王琴梅，趙陽陽，劉衛(wèi)波

（陜西師范大學 國際商學院，陜西 西安 710062）

如何最大限度地實現(xiàn)碳排放與經(jīng)濟增長的脫鉤（即碳排放不再隨經(jīng)濟增長而增長，而是隨著經(jīng)濟的增長而得到最大限度的削減），是可持續(xù)發(fā)展的重要任務(wù)。2009年在哥本哈根世界氣候大會上，中國從自身經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的需要出發(fā)，本著對本國和世界人民負責的態(tài)度，提出到2020年單位GDP二氧化碳排放比2005年下降40%～45%的減排目標。位于中國中部的河南、湖北、湖南三省也必將在未來的經(jīng)濟增長過程中承擔較大的減排任務(wù)。因此，對華中三省經(jīng)濟增長與碳排放脫鉤關(guān)系的研究，有著十分重要的現(xiàn)實意義。

一、文獻綜述與問題的提出

從國內(nèi)學者的研究看，現(xiàn)有成果有從整個國家層面考慮的，也有不少關(guān)于省域?qū)用娴拿姘宸治?。譚丹等（2008）測算了我國東、中、西部三大地區(qū)的碳排放總量，分析了三大地區(qū)生產(chǎn)總值與碳排放之間的關(guān)系[7]。劉國平等（2011）則從整個國家層面研究了碳排放、經(jīng)濟增長與福利的關(guān)系[8]。蔡昉等（2008）通過擬合環(huán)境庫茲涅茨曲線、預測碳排放水平的拐點，考察了中國經(jīng)濟內(nèi)在的節(jié)能減排要求[9]。武紅等（2011）在現(xiàn)有數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，分析了河北省碳排放與經(jīng)濟增長和能源消費的關(guān)系[10]。溫景光（2010）通過建立江蘇省人均碳排放的因素分解模型，對影響人均碳排放的三個主要因素進行了定量分析[11]。關(guān)于中部省份的碳排放研究，能夠檢索到的成果有：任杰等（2011）分析了影響河南省低碳經(jīng)濟發(fā)展的因素[12]。王珊珊（2010）對河南省電力行業(yè)減排現(xiàn)狀做了量化分析，并對未來減排潛力作了預測[13]。吳彼愛等（2010）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)角度對河南省碳排放進行分析，認為工業(yè)部門是碳排放的主要部門，煤炭是碳排放的主體[14]。尤會杰（2010）通過kaya公式①，從人口、人均GDP、單位GDP能耗和單位能耗碳排放角度分析了中部六省碳排放的現(xiàn)狀[15]。李臣等（2012）運用動態(tài)面板模型分析了中部各省碳排放的影響因素，認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、出口和城市化率對碳排放具有正效應(yīng)，人均收入和能源價格有負效應(yīng)[16]。但是，以上的分析都是從較為宏觀的角度梳理影響碳排放的基本因素，并未從因果的角度對影響碳排放的因素進行較為精確的衡量。鑒于此，本文在Tapio脫鉤指標基礎(chǔ)上構(gòu)建LYQ分析框架，對華中三省碳排放與經(jīng)濟增長脫鉤彈性進行因果鏈分解和指標測評，以便更準確的找出影響碳排放與經(jīng)濟增長脫鉤的因素，并形成對策。

二、LYQ分析框架構(gòu)建

（一）脫鉤彈性及指標

1.脫鉤彈性

脫鉤是指事物聯(lián)系的中斷。碳排放與經(jīng)濟增長的脫鉤指碳排放不再隨著經(jīng)濟的增長而增長，相反會隨著經(jīng)濟的增長而得到最大限度的削減，因此兩者之間的完全脫鉤是一種較為理想的狀態(tài)，是低碳經(jīng)濟追求的目標，也是可持續(xù)發(fā)展的重要目標。彈性是指一個變量相對于另一個變量發(fā)生的一定比例的改變的屬性。脫鉤彈性是一種對脫鉤狀態(tài)的具體的數(shù)值衡量。在本文中脫鉤彈性主要指碳排放量相對于地區(qū)GDP的變化比率。

