李希義 韋東遠(yuǎn)趙 捷萬(wàn)金杭

（1．中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2．中國(guó)石油集團(tuán)長(zhǎng)城鉆探工程有限公司物資分公司，天津 300457）

科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)管理研究
——基于美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)借鑒

李希義1韋東遠(yuǎn)1趙 捷1萬(wàn)金杭2

（1．中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2．中國(guó)石油集團(tuán)長(zhǎng)城鉆探工程有限公司物資分公司，天津 300457）

本文參考技術(shù)成熟度方法首次提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平的概念，并定義了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平度量表。然后結(jié)合工作分解結(jié)構(gòu)提出一個(gè)科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理動(dòng)態(tài)管理的方法，并制定監(jiān)測(cè)指標(biāo)和實(shí)施方式，用于監(jiān)督和管理科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施進(jìn)度和應(yīng)用狀況。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平；科技計(jì)劃項(xiàng)目；技術(shù)成熟度；動(dòng)態(tài)管理

1 研究意義

創(chuàng)造和擁有高質(zhì)量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并將其實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化是實(shí)現(xiàn)提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵。國(guó)家科技計(jì)劃作為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的最重要途徑，目前還存在重立項(xiàng)、輕過(guò)程管理的現(xiàn)象，不能準(zhǔn)確掌握項(xiàng)目在實(shí)施、中期檢查、驗(yàn)收和驗(yàn)收之后各個(gè)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理情況。因此，加強(qiáng)對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應(yīng)用的動(dòng)態(tài)管理，對(duì)于提高國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投入產(chǎn)出效率具有重要意義。

基于科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理現(xiàn)狀，一些學(xué)者提出了加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目全流程管理的問(wèn)題，如喻影等（2013）[1]等。2008年國(guó)家頒布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》也明確提出要實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力。但是，如何實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全過(guò)程管理、及時(shí)掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應(yīng)用狀態(tài)，國(guó)內(nèi)對(duì)此的相關(guān)研究還很少。美國(guó)政府在軍工科研項(xiàng)目管理中提出了一種技術(shù)成熟度的理念和方法，管理美軍武器項(xiàng)目的技術(shù)成熟程度，大大提高了武器研發(fā)過(guò)程的成功率和完成進(jìn)度?，F(xiàn)在技術(shù)成熟度已經(jīng)被國(guó)內(nèi)外廣泛采用來(lái)提高科研項(xiàng)目的產(chǎn)出效率[2-3]。本文則借鑒技術(shù)成熟度的思想和方法提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平的概念，提供一種實(shí)現(xiàn)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)管理的方法，用以規(guī)范和促進(jìn)國(guó)內(nèi)科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

2 技術(shù)成熟度方法及其在美國(guó)項(xiàng)目管理上的應(yīng)用

技術(shù)成熟度（Technology Readiness，也稱技術(shù)就緒），是指技術(shù)相對(duì)于具體系統(tǒng)來(lái)說(shuō)所處的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，反映了項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)技術(shù)的滿足程度。而技術(shù)成熟度水平（Technology Readiness Level，簡(jiǎn)記“TRL”）也稱技術(shù)就緒水平，則是測(cè)量和評(píng)價(jià)技術(shù)成熟度的一種標(biāo)準(zhǔn)。其核心思想是：把技術(shù)從萌芽狀態(tài)到成功應(yīng)用于一個(gè)系統(tǒng)的整個(gè)過(guò)程劃分幾個(gè)階段，每一個(gè)階段都有對(duì)應(yīng)的特征和觀察對(duì)象，可以很容易地觀測(cè)到一個(gè)項(xiàng)目的技術(shù)進(jìn)展到哪個(gè)階段、達(dá)到了什么狀態(tài)，有助于科研管理人員掌握項(xiàng)目的實(shí)施完成情況。

技術(shù)成熟度水平最早由美國(guó)NASA總部的Stan Sadin在1974年提出，之后Ray Chase[4]在20世紀(jì)八九十年代進(jìn)行了深入研究，使之可以應(yīng)用到NASA的太空運(yùn)輸器項(xiàng)目管理。根據(jù)John C. Mankins的研究[5]，NASA目前將TRL定義為9級(jí)，如表1所示。

