、多層次的財政支持體系。[9]

③構建低碳科技創(chuàng)新體系。在宏觀層面上，政府應制定低碳科技創(chuàng)新規(guī)劃，并納入到低碳經濟發(fā)展戰(zhàn)略中，完善與低碳技術創(chuàng)新相關的政策法規(guī)；在產業(yè)發(fā)展的中觀層面上，推進高科技產業(yè)和低碳產業(yè)的改革與發(fā)展，建立低碳技術轉讓與推廣中心，構建低碳公共技術服務平臺，完善低碳技術標準與低碳產品認證機構建設，加強產學研合作機制建設，為推動節(jié)能減排技術與新能源技術的研發(fā)和產業(yè)化提供制度支撐；在微觀層面上，企業(yè)也要加快低碳創(chuàng)新技術的引進與研發(fā)，強化原始創(chuàng)新能力，逐步成為低碳科技創(chuàng)新的主體。

（3）低碳技術創(chuàng)新與低碳文化創(chuàng)新協(xié)同。低碳文化創(chuàng)新指作用于低碳社會領域和經濟領域與文化相關的創(chuàng)新活動，指可使人們的行為和意識向低碳化轉變的新的文化精神、新的文化價值觀。

①樹立低碳發(fā)展理念。構建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)必然要通過低碳技術創(chuàng)新來實現(xiàn)，即低碳創(chuàng)造、低碳生產、低碳物流、低碳消費等。人是技術創(chuàng)新活動的主體，如果沒有低碳文化的引領，各種低碳技術創(chuàng)新行為就很難激活。因此，在低碳技術創(chuàng)新過程中，各環(huán)節(jié)、各層面低碳活動的驅動要素就是低碳文化精神。低碳文化通過導向作用獲得大眾認可，貫穿于人們生活的全部，從而更好地促進區(qū)域低碳行為的規(guī)范和統(tǒng)一，推動區(qū)域低碳創(chuàng)新要素協(xié)同發(fā)展。低碳技術創(chuàng)新是一個不斷與社會文化進行物質能量交換的往復運動過程，通過低碳技術創(chuàng)新逐漸形成綠色、節(jié)能、環(huán)保、可持續(xù)的文化示范效應，實現(xiàn)低碳技術創(chuàng)新對當代與未來經濟社會發(fā)展的文化變遷與更新效應，使低碳文化成為社會的主流意識。

②豐富觀念與文化內涵，實現(xiàn)生產生活方式的根本轉變。為發(fā)展低碳經濟，有必要在全社會廣泛倡導低碳理念，揭示全球氣候變暖的嚴重危害，宣傳低碳經濟的種種益處，倡導低碳消費和低碳生活，并通過在全社會建設學習型組織來宣傳低碳文化。要特別關注碳足跡或碳排放的計算，使每個公民都能清楚認識自己所造成的碳排放量以及應當承擔的生態(tài)補償責任，營造一個“人人重節(jié)能，處處講低碳”的社會氛圍，轉變人們的思想觀念與行為方式。大眾節(jié)能、環(huán)保、綠色的低碳意識和消費理念逐步建立后，會對低碳技術創(chuàng)新產生不可估量的作用，通過低碳文化創(chuàng)新促使大眾積極參與低碳技術創(chuàng)新及推廣，自愿使用低碳產品并積極向他人進行宣傳，在全社會形成良好的低碳技術創(chuàng)新氛圍。

各級政府也要樹立以低碳為導向的綠色GDP政績觀。為實現(xiàn)低碳發(fā)展，必須在全社會普遍樹立并倡導低碳環(huán)保的綠色政績觀，正確認識和處理好GDP增長與資源環(huán)境的關系，綜合考慮經濟、社會、環(huán)境、資源、科技、文化諸方面因素，協(xié)調好經濟發(fā)展與節(jié)能減排的關系，實現(xiàn)經濟效益與碳排放等各方面利益的最優(yōu)化。

對企業(yè)來講，應從企業(yè)成本控制角度看待低碳技術創(chuàng)新，要讓企業(yè)認識到能源本身就是成本，節(jié)約能源就是降低成本，就是一種效益產出。及時合理地采用低碳技術，短時間內對企業(yè)是一種資金投入，但從長遠發(fā)展看，其綜合效益與長期收益會遠遠大于投入。企業(yè)決策層要充分認識到低碳技術創(chuàng)新的重要價值，不斷增強低碳意識，在企業(yè)內部建立低碳企業(yè)文化，讓全體員工認識到低碳創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的重要意義，使全體員工建立低碳理念，逐步樹立低碳環(huán)保的企業(yè)形象，使低碳成為提升企業(yè)品牌的動力。