2.脫鉤指標

根據(jù)脫鉤彈性值的大小不同可以將脫鉤分成不同的狀態(tài)，其中劃分的不同狀態(tài)即為脫鉤指標，目前應(yīng)用最為廣泛的脫鉤指標是Tapio脫鉤指標。Tapio（2005）在研究1970-2001年間歐洲經(jīng)濟增長與碳排放之間的關(guān)系時引入交通運輸量作為中間變量，將脫鉤彈性分解為運輸量與GDP之間的脫鉤彈性和碳排放總量與運輸量之間的脫鉤彈性，將兩式相乘，便得到一般的脫鉤彈性計算公式，見式（1）[17]。

其中，e（co2，GDP）表示經(jīng)濟增長與碳排放之間的脫鉤彈性，V為交通運輸量。Tapio根據(jù)脫鉤彈性值的大小定義了八種脫鉤狀態(tài)或指標，如表1所示。

表1 Tapio（2005年）8個等級與彈性值比照表

（二）LYQ分析框架

LYQ分析框架是依據(jù)Tapio脫鉤指標的構(gòu)建思路，在碳排放與經(jīng)濟增長之間引入與之相關(guān)的能源消費量、工業(yè)總產(chǎn)值等中間變量，并計算兩個連續(xù)變量之間的脫鉤彈性值，將中間變量的彈性值相乘即得到碳排放與經(jīng)濟增長之間的脫鉤彈性值，這是對兩者脫鉤彈性的一種因果鏈分解，可以根據(jù)各分解變量的脫鉤狀態(tài)，來對總體彈性做更深入的分析②。依據(jù)以上所述，將碳排放與經(jīng)濟增長之間的脫鉤彈性分解為三組中間變量脫鉤彈性的乘積，即碳排放對能源消費量之間的脫鉤彈性、能源消費量對工業(yè)總產(chǎn)值③之間的脫鉤彈性和工業(yè)總產(chǎn)值對地區(qū)GDP的脫鉤彈性，分別稱為減排脫鉤彈性、節(jié)能脫鉤彈性和價值創(chuàng)造脫鉤彈性。用公式表示為：

殼聚糖溶液：將1 g殼聚糖置于100 mL體積分數(shù)為2%的醋酸溶液中加熱攪拌至完全溶解，配成體積分數(shù)為1%的殼聚糖溶液備用[23]。

其中，各影響因子可以分別表示如下：

EC表示的是能源消費量，該彈性是碳排放量的增長率除以能源消費量的增長率，當彈性值處于脫鉤狀態(tài)時說明碳排放量的增長率小于能耗的增長率，減排效果明顯，反之則認為減排效果較差。該彈性也反映了低碳技術(shù)改善因素在經(jīng)濟低碳化發(fā)展當中的影響，即經(jīng)濟系統(tǒng)“減排”發(fā)展的脫鉤狀態(tài)，其值越接近脫鉤狀態(tài)反映減排效果越明顯[18]。

GIO表示工業(yè)總產(chǎn)值，該彈性是能耗的變化率除以工業(yè)總產(chǎn)值的變化率，當彈性值處于脫鉤狀態(tài)時說明能耗的增長率小于工業(yè)總產(chǎn)值的增長率，節(jié)能效果明顯，反之則說明節(jié)能效果較差。該彈性也反映了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)的改善因素在產(chǎn)業(yè)低碳化發(fā)展當中的影響，即產(chǎn)業(yè)“節(jié)能”發(fā)展的脫鉤狀態(tài)，其值越接近脫鉤狀態(tài)反映節(jié)能效果越明顯。

