【摘要】扼制全球變暖趨勢，低碳技術的普遍運用是關鍵。發(fā)達國家多年來對發(fā)展中國家提供低碳技術援助的承諾卻始終沒有落實。構建強制許可低碳專利技術制度是促使發(fā)達國家實際履行低碳專利技術轉讓義務的有效途徑。通過相關國際條約，明確將低碳專利技術納入專利強制許可制度范疇，必將促進低碳專利技術在全球的轉移運用。

【關鍵詞】低碳專利技術 強制許可 TRIPS協(xié)議

面對全球氣候急劇變化的嚴峻局面，加速低碳技術研發(fā)、轉讓和應用，是各個以生態(tài)文明建設為目標的國家都面臨的重要問題。低碳節(jié)能技術被某些國家壟斷，極大阻礙了低碳技術在應對全球氣候惡變中的運用。由于相當一部分的高度復雜的低碳技術被少數發(fā)達國家所控制，廣大發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家備感碳減排技術研發(fā)的困難。探索低碳專利技術的國際知識產權強制許可制度，切實降低核心低碳技術應用成本，成為關乎未來能否減緩全球環(huán)境惡化的重大問題。

呼喚構建低碳技術的國際強制許可制度

地理環(huán)境各要素并不是孤立存在和發(fā)展的，一個區(qū)域地理環(huán)境的某一要素的變化，會不可避免地導致其他要素、其他區(qū)域甚至整個全球環(huán)境狀態(tài)的改變。地球氣候環(huán)境要素之間的相互制約性，使碳排放給全人類的生存和發(fā)展環(huán)境帶來全方位、跨國界的溫室效應。地球環(huán)境的整體性決定了低碳技術在個別國家的局部使用不可能徹底解除全球氣候危機。對氣候變化帶來的極端天氣、旱澇災害、沙漠化、空氣污染、疾病頻發(fā)危機，個別國家的單獨應對措施收效有限。減緩氣候變化迫切要求全人類采取協(xié)調一致的有效集體行動。

環(huán)境權的邏輯起點。任何世界公民都享有在未被污染、破壞的環(huán)境中生存和發(fā)展的基本環(huán)境權利。環(huán)境權的享有主體是生存在地球上的任何個體和集體，包括當代人和后代人。當代人在享受和利用適宜環(huán)境的同時，還承擔了不對后代人的生存和發(fā)展環(huán)境構成危害的義務。任何發(fā)達國家或發(fā)展中國家的公民都應享有平等的環(huán)境權益。隨著人類環(huán)境危機的惡化，各國對國際環(huán)境的參與、管理和監(jiān)督的權利已經被各國主流法律理論所認可，許多文明國家已經有環(huán)境權保護的立法規(guī)定，而且在1972年的聯合國人權環(huán)境大會上也通過了《人類環(huán)境宣言》并正式承認了國際環(huán)境權。低碳技術的強制許可制度所追求的低碳技術普遍運用的社會效果，體現了國際環(huán)境權的保護原則。

“共同而有區(qū)別的”的環(huán)境責任原則。世界自然基金會提供的數據表明，累積碳排放的主要責任者是發(fā)達國家，美國、英國、法國、德國、意大利、加拿大、日本，加上俄羅斯等八大工業(yè)國總人口只占全球人口13%，溫室氣體排放量卻遠遠超出了13%，高達全球碳排放量的40%，歷史累加總排放量比例已超過60%。所以發(fā)達國家理應當然承擔與發(fā)展中國家“共同的”甚至“主要的”的碳減排責任，但是與發(fā)展中國家“有區(qū)別的”責任?！肮餐袇^(qū)別的”的責任是1992年聯合國環(huán)境與發(fā)展大會所確定的國際環(huán)境合作原則，國際社會在應對全球性氣候變化的重大問題上，已鄭重將這一原則作為了法律框架和基礎性機制。這已經成為《聯合國氣候變化框架公約》下，發(fā)達國家向發(fā)展中國家優(yōu)惠或無償提供技術援助和轉移低碳技術的理論依據。如果讓發(fā)展中國家獨自承擔低碳技術商業(yè)轉讓的高額費用無疑違反了國際法中國家責任的公平原則。

建立低碳技術使用強制許可制度的國際法依據。在國際法層面，《聯合國氣候變化框架公約》明確規(guī)定，發(fā)達國家有義務促進、資助環(huán)境技術或其他專有技術轉移到發(fā)展中國家，闡明了國際技術轉讓的主導方向。在《與貿易有關的知識產權協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）中規(guī)定：“發(fā)達國家成員應鼓勵其領土內的企業(yè)和組織，促進和鼓勵向最不發(fā)達國家成員轉讓技術，以使這些成員創(chuàng)立一個良好和可行的技術基礎”，從而確定了鼓勵向發(fā)展中國家轉讓技術的基本準則。TRIPS協(xié)議還進一步明確授權“各成員可采用對保護公共健康和營養(yǎng)，促進對其社會經濟和技術發(fā)展至關重要部門的公共利益所必需的措施”，允許成員國在處于緊急狀態(tài)或其他極端緊急情況下，以及為了公共非商業(yè)使用的情況下啟動專利強制許可。以上公約充分奠定了低碳技術強制許可制度的基礎。