（4）低碳技術創(chuàng)新與低碳服務創(chuàng)新協(xié)同。低碳技術創(chuàng)新需要服務創(chuàng)新，以更好地為低碳技術研發(fā)、生產與銷售提供服務。同時，低碳技術創(chuàng)新的進步也會推動服務創(chuàng)新向更高層次發(fā)展。低碳技術創(chuàng)新與低碳服務創(chuàng)新表現(xiàn)出相互依存、相互促進的關系。低碳服務業(yè)是低碳理念、低碳技術最主要的推廣和傳播者，可提供面向低碳創(chuàng)新的研發(fā)服務、中介服務、金融服務和物流服務。

①低碳科技研發(fā)服務和中介服務。低碳科技研發(fā)服務機構主要是政府發(fā)起的具有公共服務性質的科研院所和企業(yè)研發(fā)機構，因此是以共享機制為核心的平臺，可實現(xiàn)研發(fā)資源的有效整合。資源共享平臺主要包括三個方面：一是物理資源共享平臺，包括低碳技術研發(fā)需要使用的大型儀器、設備等；二是信息資源共享平臺，包括與低碳技術相關的文獻、圖書、雜志期刊、科學數(shù)據(jù)等；三是人才資源共享平臺，即對區(qū)域科研人員資源合理配置后實現(xiàn)研發(fā)效率優(yōu)化。低碳科技中介的主要功能在于，在各類市場主體中推廣技術，促進成果轉化，開展科技評估、創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新決策、管理咨詢等專業(yè)化服務，主要包括生產力促進中心、創(chuàng)業(yè)服務中心、技術市場、科技條件市場、科技評估中心、各類科技咨詢機構等。

②碳金融和碳交易服務。低碳技術創(chuàng)新需要大量的資金投入，僅僅依靠政府財政投入是遠遠不夠的，還要建立完善的碳金融服務體系和碳交易體系，實現(xiàn)多方投入的碳投融資服務體系。一要加強低碳金融服務意識創(chuàng)新。不斷提高商業(yè)銀行和碳交易機構員工的低碳意識及其在碳金融、碳交易領域的專業(yè)水平，為低碳技術創(chuàng)新提供金融服務。二要加強低碳金融服務產品創(chuàng)新。金融機構要不斷開發(fā)碳金融產品，拓展服務范圍，創(chuàng)新金融產品種類，特別是金融衍生品，包括碳證券、碳期貨、碳基金、碳掉期交易等各種碳金融衍生品。[10]三要培育碳金融服務機構。政府要加強碳交易平臺建設，首先完善碳交易場所，增加碳交易產品種類，不斷健全碳交易制度，監(jiān)督各金融機構落實綠色信貸政策，出臺各種優(yōu)惠政策，鼓勵金融機構在碳金融產品和服務方面進行創(chuàng)新。

③低碳物流服務創(chuàng)新。我國交通運輸工具的綜合能源利用水平比國際先進水平低20%，[11]因此物流業(yè)是應用節(jié)能減排新技術的主要領域，政府和企業(yè)應重視這一領域的低碳發(fā)展。主要應從以下幾方面提高物流業(yè)節(jié)能減排的成效：一是提高物流信息化程度。要重點推進企業(yè)物流管理信息化建設，推進企業(yè)應用企業(yè)資源計劃系統(tǒng)（ERP）、電子訂貨系統(tǒng)（EOS）、供應鏈管理系統(tǒng)（SCM）等先進物流信息技術。[12]二是發(fā)展綠色低碳運輸。創(chuàng)新低碳物流組織模式，發(fā)展多式聯(lián)運，實現(xiàn)鐵路、港口碼頭、機場、公路的無障礙對接，系統(tǒng)有效整合社會運力，推進物流運輸市場的信息網(wǎng)絡化、集約化，建立物流信息共享機制。三是推廣綠色包裝。傳統(tǒng)包裝材料消耗原料多、產品生命周期短，特別是合成塑料包裝材料因不可降解性，引發(fā)了嚴重的環(huán)境問題，應逐漸被可循環(huán)、可再生利用的新包裝材料替代，即發(fā)展綠色包裝，特別是在包裝材料使用較多的供應鏈物流環(huán)節(jié)大力推廣環(huán)保綠色包裝。四是加強電子商務與物流的融合，發(fā)展低碳物流。電子商務與物流融合，不僅可降低各環(huán)節(jié)交易費用，降低社會資源配置與協(xié)調成本，節(jié)能減排成效也特別顯著。

