■ 胡 魁

（國土資源部咨詢研究中心，北京 100035）

對(duì)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審制度內(nèi)向驅(qū)動(dòng)改革的幾點(diǎn)建議

■ 胡 魁

（國土資源部咨詢研究中心，北京 100035）

礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審制度內(nèi)向驅(qū)動(dòng)改革思路是：深入研究中國國情和儲(chǔ)量評(píng)審制度，對(duì)外國經(jīng)驗(yàn)要在深刻分析其先進(jìn)性和適應(yīng)性的基礎(chǔ)上加以借鑒。按此思路，提出八點(diǎn)建議：(1)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下應(yīng)強(qiáng)化儲(chǔ)量評(píng)審制度，將其執(zhí)行主體放在政府規(guī)制下的專業(yè)評(píng)審機(jī)構(gòu)；(2)堅(jiān)持公正性原則和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與個(gè)人負(fù)責(zé)相結(jié)合，以應(yīng)對(duì)多種利益訴求；(3)重塑儲(chǔ)量評(píng)審的技術(shù)控辯機(jī)制；(4)適應(yīng)科技進(jìn)步加速，及時(shí)修訂規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)；(5)進(jìn)一步發(fā)揮規(guī)范的指南作用，應(yīng)對(duì)基層技術(shù)骨干緊缺現(xiàn)狀；(6)隨著保護(hù)資源職責(zé)的加重，宜將儲(chǔ)量認(rèn)定謹(jǐn)慎性原則改進(jìn)為公平性原則；(7)實(shí)行綠色勘查，建設(shè)生態(tài)文明；(8)隨著國際交往日趨頻繁，要尊重多元文化基礎(chǔ)上的國際互認(rèn)。

礦產(chǎn)資源；儲(chǔ)量評(píng)審；規(guī)范；技術(shù)監(jiān)督；改革路徑；甄別揚(yáng)棄；外向推動(dòng)；內(nèi)向驅(qū)動(dòng)

本文所謂礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審制度僅指原全國儲(chǔ)委和各省市儲(chǔ)委履行的核心職能——審報(bào)告、編規(guī)范——的制度安排。國土資源部成立以后，儲(chǔ)委職能并入，歷經(jīng)改革，現(xiàn)在執(zhí)行評(píng)審備案制度。其基本屬性是對(duì)礦產(chǎn)地質(zhì)勘查成果質(zhì)量的技術(shù)監(jiān)督，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，其審計(jì)、監(jiān)督、仲裁、公證的作用更加突出，對(duì)礦產(chǎn)地質(zhì)勘查工作的影響更加顯著，涉及面更加廣泛，但本文僅側(cè)重技術(shù)層面的改革探討。

自從我國決定實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，20年來儲(chǔ)量評(píng)審制度的改革，編規(guī)范側(cè)重于與國際接軌，突出表現(xiàn)在儲(chǔ)量分類方面，至今還沒有滿意結(jié)果；審報(bào)告想效仿西方評(píng)估制度，基本沒有破題。筆者把此種改革路徑稱為外向推動(dòng)型，就是把美、澳、加等西方成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的做法搬到中國來，稱為國際慣例。多年來的實(shí)踐進(jìn)一步證實(shí)了一條顛撲不破的真理：學(xué)習(xí)外國經(jīng)驗(yàn)必須結(jié)合中國國情。前幾年筆者提出相對(duì)于外向推動(dòng)，我們應(yīng)更加重視內(nèi)向驅(qū)動(dòng)型改革。內(nèi)向驅(qū)動(dòng)的含義：立足國內(nèi)，按照與時(shí)俱進(jìn)的精神，研究新情況、發(fā)現(xiàn)新問題，對(duì)原有的制度進(jìn)行甄別揚(yáng)棄，精華的發(fā)揚(yáng)，適應(yīng)的保留，不適應(yīng)的改進(jìn)，有害的割除。這就需要深入研究中國的國情和儲(chǔ)量評(píng)審制度，對(duì)外國經(jīng)驗(yàn)要在深刻分析其先進(jìn)性和適應(yīng)性的基礎(chǔ)上加以借鑒。

