謝思全 鹿媛媛 李葉妍

摘要：科學(xué)、客觀的科技協(xié)同創(chuàng)新績效評價，對實現(xiàn)科技創(chuàng)新要素的有效整合，提高科技協(xié)同創(chuàng)新的整體效能產(chǎn)生重要的指導(dǎo)意義。文章從創(chuàng)新行動協(xié)同性、協(xié)同創(chuàng)新能力評價、效益評價和環(huán)境評價四個維度構(gòu)建了一套科技協(xié)同創(chuàng)新的績效指標體系，以期達到對多個科技創(chuàng)新主體協(xié)同行動及其效應(yīng)的科學(xué)觀測與評價。

關(guān)鍵詞：科技；協(xié)同創(chuàng)新；績效評價；指標體系

一、 國內(nèi)外協(xié)同創(chuàng)新績效評價研究

縱觀關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新績效評價的已有文獻，大部分是針對學(xué)研兩方合作績效的評估，目前還鮮有對政府和中介組織介入?yún)f(xié)同創(chuàng)新的研究。例如，Bonaccorsi和Piccaluga（1994）最早提出了一個系統(tǒng)評價產(chǎn)學(xué)合作的模型，認為組織結(jié)構(gòu)和組織過程是直接影響產(chǎn)學(xué)合作績效的主要方面，對其績效評價則包括知識的產(chǎn)生、傳遞、衍生等三個方面。Lim（2000），認為大學(xué)向企業(yè)的知識流動是通過專利—專利、專利-出版物的數(shù)量來體現(xiàn)，這實際上是對合作的一種間接表述。Plewa和Quester（2007）從關(guān)系營銷和技術(shù)轉(zhuǎn)移角度探討了研發(fā)導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)合作關(guān)系的動態(tài)演變，發(fā)現(xiàn)信任、承諾和互動對合作績效有持久影響。此外，結(jié)合各方的地理距離、參與合作的成員關(guān)系及合作時間等也被認為影響著協(xié)同創(chuàng)新績效。新世紀前后，國內(nèi)學(xué)者開始了對協(xié)同創(chuàng)新績效評價的研究。楊栩（2002）應(yīng)用模糊綜合評價法構(gòu)建了一個評價模型，試圖反映產(chǎn)學(xué)研各方對合作的貢獻，以及合作的經(jīng)濟效益等。郭斌（2007）提出了“要素—過程—績效”的評價體系，試圖從企業(yè)財務(wù)績效、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和滿意度等指標測量協(xié)同創(chuàng)新績效。

綜合國內(nèi)外對于協(xié)同創(chuàng)新的有關(guān)研究可知，目前理論界的研究大多集中在組織架構(gòu)和運行機制兩個方面，關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新績效評價的研究尚不充分，主要表現(xiàn)為：大多指標只是單純考慮了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，缺乏反映創(chuàng)新要素之間協(xié)同作用的指標，尤其是沒能考慮政府和中介組織在協(xié)同創(chuàng)新中的重要地位和作用，因此不能全面反映科技主體及其網(wǎng)絡(luò)環(huán)境之間協(xié)同進行創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)狀和問題。

二、 協(xié)同創(chuàng)新績效評價的設(shè)計思路

協(xié)同創(chuàng)新，是科研、教育、生產(chǎn)等不同社會分工系統(tǒng)在功能與資源上的協(xié)同與集成過程，是技術(shù)創(chuàng)新上、中、下游的對接與耦合。用量化指標對這一協(xié)同過程進行分析，是一個復(fù)雜的過程，涉及多個協(xié)作主體的方方面面。筆者認為，協(xié)同創(chuàng)新績效評價的設(shè)計思路，應(yīng)該是包括以下幾個相互關(guān)聯(lián)的指標維度。第一，要有能夠反映協(xié)同主體之間關(guān)系，也即要能夠反映創(chuàng)新行動協(xié)同性的指標維度。第二，要有能夠反映協(xié)同創(chuàng)新能力的變化，也即要能夠衡量協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的速度和發(fā)展?jié)摿Φ闹笜司S度。第三，要有能夠反映協(xié)同創(chuàng)新效益，而且在區(qū)域、城市，甚至國際之間可以比較的指標維度。第四，要有反映協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境的指標維度。以上四個指標維度不僅可以各自成為評價體系，而且還能夠相互依托，從而更加全面地反映科技主體及其網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)狀。

