陳俊霖 宋硯秋 王云亭 張笑語 王志鋒

（中央財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，北京 100081）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)：一種基于專家意見遴選的模糊綜合評(píng)判模型

陳俊霖 宋硯秋 王云亭 張笑語 王志鋒

（中央財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，北京 100081）

本文從權(quán)利主體的角度出發(fā)，探討可用于企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，用以輔助政府機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)（科研機(jī)構(gòu)）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力進(jìn)行綜合量化評(píng)價(jià)，也可作為企業(yè)（科研機(jī)構(gòu)）對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力進(jìn)行量化評(píng)價(jià)改進(jìn)的手段。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系區(qū)分基礎(chǔ)項(xiàng)與加分項(xiàng)，加分項(xiàng)為成果產(chǎn)出績(jī)效，鼓勵(lì)高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)和落到實(shí)處的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化。為了避免專家意見分離引起的權(quán)重不合理現(xiàn)象，在AHP法的基礎(chǔ)上引入歐幾里德距離對(duì)專家意見進(jìn)行遴選，并依據(jù)最大隸屬度原則和置信度原理，結(jié)合模糊綜合評(píng)判模型進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。通過問卷調(diào)研和訪談，構(gòu)建了指標(biāo)權(quán)重并依托某組織進(jìn)行了評(píng)價(jià)模型的實(shí)例應(yīng)用，指出了該組織在激勵(lì)機(jī)制與控制，保護(hù)體系方面的不足。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)；管理績(jī)效評(píng)價(jià)；歐幾里德距離；模糊綜合評(píng)判

1 引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生和完善旨在更好地保護(hù)產(chǎn)權(quán)人的利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為知識(shí)創(chuàng)新，已公認(rèn)為組織的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一。近年來吸引了很多學(xué)者和企業(yè)家研究分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)機(jī)制、開發(fā)、保護(hù)、轉(zhuǎn)化等方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力?？?jī)效評(píng)價(jià)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的必備環(huán)節(jié)，已成為重要的研究解決問題之一。目前，日本、美國等國家的學(xué)者已意識(shí)到了其重要性，展開了研究并取得了一些成果。在國內(nèi)，政府機(jī)構(gòu)、權(quán)利主體均采取了一系列措施來測(cè)度知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況。目前這方面的定量研究和實(shí)踐已有一些研究成果，但還不成熟，從指標(biāo)體系構(gòu)建到績(jī)效評(píng)價(jià)方法的選擇均有較大的改進(jìn)和研究空間。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理根據(jù)管理主體的不同，可分為政府機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理及權(quán)利主體對(duì)其所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。前者關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得和保護(hù)等方面，而后者則關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、推廣、自我保護(hù)等方面。權(quán)利主體也可是企業(yè)、高校等科研機(jī)構(gòu)，不同的權(quán)利主體考慮的重點(diǎn)有所差異。對(duì)于企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理旨在增強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、防止企業(yè)無形資產(chǎn)的流失、提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益、加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等。科研機(jī)構(gòu)則具有“重論文輕專利”“重成果輕轉(zhuǎn)化”等特點(diǎn)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理重在管理制度設(shè)計(jì)、發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、保護(hù)意識(shí)以及科技成果轉(zhuǎn)化等方面。

本文從權(quán)利主體的角度出發(fā)，探討可用于企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，用以輔助政府機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)（科研機(jī)構(gòu)）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力進(jìn)行綜合量化評(píng)價(jià)，也可作為企業(yè)（科研機(jī)構(gòu)）對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力進(jìn)行量化評(píng)價(jià)的手段，提高其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的能力水平。在國內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究理論的基礎(chǔ)上，本文深入發(fā)掘與篩選了知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力評(píng)測(cè)指標(biāo)，形成了適用于評(píng)價(jià)承擔(dān)重大項(xiàng)目組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的指標(biāo)體系。在研究方法上，本文針對(duì)以往權(quán)重計(jì)算中專家意見分歧較大帶來的權(quán)重結(jié)果失真的現(xiàn)象，在層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）的基礎(chǔ)上引入歐幾里德距離對(duì)專家意見進(jìn)行篩選，然后結(jié)合模糊綜合評(píng)判模型進(jìn)行綜合分析。這是對(duì)AHP法的補(bǔ)充，也是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力評(píng)價(jià)體系建立的一種新的嘗試。