按照內(nèi)向驅(qū)動(dòng)型改革思路，針對(duì)參加儲(chǔ)量評(píng)審和勘查咨詢活動(dòng)遇到的新情況新問題，相應(yīng)對(duì)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審制度改革提出八點(diǎn)建議。

1 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制——強(qiáng)化儲(chǔ)量評(píng)審制度

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制與集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的根本區(qū)別是市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，市場(chǎng)的主體是企業(yè)，企業(yè)在地質(zhì)勘查市場(chǎng)和礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易，必須有明確的交易規(guī)則和公正的市場(chǎng)監(jiān)管，股民們參與礦業(yè)融資，也需要有專業(yè)機(jī)構(gòu)為他們提供可靠的信息。儲(chǔ)量評(píng)審制度正是對(duì)地質(zhì)勘查成果資源儲(chǔ)量進(jìn)行技術(shù)審計(jì)監(jiān)督的市場(chǎng)監(jiān)管制度。地質(zhì)勘查市場(chǎng)和礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)越活躍監(jiān)管應(yīng)當(dāng)越嚴(yán)格。在建設(shè)與完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過程中，政府應(yīng)當(dāng)逐步減少對(duì)地質(zhì)勘查和礦業(yè)開發(fā)的包辦和干預(yù)，同時(shí)要強(qiáng)化監(jiān)管和服務(wù)功能，因此需要強(qiáng)化儲(chǔ)量評(píng)審制度。以為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)當(dāng)削弱儲(chǔ)量評(píng)審制度的傾向是對(duì)其屬性的誤讀。西方常把有關(guān)監(jiān)管職能放在證監(jiān)會(huì)，鑒于我國儲(chǔ)量報(bào)告量大和專業(yè)性管理的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，把儲(chǔ)量評(píng)審制度的執(zhí)行主體放在政府規(guī)制下的專業(yè)評(píng)審機(jī)構(gòu)是符合國情的。

2 多種利益訴求——堅(jiān)持公正性原則和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與個(gè)人負(fù)責(zé)相結(jié)合

企業(yè)出于逐利的本性，在地質(zhì)勘查市場(chǎng)和礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易中，對(duì)儲(chǔ)量數(shù)據(jù)有不同的利益訴求。為核交礦業(yè)權(quán)價(jià)款、為購買礦業(yè)權(quán)希望儲(chǔ)量數(shù)據(jù)越小越好；為貸款融資、為出讓礦業(yè)權(quán)希望儲(chǔ)量數(shù)據(jù)越大越好；有的業(yè)主挾持地勘單位惡意操控工業(yè)指標(biāo)歪曲儲(chǔ)量估算結(jié)果，侵蝕國有資產(chǎn)或別人權(quán)益。在儲(chǔ)量評(píng)審中堅(jiān)持公正性原則顯示出空前的重要性和嚴(yán)肅性。為了貫徹公正性原則，要堅(jiān)持機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與個(gè)人負(fù)責(zé)相結(jié)合，堅(jiān)持評(píng)審機(jī)構(gòu)組織、多位評(píng)估師議決的會(huì)審制度，發(fā)揚(yáng)民主集中制優(yōu)良傳統(tǒng)，防止獨(dú)斷專行。確立各自法律責(zé)任，堅(jiān)持報(bào)告提交單位編制單位對(duì)資料真實(shí)性負(fù)責(zé)、評(píng)審機(jī)構(gòu)與主任評(píng)估師對(duì)技術(shù)合理性負(fù)責(zé)、政府備案部門對(duì)合規(guī)性負(fù)責(zé)的責(zé)任制度，不可盲目效仿西方勝任人個(gè)人專斷的做法，但要適當(dāng)加大個(gè)人責(zé)任，防止評(píng)審機(jī)構(gòu)責(zé)任虛化。