1. 關(guān)于創(chuàng)新協(xié)同性的評價指標。對協(xié)同創(chuàng)新的考察，首先應(yīng)該對不同創(chuàng)新主體之間協(xié)同行動的程度進行評價。1992年國家經(jīng)貿(mào)委、教育部和中科院聯(lián)合組織實施了“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”，傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研分屬于不同的社會分工體系，為著不同的目標進行著相對分隔的創(chuàng)新活動。因此，在以往的高校與產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間，由于利益關(guān)系不明晰，利益主體關(guān)系松散，合作均帶有偶發(fā)性、不穩(wěn)定性的特點。為了改變傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的合作體制，從20世紀80年代開始，在政府的引導(dǎo)下，以國家重點實驗室、科技孵化基地、生產(chǎn)力促進中心和企業(yè)技術(shù)中心等為主要形式的科技創(chuàng)新組織相繼成立。這些創(chuàng)新組織一定程度上打破了主體間相互隔離的狀況，按照優(yōu)勢互補、風險共擔的原則把各方主體聯(lián)系在一起，推動了協(xié)同創(chuàng)新的進程。

對創(chuàng)新機構(gòu)之間創(chuàng)新協(xié)同性的考察評估，可以選取國家創(chuàng)新體系中具有代表性的組織結(jié)點，如依托于高校的重點實驗室和工程（技術(shù)）研究中心，依托于政府公共服務(wù)平臺的科技產(chǎn)業(yè)化基地、生產(chǎn)力促進中心和科技企業(yè)孵化器，以及依托于企業(yè)的工程實驗室和企業(yè)技術(shù)中心等作為對象；依據(jù)各個組織結(jié)點的功能定位和所承擔的創(chuàng)新目標，通過不同創(chuàng)新主體在科技創(chuàng)新活動中相互的參與度、融合度，以及對創(chuàng)新成果的貢獻度三個指標，就可以完成協(xié)同創(chuàng)新績效評體系中最關(guān)鍵的子系統(tǒng)的設(shè)立。由于上述三個指標均未列在公開統(tǒng)計數(shù)據(jù)之中，所以應(yīng)考慮通過專項的問卷調(diào)查獲得數(shù)據(jù)。

在一個創(chuàng)新機構(gòu)或一個創(chuàng)新活動中，協(xié)同創(chuàng)新的參與度體現(xiàn)為是否有產(chǎn)學(xué)研不同創(chuàng)新主體的相互結(jié)合，進而影響著創(chuàng)新協(xié)同性的效應(yīng)?？梢酝ㄟ^問卷考察任一創(chuàng)新機構(gòu)中研究或攻關(guān)項目的性質(zhì)、項目來源、不同創(chuàng)新主體參與的人數(shù)、項目數(shù)和專利數(shù)所占比重，以及共同完成的創(chuàng)新項目占全部創(chuàng)新項目中的比例等指標，獲取對該機構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新參與程度的認知。

主體融合度較之主體參與度的程度更深，需要考察創(chuàng)新機構(gòu)各參與主體之間的權(quán)責利關(guān)系?？梢酝ㄟ^問卷考察創(chuàng)新機構(gòu)中不同主體在創(chuàng)新收益分配中的形式和比例。例如，技術(shù)購買顯然是一種淺層次的參與程度，而收益分配則可看作是較深層次的參與；提成也是對收益的一種較淺層次的分配，而分成則是一種比較深入的分配機制了。此外，通過考察不同主體分配占創(chuàng)新收益分總配的比例，也可以觀測到不同主體在創(chuàng)新活動中相互融合的程度。

所謂貢獻率實際上就是指某一要素的量（或增長率）在整體總量或（總增長率）中的作用大小程度，可以通過不同創(chuàng)新參與者的創(chuàng)新收益或增長率在創(chuàng)新項目總收益或增長率的比重予以考察。

