楊艷

（上海振華重工（集團(tuán)）股份有限公司，上海 200125）

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的科技發(fā)展水平，也是決定一個(gè)企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。對(duì)于一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，應(yīng)大力提倡、鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，為技術(shù)創(chuàng)新建立穩(wěn)定良好的激勵(lì)機(jī)制和專(zhuān)利保護(hù)環(huán)境，為企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展增加實(shí)力和后勁。專(zhuān)利制度是保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新、維護(hù)公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)有力的法律制度和有效機(jī)制，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)和利用專(zhuān)利制度來(lái)促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新顯得越來(lái)越重要。

1 關(guān)于專(zhuān)利制度

中國(guó)的專(zhuān)利制度萌芽于太平天國(guó)時(shí)期，當(dāng)時(shí)在洪仁旰的《資政新篇》中就有寫(xiě)到：“倘若能造如外邦火輪車(chē)，一日夜能行七八千里者，準(zhǔn)其專(zhuān)利?！鼻宕饩w年間，鄭觀應(yīng)向李鴻章上書(shū)，要求給予上?？棽季值臋C(jī)器織布工藝10 a專(zhuān)利權(quán)，這一請(qǐng)求在1882年得到光緒帝的核準(zhǔn)，這是最早在我國(guó)出現(xiàn)的專(zhuān)利形式。1985年4月1日我國(guó)第一次頒布實(shí)施《專(zhuān)利法》，標(biāo)志著我國(guó)專(zhuān)利制度的初步建立。2008年12月27日通過(guò)的《關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法＞的決定》及之后3次專(zhuān)利法的修改頒布使我國(guó)的專(zhuān)利制度日趨完善，更有力的促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)了技術(shù)創(chuàng)新成果[1-2]。

專(zhuān)利權(quán)是一種私權(quán)，一種民事權(quán)利，受法律保護(hù)。專(zhuān)利權(quán)屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)中的一種，是無(wú)形資產(chǎn)。專(zhuān)利制度不僅給企業(yè)帶來(lái)財(cái)富，也給企業(yè)帶來(lái)發(fā)展機(jī)遇。一個(gè)企業(yè)完全可以通過(guò)實(shí)用的專(zhuān)利技術(shù)占領(lǐng)部分市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)財(cái)富地積累，這是由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和專(zhuān)利制度所決定的。

2 專(zhuān)利制度的作用

2.1 激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)科技發(fā)展

目前為止，專(zhuān)利保護(hù)幾乎是最有效的技術(shù)保護(hù)手段，在保護(hù)期內(nèi)專(zhuān)利權(quán)擁有人可以有排他的權(quán)力，專(zhuān)利權(quán)人可以利用這種排它權(quán)占領(lǐng)市場(chǎng)份額，獲取經(jīng)濟(jì)效益，這無(wú)疑是對(duì)企業(yè)最大地保護(hù)和激勵(lì)。但是專(zhuān)利又是有一定的保護(hù)期限的，超出了專(zhuān)利保護(hù)期之后，該技術(shù)就成為公知技術(shù)，任何人可以實(shí)施該專(zhuān)利，并對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)，以有效防止技術(shù)壟斷，阻礙科技發(fā)展。

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的年代，企業(yè)賴(lài)以生存和發(fā)展的根本就是技術(shù)上不斷地創(chuàng)新，而新技術(shù)地發(fā)明創(chuàng)造，是技術(shù)創(chuàng)新的第一環(huán)節(jié)和基礎(chǔ)。激勵(lì)技術(shù)人員及管理人員的發(fā)明創(chuàng)造積極性，對(duì)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新是至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，而專(zhuān)利制度正是激發(fā)人們發(fā)明創(chuàng)造積極性的一個(gè)重要法規(guī)和機(jī)制。