3 技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)化——重建儲(chǔ)量評(píng)審控辯機(jī)制

過去儲(chǔ)委審查勘探報(bào)告，評(píng)審會(huì)必請(qǐng)用戶（對(duì)口勘探的開采單位及其委托的設(shè)計(jì)院）參加，他們出于自身關(guān)切，必然深刻揭示勘探報(bào)告的缺陷，起到控方作用。提交報(bào)告的勘查單位有答辯義務(wù)，承擔(dān)辯方角色；儲(chǔ)委工作人員及其聘請(qǐng)的評(píng)論員相當(dāng)法官及合議庭成員，真相越辯越明。儲(chǔ)委正是從控辯雙方的爭論中查明事實(shí)，做出正確判斷，嫣然是一個(gè)“技術(shù)法庭”。以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，儲(chǔ)委依據(jù)的準(zhǔn)繩就是規(guī)范。技術(shù)控辯機(jī)制是提高評(píng)審質(zhì)量的法寶。評(píng)審備案制度實(shí)行以來，用戶或虛置有待招拍掛確定，或用戶主導(dǎo)勘查報(bào)告借貸合一，設(shè)計(jì)院市場(chǎng)化以后檢察性質(zhì)弱化。評(píng)審人員直接批評(píng)編制人員，難免顧此失彼。如何在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，重塑儲(chǔ)量評(píng)審的技術(shù)控辯機(jī)制是深化改革應(yīng)當(dāng)研究解決的問題。

4 科技進(jìn)步加速——及時(shí)修訂規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

改革開放以來，科技進(jìn)步日新月異。在地質(zhì)勘查和礦產(chǎn)開發(fā)利用領(lǐng)域，新的礦床類型的發(fā)現(xiàn)與勘查方法創(chuàng)新進(jìn)一步夯實(shí)了我國經(jīng)驗(yàn)。大規(guī)模開采實(shí)踐豐富了探采對(duì)比資料，為探究合理控制研究程度提供大量范例；測(cè)試技術(shù)與加工利用技術(shù)進(jìn)步擴(kuò)大了有用礦產(chǎn)范圍，改進(jìn)了工業(yè)指標(biāo)，提高了綜合利用水平，提高了化探找礦效果，提高了勘查對(duì)礦石質(zhì)量評(píng)價(jià)的水平；鉆探技術(shù)進(jìn)步提高了勘查工作效率與質(zhì)量，計(jì)算機(jī)技術(shù)的應(yīng)用更新了勘查手段，地質(zhì)統(tǒng)計(jì)學(xué)估算儲(chǔ)量積累了初步經(jīng)驗(yàn)。這些科技進(jìn)步成果都需要及時(shí)吸納到規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)之中，以推進(jìn)地質(zhì)勘查及其成果評(píng)審的進(jìn)步?，F(xiàn)在單礦種規(guī)范包含的中國經(jīng)驗(yàn)主要是20世紀(jì)80、90年代的總結(jié)，2002年修訂側(cè)重外向推動(dòng)改革分類體系。當(dāng)前迫切需要內(nèi)向型與時(shí)俱進(jìn)的修訂。

5 技術(shù)骨干青黃不接——進(jìn)一步發(fā)揮規(guī)范的指南作用

當(dāng)前地質(zhì)勘查項(xiàng)目眾多，基層技術(shù)骨干緊缺，迫切需要從規(guī)范中獲得技術(shù)指導(dǎo)。礦產(chǎn)地質(zhì)勘查規(guī)范與一般的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)有所不同，有約束性的“規(guī)”，更多的是指導(dǎo)性的“范”，有的外國就叫指南?，F(xiàn)行規(guī)范內(nèi)容簡略，指導(dǎo)性不強(qiáng)，建議擴(kuò)充有關(guān)內(nèi)容。編制隊(duì)伍更多吸納具有礦種優(yōu)勢(shì)的各省區(qū)參與，給予充足的調(diào)研時(shí)間，避免突擊，在統(tǒng)一規(guī)劃下細(xì)水長流。編制過程也是學(xué)習(xí)培訓(xùn)，也是應(yīng)用型科學(xué)研究。