2. 協(xié)同創(chuàng)新能力的評價指標。協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標的設(shè)計分為縱向和橫向兩個角度?？v向評價多為增長率指標。用創(chuàng)新體系投入和產(chǎn)出的增長率，投入和產(chǎn)出之比等指標，可以直接反映創(chuàng)新體系的成長潛力。橫向評價用于對不同體系之間創(chuàng)新能力高低的比較，需要采用一些共性指標。除了對增長率進行直接對比之外，還可對專利成果、學(xué)術(shù)成果和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等指標進行比較。專利成果下設(shè)人均專利申請量、人均發(fā)明專利擁有量和人均技術(shù)市場專利成交額三個子指標；學(xué)術(shù)成果下設(shè)人均科技論文發(fā)表數(shù)和人均科技著作出版數(shù)兩個子指標，都是可以作為直接比較的公開數(shù)據(jù)。關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，可選取新產(chǎn)品占工業(yè)總產(chǎn)值比重增長率、技術(shù)性收入占銷售收入比重增長率、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資項目建成投產(chǎn)率，以及形成國家或行業(yè)標準數(shù)的增長率等公開指標，進行縱向和橫向兩方面的分析。

3. 協(xié)同創(chuàng)新效果的評價指標?？萍紖f(xié)同創(chuàng)新所取得的效果，是指各個協(xié)同創(chuàng)新主體在本身所具有的創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，通過合作實現(xiàn)各方資源的有效開發(fā)和配置。本文用協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益以及協(xié)同創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率的改變作為創(chuàng)新效果的主要評價指標。

協(xié)同創(chuàng)新帶來效益的最直接體現(xiàn)就是企業(yè)的經(jīng)濟效益，可以通過新產(chǎn)品銷售份額及其所創(chuàng)造的利稅年增長率數(shù)據(jù)以及合作創(chuàng)新的技術(shù)領(lǐng)先性和產(chǎn)品適應(yīng)性來評估。協(xié)同創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率是一個間接反映協(xié)同創(chuàng)新效果的指標，可通過對協(xié)同創(chuàng)新的參與人邊際投資率和邊際收益率來考察。

4. 協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境的評價指標。關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境可以從三個層面進行評價。一是科技設(shè)施（含平臺設(shè)施）的規(guī)模和水平，可用來反映協(xié)同創(chuàng)新的硬件條件，二是政府的政策支持力度，可用來反映協(xié)同創(chuàng)新的軟環(huán)境，三是用GDP綜合能耗和環(huán)境污染治理等指標來反映的協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)保效益。

協(xié)同創(chuàng)新的科技設(shè)施包括重點實驗室、研究機構(gòu)、科技中介機構(gòu)和風險投資機構(gòu)。我們選取這四大創(chuàng)新載體作為科技設(shè)施供給的子指標，用來反映一個創(chuàng)新體系或創(chuàng)新區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的設(shè)施供給水平。由于各地區(qū)科技和經(jīng)濟發(fā)展程度的不同，上述指標均選取人均擁有數(shù)的相對值來分析。

在科技協(xié)同創(chuàng)新活動發(fā)展的初期，市場發(fā)揮激勵的作用有限，需要借助政府發(fā)揮宏觀調(diào)控職能，加強政策的導(dǎo)向與支持，以促進產(chǎn)學(xué)研合作向縱深發(fā)展。本文選取政府科技投入經(jīng)費年增長率、科技撥款占財政支出比重等作為政府科技支持的評價指標。

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)運行的終極目標是提升區(qū)域創(chuàng)新能力進而促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，而對資源的節(jié)約和對環(huán)境的保護是發(fā)展現(xiàn)代科技的題中之義。因而文中將萬元GDP綜合能耗和環(huán)境污染治理指數(shù)列入其中，用以反映協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)保效益。

綜合上述對能夠反映協(xié)同創(chuàng)新諸因素的分析，可將官產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效的綜合評價分解為一個三級的指標體系。第一級指標共有四個，即創(chuàng)新行動的協(xié)同性，協(xié)同創(chuàng)新的能力，協(xié)同創(chuàng)新的效果和協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境。第二級指標共有十一個，即反映創(chuàng)新協(xié)同性的參與度、融合度和協(xié)同貢獻率；反映創(chuàng)新能力的投入增長率、產(chǎn)出增長率和高新產(chǎn)業(yè)化率；反映創(chuàng)新效果的新產(chǎn)品營銷總額和利稅總額，以及協(xié)同創(chuàng)新投入產(chǎn)出比的變化；反映創(chuàng)新環(huán)境的科技設(shè)施的人均配置，政府支持力度和環(huán)保力度等。三級指標共有38個，分別對應(yīng)11個二級指標進行解釋。具體解釋指標見表1。