TRL 被NASA相繼應(yīng)用于武器項(xiàng)目的研發(fā)管理中，如1975年的航天飛機(jī)研究、1976年的木星探測(cè)項(xiàng)目、1977年的太陽(yáng)帆項(xiàng)目，并取得了很好的效果。鑒于TRL方法在武器項(xiàng)目研發(fā)管理中起到的良好效果，美國(guó)國(guó)家審計(jì)局（General Accounting Of fi ce，GAO）建議國(guó)防部在所有新技術(shù)應(yīng)用前進(jìn)行成熟度評(píng)估。美國(guó)國(guó)防部借鑒了NASA 的技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)方法，建立了新的TRL等級(jí)量表。目前，TRL已經(jīng)成為美國(guó)國(guó)防科研管理的常態(tài)工具，在重大武器裝備采購(gòu)和科研管理中發(fā)揮了重要作用。其使用方式主要有兩種：一是美國(guó)國(guó)防部要求在武器裝備重大里程碑節(jié)點(diǎn)強(qiáng)制實(shí)施TRL，為裝備采購(gòu)進(jìn)入下一階段提供決策支持；二是GAO對(duì)國(guó)防部的重大武器裝備項(xiàng)目和NASA的重大項(xiàng)目實(shí)施年度TRL評(píng)價(jià)，為國(guó)會(huì)下一財(cái)年相關(guān)項(xiàng)目的預(yù)算撥款提供參考依據(jù)。

3 技術(shù)成熟度方法在國(guó)內(nèi)的研究和應(yīng)用

技術(shù)成熟度方法在全球范圍內(nèi)得到廣泛的研究和應(yīng)用，吸引了國(guó)內(nèi)學(xué)者和相關(guān)部門(mén)的注意。我國(guó)軍口科技管理部門(mén)從本世紀(jì)初開(kāi)始，廣泛開(kāi)展了技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)方法的軟課題研究，如總裝備部[6-7]、航天部門(mén)[8-9]等，并結(jié)合現(xiàn)有的管理制度和項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況，制定了各自的技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)模型和管理細(xì)則，將技術(shù)進(jìn)步和項(xiàng)目、工程的進(jìn)展緊密結(jié)合在一起，大大提高了管理效率。

另外，一些學(xué)者探討利用TRL方法來(lái)加強(qiáng)科研項(xiàng)目的管理研究，并提出了自己的TRL定義。程文淵（2010）介紹了國(guó)內(nèi)外如何將TRL方法應(yīng)用于國(guó)防科研的實(shí)踐中[3]。陳華雄等（2012）在分析了將技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)應(yīng)用于國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的必要性、可行性和局限性的基礎(chǔ)上，認(rèn)為T(mén)RL方法適用于部分科技計(jì)劃項(xiàng)目，如產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)明顯的項(xiàng)目、技術(shù)研發(fā)階段明顯、成果形式一致的項(xiàng)目，可以將其應(yīng)用在立項(xiàng)論證、中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收等環(huán)節(jié)中，并建議建立具有可操作性的實(shí)施細(xì)則[2]。王婷婷等（2010）將TRL技術(shù)應(yīng)用在工程管理中，將技術(shù)成熟度等級(jí)分為3個(gè)重要識(shí)別特征，即技術(shù)狀態(tài)、技術(shù)集成度和技術(shù)驗(yàn)收環(huán)境，實(shí)現(xiàn)了對(duì)工程的簡(jiǎn)便實(shí)用管理[10]。巨建國(guó)、湯萬(wàn)金深入研究了基于技術(shù)就緒水平的評(píng)價(jià)方法，建立了測(cè)量技術(shù)增加值的評(píng)價(jià)模型，在企業(yè)新技術(shù)評(píng)價(jià)和管理中得到了應(yīng)用[11-12]。同時(shí)，巨建國(guó)等人還將研究成果標(biāo)準(zhǔn)化，定義了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究3種類型的科研項(xiàng)目的技術(shù)就緒水平，制定了《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》（GB/T 22900—2009）[12]中，并利用技術(shù)增加值和經(jīng)濟(jì)增加值等對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行投入產(chǎn)出效率方的綜合評(píng)價(jià)。

但是，利用TRL來(lái)加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的研究還未見(jiàn)到，本文則從這一角度出發(fā)，提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平的概念，用以實(shí)現(xiàn)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)管理。

