趙曉明，矯麗珍，李 艷，曹忠雷，夏 雪

(青島出入境檢驗檢疫局，山東青島266001)

為了獲得更多的訂單和提升自身管理水平，出口紡織服裝企業(yè)需要應(yīng)對形形色色的驗廠要求并實施有效的管理制度;同時還要符合檢驗檢疫部門的分類管理要求。這些來自企業(yè)內(nèi)外部交叉并行的管理要求對企業(yè)健康發(fā)展起到了有益作用，但也增加了運營成本。檢驗檢疫部門如果能夠?qū)⒖蛻趄瀼S、企業(yè)內(nèi)部管理等與分類管理相結(jié)合，制定出對企業(yè)有針對性的監(jiān)管要求，對提升檢驗檢疫工作效能具有現(xiàn)實意義。

通過充分搜集出口紡織服裝企業(yè)的驗廠要求及管理模式，匯總整理出綜合各類要求的監(jiān)管要素，并嘗試運用風(fēng)險評估的方法對各要素風(fēng)險等級進行定性分析，初步建立起科學(xué)有效的紡織服裝企業(yè)監(jiān)管體系。對該體系進行風(fēng)險管理，達(dá)到提高檢驗監(jiān)管效能、提高企業(yè)應(yīng)對各項驗廠要求的能力、降低產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險的目的。

1 紡織服裝企業(yè)各類要求及監(jiān)管要素

1.1 各類要求簡述

1.1.1 分類管理

分類管理是檢驗檢疫機構(gòu)深化改革的一項重要成果，是由生產(chǎn)企業(yè)提出申請，檢驗檢疫機構(gòu)按照分類管理的條件，對列入《出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施檢驗檢疫的進出境商品目錄》和其他法律法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)檢驗檢疫機構(gòu)檢驗的出口紡織品服裝的生產(chǎn)企業(yè)實行的一種過程檢驗管理方法［1-3］。

分類管理要求綜合考慮企業(yè)的信用情況、生產(chǎn)條件、檢測能力、人員素質(zhì)、供方管理能力、出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況、產(chǎn)品追溯能力、管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量狀況等因素，結(jié)合產(chǎn)品風(fēng)險等級，對出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)采取的不同檢驗監(jiān)管模式，其最核心內(nèi)容是變過去的事后批批檢驗為事前監(jiān)督和后續(xù)管理。通過建立完善的日常監(jiān)督審核機制，全面了解企業(yè)質(zhì)量體系運行、產(chǎn)品生產(chǎn)流程和風(fēng)險點控制等情況，為更好地幫扶企業(yè)提高管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)造良好條件［4］。

1.1.2 ISO9000 標(biāo)準(zhǔn)

ISO9000標(biāo)準(zhǔn)是在1987年經(jīng)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布作為質(zhì)量認(rèn)證依據(jù)的一系列標(biāo)準(zhǔn)，是目前世界上認(rèn)知范圍最廣的一項質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。整個標(biāo)準(zhǔn)主要特點有“三化”“兩性”，即規(guī)范化、程序化、文件化、預(yù)防性、持續(xù)性。要求企業(yè)全面系統(tǒng)地確定質(zhì)量方針、目標(biāo)，建立質(zhì)量體系，對保證質(zhì)量管理所規(guī)定的活動和過程，制定相應(yīng)的工作程序，將管理職責(zé)、程序和各項管理規(guī)范以文件的形式作出規(guī)定，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)及過程實施有效控制，明確崗位職責(zé)和工作接口，并在產(chǎn)品生產(chǎn)的全過程中，優(yōu)先對可能發(fā)生的質(zhì)量問題超前分析，通過定期的內(nèi)部和外部審核、發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理活動中存在的問題，予以糾正、督促改進［5-6］。

1.1.3 ISO14000 標(biāo)準(zhǔn)

ISO14000族標(biāo)準(zhǔn)是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織TC207技術(shù)委員會制定的關(guān)于環(huán)境管理方而的系列標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)制定的宗旨是:支持環(huán)境保護工作，改善并維護生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，減少人類各項活動所造成的環(huán)境污染，使之與社會經(jīng)濟發(fā)展達(dá)到平衡，促使其可持續(xù)發(fā)展。ISO14000族標(biāo)準(zhǔn)的特點:自愿原則、廣泛適用性、靈活性、兼容性、全過程預(yù)防、持續(xù)改進原則。通過標(biāo)準(zhǔn)的實施，能夠節(jié)能降耗，提高勞動生產(chǎn)率，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力的保障［7－8］。

1.1.4 SA 8000 標(biāo)準(zhǔn)

SA 8000是社會責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)(Social Accountability 8000 International Standard)的簡稱，是全球首個道德規(guī)范國際標(biāo)準(zhǔn)。SA 8000在一定程度上體現(xiàn)了以人為本的理念，其制定的依據(jù)是國際勞工組織公約、聯(lián)合國兒童權(quán)利公約及世界人權(quán)宣言［9］。