公共健康領域專利強制許可的突破

2003年8月30日通過的《TRIPS與公共健康多哈宣言》（以下簡稱《宣言》）規(guī)定了締約方有實施“強制許可”的權利，并且有權決定實施“強制許可”的理由；締約方有權認定何種情況構成“國家處于緊急狀態(tài)或其他極端緊急的情況”。《宣言》從政治和法律上確認了發(fā)展中國家為促進公共健康最大限度地利用TRIPS協(xié)議的靈活性權利，確認了WTO成員使用強制許可等措施的權利。艾滋病肆虐的某些非洲國家從而順利擺脫了艾滋病藥品制造商所屬國—美國的貿易制裁威脅，通過藥品的專利強制許可制度緩解了艾滋病藥品進口問題。《宣言》以全球公共利益保護為原則，站在人類健康權優(yōu)先的層面，成功協(xié)調藥品專利權與不特定的眾多艾滋病患者—用藥人的健康權之間的權利沖突，這一歷史性的突破無疑是后TRIPS時代對知識產權制度的重大發(fā)展，也給了我們重大啟示。借鑒藥品專利技術強制許可的經驗，為了全人類的可持續(xù)發(fā)展，國際社會無疑也應當及時專門就低碳專利技術轉移達成類似于藥品專利強制許可的特別協(xié)議，避免低碳技術專利權人所屬國政府對專利技術的申請人或專利產品進口人所在國施加不正當壓力；在國內法層面，各國也應當盡快在國內專利法律制度中明確將低碳專利技術納入強制許可的范圍，賦予低碳專利技術與藥品專利技術相同或類似的合法地位，從而形成完整的國內法與國際條約共同調整的和諧一致的立法框架。

積極完善低碳技術的國際專利強制許可制度

明確強制許可的低碳技術范圍。一旦相關國際公約確認低碳技術的強制許可制度后，低碳技術的范圍如何確定就成為保證準確實施強制許可的關鍵。聯合國環(huán)境與發(fā)展委員會已經對低碳技術進行了定義性解釋，指“獲得持續(xù)發(fā)展，支撐世界經濟，保護環(huán)境，減少貧窮和人類痛苦”的技術，包括產生較少或不產生廢棄物的產品、工藝，包括末端污染治理技術等，也包含服務、裝備及組織和管理過程的環(huán)境保護技術系統(tǒng)。但低碳技術幾乎滲透到溫室氣體排放的各個行業(yè)，包括化工、交通、冶金、建筑、電力等。為了確保低碳技術強制許可制度的有效實施，需要國際知識產權組織等相關國際組織，對自主研發(fā)能力較弱的發(fā)展中國家急需的、能明顯達到減排效果的低碳核心技術的功能、成熟度、利用率等指標進行全面科學審慎的研究，具體明確強制許可使用的低碳技術范圍。當然也可以根據碳減排緊迫形勢的變化，隨時進行動態(tài)調整。

明確專利強制許可制度的具體設計。首先要使專利強制許可主體的特定化。為了避免濫用強制許可的負面效應，維持專利權人私益與社會公益之間的平衡，《巴黎公約》、TRIPS協(xié)議均要求強制許可主體特定化。建議可授權權威的國際知識產權組織會同包括來自專利權人國和申請人國的環(huán)評專家來共同參與專利技術審核。另外，專利強制許可的客體應限于專利和實用新型。TRIPS協(xié)議并未提及工業(yè)品外觀設計的強制許可，多數國家國內法也不允許對外觀設計采用強制許可制度。將來關于低碳技術的強制許可協(xié)定也應限定專利實施強制許可的客體—有積極環(huán)境影響力、改造力、提升力的專利和實用新型。

合理設定轉讓費定價機制。專利強制許可制度的核心要素是非經專利權人的同意，專利管理機關以行政許可的方式賦予申請人使用專利的權利，但強制許可使用決不等于申請人無償使用，使用人仍需要向專利權人支付一定的使用費。關鍵是制定合理的專利許可使用費定價機制，否則發(fā)展中國家期盼受讓低碳專利技術的目的仍然難以實現。如果順從發(fā)達國家主張的畸高的“充分補償”的原則，無疑很多發(fā)展中國家難以承受。采取“合理的使用費”的立法模式更為可行，并且允許低碳技術的單位或者個人申請人與專利權人先行協(xié)商確定合理的使用費；雙方不能達成協(xié)議的，再由國際專利組織裁決確定“合理的使用費”。

明確低碳技術的政府使用條款。TRIPS協(xié)議規(guī)定了政府使用制度，即“允許成員方政府在全國性緊急狀態(tài)，或其他極端緊急狀態(tài)，或為公共的非商業(yè)性目的情況下”實施強制許可，并且不需要在強制許可前與專利權人協(xié)商。政府使用制度極大地簡化了強制許可的程序，爭取了推廣利用低碳技術的寶貴時間，便于在最大范圍內使環(huán)境友好技術使用到人類所在的每一個角落。在碳排放急劇惡化的極端情況下，知識產權國際組織也可以明確就某些特殊的急需推廣的低碳技術，即使沒有申請人提出申請，授權各國政府也可直接宣布某些技術實施強制許可，強制在國內特定區(qū)域推廣，強制性淘汰高排碳技術。

總之，避免溫室氣體排放帶來的氣候災難符合所有國家的長遠利益。全球范圍內低碳技術的普遍使用是全球低碳經濟發(fā)展的內在動力。碳排放的全球緊迫形勢，如同人類公共健康危機一樣，應當予以充分的重視。我們應當以“環(huán)境保護”、“公共利益事由”、“緊急狀態(tài)”等事由，在全球范圍內構建低碳核心專利強制許可制度，盡快通過《關于TRIPS協(xié)定與低碳技術的宣言》或國際公約，促進全球碳減排技術的國際應用與合作，改善世界人民賴以生存的共同環(huán)境，實現世界經濟和環(huán)境的協(xié)調發(fā)展。

【作者單位：華北科技學院人文社科學院】

責編/張蕾