王亞娟，劉 益，王 良

（1.西安交通大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710049；2.陜西師范大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院，陜西 西安 710062；3.上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200052）

一、引 言

外包是企業(yè)將原本在內(nèi)部進(jìn)行的活動(dòng)和過程轉(zhuǎn)移到外部[1]，利用外部資源和知識(shí)完成相關(guān)活動(dòng)，從而專注自己的核心業(yè)務(wù)。全球化下高度競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)和技術(shù)環(huán)境，是促使外包趨勢(shì)持續(xù)發(fā)展的根本驅(qū)動(dòng)力[2]。通過將非企業(yè)內(nèi)部核心能力的相關(guān)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)外包出去，發(fā)包企業(yè)和接包企業(yè)都可以獲取和分享專業(yè)化分工的利益，將有限的資源聚焦于自身的核心業(yè)務(wù)，促進(jìn)利用和重構(gòu)資源的能力，加深核心知識(shí)的深度和廣度，這無(wú)論對(duì)當(dāng)前我國(guó)制造和服務(wù)企業(yè)還是服務(wù)外包企業(yè)自身，在參與更激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)這一戰(zhàn)略目標(biāo)過程中，都是提升價(jià)值創(chuàng)造能力、塑造核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。自2006年起，我國(guó)持續(xù)出臺(tái)了一系列政策支持企業(yè)參與在岸和離岸的服務(wù)外包活動(dòng)，包括鼓勵(lì)政府和企業(yè)將非涉密和非核心業(yè)務(wù)外包給專業(yè)企業(yè)①，以促進(jìn)這一全球化背景下具有戰(zhàn)略意義的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但是，對(duì)外包形成的企業(yè)間關(guān)系治理、核心知識(shí)泄露、運(yùn)營(yíng)依賴性增強(qiáng)等風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，阻礙了很多缺乏外包合作經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)利用此種途徑，來提高資源利用效率和獲取外部專業(yè)能力。

近年來的研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)包方和接包方之間良好的合作關(guān)系會(huì)提高外包成功的可能，也能增強(qiáng)和提升發(fā)包企業(yè)持續(xù)合作的愿望[3-6]。在實(shí)踐中，特定發(fā)包方和接包方之間反復(fù)出現(xiàn)的外包合作現(xiàn)象，使企業(yè)間動(dòng)態(tài)關(guān)系管理成為研究外包成功因素的重要問題[2]。一般企業(yè)間關(guān)系會(huì)經(jīng)歷探索、建立、成熟和衰退幾個(gè)階段[6]，在不同階段，企業(yè)主體會(huì)用不同行為、過程和控制機(jī)制對(duì)待合作伙伴?！叭f(wàn)事開頭難”，探索階段的雙邊關(guān)系很脆弱，此時(shí)的互動(dòng)體驗(yàn)中，雙方都在嘗試和評(píng)估持續(xù)合作關(guān)系的潛在價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)，因此對(duì)進(jìn)一步發(fā)展企業(yè)間合作非常關(guān)鍵?！昂玫拈_始等于成功的一半”，初期的外包項(xiàng)目對(duì)雙方來講，具有“試錯(cuò)”和“干中學(xué)”的特點(diǎn)，探索是否在資源和能力上具有互補(bǔ)性，是否能夠形成有效的企業(yè)間合作機(jī)制[4]。在關(guān)系建立初期，成功的項(xiàng)目實(shí)施和滿意的合作過程，能增加雙方的合作意愿與信心，積累合作經(jīng)驗(yàn)，而關(guān)系初期的互動(dòng)，也會(huì)奠定未來關(guān)系質(zhì)量和合作模式的基調(diào)。相反，未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的項(xiàng)目績(jī)效和不滿意的互動(dòng)過程，也將直接導(dǎo)致合作關(guān)系的終結(jié)。因此，初期外包的活動(dòng)是否能夠成功，對(duì)建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的外包合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)外包帶來的核心能力提升尤為關(guān)鍵。

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)企業(yè)間合作關(guān)系的治理建立和知識(shí)轉(zhuǎn)移的渠道可以從正式和非正式、個(gè)人還是組織、緊密還是松散[7]進(jìn)行劃分。在外包合作初期正式合作體系欠缺、合作規(guī)范尚未建立時(shí)，個(gè)人尤其是管理者通過跨界活動(dòng)建立的雙邊聯(lián)系，對(duì)信息傳遞和知識(shí)利用能夠起到“守門人”的作用，因此成為構(gòu)建雙邊動(dòng)態(tài)關(guān)系和外包項(xiàng)目效率的關(guān)鍵。但從個(gè)體層面研究企業(yè)間關(guān)系發(fā)展中跨界活動(dòng)對(duì)知識(shí)利用的影響機(jī)制，并未得到足夠的重視。本文從企業(yè)間知識(shí)管理的視角出發(fā)，通過區(qū)分發(fā)包企業(yè)和接包企業(yè)的核心知識(shí)與邊緣知識(shí)，研究在外包形成的合作初期企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移及利用的特點(diǎn)，并進(jìn)一步探討外包項(xiàng)目接包方個(gè)體通過跨界活動(dòng)影響企業(yè)間知識(shí)利用效率的機(jī)制，并通過實(shí)證檢驗(yàn)提出的假設(shè)，最后，根據(jù)分析研究對(duì)企業(yè)如何有效利用外包活動(dòng)，聚焦自身核心能力的提升提出相關(guān)建議。