1.1.5 5S 管理

“5S”來自日文 Seiri(整理)、Seiton(整頓)、Seiso(清掃)、Seiketsu(清潔)、Shitsuke(修養(yǎng))發(fā)音的第一個字母“S”，故稱為5S管理，其注重對生產(chǎn)現(xiàn)場的管理，通過改善生產(chǎn)環(huán)境和鼓舞員工士氣，達(dá)到提高生產(chǎn)效率和提升產(chǎn)品質(zhì)量的目的。

1.2 監(jiān)管要素

1.2.1 質(zhì)量誠信水平

檢驗檢疫機構(gòu)通過宣傳和貫徹，要求企業(yè)堅持“以質(zhì)取勝”和“出口名牌”戰(zhàn)略，將企業(yè)信用情況作為考核的重要項目。要求企業(yè)能自覺遵紀(jì)守法、履行承諾并承擔(dān)社會責(zé)任，嚴(yán)格按照相關(guān)要求進行生產(chǎn)和出口，建立安全生產(chǎn)制度、確保職工待遇，通過定期的顧客滿意度調(diào)查，提高企業(yè)質(zhì)量安全意識，確保誠信體系建設(shè)。還包括企業(yè)出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況信息的搜集及應(yīng)對等。

1.2.2 生產(chǎn)能力

客戶驗廠、分類管理和ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)具備相應(yīng)的生產(chǎn)能力，諸如企業(yè)生產(chǎn)條件、設(shè)備、各項資源、生產(chǎn)量等符合生產(chǎn)要求，確保產(chǎn)品實現(xiàn)。重點關(guān)注企業(yè)的資質(zhì)、具備硬件情況、生產(chǎn)設(shè)備更新及能耗情況等。

1.2.3 自檢自控能力

分類管理和ISO9000標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)加強自檢自控能力的建設(shè)，進而對各類資源進行有效管理，建議企業(yè)建立并完善自主實驗室，注重開展貿(mào)易方關(guān)注的涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保等項目的檢驗檢測，特別是加強對原料進廠、生產(chǎn)加工、儲運和出口等全過程安全衛(wèi)生質(zhì)量把關(guān)與控制。重點控制產(chǎn)品設(shè)計、關(guān)鍵工序、不合格品管理等環(huán)節(jié)，建立包括重要原輔料進貨檢驗及領(lǐng)用、合格供應(yīng)商管理、產(chǎn)品加工、成品銷售的臺賬和記錄，不斷提高企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。

1.2.4 質(zhì)量管理體系

檢驗檢疫機構(gòu)的分類管理和ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)注重企業(yè)質(zhì)量管理體系的建立健全，要求企業(yè)根據(jù)實際逐步建立和完善以質(zhì)量控制及溯源管理為核心的質(zhì)量保證體系，包括符合要求的質(zhì)量手冊、形成文件的程序、質(zhì)量記錄等質(zhì)量管理體系文件，滿足穩(wěn)定生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求，實現(xiàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量的可追溯性。建立覆蓋各職能和層次的與質(zhì)量方針一致的質(zhì)量目標(biāo)，并堅持持續(xù)改進的原則，進行有效的內(nèi)審和管理評審，確保質(zhì)量管理體系有效持續(xù)運行。

1.2.5 人員能力

分類管理和ISO9000標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求員工素質(zhì)達(dá)到一定要求，如企業(yè)相關(guān)檢驗、質(zhì)檢、部分管理人員需要經(jīng)過培訓(xùn)合格并取得相關(guān)資質(zhì)，實行憑證上崗制度，確保員工掌握相關(guān)的工藝要求和作業(yè)指導(dǎo)書要求;要求實驗室人員能及時收集并熟練掌握包括進口國檢驗標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的各項標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范等;要求企業(yè)管理人員能對原材料供方進行有效管理，如建立供方檔案、抽查原輔材料質(zhì)量、定期進行評價并及時取消不合格供方等;企業(yè)最高管理者具備質(zhì)量安全意識，主動了解與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的法律和法規(guī)要求，確保不發(fā)生質(zhì)量安全事故。

1.2.6 環(huán)境保護

ISO14000環(huán)境管理認(rèn)證旨在規(guī)范環(huán)境管理行為，提高綠色管理水平和資源利用效率，在國內(nèi)外市場和消費者心目中樹立環(huán)境友善的形象，該系列標(biāo)準(zhǔn)被稱為通向國際市場的“綠色通行證”，廣為世界各國所接受。