三、 協(xié)同創(chuàng)新績效的綜合評價方法

1. 指標值標準化處理。由于評價體系的各個指標的含義不同，量綱不統(tǒng)一，無法直接加總計算，因此，必須對定量指標和定性指標進行無量綱化處理。

對于定量指標而言，要解決量綱和量級不統(tǒng)一的問題，需要對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理。將指標體系中創(chuàng)新機構(gòu)人均實驗室面積、人均研發(fā)投入金額等非標準量綱指標，采取實際指標值與設(shè)定參考值對比的方法，用以反映每個指標的實現(xiàn)程度。由于所選取指標均為正向指標，可用下式計算：

定性指標的取值來自問卷調(diào)查，不太容易直接使用，可以使用模糊數(shù)學(xué)中的隸屬度賦值的方法，將定性指標轉(zhuǎn)化為定量指標。例如，在調(diào)查問卷中，關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)的領(lǐng)先性有五個選項，依次對應(yīng)1、0.8、0.6、0.4、0.2、0不同得分；產(chǎn)品適應(yīng)性有三個選項，依次對應(yīng)1，0.5，0不同得分。通過對問卷的統(tǒng)計，建立起被調(diào)查者的趨向程度與指標測度值的對應(yīng)關(guān)系，就可以使定性指標定量化，也便于綜合匯總了。

2. 指標權(quán)重的確定。在各類多指標綜合評價實踐中，AHP方法是應(yīng)用最為廣泛的主觀權(quán)數(shù)構(gòu)造方法。應(yīng)用該法確定協(xié)同創(chuàng)新指標權(quán)重，首先根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新績效總評價 （總目標層） 建立分系統(tǒng)層（一級指標）、準則層（二級指標）和指標層（三級指標），對每一層中因素兩兩關(guān)系比較打分，來構(gòu)造判斷矩陣

表1以主體參與度為例確定其權(quán)重，主體參與度指標包括企業(yè)研發(fā)活動中高?？蒲袡C構(gòu)人員占比（1）、高校科研機構(gòu)科研活動中企業(yè)科技人員占比（2）、合作研發(fā)項目在企業(yè)研發(fā)中的占比（3）、合作研發(fā)項目在高校、科研機構(gòu)研發(fā)中的占比（4）、合作申請專利占企業(yè)申請專利比例（5）和合作申請專利占高校、科研機構(gòu)申請專利比例（6），對它們分別進行兩兩比較，用判斷矩陣表示：

P為協(xié)同創(chuàng)新績效評價指數(shù)。其中，fk為一級指標的權(quán)重，wki為第k個一級指標第i個二級指標的權(quán)重，cij為第 i個二級指標第j個三級指標的權(quán)重，Xij為第i個二級指標第j個三級指標得分。

運用上述指標體系和評價模型，代入統(tǒng)計數(shù)據(jù)，即可對協(xié)同創(chuàng)新體系進行量化分析，進而測評其績效水平。得出的分值越大，說明協(xié)同創(chuàng)新的水平越高，績效越好；反之亦然。該模型還可用于各類創(chuàng)新體系及不同區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新水平及績效進行對比評價，對于不同創(chuàng)新體系及不同區(qū)域些同創(chuàng)新的激勵具有積極意義。

從塑化劑事件中我們可以看出，公司是否重視產(chǎn)品安全，是否重視履行社會責任，會直接影響公司甚至整個行業(yè)的社會形象，影響公眾和投資者的態(tài)度。白酒行業(yè)公司社會責任缺失，在短期內(nèi)最直接的反應(yīng)就是相關(guān)白酒公司股價集體下跌，股票收益率降低，而在短期和長期也能夠?qū)究冃Мa(chǎn)生不同程度的負面影響。因此，社會責任應(yīng)當受到各行各業(yè)的重視，無論是大型上市公司還是中小企業(yè)，都應(yīng)認真履行社會責任，生產(chǎn)出讓消費者放心的合格產(chǎn)品。

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重點項目：天津市濱海新區(qū)2012年科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計劃項目“基于產(chǎn)業(yè)提升的科技協(xié)同創(chuàng)新體制機制研究——以濱海新區(qū)為例”；教育部人文社會科學(xué)重點研究基地2011年度重大項目“排放總量約束下政府與市場的治理互補與組織創(chuàng)新”（項目號：11JJD790045）。

作者簡介：謝思全，南開大學(xué)經(jīng)濟研究所副所長、教授、博士生導(dǎo)師；鹿媛媛，南開大學(xué)經(jīng)濟研究所博士生；李葉妍，南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系博士生。

收稿日期：2013-11-20。