五、結論

1.當前區(qū)域低碳技術創(chuàng)新的核心是發(fā)展新能源產業(yè)和節(jié)能減排產業(yè)，這兩種產業(yè)的發(fā)展是在動態(tài)配比過程中協(xié)同演化的。一方面，不能因為國家支持新能源產業(yè)發(fā)展，就不考慮區(qū)域現(xiàn)有產業(yè)基礎和資源現(xiàn)狀，不進行合理產業(yè)評價，就盲目大批上馬新能源產業(yè)，這必然會造成無序發(fā)展、產能過剩的狀況，近幾年快速擴張的太陽能和風能產業(yè)、風電出現(xiàn)的“棄電”現(xiàn)象以及無錫尚德的破產，就是典型例證。另一方面，不能因為新能源產業(yè)出現(xiàn)了產能過剩、配套基礎設施不完善等問題，就放棄發(fā)展新能源產業(yè)，因為當前區(qū)域經濟社會發(fā)展面臨的一個最大問題就是，傳統(tǒng)能源陷入即將枯竭以及污染加劇的困境，發(fā)展新能源產業(yè)是未來的必然趨勢。政府在制定區(qū)域能源發(fā)展戰(zhàn)略過程中，要充分考慮到新能源產業(yè)與節(jié)能環(huán)保產業(yè)的合理動態(tài)配比，使區(qū)域低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)朝著低碳、節(jié)能、可持續(xù)的目標發(fā)展。

2.低碳技術創(chuàng)新系統(tǒng)在自身演化的同時，還與系統(tǒng)外部環(huán)境產生相互作用，包括知識創(chuàng)新系統(tǒng)、制度創(chuàng)新系統(tǒng)、文化創(chuàng)新系統(tǒng)、服務創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同演化。通過與知識創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同，低碳技術創(chuàng)新積累了扎實的知識基礎，同時低碳技術創(chuàng)新為知識創(chuàng)新提供了必要的技術手段和支撐；通過與制度創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同，低碳技術創(chuàng)新獲得了制度上的充分保障，降低了某些制度的實施成本；通過與文化創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同，低碳技術創(chuàng)新破除了阻礙其發(fā)展的思想理念、思維方式、價值取向、行為慣例等文化層面的障礙，同時低碳技術創(chuàng)新產生的經濟和社會效益，在推動社會進步的同時必然會引起文化的變遷和更新效應；通過與服務創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同，為低碳理念和低碳技術的推廣與傳播提供了有效的渠道和平臺，同時低碳技術創(chuàng)新會推動服務創(chuàng)新向更高層次和水平發(fā)展。

＊本文系遼寧省社會科學規(guī)劃基金“遼寧能源戰(zhàn)略對經濟社會發(fā)展問題研究”（項目編號：L13BJL018）、遼寧社會科學院重點項目“區(qū)域低碳創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制和政策體系研究”（項目編號：Lnsky13A003）的部分研究成果。

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The Co-evolution of Regional Low-carbon Technology Innovation System

Wu Wei
（Institute of Philosophy，Liaoning Academy of Social Sciences，Shenyang,Liaonig110031，China）

At present,we are in the important stage of economic rapid growth and industrial transformation;developing lowcarbon(LC)economy is not only the requirement of increasing efficiency of energy and energy conservation and emission reduction,but also the important driving forces for transforming economic growth pattern,enhancing industrial competitiveness and promoting modernization.Facing the increasing energy demand,aggravating environmental pollution,and the requirement of energy saving and emission reduction,it is urgent for us to establish the regional LC technology innovation system.Being different from traditional technology innovation,the LC technology innovation will be integrated in such factors as energy conservation, green and LC;and it focuses on public interests;it has the characteristics of eco-economy,public interest,long-term strategy, high risk and public participation.Based on these characteristics and synergy theory,there are two path in co-evolution of LC technology innovation system.One is a co-evolution of technology and technology,which is the co-evolution of energy conservation and emission reduction and new energy technology;the other is the co-evolution of technology and environment, namely,the co-evolution of the LC technology innovation and knowledge innovation,system innovation,culture innovation and service innovation.And along these two paths,the system will evolve on the path to energy saving,green,low carbon and sustainability.

low carbon technology innovation system；co-evolution；knowledge innovation；institutional innovation；cultural innovation；service innovation

F206

A

1007-8266（2014）10-0066-08

吳偉（1980-），女，遼寧省朝陽市人，管理學博士，遼寧社會科學院副研究員，主要研究方向為技術創(chuàng)新管理。

責任編輯：陳詩靜