1.2.7 社會責(zé)任

SA 8000作為企業(yè)社會責(zé)任的一個第三方認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，其主要內(nèi)容包括童工、強迫勞動、安全衛(wèi)生、結(jié)社自由和集體談判權(quán)、歧視、懲罰性措施、工作時間、工資報酬及管理體系等要素，旨在通過制訂和推行嚴(yán)格的勞工標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注社會弱勢群體，改善勞工在與資本相互關(guān)系中的不利地位。很多大型采購商也有自己的社會責(zé)任驗廠要求，包含SA 8000關(guān)注的內(nèi)容及公司的合法性、反恐等方面。

1.2.8 現(xiàn)場管理

5S管理旨在幫助企業(yè)改善生產(chǎn)環(huán)境，是其他管理活動有效開展的重要基石之一，其關(guān)注內(nèi)容有現(xiàn)場必需與非必需物品的整理，包括原輔材料、半成品、成品、設(shè)備儀器、工模夾具、管理文件、表冊單據(jù)等物品擺放位置整頓，灰塵、污垢、碎屑、泥沙等一切臟東西的清掃擦拭，員工每日對各自工作區(qū)域的衛(wèi)生清掃及最終全體員工良好工作習(xí)慣的養(yǎng)成。

2 相關(guān)術(shù)語綜述

2.1 風(fēng)險管理

《ISO31000 2009風(fēng)險管理原則和指南》中對風(fēng)險及風(fēng)險管理的定義分別為“所有類型和規(guī)模的組織都面臨內(nèi)部和外部的、使組織不能確定是否及何時實現(xiàn)其目標(biāo)的因素和影響。這種不確定性所具有的對組織目標(biāo)的影響就是風(fēng)險”。組織通過識別、分析和評價是否運用風(fēng)險處理修正風(fēng)險以滿足它們的風(fēng)險準(zhǔn)則，來管理風(fēng)險。風(fēng)險管理的過程如圖1所示。

本研究明確對影響產(chǎn)品質(zhì)量安全的監(jiān)管要素進行風(fēng)險管理，并通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價來完成風(fēng)險評估工作。

圖1 風(fēng)險管理過程Fig.1 Risk management process

明確環(huán)境信息:通過該過程，可明確風(fēng)險管理的目標(biāo)，確定風(fēng)險準(zhǔn)則，風(fēng)險準(zhǔn)則是用于評價風(fēng)險重要程度的標(biāo)準(zhǔn);風(fēng)險識別:目的是確定可能影響系統(tǒng)或組織目標(biāo)得以實現(xiàn)的事件或情況;風(fēng)險分析:通常涉及對風(fēng)險事件潛在后果及相關(guān)概率的估計，以便確定風(fēng)險等級;風(fēng)險評價:包括將風(fēng)險分析的結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的風(fēng)險準(zhǔn)則相比較，或者在各種風(fēng)險的分析結(jié)果之間進行比較，確定風(fēng)險的等級。

2.2 風(fēng)險評估

風(fēng)險評估包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價三個步驟，評估范圍可涵蓋項目、單個活動或具體事項等。ISO/IEC31010《風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù)》標(biāo)準(zhǔn)中給出了31種風(fēng)險評估技術(shù)，并對評估技術(shù)的選擇和特點進行了說明，復(fù)雜情況下可采用多種評估技術(shù)和方法。本研究涉及了失效模式、效應(yīng)和危害度分析(Failure Mode and Effect and Criticality Analysis，F(xiàn)MECA)、德爾菲法、風(fēng)險矩陣。

FMECA:用來識別組件或系統(tǒng)未能達(dá)到其設(shè)計意圖的方法。根據(jù)其重要性和危害程度，F(xiàn)MECA可對每種被識別的失效模式進行排序。本研究用于風(fēng)險識別、風(fēng)險分析及風(fēng)險評價過程。

德爾菲法:綜合各類專家觀點并促其一致的方法。本研究用于確定各監(jiān)管要素項目不符合的后果嚴(yán)重度和發(fā)生概率，為FMECA提供輸入數(shù)據(jù)。

風(fēng)險矩陣:將后果分級與風(fēng)險可能性相結(jié)合的方式。本研究用于確定最終各監(jiān)管要素的風(fēng)險等級。

3 應(yīng)用

本研究的風(fēng)險管理目標(biāo)為:將風(fēng)險管理應(yīng)用于監(jiān)管要素的確定，通過監(jiān)管要素的符合性檢查提高產(chǎn)品的質(zhì)量安全水平，提高客戶驗廠的通過率，降低企業(yè)出口產(chǎn)品因質(zhì)量安全問題被預(yù)警、召回、退運的幾率。研究對象為出口紡織服裝企業(yè)的監(jiān)管要素，風(fēng)險管理過程主要有風(fēng)險準(zhǔn)則、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、監(jiān)測與評審。