以上海振華重工（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海振華重工）為例，該公司1992年成立伊始，依靠自主創(chuàng)新及持續(xù)創(chuàng)新，逐漸發(fā)展成為目前全球最大的港機(jī)制造商，并在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中先后申請(qǐng)國(guó)家專(zhuān)利455件，國(guó)際專(zhuān)利26件，已獲得有效的授權(quán)國(guó)家專(zhuān)利267件，有效國(guó)際專(zhuān)利16件。由于上海振華重工擁有港口機(jī)械設(shè)備方面的眾多領(lǐng)先核心技術(shù)，又有著國(guó)內(nèi)外的專(zhuān)利保護(hù)，使得企業(yè)集裝箱機(jī)械連續(xù)14 a市場(chǎng)銷(xiāo)量排名世界第一，國(guó)際市場(chǎng)占有率始終保持70%以上。實(shí)踐證明，專(zhuān)利制度的實(shí)施為上海振華重工的發(fā)展起到了保駕護(hù)航的決定性作用。企業(yè)要實(shí)現(xiàn)從小到大、從弱到強(qiáng)、跨越式發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的生命源泉，專(zhuān)利制度是企業(yè)創(chuàng)新的護(hù)身寶劍。

2.2 促進(jìn)新技術(shù)公開(kāi)和傳播

所謂專(zhuān)利，就是以公開(kāi)換保護(hù)，專(zhuān)利權(quán)人申請(qǐng)專(zhuān)利的同時(shí)必須充分公開(kāi)其專(zhuān)利技術(shù)并尋求保護(hù)。專(zhuān)利申請(qǐng)后在規(guī)定的期限內(nèi)該技術(shù)會(huì)予以公布，這就促使這項(xiàng)技術(shù)很快為公眾所知，所以專(zhuān)利制度的另一個(gè)重要作用就是促進(jìn)新技術(shù)的公開(kāi)和傳播。這種傳播首先有利于避免技術(shù)的重復(fù)研究，人、財(cái)、物的重復(fù)投入浪費(fèi)，另一方面，技術(shù)人員可以在此基礎(chǔ)上研制出更高水平的發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)技術(shù)革新。

因此，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，都應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行專(zhuān)利制度，充分有效地發(fā)揮專(zhuān)利制度的作用，將專(zhuān)利從申請(qǐng)到保護(hù)納入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程。

3 專(zhuān)利制度的利用

3.1 重視用好專(zhuān)利文獻(xiàn)

專(zhuān)利文獻(xiàn)是公開(kāi)發(fā)表物，包括專(zhuān)利的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)等，具有統(tǒng)一的格式，而且專(zhuān)利文獻(xiàn)要求技術(shù)描述清楚、完整、具體。所以在每項(xiàng)新技術(shù)、新產(chǎn)品研發(fā)之前，首先應(yīng)進(jìn)行專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索，目的是了解之前是否有類(lèi)似技術(shù)或者產(chǎn)品的專(zhuān)利，防止侵犯權(quán)利人的專(zhuān)利權(quán)，或規(guī)避現(xiàn)有的專(zhuān)利權(quán)和已申請(qǐng)的專(zhuān)利技術(shù)；根據(jù)檢索出的相關(guān)文獻(xiàn)，可以清楚地了解本行業(yè)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r及最新技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，防止低水平重復(fù)研究，造成科研資金和資源的浪費(fèi)，在高起點(diǎn)上確定研究課題和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方向。

上海振華重工根據(jù)主營(yíng)業(yè)務(wù)所涉及的技術(shù)領(lǐng)域建立了自己的專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，不斷跟蹤國(guó)內(nèi)外技術(shù)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)，使科研人員能夠隨時(shí)檢索到需要的前沿技術(shù)信息，搶占本領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的制高點(diǎn)，真正做到知已知彼，百戰(zhàn)不殆。

3.2 積極申請(qǐng)專(zhuān)利，努力保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果

搞技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)要投入大量的人力、物力和財(cái)力，高新技術(shù)開(kāi)發(fā)需要有更高投入。所以，只有申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，享有對(duì)創(chuàng)新成果的獨(dú)占權(quán)，才能避免因創(chuàng)新成果被剽竊帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新或新產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)行到可實(shí)施階段時(shí)，就應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利，并取得專(zhuān)利證書(shū)，只有這樣，專(zhuān)利權(quán)人才具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。