該彈性表示工業(yè)總產(chǎn)值與地區(qū)GDP之間的彈性脫鉤關(guān)系，是覆蓋稀缺生產(chǎn)要素在社會經(jīng)濟中價值創(chuàng)造能力的變化。其值越接近連接狀態(tài)反映覆蓋生產(chǎn)要素規(guī)模越大，價值創(chuàng)造能力越弱；越接近脫鉤狀態(tài)反映覆蓋生產(chǎn)要素規(guī)模越小，價值創(chuàng)造能力越強。

通過以上介紹不難發(fā)現(xiàn)，LYQ分析框架可以很好地對脫鉤指標進行因果鏈分解和指標測評，進而可以準確地找出造成連結(jié)的原因，并對癥下藥，提出對策。在以上分析中，若對所形成的等式（2）兩邊取對數(shù)（底為整體的脫鉤彈性值，底為負值的情況除外），則等式左邊就是1，根據(jù)等式右邊各因素的正負值以及大小，可分別判斷各因素對彈性值的正負影響，及其決定性。

三、實證分析

（一）數(shù)據(jù)來源

地區(qū)GDP、工業(yè)總產(chǎn)值的數(shù)據(jù)分別來自于2001-2011年《河南省統(tǒng)計年鑒》、《湖北省統(tǒng)計年鑒》、《湖南省統(tǒng)計年鑒》，能源消費量的數(shù)據(jù)來源于2001-2011年《中國能源統(tǒng)計年鑒》，碳排放量采用IPCC（2006）推薦的方法計算得到。該方法不僅考慮了不同能源碳排放率的不同，而且還考慮到其在固碳率、氧化率等方面的差異。經(jīng)濟系統(tǒng)終端能源消費品種主要包括煤炭、焦炭、焦爐煤氣、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油、液化石油氣、天然氣、煉廠干氣、熱力、電力等種類的能源。

（二）對華中三省的分析

基于以上的分析，我們分別用2001-2010年河南、湖北、湖南三省碳排放量的變化率除以地區(qū)GDP的變化率，得到10年間各省碳排放與經(jīng)濟增長之間的脫鉤關(guān)系，并用LYQ分析框架對該脫鉤彈性進行了因果鏈分解。依據(jù)Tapio脫鉤指標的8種狀態(tài)進行劃分，因篇幅的原因此處僅列出各彈性值10年的均值，如表2所示。

表2 10年間三省碳排放與經(jīng)濟增長脫鉤彈性均值及分解

在表2中，可以看到，10年間河南省和湖北省碳排放與經(jīng)濟增長脫鉤效果明顯，10年的脫鉤彈性均值遠小于0.8，為弱脫鉤狀態(tài)，說明10年里河南和湖北兩省經(jīng)濟增長速度高于碳排放增長速度，節(jié)能減排效果較為明顯，從這兩省歷年的脫鉤彈性值來看，絕大多數(shù)年份均處于弱脫鉤和強脫鉤的狀態(tài)，然而也出現(xiàn)了個別年份的增長連結(jié)狀態(tài)的反復；相對來說，湖南省的脫鉤彈性均值卻達到了1以上，呈增長連結(jié)的狀態(tài)，這說明10年來，湖南省經(jīng)濟增長速度小于碳排放的增長速度，節(jié)能減排未見成效，從各年份的脫鉤彈性值可以看到，湖南省在2001年、2002年和2005年出現(xiàn)了擴張負脫鉤和增長連結(jié)的狀態(tài)，存在嚴重的反復性。