6 保護(hù)資源職責(zé)加重——儲(chǔ)量認(rèn)定謹(jǐn)慎性原則改進(jìn)為公平性原則

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代儲(chǔ)量評(píng)審的主要任務(wù)是把好地質(zhì)勘查質(zhì)量關(guān)，防止礦山建設(shè)失誤。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下職責(zé)加重。2014年年初國土資源部黨組提出，把“盡職盡責(zé)保護(hù)國土資源，節(jié)約集約利用國土資源，盡心盡力維護(hù)群眾權(quán)益”作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期國土資源工作在大局中的定位[1-2]。儲(chǔ)量評(píng)審制度貫徹新定位，保護(hù)礦產(chǎn)資源的職責(zé)加重，涉及儲(chǔ)量評(píng)審中許多習(xí)慣性技術(shù)處置方法需要細(xì)致甄別，適當(dāng)改進(jìn)。礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量有兩個(gè)要件，一是客觀地質(zhì)存在，二是主觀勘查發(fā)現(xiàn)，而發(fā)現(xiàn)有主觀推斷，有不同可信度。過去儲(chǔ)量評(píng)審執(zhí)行謹(jǐn)慎性原則，偏向低估，“不予認(rèn)定的肉仍在鍋里”，將來正變皆大歡喜。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，低估高估都不符合保護(hù)資源與維護(hù)權(quán)益的宗旨，需要執(zhí)行公平性原則。例如共伴生組分勘查程度不夠，不予認(rèn)定的簡單處置是不行的。

7 空前重視生態(tài)文明建設(shè)——實(shí)行綠色勘查

黨的十八大把生態(tài)文明建設(shè)提升到五位一體總體布局的戰(zhàn)略高度，把生態(tài)文明建設(shè)融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)各方面和全過程[3]。推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，礦業(yè)要走綠色礦業(yè)的發(fā)展道路，勘查要樹立綠色勘查理念。推進(jìn)整裝勘查，堅(jiān)持綜合勘查與評(píng)價(jià)，為綜合開發(fā)和綜合利用提供依據(jù)，重視礦床開采技術(shù)條件研究，選擇對(duì)環(huán)境影響小的勘查方法和手段，加強(qiáng)對(duì)勘查區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，促進(jìn)礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展[4]。這些新理念新要求都要細(xì)化落實(shí)到規(guī)范和評(píng)審中去。

8 國際交往頻繁——尊重多元文化基礎(chǔ)上的國際互認(rèn)