上海振華重工的雙40英尺岸邊集裝箱起重機(jī)，研發(fā)初期就開(kāi)始申請(qǐng)專(zhuān)利，實(shí)施邊研發(fā)邊改進(jìn)邊申請(qǐng)的專(zhuān)利戰(zhàn)略，該產(chǎn)品共申請(qǐng)了35件國(guó)家專(zhuān)利，并在8個(gè)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行了專(zhuān)利申請(qǐng)，被國(guó)內(nèi)外用戶(hù)和專(zhuān)家們一致認(rèn)為是21世紀(jì)世界岸邊集裝箱起重機(jī)的更新?lián)Q代產(chǎn)品，產(chǎn)品問(wèn)世后壟斷了全球集裝箱機(jī)械大部分市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售創(chuàng)收22.5億美元，為上海振華重工實(shí)現(xiàn)“世界上凡是有集裝箱作業(yè)的港口，就有中國(guó)生產(chǎn)的集裝箱機(jī)械在作業(yè)”的宏偉目標(biāo)。

3.3 在引進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，形成新的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)

引進(jìn)或借鑒他人的專(zhuān)利技術(shù)，使自己能夠在較短時(shí)間內(nèi)掌握他人的先進(jìn)技術(shù)，所用成本往往比自己研制開(kāi)發(fā)要經(jīng)濟(jì)的多，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品的二次開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新，投入市場(chǎng)可產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

受2008年國(guó)際金融危機(jī)的持續(xù)滯后影響，全球航運(yùn)市場(chǎng)需求不振，導(dǎo)致上海振華重工港機(jī)訂單數(shù)量和單價(jià)都大幅下降，盡管主營(yíng)產(chǎn)品集裝箱起重機(jī)還占據(jù)世界市場(chǎng)份額的75%以上，但是銷(xiāo)售額和盈利已顯著下滑，企業(yè)在自主研發(fā)新技術(shù)和拓展新市場(chǎng)上未雨綢繆，在前些年瞄準(zhǔn)海洋工程裝備市場(chǎng)進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)自主研發(fā)的基礎(chǔ)上，大力引進(jìn)國(guó)外海洋重工產(chǎn)品的先進(jìn)技術(shù)，加速研制成功新產(chǎn)品并推向市場(chǎng)，使企業(yè)的海工產(chǎn)品銷(xiāo)售額占比幾年內(nèi)迅速?gòu)?0%提高到40%，使企業(yè)的二次創(chuàng)業(yè)以及技術(shù)創(chuàng)新取得了顯著成效。

3.4 申請(qǐng)本國(guó)專(zhuān)利的同時(shí)申請(qǐng)外國(guó)專(zhuān)利

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化、貿(mào)易自由化發(fā)展，企業(yè)和科研單位不管其主觀愿望如何，都要面對(duì)全球性的競(jìng)爭(zhēng)。而且誰(shuí)也不會(huì)放棄國(guó)際市場(chǎng)，因而在技術(shù)創(chuàng)新成果申請(qǐng)中國(guó)專(zhuān)利保護(hù)的同時(shí)，還應(yīng)在預(yù)出口或有市場(chǎng)前景的國(guó)家申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)[3]。

上海振華重工歷年共申請(qǐng)國(guó)際專(zhuān)利百余件，涉及歐、美、日、韓、新加坡等主要產(chǎn)品出口大國(guó)，同時(shí)考慮國(guó)際專(zhuān)利維護(hù)費(fèi)用昂貴，所以在過(guò)了一定產(chǎn)品周期后會(huì)對(duì)相關(guān)專(zhuān)利進(jìn)行梳理，放棄部分實(shí)用價(jià)值不高的專(zhuān)利，但核心技術(shù)一直保留。

3.5 建立適合于企業(yè)自身發(fā)展的專(zhuān)利制度

除了前述的基本策略外，最為重要的是建立一套適合于企業(yè)自身發(fā)展的專(zhuān)利制度，以上海振華重工為例，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1）專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)設(shè)置。建有一套比較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。在公司總裁的直接領(lǐng)導(dǎo)下，公司科技管理部、總裁事務(wù)部和法律事務(wù)部聯(lián)合辦公，負(fù)責(zé)制定公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和專(zhuān)利制度，并分別履行專(zhuān)利與著作權(quán)管理、商標(biāo)管理、品牌管理、情報(bào)管理以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律投訴管理等職責(zé)，開(kāi)展公司專(zhuān)利的申請(qǐng)和維護(hù)及獎(jiǎng)勵(lì)等工作。這樣才能做到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理劃分細(xì)致，分工明確，協(xié)調(diào)互補(bǔ)，以保證較高的工作效率。