二、文獻(xiàn)綜述與概念框架

（一）外包合作中的知識(shí)利用：模塊化與“邊緣”知識(shí)

從知識(shí)管理的角度看，外包活動(dòng)的目的是當(dāng)企業(yè)的知識(shí)邊界和產(chǎn)出邊界不一致時(shí)，為獲取必要的外部資源，通過合作使接包企業(yè)參與和承擔(dān)相關(guān)的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，跨越組織邊界利用企業(yè)外部的知識(shí)和能力[8]，提高發(fā)包企業(yè)資源利用效率和最終產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)出效率?，F(xiàn)有知識(shí)聯(lián)盟方面的文獻(xiàn)，更關(guān)注的是如何通過企業(yè)間合作實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，獲取和內(nèi)化外部知識(shí)。而外包情境中的企業(yè)間合作有所不同，其目的并非通過合作將外部企業(yè)的核心專業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部，而是為了獲取被外包部分的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)值，用最低的成本整合到發(fā)包企業(yè)的最終產(chǎn)出中。

為了降低合作風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)在利用外部知識(shí)和能力的同時(shí)，保護(hù)和增強(qiáng)自身核心知識(shí)，發(fā)包企業(yè)往往通過對(duì)外包活動(dòng)進(jìn)行模塊化設(shè)計(jì)，減少必須共享知識(shí)的數(shù)量和深度[9]?！斑吘壷R(shí)”存在于雙邊企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)中，發(fā)包業(yè)務(wù)與核心業(yè)務(wù)知識(shí)的耦合部分，其深度和廣度由發(fā)包業(yè)務(wù)的模塊化構(gòu)建程度決定。無(wú)論跨越組織邊界的專業(yè)化知識(shí)和產(chǎn)出之間存在何種相互依賴方式(共同、連續(xù)還是互惠)，為保證發(fā)包部分的產(chǎn)品或服務(wù)能夠最終有效地整合到發(fā)包企業(yè)的產(chǎn)出中，發(fā)包企業(yè)和接包企業(yè)間仍需進(jìn)行“邊緣知識(shí)”的傳遞[10]。這樣，發(fā)包企業(yè)在保持核心知識(shí)相對(duì)獨(dú)立的基礎(chǔ)上，能利用接包企業(yè)專業(yè)領(lǐng)域的核心知識(shí)獲取其產(chǎn)出能力；接包企業(yè)也并不追求通過組織學(xué)習(xí)獲取和內(nèi)化發(fā)包方的技術(shù)專長(zhǎng)，而是以滿足發(fā)包客戶需求為目的，構(gòu)建和利用自身的專業(yè)化優(yōu)勢(shì)，傳遞外包部分的產(chǎn)出價(jià)值。因此，無(wú)論發(fā)包目的是為提高服務(wù)質(zhì)量，專注核心業(yè)務(wù)活動(dòng)，還是獲取新技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，能否找到保障企業(yè)間邊緣知識(shí)傳遞的途徑，將影響發(fā)包企業(yè)知識(shí)利用的效率，決定外包產(chǎn)出和最終整合的績(jī)效[11]。

（二）松散耦合的補(bǔ)償觀：正式治理機(jī)制與個(gè)體跨界活動(dòng)

外包合作的企業(yè)間存在著Weick定義的各部分相互響應(yīng)但同時(shí)又保持獨(dú)立性的松散耦合關(guān)系[12-13]。外包合作中，契約治理機(jī)制一直被作為重要的治理機(jī)制進(jìn)行研究[14]，但由于松散耦合關(guān)系中存在著難以避免的不確定性和信息不對(duì)稱問題，影響了依靠契約治理的效率。同時(shí)，外包項(xiàng)目的產(chǎn)出須最終與接包方其他產(chǎn)出部分進(jìn)行整合，使單靠契約治理難以支持這一知識(shí)利用過程。