2 文獻(xiàn)綜述

目前，國內(nèi)外現(xiàn)有研究與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)價(jià)存在一定相關(guān)性的研究?jī)?nèi)容，主要包括：政府機(jī)構(gòu)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的量化、智力資本評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出單位核心能力評(píng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)力測(cè)評(píng)等方面。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度方面，在瑞士洛桑管理學(xué)院每年發(fā)布的國際競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告中，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量作為衡量國家競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)之一。李志軍（2003）分析了美國政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上的作用[1]。作者認(rèn)為美國各政府機(jī)構(gòu)在整個(gè)社會(huì)運(yùn)行中的管理作用遠(yuǎn)不如我國政府機(jī)構(gòu)，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上，美國聯(lián)邦各政府機(jī)構(gòu)的介入則很深，管理上也較我國政府更加縝密和嚴(yán)格。特別是對(duì)美國聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)撥款產(chǎn)生的專利權(quán)的管理上，不是放任，而是宏觀上有相關(guān)政策指導(dǎo)，具體項(xiàng)目上有專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)操作、經(jīng)營。一些學(xué)者從法律法規(guī)角度出發(fā)，分析我國和其他國家的差距以及完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要性[2-4]。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面，重在討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)、保護(hù)、轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)的定量研究。一致認(rèn)為，低級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方式會(huì)降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用的低效，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和保護(hù)的無效性也可造成直接損失[5-6]。一些學(xué)者通過構(gòu)建一定的指標(biāo)體系，討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家科技實(shí)力提升的影響，如M.Gould等[7]（1996）， Ginarte和 Park （1997）[8]，Kanwar和 Evenson （2009）[9]，Mariano和 Quevedo （2005）[10]。其中，文獻(xiàn)[9]分析了44個(gè)國家科技發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)生的影響，研究結(jié)論指出為了更快提升本國的科技實(shí)力，發(fā)展中國家應(yīng)采取比發(fā)達(dá)國家較弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。朱清平（2003）界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的范圍包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的創(chuàng)造、權(quán)利的取得、成果的轉(zhuǎn)化與利用、保護(hù)與維權(quán)和行政管理5個(gè)方面[11]。

在科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)方面，Sveiby（1997）采用動(dòng)態(tài)指標(biāo)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估指標(biāo)包括：增長(zhǎng)和創(chuàng)新指標(biāo)、效率指標(biāo)和穩(wěn)定性指標(biāo)[12]。鄒薇（2002）分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、貿(mào)易、TRIPS 的經(jīng)濟(jì)成本并提供了理論框架[13]。胡允銀等（2010）對(duì)地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)形象進(jìn)行研究，界定了地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)主體與客體，根據(jù)模糊數(shù)學(xué)理論構(gòu)建了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[14]。

由已有研究結(jié)論可以發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)價(jià)體系構(gòu)建依賴于評(píng)價(jià)主體、對(duì)象以及關(guān)注的目標(biāo)維度。因此，本文在政府資助科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)的前提下，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)構(gòu)建了針對(duì)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效的評(píng)測(cè)指標(biāo)，包含管理體系、資源管理、激勵(lì)與控制、保護(hù)體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化等6項(xiàng)基礎(chǔ)項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)以及成果產(chǎn)出績(jī)效1項(xiàng)加分項(xiàng)指標(biāo)，如表1所示。與以往文獻(xiàn)不同之處在于，本文將7項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)分為了基礎(chǔ)項(xiàng)及加分項(xiàng)。設(shè)置加分項(xiàng)重在將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化績(jī)效進(jìn)行層次區(qū)分，鼓勵(lì)高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)和落到實(shí)處的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的模糊綜合評(píng)判模型

由于評(píng)價(jià)實(shí)施效果的各指標(biāo)具有不確定性和模糊性，本文采用模糊綜合評(píng)判模型評(píng)測(cè)權(quán)利主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理能力。具體的評(píng)價(jià)過程和步驟包括指標(biāo)篩選、建立評(píng)價(jià)對(duì)象的因素集和評(píng)語集、確定評(píng)價(jià)因素的權(quán)重集、專家意見遴選與排異等。