在各分解因素中，河南省和湖南省減排彈性均為弱脫鉤狀態(tài)，說明10年里河南和湖南兩省單位能耗的碳排放量在持續(xù)降低，技術(shù)效率有了很大的提高，從兩省歷年的減排彈性值來看，多數(shù)年份呈弱脫鉤狀態(tài)，但也存在個別年份的反復，兩省均出現(xiàn)過增長連結(jié)和擴張負脫鉤的非理想狀態(tài)；相對來說，湖北省在減排方面卻不如河南和湖南兩省，湖北省10年間的減排彈性均值為增長連結(jié)狀態(tài)，說明湖北省單位能耗的碳排放量仍然未有明顯降低，從各年份的減排彈性值來看，10年中的大部分年份均處于擴張負脫鉤和增長連結(jié)的狀態(tài)，因此未來湖北在減排方面仍需做出更大的努力。三省的節(jié)能彈性均值均為0.5左右，處于較低的位置，說明華中三省在節(jié)能方面效果顯著，單位總產(chǎn)出的能耗值在持續(xù)降低，能源利用效率不斷提高，這也是三省能夠?qū)崿F(xiàn)總體彈性脫鉤的最穩(wěn)定因素；從各省分年份的節(jié)能彈性值來看，10年來三省均處于弱脫鉤和強脫鉤的理想狀態(tài)，始終未有大的變化，因此在未來實現(xiàn)經(jīng)濟低碳化的發(fā)展中，三省更應(yīng)努力保持節(jié)能方面的優(yōu)勢。然而更應(yīng)該看到，三省10年來價值創(chuàng)造彈性均值均為擴張負脫鉤的狀態(tài)，這說明三個省經(jīng)濟產(chǎn)出覆蓋的生產(chǎn)要素較大，而創(chuàng)造的價值較小，價值創(chuàng)造能力持續(xù)減小，原因在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，工業(yè)尤其是高耗能、低附加值的產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟的比重在逐步加大。

橫向來看，應(yīng)用上述的影響因素影響力的判斷方法，可以看到對于河南省和湖北省，總體彈性為弱脫鉤，因此節(jié)能彈性和減排彈性均起到正向作用，即促進脫鉤的作用，其中節(jié)能彈性有決定性影響，而價值創(chuàng)造彈性則都起到負向的阻礙作用，阻礙碳排放與經(jīng)濟增長脫鉤。湖南省由于總體彈性為增長連結(jié)的非理想狀態(tài)，其中減排彈性和節(jié)能彈性起到負向作用，即阻礙增長連結(jié)狀態(tài)的形成，價值創(chuàng)造彈性起到正向作用，即促使增長連結(jié)狀態(tài)的形成，因此對于形成碳排放與經(jīng)濟增長脫鉤，節(jié)能彈性有決定性作用。

（三）分析結(jié)果的比較

比較華中三省的分析結(jié)果，我們可以發(fā)現(xiàn)，2001-2010年三省碳排放與經(jīng)濟增長均顯現(xiàn)出脫鉤趨勢，且有一些共同的原因特點：①節(jié)能彈性的穩(wěn)定是三省出現(xiàn)整體脫鉤趨勢的主要因素。三個省的節(jié)能彈性基本都處于弱脫鉤狀態(tài)，且均值都在0.5左右，這為碳排放與經(jīng)濟增長的脫鉤形成了穩(wěn)定的推力。這也說明華中三省在能源利用效率上有比較大的優(yōu)勢，且能耗強度在不斷降低。比較華中三省與全國2008-2010年三年的萬元GDP能耗量值，也證明了該地區(qū)在能源利用效率上的優(yōu)勢（如表3）。②價值創(chuàng)造能力過低已成為華中三省碳排放與經(jīng)濟增長脫鉤的主要阻力。在分解因素中，價值創(chuàng)造彈性是狀態(tài)變動最小的，始終處于擴張負脫鉤狀態(tài)，在影響力分析中，價值創(chuàng)造彈性對總體彈性均起到負向作用，這成為阻礙整體脫鉤的一個最頑固的力量。這也反映了三省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“重型化”明顯，工業(yè)以及高耗能低產(chǎn)出產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟中比重不斷增大的不合理狀況。③碳排放與經(jīng)濟增長脫鉤的狀態(tài)改變主要受減排彈性的影響。從變化趨勢上看，整體彈性的改變基本與減排彈性狀態(tài)變化同步，因此，保持減排效果的穩(wěn)定也成為保持華中地區(qū)碳排放與經(jīng)濟增長脫鉤狀態(tài)穩(wěn)定的決定因素。另外從表3中可看出，華中三省萬元GDP碳排放一直高于全國的量值，說明該地區(qū)經(jīng)濟低碳化效果不力，也說明該地區(qū)能源結(jié)構(gòu)不合理、煤炭比重過大。