Poppo和Zenger認(rèn)為，企業(yè)間交易如果僅依靠正式契約，可能會(huì)鼓勵(lì)“鉆空子”的機(jī)會(huì)主義行為，這時(shí)，關(guān)系治理機(jī)制就能對(duì)正式契約起到補(bǔ)充的作用[15]。合作中建立的企業(yè)間慣例、規(guī)范等關(guān)系治理機(jī)制，還可以支持企業(yè)間知識(shí)共享。但在外包關(guān)系建立初期，雙方企業(yè)彼此缺乏合作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)被外包出去最終又要被整合的產(chǎn)出活動(dòng)、合作對(duì)方的專業(yè)化知識(shí)和能力、運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，以及組織文化和價(jià)值觀等存在著差異，因此還無(wú)法運(yùn)用企業(yè)間慣例和合作規(guī)范治理雙方的合作行為。

圖1 個(gè)人跨界活動(dòng)與外包項(xiàng)目中的企業(yè)間知識(shí)利用

三、提出假設(shè)

（一）個(gè)體跨界活動(dòng)與整體產(chǎn)出角度的初期外包合作績(jī)效

對(duì)降低成本、獲取外部?jī)r(jià)值，專注于企業(yè)核心能力的外包活動(dòng)績(jī)效，本身存在著兩個(gè)評(píng)價(jià)角度。一方面，接包方是否在期望的時(shí)間內(nèi)以合理的成本和質(zhì)量完成外包項(xiàng)目；另一方面，是否能將外包業(yè)務(wù)部分最終有效地整合到發(fā)包方產(chǎn)出中，與發(fā)包企業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)無(wú)縫耦合，會(huì)最終影響發(fā)包企業(yè)對(duì)項(xiàng)目的滿意度。Narayanan等人[17]提出，必須從整體產(chǎn)出的角度來評(píng)估外包業(yè)務(wù)。因此，在外包合作初期，由于缺乏有效的正式機(jī)制和程序化企業(yè)間慣例，項(xiàng)目績(jī)效就更取決于是否能跨越組織邊界，有效的利用對(duì)方企業(yè)的相關(guān)邊緣知識(shí)。從長(zhǎng)期視角看，關(guān)系初期的外包項(xiàng)目績(jī)效，還對(duì)雙方能否建立長(zhǎng)期導(dǎo)向和穩(wěn)定的合作關(guān)系提供顯示性信號(hào)。

依據(jù)Leifer和Delbeco對(duì)跨界的定義，邊界指兩個(gè)系統(tǒng)的分界線或區(qū)域，跨界活動(dòng)是針對(duì)邊界內(nèi)外主體進(jìn)行的，面對(duì)外部影響時(shí)，主動(dòng)保護(hù)內(nèi)部成員，并管理進(jìn)出系統(tǒng)的信息流、物流和人流[18]。本文根據(jù)Tushman的觀點(diǎn)，將跨界活動(dòng)定義為一種跨越既有的組織、技術(shù)邊界等[19]進(jìn)行的與外部對(duì)象建立關(guān)系、不斷互動(dòng)的行為[20]。Leifer和Huber指出，跨界行為通過過濾、緩沖、調(diào)節(jié)和影響等方式連接組織的內(nèi)外部，是應(yīng)對(duì)內(nèi)外部之間不確定性的中介[17]。企業(yè)間交互需求越密切，開放程度越高，就需要更加頻繁的企業(yè)間跨界活動(dòng)。初期合作項(xiàng)目中的跨界活動(dòng)，有助于發(fā)包企業(yè)評(píng)估自身和接包企業(yè)知識(shí)和能力的互補(bǔ)性，判斷對(duì)方是否具有承接其外包業(yè)務(wù)所必需的資源，并形成企業(yè)間信任合作的氛圍；在此基礎(chǔ)上，逐步引導(dǎo)和摸索形成組織間的共享知識(shí)、“一對(duì)一”的合作規(guī)范。

承擔(dān)跨界角色的個(gè)體跨界者，要負(fù)責(zé)與群體外部的個(gè)體、群體或組織進(jìn)行聯(lián)系和溝通[21]。Friedman等將個(gè)體跨界活動(dòng)所建立的內(nèi)外部聯(lián)系職能，劃分為任務(wù)導(dǎo)向型和社會(huì)情緒型兩部分?？缃缯咦鳛榇砣?，利用個(gè)人知識(shí)與內(nèi)外部成員進(jìn)行溝通和交互，保證合作行為的任務(wù)導(dǎo)向，協(xié)調(diào)和影響雙邊活動(dòng)，建立和維護(hù)信任關(guān)系，并對(duì)企業(yè)間改變態(tài)度、認(rèn)知和溝通文化價(jià)值觀等方面負(fù)責(zé)[21-22]。初期外包項(xiàng)目的成功與否，將取決于外包項(xiàng)目本身和雙方關(guān)系建立這兩個(gè)方面如何受到個(gè)體跨界活動(dòng)的影響。因此，我們提出：