3.1 指標(biāo)篩選

采用Delphi法進(jìn)行指標(biāo)篩選。針對(duì)初步設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系內(nèi)所有一級(jí)、二級(jí)指標(biāo)設(shè)計(jì)了指標(biāo)重要性評(píng)判的專家意見調(diào)查問卷。邀請(qǐng)專家對(duì)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，問卷中設(shè)置了“建議新增指標(biāo)”以及“專家建議”條目以收集指標(biāo)體系之外的專家意見反饋。專家對(duì)指標(biāo)的打分結(jié)果體現(xiàn)了指標(biāo)的重要性程度，通過與閥值的比較，刪減掉低于閾值的指標(biāo)，并根據(jù)反饋進(jìn)一步優(yōu)化指標(biāo)體系，使其更具有系統(tǒng)性和科學(xué)性。

3.2 建立評(píng)價(jià)對(duì)象的因素集U和評(píng)語集V

設(shè)評(píng)價(jià)對(duì)象因素集為U，將U分為7個(gè)子集，代表7個(gè)一級(jí)指標(biāo)，U中的每一個(gè)子集代表二級(jí)指標(biāo)，即U=﹛Ui﹜，Ui=﹛Uij﹜（i=1, 2, 3,…,7, j=1,2,3,…,ni，ni為第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)）；設(shè)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)語集為V，且V=﹛優(yōu)，良，中，合格，不合格﹜。

3.3 確定評(píng)價(jià)因素的權(quán)重集

設(shè)Ui（ i=1, 2, 3,…,7）對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重集為A0=﹛ai﹜，Uij對(duì)準(zhǔn)則層Ui的權(quán)重集為Wi=﹛Wij﹜（i =1, 2, 3,…,7,j=1, 2, 3,…,ni），且A0與Wi均滿

權(quán)重集可以通過Delphi法、AHP法或?qū)＜以u(píng)分法確定。在完備的評(píng)價(jià)體系下，比較各個(gè)一級(jí)指標(biāo)之間的相對(duì)重要性以及在每個(gè)一級(jí)指標(biāo)中二級(jí)指標(biāo)的相對(duì)重要性，進(jìn)而評(píng)定權(quán)重是恰當(dāng)?shù)?，因此這里采用AHP法來確定權(quán)重集。

在確定了因素集U與權(quán)重集之后，計(jì)算各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重判斷向量，進(jìn)而得到評(píng)價(jià)指標(biāo)的初始權(quán)重矩陣。以一級(jí)指標(biāo)為例，歸一化處理專家的判斷結(jié)果，計(jì)算出該專家的權(quán)重判斷向量，將所有專家給出的權(quán)重向量匯總即為評(píng)價(jià)指標(biāo)的初始權(quán)重矩陣

其中，m為專家人數(shù)，n為評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)。

3.4 專家意見遴選與排異

通過AHP法所確定的權(quán)重集具有較高的主觀性，如果僅簡(jiǎn)單平均，則可能由于某個(gè)專家的極端意見導(dǎo)致偏離程度加大而使整體的權(quán)重值出現(xiàn)偏差。為消除這種偏差，本文采用聚類分析中的歐幾里德距離判別法來剔除偏離點(diǎn)，以保證專家意見的集中性與一致性[15]。

（1）由歐幾里德距離判別法計(jì)算專家意見的偏離程度

根據(jù)歐幾里德距離計(jì)算公式，由初始權(quán)重矩陣A0計(jì)算權(quán)重間的相似系數(shù)Qij，得到相似系數(shù)矩陣Q。

其中，Qij指專家i與專家j權(quán)重結(jié)果的相似程度。由式（1）可知，Qij越大，則相似程度越大，說明這兩個(gè)專家對(duì)該指標(biāo)的權(quán)重看法越一致。n為評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)，m為專家人數(shù)，顯然，Qii=1，Qij=Qji。

在排除某一位專家意見時(shí)所把握的尺度，可以采用偏離程度指標(biāo)來衡量，用Di表示。

（2）剔除偏離程度大的專家意見

根據(jù)經(jīng)驗(yàn)或項(xiàng)目的具體情況，結(jié)合專家的偏離情況確定閾值的大小。閾值的選取直接決定向量值的取舍，因此不能過高也不能過低，既要保證剔除偏離較大的數(shù)據(jù)亦要保留恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)規(guī)模，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重判斷難易的總結(jié)結(jié)果，需要反復(fù)驗(yàn)證才能較好的反映實(shí)際情況。這里取閾值為5%，即當(dāng)Di＞5%時(shí)，該專家的權(quán)重意見將被排除。