4 科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)管理的方法

要確切掌握科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)完成和應(yīng)用情況，必須要對(duì)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所處狀態(tài)進(jìn)行有效測(cè)量。這里借助TRL 的理念，提出一個(gè)測(cè)量科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)狀況的理論和方法。

4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平

如表1所示，技術(shù)成熟度水平描述了一項(xiàng)技術(shù)從概念到形成產(chǎn)品所經(jīng)過(guò)的各個(gè)階段及其特征，科研項(xiàng)目管理人員很容易地了解項(xiàng)目技術(shù)進(jìn)展情況。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取和應(yīng)用也是分階段逐步實(shí)施完成的，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、創(chuàng)造、完成、保護(hù)和維持、傳播和應(yīng)用呈現(xiàn)不同的形式。借鑒TRL的理念，我們提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平的概念，即Intellectual Property Readiness Levels（簡(jiǎn)記“IPRL”），用來(lái)反映科研工作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的完成程度。

如表2所示，這里將知識(shí)產(chǎn)權(quán)從創(chuàng)造到商業(yè)化分為6個(gè)階段，定義了相應(yīng)的6級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平量表。

第一級(jí)是完成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造。主要表現(xiàn)是：學(xué)術(shù)論文和著作完成初稿、提交給出版社或者雜志社，發(fā)明專利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)圖提出申請(qǐng)。

第二級(jí)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)正式獲得。主要表現(xiàn)是：論文、著作發(fā)表、報(bào)告立卷，版權(quán)登記、專利授權(quán)，植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)圖獲得認(rèn)定批號(hào)。

第三級(jí)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生影響。主要表現(xiàn)是：論文、著作被引用，研究報(bào)告內(nèi)容被采納，專利繼續(xù)維持。

第四級(jí)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值和重要影響。主要表現(xiàn)是：知識(shí)產(chǎn)權(quán)被轉(zhuǎn)移、許可或者交易，產(chǎn)生了現(xiàn)金收入，論文、著作獲得知名獎(jiǎng)項(xiàng)等。

第五級(jí)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為具體的產(chǎn)品和服務(wù)。主要表現(xiàn)是：生產(chǎn)出的產(chǎn)品、樣機(jī)以及開(kāi)發(fā)出的服務(wù)或者成為行業(yè)（技術(shù)）標(biāo)準(zhǔn)等。

第六級(jí)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。主要表現(xiàn)是：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或者服務(wù)已經(jīng)在市場(chǎng)銷售，并產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

上述定義的IPRL從縱向角度描述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)從創(chuàng)造到應(yīng)用各個(gè)階段的特征和觀測(cè)對(duì)象。

4.2 利用WBS加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

為了實(shí)現(xiàn)對(duì)科技計(jì)劃科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)管理，準(zhǔn)確掌握科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)展情況，這里引入國(guó)際上常用的項(xiàng)目模塊分解方法，即工作結(jié)構(gòu)（Work Breakdown Structure ，簡(jiǎn)稱“WBS”），對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行模塊化劃分。主要原因是：任何一項(xiàng)研究工作，不管是一個(gè)人做還是幾個(gè)人做，在研究工作開(kāi)始前，都需要進(jìn)行工作分解，劃分成若干個(gè)相對(duì)獨(dú)立的研究單元，由不同的研究人員或者工程師來(lái)承擔(dān)，每個(gè)獨(dú)立可測(cè)試的單元就叫一個(gè)WBS。1975年美國(guó)國(guó)防部制定了軍工科研項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)（MIL-STD-881A防務(wù)裝備項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)），后來(lái)又修改頒布為MIL-STD-881B，強(qiáng)制要求在研發(fā)過(guò)程中建立工作分解結(jié)構(gòu)。

這里引入WBS方法，結(jié)合提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平IPRL，構(gòu)建如圖1所示的科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作分解結(jié)構(gòu)管理模型。

如圖1所示，首先要將一個(gè)科研項(xiàng)目分解為若干個(gè)相對(duì)獨(dú)立的工作單元WBS，這里共分成了M×N個(gè)（根據(jù)需要可以繼續(xù)分解），每個(gè)工作單位WBS都對(duì)應(yīng)若干級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平IPRL。其中，每一個(gè)WBS都是獨(dú)立的，不能和其他WBS有重合部分。