假設(shè)1：外包合作初期，接包方個(gè)體跨界活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效存在著正向影響。

（二）個(gè)體跨界者活動(dòng)與跨界知識(shí)利用

接包方項(xiàng)目管理者承擔(dān)的跨界者角色，是維系企業(yè)間任務(wù)和情緒的雙重紐帶，要承擔(dān)信息處理和外部代表兩大功能[23]。如談判活動(dòng)中的代表、信息守門人等，都在承擔(dān)信息接收、分配或代理人角色?；谛畔⑻幚砝碚摰挠^點(diǎn)，跨界者承擔(dān)跨越組織邊界進(jìn)行的信息生成和分配活動(dòng)，溝通和解決外包企業(yè)間邊緣知識(shí)轉(zhuǎn)移中的阻礙，提高企業(yè)間知識(shí)利用的效率。

在雙邊的邊緣知識(shí)傳遞過程中，跨界者活動(dòng)存在兩個(gè)階段：

一是與發(fā)包企業(yè)交換信息。從對(duì)方獲取規(guī)劃和實(shí)施具體任務(wù)需要的特定知識(shí)（包括顯性和隱性知識(shí)、個(gè)體和組織知識(shí)），更好的理解發(fā)包企業(yè)需求和發(fā)包目標(biāo)；以對(duì)方能夠理解的語(yǔ)言，傳遞自身?yè)碛械膶ｉL(zhǎng)和能力，解釋本團(tuán)隊(duì)完成項(xiàng)目的基本方式和控制方法；作為外部代表與對(duì)方企業(yè)溝通，使其能對(duì)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出形成合理的期望；對(duì)需要的資源和知識(shí)傳遞提出和設(shè)定要求，并在項(xiàng)目進(jìn)行過程中對(duì)發(fā)包企業(yè)更新項(xiàng)目現(xiàn)狀和進(jìn)展。

廣義計(jì)算主義的主張暗示了這樣的觀點(diǎn)，即廣義的計(jì)算認(rèn)知過程是一種信息加工，隨附于“個(gè)體+環(huán)境”的計(jì)算認(rèn)知過程本質(zhì)上是一種信息加工過程。這也是廣義的計(jì)算認(rèn)知過程較之圖靈計(jì)算的最大不同，它不是對(duì)“未加解釋”的符號(hào)進(jìn)行形式操作(這是對(duì)圖靈計(jì)算的經(jīng)典描述)，而是對(duì)含有信息的符號(hào)進(jìn)行形式操作。廣義計(jì)算主義把計(jì)算認(rèn)知過程定義為信息加工過程，為我們擴(kuò)展計(jì)算的定義提供了策略上的指導(dǎo)。

二是對(duì)內(nèi)部成員分配所需知識(shí)。為消除和緩解外部不確定性對(duì)內(nèi)部活動(dòng)的影響，跨界者要對(duì)外部信息和知識(shí)進(jìn)行甄別判斷，決定以過濾、緩沖、調(diào)節(jié)、影響等哪種方式連接內(nèi)外部活動(dòng)，通過適應(yīng)性調(diào)整，來響應(yīng)合作企業(yè)的需求。發(fā)包方的知識(shí)需要通過跨界者才能進(jìn)入組織內(nèi)部，同時(shí)跨界者也要與發(fā)包方進(jìn)行必要的邊緣知識(shí)共享，避免出現(xiàn)信息不足或超載現(xiàn)象；在此過程中，跨界者充當(dāng)“守門人”的角色并承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)和組織的職能，將獲取的相關(guān)知識(shí)有選擇地翻譯、傳遞給團(tuán)隊(duì)內(nèi)部有需求的成員，針對(duì)問題進(jìn)行目標(biāo)設(shè)定、分工與協(xié)調(diào)；項(xiàng)目出現(xiàn)問題時(shí)，促進(jìn)雙方擁有不同專業(yè)知識(shí)的個(gè)體進(jìn)行交互，協(xié)調(diào)雙方成員的共同行動(dòng)，探索能將現(xiàn)有知識(shí)存量重新進(jìn)行組合的方式，搜尋有價(jià)值的解決方案[24]。