3.5 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效進(jìn)行模糊綜合評(píng)判

考慮Ui（ i=1, 2, 3, 4, 5, 6, 7）下的指標(biāo)Uij，評(píng)判其隸屬于第t個(gè)評(píng)語的程度為rijt,可得Ui的模糊評(píng)價(jià)矩陣Ri為：

其中，n為第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)下的二級(jí)指標(biāo)數(shù)目，m為評(píng)語集中評(píng)語數(shù)目，在本文中m=5。

4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)估工作程序

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)估工作可由科技部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門實(shí)施，或作為承擔(dān)項(xiàng)目單位自我評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也可委托專業(yè)的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)行。本部分根據(jù)第三方評(píng)估的要求設(shè)計(jì)評(píng)估工作流程，以便規(guī)范操作。

首先，由科技部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門根據(jù)實(shí)際情況選擇并確定被評(píng)估單位，并向評(píng)估機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。然后根據(jù)評(píng)估要求準(zhǔn)備評(píng)估工具，商討評(píng)估方式及計(jì)劃，具體分評(píng)估方式按照表2來由科技部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門選擇，進(jìn)而作為評(píng)估費(fèi)用依據(jù)，達(dá)成評(píng)估協(xié)議。

其次，由被評(píng)估單位提交相關(guān)材料及本單位的自評(píng)材料給評(píng)估單位，評(píng)估單位根據(jù)評(píng)價(jià)方式所需要的人員建立評(píng)估團(tuán)隊(duì)，盡快熟悉被評(píng)估單位的情況，充分學(xué)習(xí)被評(píng)估單位提供的相關(guān)程序文件和資料，根據(jù)評(píng)估確定的范圍和被評(píng)估單位的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置提出評(píng)估計(jì)劃，和被評(píng)估單位一起經(jīng)過溝通，確保被訪談人員的參與和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查及演示的可執(zhí)行。

最后，評(píng)估計(jì)劃的實(shí)施與執(zhí)行環(huán)節(jié)，由評(píng)估團(tuán)隊(duì)根據(jù)本手冊(cè)對(duì)確定好的評(píng)估范圍進(jìn)行定量、定性和綜合評(píng)估，撰寫評(píng)估報(bào)告，確定被評(píng)估對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，并提出改進(jìn)意見和建議。確認(rèn)評(píng)估內(nèi)容的完整性后完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)績(jī)效管理能力評(píng)定，并將評(píng)估結(jié)果歸檔保存。

5 應(yīng)用實(shí)例

初步指標(biāo)體系由7個(gè)一級(jí)指標(biāo)、18個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。專家可參照問卷扉頁指標(biāo)體系圖評(píng)價(jià)一級(jí)、二級(jí)指標(biāo)的重要性；評(píng)估分?jǐn)?shù)為1～10分，最低1分、最高10分。擬定刪減指標(biāo)的閾值為6.5分，即僅保留高于6.5分的二級(jí)指標(biāo)。經(jīng)過問卷的填寫與收集，所有指標(biāo)的得分均高于6.5分，即所有指標(biāo)均得以保留。在專家建議中，建議第三項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)中的“經(jīng)費(fèi)預(yù)算”并入第二項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)中的“財(cái)務(wù)資源”。這里采納了專家的意見將“經(jīng)費(fèi)預(yù)算”指標(biāo)并入“財(cái)務(wù)資源”指標(biāo)，在原有項(xiàng)下不再列示。

在權(quán)重設(shè)定時(shí)，共邀請(qǐng)了另一組專家對(duì)指標(biāo)的重要程度進(jìn)行評(píng)判。所有專家均長(zhǎng)期從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的研究、管理工作，專家背景涵蓋了政府部門、科研院所、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利單位，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中介機(jī)構(gòu)。通過計(jì)算，各專家意見評(píng)判結(jié)果均滿足一致性檢驗(yàn)（CR＜0. 1）要求，指標(biāo)初始評(píng)價(jià)矩陣A0如下。