表3 近3年萬元GDP能耗和萬元GDP碳排放比較

同時，我們也能夠看出，華中三省碳排放與經(jīng)濟增長脫鉤的程度還是有所不同的，在各影響因素中，影響力度和變化趨勢也有各省域不同的特點：①河南省、湖南省雖然在節(jié)能方面取得一定成效，萬元GDP能耗均低于全國的量值和華中三省的平均量值，但兩省的價值創(chuàng)造彈性過高，價值創(chuàng)造能力遠低于湖北省。②湖北省的主要問題在于節(jié)能減排實際效果不好，萬元GDP能耗和萬元GDP碳排放始終是三省中最高的，甚至有的年份高于全國的量值，使其也成為拉高華中三省平均量值的主要地區(qū)。另外，湖北省的減排彈性也是三省中最不穩(wěn)定的，減排的反復性很嚴重。

四、對策建議

鑒于以上分析結(jié)果及比較，為促使華中三省更好地實現(xiàn)碳排放與經(jīng)濟增長的脫鉤，本文提出相關(guān)對策建議。

（一）保持節(jié)能優(yōu)勢，進一步提高能源利用效率

盡管華中三省在2001-2010年的10年里節(jié)能彈性的穩(wěn)定狀態(tài)為整體彈性的脫鉤起到了主要作用，其萬元GDP的能耗也低于全國的量值，但這并不是說該地區(qū)的節(jié)能工作已經(jīng)沒有進一步挖掘的潛力，更不是說提高能源效率已經(jīng)不是緊迫的任務(wù)。恰恰相反，正因為能源利用效率的提高在華中三省2001-2010年間能源消耗和碳排放增長速度的減緩中起到了重要作用，因此節(jié)能也就必然成為今后華中三省減排的重要途徑和手段。為此，在未來實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的發(fā)展中，華中三省必須努力做到：①進一步提高節(jié)能意識，合理安排節(jié)能制度和機制，優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，積極引進和采用世界上先進的節(jié)能技術(shù)，健全節(jié)能的宏微觀管理。②增大在能源利用效率和傳統(tǒng)能源清潔化利用技術(shù)方面的投資和科研力度，積極發(fā)展技術(shù)成熟的核電、風電、太陽能光伏和熱利用、生物質(zhì)發(fā)電等新能源。③關(guān)注碳捕獲和封存技術(shù)的研發(fā)和運用，弱化以煤為主要能源的劣勢。

（二）轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極發(fā)展低耗能、高附加值的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

華中三省在過去的十年里價值創(chuàng)造彈性都大于1（其中湖南省和河南省的平均值更是在1.5以上），而且價值創(chuàng)造彈性一直在碳排放與經(jīng)濟增長脫鉤彈性中起負向作用，說明工業(yè)作為華中地區(qū)國民經(jīng)濟的主導產(chǎn)業(yè)的作用在進一步加強，該地區(qū)正處于工業(yè)化加速的時期。但同時也說明，華中三省價值創(chuàng)造能力在持續(xù)降低，經(jīng)濟發(fā)展覆蓋生產(chǎn)要素規(guī)模在擴大，原因在于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，工業(yè)尤其是高耗能、低附加值的產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟的比重在逐步加大。因此，未來華中三省要實現(xiàn)經(jīng)濟的低碳化發(fā)展，必須努力做到：①轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，走新型工業(yè)化道路，以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進信息化，使經(jīng)濟增長主要依靠技術(shù)進步和勞動者素質(zhì)提高，堅決把經(jīng)濟活動由追求數(shù)量擴張轉(zhuǎn)向追求質(zhì)量提高和結(jié)構(gòu)優(yōu)化上來。②調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展低耗能高附加值產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展新一代信息產(chǎn)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)等國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