改革開放以來，國際交往增多，直面國際接軌的問題。通過學(xué)習(xí)和比對(duì)西方發(fā)達(dá)國家的規(guī)范與評(píng)估制度，改革我國資源儲(chǔ)量分類體系，聯(lián)系多年來礦業(yè)發(fā)展歷程，證明沒有任何國家可以用他們的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一世界[5]。美、加、澳的評(píng)估制度及其通行的三P體系，適合他們的政治經(jīng)濟(jì)制度和西方文化特征，不一定適合中國國情。ABC體系難懂、不適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)是片面的。對(duì)外國標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范只能是取長補(bǔ)短，洋為中用，不斷完善自己，以自力更生的精神選擇接軌之路。正如習(xí)近平總書記所言：“技術(shù)和糧食一樣，靠別人靠不住，要端自己的飯碗，自立才能自強(qiáng)?！边^去我們學(xué)習(xí)蘇聯(lián)，在此基礎(chǔ)上創(chuàng)立了中國自己的體系，現(xiàn)在學(xué)習(xí)西方發(fā)達(dá)國家，也不能照搬美、加、澳。對(duì)于礦產(chǎn)勘查經(jīng)驗(yàn)和儲(chǔ)量評(píng)審質(zhì)量我國應(yīng)當(dāng)擁有足夠的民族自信，接軌的含義應(yīng)當(dāng)是互懂、互通、互動(dòng)、互認(rèn)。世界文化多元發(fā)展，兩套制度體系之間應(yīng)當(dāng)相互尊重，相互交流，和諧共處。到別國去勘查、開礦、上市自然要遵照別國的法律、制度、標(biāo)準(zhǔn)，他們到中國來，也得遵守我國的法律、制度、標(biāo)準(zhǔn)，這都是國家主權(quán)的表現(xiàn)。爭取國際互認(rèn)，歸根結(jié)底取決于自身國力的強(qiáng)盛[6]，同時(shí)要切實(shí)保證我們的勘探質(zhì)量和評(píng)審質(zhì)量，把自家的事情辦好，才能樹立國際威望，才能實(shí)現(xiàn)振興中華的中國夢(mèng)。

[1]姜大明.進(jìn)一步找準(zhǔn)國土資源工作在大局中的位置[J].國土資源導(dǎo)刊,2014(1):36-38.

[2]國土資源部黨組中心組.開創(chuàng)國土資源事業(yè)新局面[N].人民日?qǐng)?bào),2014-02-18(16) .

[3]王瓊杰,勘建忠,李艷.以國土資源工作升級(jí)版推動(dòng)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版[N].中國礦業(yè)報(bào),2014-03-04(B01).

[4]李在文.倡導(dǎo)綠色勘查,促進(jìn)礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展[EB/OL].（2012-07-28）[2014-07-23]. http://news.cntv. cn/20120728/108917.shtml.

[5]胡魁.內(nèi)方外圓—對(duì)修訂1999分類技術(shù)路線的建議[J].中國礦業(yè)報(bào),2009-11-07(A01).

[6]胡魁.對(duì)我國礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類分級(jí)的溫故知新[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì),2014(2):18-22.

Suggestions on Internal Driven Reform Regarding Mineral Resources Reserves Evaluation System

HU Kui
(Consulting & Research Center Ministry of Land and Resources, Beijing 100035, China)

This paper first introduces the ideas on internal driven reform of mineral resource reserves evaluation system. That is, doing research into China's national conditions and reserves assessment system, using the experience of other countries for reference should be on the basis of deep analysis of the experience’s advancements and adaptability. According to this, this paper proposes that under the market economic system, reserves evaluation system must be enhanced, and the main body which executes reserves evaluation should be put in the professional evaluation organization under the regulation of the government. In response to a variety of interest demand, we must be in line with the principle of fairness, the combination of the responsibility of organization and individual. The prosecuting and defending mechanism in technology for reserves assessment must be reshaped. At the same time, in order to adapt to accelerate scientific and technological progress, specification standards must be revised timely; playing a role of specification guidelines so as to deal with the shortage of technical personnel at the basic level. As the increase of responsibilities for resources protection, the prudent principle for reserves affirmation should be improved into the principle of fairness. In addition, carrying out green exploration and promoting ecological progress; with the increasingly frequent international exchanges, we need to respect the multiple cultures on the basis of international mutual recognition.

mineral resources; reserves evaluation; specification; technical supervision; the reform path; discrimination and abandonment; externally-oriented push; inward driven

F407.1；F062.1

C

1672-6995（2014）09-0004-03

2014-08-12；

2014-08-20

胡魁（1940-），男，河北省宣化縣人，國土資源部咨詢研究中心咨詢委員，教授級(jí)高級(jí)工程師，地礦經(jīng)濟(jì)研究員，工學(xué)學(xué)士，主要從事礦產(chǎn)地質(zhì)勘查及礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量管理研究。