對(duì)于每一個(gè)WBS，都要根據(jù)表2所示制定對(duì)應(yīng)的IPRL量表，這樣通過(guò)監(jiān)測(cè)每一個(gè)WBS進(jìn)展及其對(duì)應(yīng)的IPRL，從而了解這部分科研工作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)完成和應(yīng)用狀況。

4.3 監(jiān)管指標(biāo)

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)狀況

利用WBS和IPRL，可以明確看出每一個(gè)WBS的知識(shí)產(chǎn)權(quán)完成狀態(tài)，達(dá)到的級(jí)別，是處于創(chuàng)造過(guò)程還是已經(jīng)正式獲取過(guò)程，還是已經(jīng)轉(zhuǎn)移或者產(chǎn)業(yè)化過(guò)程，還可以發(fā)現(xiàn)哪些WBS沒(méi)有完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作目標(biāo)，找到要實(shí)現(xiàn)的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體達(dá)標(biāo)率

其中：R（ k）表示在某一時(shí)間節(jié)點(diǎn)上科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)第k級(jí)水平WBS的百分比。k 是第k 級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平量值，k=1～N，N是知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平量表的最高等級(jí)。WBE（ k）是=知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平達(dá)到第k 級(jí)的工作分解單元數(shù)量。

R（ k）可以用來(lái)統(tǒng)計(jì)科研工作全部完成情況。如果上述指標(biāo)定期采集，就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施狀況的動(dòng)態(tài)管理。

5 結(jié)論和建議

本文分析了美國(guó)政府利用技術(shù)成熟度方法管理軍工項(xiàng)目技術(shù)實(shí)施做法，并將技術(shù)成熟度方法應(yīng)用到科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中。首次提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平的概念，并定義了知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平的度量表，引入工作分解結(jié)構(gòu)方法，提供了一種實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)管理的方法，可以及時(shí)了解和監(jiān)控科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)展程度和完成狀況。針對(duì)目前國(guó)內(nèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上的缺失，為了提高科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)完成效率和質(zhì)量，現(xiàn)提出以下幾點(diǎn)建議。

一是科技計(jì)劃項(xiàng)目主管部門(mén)要建立相關(guān)的科技計(jì)劃項(xiàng)目的數(shù)據(jù)庫(kù)和信息平臺(tái)，用于加強(qiáng)對(duì)全國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理平臺(tái)。

二是根據(jù)本文提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)水平量表，定期采集項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息。

三是科技計(jì)劃項(xiàng)目主管部門(mén)對(duì)采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，掌握科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)展不力或者嚴(yán)重滯后的項(xiàng)目承擔(dān)單位提出警告。

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[12]湯萬(wàn)金,巨建國(guó),等.起草完成的《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》(GB/T 22900—2009)[S].2009.

Research on the Dynamic Management for Intellectual Property Right of S&T Plan Project Based on the Relative Experience of USA

Li Xiyi1, Wei Dongyuan1, Zhao Jie1, Wan Jinhang2
(1. Chinese Academy of Science and Technology for Development, Beijing 100038, 2.Materials Branch the Great Wall Drilling Engineering Company Limited Chinese Petroleum Group, Tianjin 300457)

The concept of Intellectual Property Readiness Level is fi rst put forward referring to the technical maturity method, and the corresponding meter to measure Intellectual Property Readiness Level is defined in this paper. A method is proposed to perform the dynamic management for Intellectual Property Rights of science and technology plan project by use of the Work Breakdown Structure, and some monitoring indicators are developed and some suggestions are provided.

intellectual property rights management, Intellectual Property Readiness Level, science and technology plan project, technology maturity, dynamic management

C931

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.06.004

李希義＊（1971- ），男，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員，研究方向：科技金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資和管理。韋東遠(yuǎn)（1971- ），男，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員，研究方向：技術(shù)預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)；趙捷（1960- ），女，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員，研究方向：科技政策；萬(wàn)金杭（1970- ），男，中國(guó)石油集團(tuán)長(zhǎng)城鉆探工程有限公司物資分公司工程師，研究方向：企業(yè)物流管理。

國(guó)家創(chuàng)新方法工作專項(xiàng)“科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新的方法研究與應(yīng)用示范”（2012IM040400）。

2014年10月24日。