根據(jù)式（1）計(jì)算各權(quán)重間的相似系數(shù)，得到相似系數(shù)矩陣Qij。

各專家權(quán)重評(píng)級(jí)的相似程度向量：

P=[7. 3641 7. 4294 6. 8917 7. 2755 7. 3713

6.9109 7.3081 7.3009 7.4273]T

根據(jù)式（2）計(jì)算專家意見的偏離程度：

D=[0. 88%0. 00%7. 24%2. 07%0. 78%

6.98%1.63%1.73%0.03%]T

由于設(shè)置的閾值為D=5%，因此剔除第3、第6位專家的意見，即矩陣A0中第3行和第6行元素。以新的評(píng)價(jià)矩陣計(jì)算一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重向量A=[0. 23 0. 12 0. 21 0. 14 0. 12 0. 11 0. 08]。一級(jí)指標(biāo)“管理體系”“激勵(lì)機(jī)制與控制”權(quán)重取值較大，分別為0.23、0.21；“資源管理”“保護(hù)體系”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化”權(quán)重取值基本均衡，分別為0.12、0.14、0.12、0.11；相比之下，“成果產(chǎn)出績(jī)效”權(quán)重取值最低0.08。權(quán)重向量體現(xiàn)了各項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)的重要程度。因此，在評(píng)價(jià)權(quán)利主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效時(shí)，更看重管理體系、激勵(lì)機(jī)制與控制。 加分項(xiàng)“成果產(chǎn)出績(jī)效”權(quán)重比例最低。加分項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化，因此比較而言，基礎(chǔ)項(xiàng)中“知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化”（U5，U6）的比重更大。

同理，可以得出二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重W1=[0. 25 0.24 0.23 0.28]，W2=[0. 42 0. 34 0. 24]，W3=[0. 57 0.23 0.20]，W4=[0. 66 0. 34]，W5=[0. 46 0. 54]，W6=[1]，W7=[0. 61 0. 39]，如圖1所示。在激勵(lì)機(jī)制與控制中，獎(jiǎng)懲制度相比文件控制、合同管理與保密更為重要，比重取值0.57；在保護(hù)體系中，保護(hù)機(jī)制比糾紛處理更為重要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入與產(chǎn)出基本平分秋色。

由公式Bi=Wi· Ri得

進(jìn)一步，請(qǐng)政府部門、行業(yè)專家組成的評(píng)估小組依據(jù)表1中的各二級(jí)指標(biāo)對(duì)某組織做出評(píng)判。根據(jù)評(píng)估小組各專家對(duì)每項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)打分取平均，得出評(píng)價(jià)結(jié)果的百分比統(tǒng)計(jì)，表示為如下評(píng)判矩陣：

最后由Y=A×B得Y=[0.24 0.28 0.28 0.15 0.06]，即為對(duì)該組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效在優(yōu)、良、中、合格、不合格5個(gè)等級(jí)上的評(píng)價(jià)結(jié)果。根據(jù)上述矩陣結(jié)果可以得到，對(duì)該組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效的評(píng)價(jià)為“優(yōu)”的比例占24%，“良”的比例占28%，“中”的比例占28%，“及格”的比例占15%，“不及格”的比例占6%。進(jìn)一步應(yīng)用本模型評(píng)價(jià)該組織在各一級(jí)指標(biāo)方面管理績(jī)效等級(jí)。如表3所示，該組織大部分方面表現(xiàn)都較為優(yōu)良，但在“保護(hù)體系”績(jī)效等級(jí)僅為“合格”，激勵(lì)機(jī)制為“中”，指出了該組織在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面需重點(diǎn)改進(jìn)的方向。

此外，可根據(jù)置信度原理分析綜合評(píng)價(jià)結(jié)果[0. 24 0. 28 0. 28 0. 15 0. 06]，從管理績(jī)效評(píng)價(jià)高標(biāo)準(zhǔn)依次取向低標(biāo)準(zhǔn)，滿足置信度要求則停止，求出該組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)判結(jié)果。這里取置信度為0.8，從“優(yōu)”等級(jí)來看，0. 24＜0. 8，不足??；不低于“良”的，即等級(jí)為“優(yōu)”和“良”，等級(jí)置信度為0. 24+0. 28= 0. 52＜0. 8，也不足??；不低于“中”的，即等級(jí)為“優(yōu)”、“良”和“中”的，等級(jí)置信度為0.52+0.28=0.8，可取。據(jù)此判定該組織的知識(shí)管理績(jī)效為“中”等級(jí)，且置信度為0.8。