2）鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，讓企業(yè)專(zhuān)利制度為占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)服務(wù)。為企業(yè)謀求更大的市場(chǎng)發(fā)展，需注重對(duì)員工的技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)，設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)，執(zhí)行專(zhuān)利法涉及的對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定，激發(fā)所有員工技術(shù)創(chuàng)新的熱情。

此外，對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果，結(jié)合市場(chǎng)情況，強(qiáng)化技術(shù)的國(guó)際化保護(hù)，將企業(yè)的核心技術(shù)均申請(qǐng)國(guó)際專(zhuān)利，做到全面保護(hù)，更有利于對(duì)外輸出專(zhuān)利技術(shù)。

3）積極分析和應(yīng)對(duì)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)因素。企業(yè)專(zhuān)利工作的風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是密不可分的，貫穿企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程。研究企業(yè)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵是如何結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的特點(diǎn)，根據(jù)研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售3個(gè)階段的各自特點(diǎn)，找出不同的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。首先，在研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)階段，要對(duì)相關(guān)的技術(shù)信息特別是專(zhuān)利進(jìn)行檢索和分析評(píng)判；其次，在研發(fā)過(guò)程中做好技術(shù)秘密的保護(hù)，研發(fā)完成后及時(shí)申請(qǐng)相關(guān)的專(zhuān)利保護(hù)；三是在合作開(kāi)發(fā)過(guò)程中開(kāi)發(fā)合同做好權(quán)屬約束，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利和責(zé)任；四是在采購(gòu)過(guò)程中，對(duì)供應(yīng)商及所采購(gòu)商品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)和確定，避免間接的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；五是針對(duì)各國(guó)專(zhuān)利制度的不同以及各企業(yè)專(zhuān)利管理制度不同，采取最行之有效的保護(hù)措施；六是與員工簽定保密協(xié)議，降低因人員流動(dòng)帶來(lái)的成果泄露和流失的風(fēng)險(xiǎn)。

4）學(xué)會(huì)使用和運(yùn)用專(zhuān)利戰(zhàn)略。在運(yùn)用專(zhuān)利規(guī)則中，專(zhuān)利申請(qǐng)的前瞻性布局是重要的環(huán)節(jié)，也是企業(yè)能否在該主打產(chǎn)品所涉及的領(lǐng)域立于不敗之地的關(guān)鍵因素。例如，上海振華重工曾在圍繞海洋重工裝備系列產(chǎn)品的研發(fā)中，組織聯(lián)合有關(guān)高校針對(duì)重點(diǎn)研發(fā)的鋪管船和海洋平臺(tái)項(xiàng)目開(kāi)展專(zhuān)利檢索和分析，建立鋪管船和海洋平臺(tái)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，結(jié)合公司的海工裝備發(fā)展規(guī)劃形成具體的鋪管船專(zhuān)利戰(zhàn)略和海洋平臺(tái)專(zhuān)利戰(zhàn)略。目前已經(jīng)完成了鋪管船及其關(guān)鍵部件的專(zhuān)利檢索，對(duì)初步檢索出的幾千條專(zhuān)利進(jìn)行技術(shù)分析，篩選出了相關(guān)的專(zhuān)利200多條，建立了鋪管船專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)并開(kāi)放給技術(shù)人員，為實(shí)施鋪管船的專(zhuān)利布局奠定了基礎(chǔ)。上海振華重工還承擔(dān)了“上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略”課題研究，為下一步公司的新產(chǎn)品專(zhuān)利戰(zhàn)略做好準(zhǔn)備。

4 結(jié)語(yǔ)

作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)，只有不斷提高技術(shù)創(chuàng)新能力和充分利用專(zhuān)利制度，才能在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)求得自主生存、發(fā)展的空間，成為競(jìng)爭(zhēng)中的強(qiáng)者，使企業(yè)立于不敗之地。

[1] 全國(guó)人民代表大會(huì).中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法[Z].2008.National People′s Congress.The patent law of the People′s Republic of China[Z].2008.

[2] 國(guó)務(wù)院.中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則[Z].2010.State Council.Rules of the patent law of the People′s Republic of China[Z].2010.

[3] 吳壽仁.創(chuàng)新知識(shí)基礎(chǔ)[M].上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，2011.Wu Shou-ren.Innovation knowledge base[M].Shanghai：Shanghai Academy of Social Sciences，2011.