除此之外，跨界者與外部組織和人員建立的互動(dòng)關(guān)系也具有情緒紐帶的功能。接包方跨界者要和發(fā)包企業(yè)中與項(xiàng)目有關(guān)的各類重要成員建立聯(lián)系，包括項(xiàng)目的關(guān)鍵客戶、項(xiàng)目管理者或高級(jí)行政人員等；跨界者對(duì)內(nèi)要與高管、相關(guān)職能部門與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員等進(jìn)行必要的知識(shí)傳遞，獲取對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的支持?？缭狡髽I(yè)邊界和知識(shí)邊界進(jìn)行知識(shí)利用的過程越復(fù)雜，不可預(yù)期的問題和沖突就會(huì)越多，個(gè)體管理者的跨界活動(dòng)能夠建立企業(yè)間和企業(yè)內(nèi)部個(gè)體的信任，引導(dǎo)問題和沖突的解決方式，同時(shí)也能增加發(fā)包方感知到的合作滿意度。Barden和Mitchell就指出，有經(jīng)驗(yàn)的領(lǐng)導(dǎo)者能以其知識(shí)、信譽(yù)和權(quán)力，促使企業(yè)間建立相互的理解、信任和承諾，強(qiáng)調(diào)管理者的個(gè)人因素對(duì)建立企業(yè)間信任的重要性[25]。因此，我們提出：

假設(shè)2：在外包合作初期，接包方個(gè)體跨界活動(dòng)對(duì)企業(yè)間知識(shí)利用存在著正向影響。

（三）企業(yè)間知識(shí)利用的中介作用

據(jù)前所述，在外包關(guān)系建立初期，跨越組織邊界的知識(shí)利用是克服合作關(guān)系中的不確定性、促進(jìn)外包目實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。首先，項(xiàng)目開始前能否識(shí)別和預(yù)測(cè)合作過程中的邊緣知識(shí)，即企業(yè)需要跨越邊界傳遞哪些內(nèi)部知識(shí)，如何實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部知識(shí)的組合和轉(zhuǎn)化，會(huì)受到雙方企業(yè)認(rèn)知局限的限制。企業(yè)對(duì)外包活動(dòng)的模塊化構(gòu)建程度越高，需共享的邊緣知識(shí)顯性化和編碼化程度越高，需共享的知識(shí)數(shù)量越低，更利于在企業(yè)間進(jìn)行轉(zhuǎn)移；在參與外包活動(dòng)初期雙方缺乏合作經(jīng)驗(yàn)，或外包模塊化構(gòu)建程度低時(shí)，需要跨界者通過頻繁的溝通交互才能保證確認(rèn)和獲取外包的邊緣知識(shí)，才能提高企業(yè)間知識(shí)利用的效率。

其次，企業(yè)間不同的文化、價(jià)值觀及尚未建立的信任關(guān)系，會(huì)加劇這種不確定性和專業(yè)化差異帶來的問題和沖突，嚴(yán)重時(shí)甚至可能導(dǎo)致項(xiàng)目的終止。個(gè)體跨界活動(dòng)的意義，就在于能夠彌補(bǔ)缺乏穩(wěn)定的關(guān)系治理機(jī)制的不足，促進(jìn)對(duì)信息和邊緣知識(shí)的識(shí)別，并在企業(yè)間更有效地轉(zhuǎn)移和共享。項(xiàng)目管理者通過與內(nèi)外部成員的雙向溝通和信息分配，在企業(yè)間創(chuàng)造和維持一種跨組織和知識(shí)界限的氛圍，緩解因?qū)I(yè)、語(yǔ)言、地理和文化等距離的存在對(duì)松散合作關(guān)系的阻礙，支持項(xiàng)目過程中邊緣知識(shí)轉(zhuǎn)移。雙邊的邊緣知識(shí)轉(zhuǎn)移既能促進(jìn)接包方獲取發(fā)包方對(duì)項(xiàng)目的功能性需求，提升對(duì)外包業(yè)務(wù)在最終產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)出中價(jià)值的理解，并將其整合入外包項(xiàng)目中，也能提高發(fā)包方對(duì)外包項(xiàng)目模塊的設(shè)計(jì)、利用和整合能力，從而提高外包成功率。因此，個(gè)體的跨界活動(dòng)要通過促進(jìn)企業(yè)間知識(shí)利用的水平和質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)的外包功能目標(biāo)，提高整合效率。因此，我們提出：