6 結(jié)論

本文針對(duì)政府資助科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理背景，構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理全過程績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并設(shè)計(jì)運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)模型進(jìn)行實(shí)際評(píng)估。評(píng)估過程中，設(shè)計(jì)問卷進(jìn)行了指標(biāo)篩選和權(quán)重賦值兩輪數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)，專家意見數(shù)據(jù)的支持保障了實(shí)際評(píng)估環(huán)節(jié)的科學(xué)性和操作性。本文在以下方面有顯著創(chuàng)新：（1）指標(biāo)體系具有針對(duì)性，以政府資助科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)為背景，并通過區(qū)分基礎(chǔ)項(xiàng)與加分項(xiàng)鼓勵(lì)高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化；（2）評(píng)價(jià)模型結(jié)合專家意見遴選，可避免部分極端意見導(dǎo)致評(píng)價(jià)出現(xiàn)偏差；（3）結(jié)合實(shí)際進(jìn)行了數(shù)據(jù)采集，獲得了各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重取值，體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效的側(cè)重點(diǎn)。分別采用最大隸屬度原則和置信度原理分析評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)果更具有綜合性。

待加強(qiáng)，參照三級(jí)指標(biāo)專家評(píng)分可進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)管理上的具體問題，有針對(duì)性地進(jìn)行管理上的改進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生本身是創(chuàng)新的過程，其績(jī)效管理體系亦會(huì)隨著科技和大環(huán)境變化而變化。作為后續(xù)的研究方向，可討論指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型的魯棒性，通過引入刻畫環(huán)境變化的參量，設(shè)計(jì)具有包容性、敏捷性特征的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型，開發(fā)一套可操作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)方法。

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對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效相關(guān)指標(biāo)的分析評(píng)價(jià)，在評(píng)估其水平的同時(shí)，可以發(fā)現(xiàn)管理上的問題，并且對(duì)組織在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面起到鼓勵(lì)和目標(biāo)指引作用。通過應(yīng)用案例分析，模型評(píng)價(jià)結(jié)果表明該組織在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效上大體上是令人滿意的，并且取得了置信度為0.8的“中”等級(jí)。具體而言，在激勵(lì)機(jī)制與控制、保護(hù)體系方面還有

Evaluation for Performance of Intellectual Property Management: A Fuzzy Comprehensive Evaluation Model Based on the Specialists' Opinion Selection

Chen Junlin, Song Yanqiu, Wang Yunting, Zhang Xiaoyu, Wang Zhifeng
(Central University of Economics and Finances, Beijing 100081)

With the development of knowledge economy, the capability of intellectual property management is now a critical element of corporate development. The evaluation system of intellectual property management is a pressing priority. This paper establishes an evaluating system including five indicators namely intellectual property service, intellectual property protection, intellectual property censorships, intellectual property outputs and intellectual property transferring, by integrating field researches with the feature of intellectual property management based on the existing research both overseas and domestics at the same time. To avoid theirrationality caused by the deviation of specialists’ opinion, the paper introduces Euclidean distance and fuzzy comprehensive evaluation on the basis of AHP approach, to screen out the expert opinion, therefore evaluate the e ffi ciency of intellectual property management and enhance the e ff ectiveness of intellectual property management.

intellectual property management, evaluation of management e ffi ciency, Euclidean distance, fuzzy comprehensive specialists' opinion

F270.7

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.06.003

陳俊霖（1983- ），女，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)講師，研究方向：行為運(yùn)作管理，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理；宋硯秋（1980- ），女，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授，研究方向：項(xiàng)目管理、項(xiàng)目治理等；王云亭（1991- ），女，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院碩士研究生；張笑語（1993- ），女，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院碩士研究生；王志鋒＊（1971- ），男，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教授，研究方向：區(qū)域創(chuàng)新與發(fā)展。

國家創(chuàng)新方法工作專項(xiàng)“科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新的方法研究與應(yīng)用示范”（2012IM040400）；國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“考慮公平關(guān)切行為的供應(yīng)鏈優(yōu)化與協(xié)調(diào)研究”（71401195）；國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)動(dòng)態(tài)項(xiàng)目組織的治理研究”(71202123)；國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“我國外向型地區(qū)政府治理創(chuàng)新研究：邏輯、路徑與系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真”（71373295）；中央財(cái)經(jīng)大學(xué)重大科研課題培育項(xiàng)目（基礎(chǔ)理論類）和“中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金”項(xiàng)目“創(chuàng)新型城市的系統(tǒng)發(fā)展理論與要素耦合機(jī)理”（14ZZD006）； 中央財(cái)經(jīng)大學(xué)121人才工程青年博士發(fā)展基金項(xiàng)目（QBJ1412）。

2014年10月25日。