（三）把減排作為重中之重，走低碳經(jīng)濟之路

就華中三省總體來看，碳排放與地區(qū)GDP之間脫鉤關(guān)系多數(shù)年份都表現(xiàn)為弱脫鉤和強脫鉤的交替狀態(tài)，說明十年間三省減排效果初見成效，然而與全國相比，華中三省的減排還存在差距，萬元GDP的碳排放值遠遠大于全國的量值，而且三省在過去的10年間，減排都出現(xiàn)了不同程度上的反復，有的年份甚至出現(xiàn)了幅度較大的反復，說明減排未能實現(xiàn)持續(xù)性。在分解因素中，減排彈性始終是造成總體彈性反復的主要因素之一。因此，未來三省必須把減排作為重中之重，毫不猶豫地走低碳經(jīng)濟之路：①積極探索適合各省實際的低碳經(jīng)濟發(fā)展模式，并努力保持政策的連續(xù)性和執(zhí)行力。②積極發(fā)展碳金融，加大對可再生能源領(lǐng)域的投資，逐步優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，降低煤在華中地區(qū)能源結(jié)構(gòu)中的比重，切實降低碳排放強度。③完善碳稅、碳交易等制度，規(guī)范碳交易市場，優(yōu)化各種減排資源的配置，以提高減排效率和實現(xiàn)減排的持續(xù)性。

（四）因地制宜，各有側(cè)重

從上述分析中可以看出，華中地區(qū)各省對于發(fā)展低碳經(jīng)濟有著不同的影響因素，因此在制定地區(qū)減排和發(fā)展低碳經(jīng)濟政策時應(yīng)做到因地制宜，各有側(cè)重：①河南、湖南兩省政策應(yīng)傾向于調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，開發(fā)新能源，降低單位能耗的碳排放量；逐步轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、大力扶持低耗能高產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)，如現(xiàn)代物流業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)、現(xiàn)代生物產(chǎn)業(yè)等。②湖北省則主要應(yīng)在減排和節(jié)能方面做出努力，政策應(yīng)更傾向于提高能源利用效率和優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)方面。

通過以上的努力，華中地區(qū)未來低碳經(jīng)濟會得到更好的發(fā)展，碳排放與經(jīng)濟增長會更加接近強脫鉤狀態(tài)。

注 釋：

①kaya公式：碳排放=人口×人均GDP×單位GDP能源消耗量×單位能耗碳排放量。見Kaya Yoichi.Impact of Carbon Dioxide Emission on GNP Growth：Interpretation of Proposed Scenarios[R]．Presentation to the Energy and Industry Subgroup，Response Strategies Working Group，IPCC.1989.

②此方法以最初提出該分析思路的三位作者（李忠民、姚宇、慶東瑞）姓氏的首寫字母命名，該命名由李忠民等（2010）提出（詳細可查看李忠民、姚宇、慶東瑞2010年在《統(tǒng)計與決策》第11期上發(fā)表的論文《產(chǎn)業(yè)發(fā)展、GDP增長與二氧化碳排放脫鉤關(guān)系研究》和李忠民、韓翠翠、姚宇2010年在《經(jīng)濟與 管理》第9期發(fā)表的論文《產(chǎn)業(yè)低碳化彈性脫鉤因素影響力分析》）。此方法最初只應(yīng)用在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，本文將其應(yīng)用至整個區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)。

③之所以選用工業(yè)總產(chǎn)值一方面是出于構(gòu)建因果鏈的需要，另一方面是因為工業(yè)用能占地區(qū)總體能源消費 量的絕大部分，工業(yè)領(lǐng)域的能源利用效率在很大程度上代表了總體的能源效率高低。

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