假設(shè)3：企業(yè)間知識(shí)利用對(duì)接包方個(gè)體跨界活動(dòng)與合作績(jī)效的關(guān)系起中介作用。

綜上，提出本文的概念模型如圖2所示。

圖2 知識(shí)利用對(duì)個(gè)體跨界活動(dòng)和外包產(chǎn)出績(jī)效的中介作用

四、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)收集

本論文運(yùn)用問卷調(diào)查方法收集數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證分析。從2011年10月至2012年3月，在西安軟件園對(duì)從事服務(wù)外包的接包企業(yè)進(jìn)行了預(yù)調(diào)研和正式調(diào)研活動(dòng)。預(yù)調(diào)研階段，對(duì)3家5年以上的外包企業(yè)中6名項(xiàng)目經(jīng)理和中層人員進(jìn)行了深度訪談，并就研究問題設(shè)計(jì)的基本構(gòu)件和測(cè)量題項(xiàng)對(duì)問卷進(jìn)行預(yù)測(cè)試，測(cè)試后現(xiàn)場(chǎng)與被測(cè)試人員進(jìn)了溝通，并根據(jù)反饋意見修改了可能引起歧義的題項(xiàng)，刪除了不符合中國(guó)服務(wù)外包企業(yè)情境的題項(xiàng)。正式調(diào)研是在西安軟件園區(qū)內(nèi)注冊(cè)的服務(wù)外包企業(yè)名單中，隨機(jī)發(fā)放項(xiàng)目問卷350份。回收項(xiàng)目問卷210份，回收率為60%，再篩除非初期項(xiàng)目等不符合本研究要求的或存在比較嚴(yán)重缺漏項(xiàng)的、沒有問卷調(diào)查人信息或答題人為非關(guān)鍵信息人等問題的無(wú)效問卷，篩選出符合本研究要求的項(xiàng)目問卷114份，有效問卷率達(dá)32.6%。

（二）主要構(gòu)件及測(cè)量

本研究主要構(gòu)件的測(cè)量參考了來自于國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中的成熟題項(xiàng)，并根據(jù)我國(guó)外包企業(yè)的具體情況進(jìn)行了修改。調(diào)查問卷用李克特7級(jí)量表，從“1”到“7”代表從非常不贊同到非常贊同。個(gè)體跨界活動(dòng)用“關(guān)注并及時(shí)向項(xiàng)目成員傳遞客戶的需求信息”、“能扮演好內(nèi)外部的溝通協(xié)調(diào)角色”、“能根據(jù)成員的能力和專長(zhǎng)適當(dāng)分配任務(wù)”、“能針對(duì)實(shí)施中的分歧和問題尋求解決方案”等題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量；項(xiàng)目實(shí)施中企業(yè)間知識(shí)利用，“能將與項(xiàng)目相關(guān)的客戶知識(shí)與已知的相結(jié)合”、“能整合協(xié)調(diào)項(xiàng)目成員的相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能”、“能獲取并跨越專業(yè)領(lǐng)域運(yùn)用知識(shí)和技能完成項(xiàng)目”等題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量；產(chǎn)出績(jī)效用“更多合作意愿”、“增強(qiáng)信任”、“項(xiàng)目的成本、質(zhì)量和交貨期符合客戶需要”、“客戶贊賞項(xiàng)目提供的功能和價(jià)值”等題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。

根據(jù)獲取的數(shù)據(jù)，運(yùn)用Cronbach’sa系數(shù)檢測(cè)構(gòu)建的信度，運(yùn)用SPSS13.0分析的結(jié)果，各變量系數(shù)值均大于0.8，滿足信度要求。運(yùn)用探索性因素分析結(jié)構(gòu)效度，所有題項(xiàng)在公共因子上的負(fù)荷均大于0.7，KMO值均大于0.8，Bartlett球狀檢驗(yàn)結(jié)果在0.001水平上顯著，說明構(gòu)件具有較好的結(jié)構(gòu)效度。

（三）控制變量

外包合作初期，缺乏企業(yè)間合作規(guī)范和欠缺共享的邊緣知識(shí)，會(huì)對(duì)實(shí)現(xiàn)外包績(jī)效帶來阻礙，但阻礙程度會(huì)受到外包項(xiàng)目特征和雙方企業(yè)特征的影響。首先，項(xiàng)目的復(fù)雜性。復(fù)雜的項(xiàng)目本身會(huì)帶來更多的不確定性，出現(xiàn)未被預(yù)期的問題時(shí)，需要雙方專業(yè)化知識(shí)間進(jìn)行更密集的交互。因外包項(xiàng)目設(shè)計(jì)原因帶來更高的雙邊知識(shí)依賴，也會(huì)擴(kuò)大知識(shí)共享的廣度和深度，通過更多的雙邊參與、協(xié)調(diào)、共享信息和共同行動(dòng)保證項(xiàng)目實(shí)施。羅珉等[26]針對(duì)制造業(yè)企業(yè)研究提出，在產(chǎn)品復(fù)雜性較低情況下，知識(shí)利用可以主要通過單層交換實(shí)現(xiàn)，而復(fù)雜性較高時(shí)則需通過雙向交換。其次，發(fā)包方和接包方對(duì)進(jìn)行的外包業(yè)務(wù)是否有行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。發(fā)包方內(nèi)部是否進(jìn)行過該外包業(yè)務(wù)，接包企業(yè)是否有接包該行業(yè)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，能擴(kuò)展雙方擁有的邊緣知識(shí)，對(duì)外包要獲取的知識(shí)和能力具有足夠的“常識(shí)”，減少事先非預(yù)期的問題發(fā)生的概率，緩解不同專業(yè)化知識(shí)背景帶來的溝通問題。第三，合作經(jīng)驗(yàn)也能提供接包企業(yè)對(duì)發(fā)包企業(yè)需求的理解和響應(yīng)能力，雙方是否曾在該行業(yè)中與其他企業(yè)進(jìn)行過合作，也能幫其獲得必要的行業(yè)知識(shí)，降低與對(duì)方合作的知識(shí)門檻。Gefen等將接包方的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)視為幫發(fā)包方降低風(fēng)險(xiǎn)、提高信任和合作質(zhì)量的一種信號(hào)[27]。在中國(guó)情境下的實(shí)證也顯示出接包方企業(yè)的成立年限與企業(yè)績(jī)效存在著正向關(guān)系[28]。因此，在本研究中，我們將企業(yè)特征、合作經(jīng)歷和項(xiàng)目特征作為影響知識(shí)利用的控制變量。

（四）實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)中介效應(yīng)的檢驗(yàn)程序和方法，用層次多元回歸法進(jìn)行中介變量的檢驗(yàn)。結(jié)果如表1所示。模型2對(duì)控制變量、跨界活動(dòng)和產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行了回歸分析，結(jié)果顯示跨界活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效存在著顯著的正向影響（β=0.62，P＜0.001），支持了假設(shè)1。模型1為對(duì)控制變量、跨界活動(dòng)對(duì)知識(shí)利用進(jìn)行的回歸分析，結(jié)果顯示個(gè)體跨界活動(dòng)對(duì)知識(shí)利用存在顯著的正向影響（β=0.64，P＜0.001），支持了假設(shè)2。

模型3對(duì)控制變量、跨界活動(dòng)、知識(shí)利用和項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行了回歸分析，結(jié)果顯示，知識(shí)利用對(duì)產(chǎn)出績(jī)效存在著非常顯著的正向影響（β=0.55，P＜0.001），但個(gè)體跨界活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效影響的關(guān)系顯著性降低（β=0.26，P＜0.1），證明了知識(shí)利用部分中介了個(gè)體跨界活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效的影響，假設(shè)3得到了檢驗(yàn)支持。同時(shí)，知識(shí)利用對(duì)個(gè)體跨界活動(dòng)和產(chǎn)出績(jī)效的部分地中介也說明，企業(yè)間個(gè)體跨界活動(dòng)對(duì)產(chǎn)出績(jī)效的正向影響，主要是通過促進(jìn)跨越邊界的知識(shí)利用來實(shí)現(xiàn)的，但除此之外，個(gè)體跨界活動(dòng)本身還會(huì)對(duì)產(chǎn)出績(jī)效產(chǎn)生直接的影響。比如，在項(xiàng)目進(jìn)行中，個(gè)體的跨界活動(dòng)會(huì)影響內(nèi)部團(tuán)隊(duì)和企業(yè)間合作的氛圍，激勵(lì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員，提高產(chǎn)出效率。

表1 知識(shí)利用對(duì)跨界活動(dòng)與產(chǎn)出績(jī)效的中介作用檢驗(yàn)

五、討 論

作為現(xiàn)代高端服務(wù)業(yè)的服務(wù)外包活動(dòng)，最重要的資源是人力資源。隨著對(duì)企業(yè)層面契約治理和關(guān)系治理的優(yōu)勢(shì)和局限性認(rèn)識(shí)逐步加深，項(xiàng)目管理者個(gè)體進(jìn)行的跨界活動(dòng)，在對(duì)外包合作關(guān)系和項(xiàng)目效率中承擔(dān)的功能，理應(yīng)受到更多重視。事實(shí)上，這種個(gè)體活動(dòng)在企業(yè)間合作中起到的“粘合”作用，是當(dāng)正式機(jī)制缺乏或者低效時(shí)的必要補(bǔ)償，更是形成組織間合作規(guī)范的開端。因此，在初期階段，發(fā)包企業(yè)對(duì)外包活動(dòng)和核心運(yùn)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行模塊化結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（architecture design），建立組織間和知識(shí)間的松散耦合關(guān)系[29]，對(duì)發(fā)包企業(yè)進(jìn)行架構(gòu)創(chuàng)新和接包企業(yè)進(jìn)行模塊創(chuàng)新[30]，提升價(jià)值創(chuàng)造能力非常關(guān)鍵。通過支持雙邊邊緣性和通用性知識(shí)的轉(zhuǎn)移，更可能實(shí)現(xiàn)利用外部專業(yè)化知識(shí)的目標(biāo)，也能奠定企業(yè)外包業(yè)務(wù)和核心運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)中耦合方式的基礎(chǔ)。在此過程中，接包企業(yè)跨界者利用個(gè)人知識(shí)，實(shí)施跨界功能促進(jìn)企業(yè)間協(xié)作，對(duì)外包項(xiàng)目的成功以及企業(yè)間建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，具有不可替代的價(jià)值。發(fā)包企業(yè)對(duì)跨界者個(gè)體能力的認(rèn)知和信任程度，會(huì)延伸影響到對(duì)接包企業(yè)能力的認(rèn)知和信任。

對(duì)接包企業(yè)而言，獲取、培養(yǎng)更多具有跨界活動(dòng)能力的項(xiàng)目管理者，以合適的人選作為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理者來承擔(dān)跨界職能，能夠提高接包企業(yè)在外包市場(chǎng)上的口碑和競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)成為接包方關(guān)注的關(guān)鍵問題。要通過跨界活動(dòng)提升項(xiàng)目績(jī)效，首先，跨界者個(gè)人必須具備完成項(xiàng)目必需的技術(shù)知識(shí)和市場(chǎng)知識(shí)。其次，跨界者必須具備良好的跨界溝通能力。第三，組織必須給予跨界者相應(yīng)授權(quán)，支持其行使調(diào)動(dòng)內(nèi)部資源、進(jìn)行任務(wù)導(dǎo)向的領(lǐng)導(dǎo)職能。當(dāng)然也要意識(shí)到，若長(zhǎng)期依靠個(gè)人跨界者作為企業(yè)間合作的中介，也會(huì)為企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)。要避免在合作中對(duì)特定個(gè)體影響力的過度依賴，隨著合作關(guān)系的發(fā)展，將個(gè)人化向非人格化、從隱性向顯性、從非正式向正式轉(zhuǎn)移，增強(qiáng)合作慣例和規(guī)范等企業(yè)間治理機(jī)制的作用。

理論上，本文在三個(gè)方面存在借鑒意義。首先，促進(jìn)從知識(shí)管理視角理解不同合作情境與知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)合作產(chǎn)出的影響。不同合作類型（知識(shí)聯(lián)盟或業(yè)務(wù)流程外包），不同產(chǎn)業(yè)（制造外包或服務(wù)外包）的知識(shí)轉(zhuǎn)移可能對(duì)雙方企業(yè)產(chǎn)生不同影響。Mowery等對(duì)企業(yè)聯(lián)盟伙伴的知識(shí)轉(zhuǎn)移研究表明，聯(lián)盟合作可能會(huì)增加參與企業(yè)技術(shù)和知識(shí)資源的重疊程度，差異化減小，競(jìng)爭(zhēng)性增強(qiáng)[29]。而根據(jù)本文的分析，外包情境下企業(yè)間邊緣知識(shí)的傳遞，更可能增加雙方企業(yè)核心知識(shí)與專業(yè)能力的差異化和資源互補(bǔ)性程度，從而降低雙邊關(guān)系中的競(jìng)爭(zhēng)性行為，提高合作意愿和合作能力。其次，企業(yè)間關(guān)系經(jīng)歷的特定階段，會(huì)相應(yīng)伴隨特定的行為、過程和導(dǎo)向。非正式機(jī)制和正式機(jī)制在企業(yè)間合作關(guān)系發(fā)展的不同階段作用不同，在企業(yè)間規(guī)范、慣例等正式治理機(jī)制缺失時(shí)，非正式和非程序化的個(gè)體跨界活動(dòng)能起到治理作用。對(duì)個(gè)體跨界者職能及其與正式機(jī)制間關(guān)系的研究，還可以進(jìn)一步拓展到外包之外的組織間合作初期的其他情境中。比如，戰(zhàn)略聯(lián)盟等形成的初期，高層管理者的跨界活動(dòng)是如何促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移和合作創(chuàng)新的。第三，本文對(duì)企業(yè)間關(guān)系從個(gè)體層面對(duì)企業(yè)層面的影響進(jìn)行研究，尤其是在合作初期的特定情境下，個(gè)體跨界者頻繁與內(nèi)外部參與者進(jìn)行互動(dòng)，會(huì)對(duì)企業(yè)層面的合作行為和合作績(jī)效產(chǎn)生影響。通過個(gè)體跨界者作為企業(yè)代理人，如何影響內(nèi)部團(tuán)隊(duì)和外部合作者的行為、認(rèn)知和情感過程的分析，沿著這一脈絡(luò)的研究，也將促進(jìn)對(duì)企業(yè)間跨層次影響機(jī)制的理解。

注 釋：

①國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題的復(fù)函（國(guó)辦函[2009]9號(hào)），詳見中國(guó)服務(wù)外包政策匯編。

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