3.1 風(fēng)險準(zhǔn)則

本研究將監(jiān)管要素項目劃分為三個等級，即高風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險。高風(fēng)險項目是影響產(chǎn)品質(zhì)量安全的直接因素，如不符合必須立即整改，為分類評定和監(jiān)管必查項。一般風(fēng)險為影響產(chǎn)品質(zhì)量安全的較間接因素且不符合的概率較高，如不符合可以逐步整改，為分類評定必查項、一年內(nèi)監(jiān)管檢查覆蓋即可。低風(fēng)險為影響產(chǎn)品質(zhì)量安全的間接因素且不符合的概率較低，如不符合可依據(jù)具體情況建議整改，為分類評定必查項、監(jiān)管非必查項。

3.2 風(fēng)險評估

3.2.1 風(fēng)險識別

通過前期對各類驗廠要求的梳理匯總，可將監(jiān)管要素分為一級條款為:質(zhì)量誠信水平、生產(chǎn)能力、自檢自控能力、管理體系、人員能力、環(huán)境和社會責(zé)任、現(xiàn)場管理等;二級條款為一級條款的詳細(xì)要求。

3.2.2 風(fēng)險分析

采用德爾菲法對不符合后果嚴(yán)重度及發(fā)生概率進行確定。由檢驗檢疫、第三方驗廠機構(gòu)、管理體系認(rèn)證機構(gòu)、相關(guān)企業(yè)的代表組成了專家組。通過多次向?qū)＜医M發(fā)放調(diào)查問卷，最終對各要素的后果嚴(yán)重度及發(fā)生概率達(dá)成一致意見，如表1、表2所示(本研究示例的為一級條款的評估過程，二級條款可按同樣方法評估)。后果嚴(yán)重度包含國外法律法規(guī)的關(guān)注程度，客戶驗廠的關(guān)注度，導(dǎo)致預(yù)警、召回、索賠、退貨及投訴的程度及對最終檢驗不合格率的影響度，發(fā)生概率則為在監(jiān)管、驗廠、評審時不符合的可能性。

表1 監(jiān)管要素不符合導(dǎo)致后果嚴(yán)重度分布Tab.1 Distribution of severity of consequences caused by non-conformity of supervision factors

表2 監(jiān)管要素不符合的發(fā)生概率分布Tab.2 Distribution of non-conformity occurrence probability of supervision factors

3.2.3 風(fēng)險評價

采用風(fēng)險矩陣法對各要素進行風(fēng)險定級，不同色塊分別表示高風(fēng)險、一般風(fēng)險及低風(fēng)險，如圖2所示。通過比對，各監(jiān)管要素的風(fēng)險等級如表3所示。

3.3 風(fēng)險應(yīng)對

根據(jù)風(fēng)險的嚴(yán)重程度及風(fēng)險管理原則與方針目標(biāo)，組織專家確定風(fēng)險應(yīng)對的先后順序，應(yīng)對原則可參照3.1進行。

3.4 監(jiān)測與評審

結(jié)合工作績效檢查對監(jiān)管工作的實施進行監(jiān)督與檢查，一是確保按照風(fēng)險管理的要求進行監(jiān)管;二是實施風(fēng)險的動態(tài)管理，當(dāng)所涉及的監(jiān)管要素有變化或有新的風(fēng)險時，需同步對風(fēng)險進行重新的識別與評價，并制定新的監(jiān)管工作要求［10］。

圖2 風(fēng)險等級矩陣Fig.2 Risk grade matrix

表3 監(jiān)管要素風(fēng)險等級分布Tab.3 Risk grade distribution of supervision factors

4 結(jié)語

紡織服裝行業(yè)是勞動密集型企業(yè)也是中國的傳統(tǒng)行業(yè)，在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型過程中企業(yè)面臨著許多新的形勢和困難。作為執(zhí)法部門，檢驗檢疫監(jiān)管企業(yè)一方面要保證產(chǎn)品的質(zhì)量安全、提高企業(yè)的質(zhì)量保證能力，另一方面也要做好外經(jīng)貿(mào)和企業(yè)的服務(wù)工作，因此利用技術(shù)信息的優(yōu)勢積極探索科學(xué)的管理方法是檢驗檢疫不容忽視的責(zé)任。在監(jiān)管工作中引入風(fēng)險管理的概念，使得監(jiān)管工作更加具有科學(xué)性和持續(xù)性。通過實際應(yīng)用，收到了各部門和監(jiān)管對象的良好反饋，對促進紡織服裝行業(yè)的健康發(fā)展起到有益作用。

紡織服裝行業(yè)的現(xiàn)狀是企業(yè)規(guī)模和管理水平參差不齊，個體間差異顯著。本研究建議各部門在監(jiān)管過程中要考慮企業(yè)的現(xiàn)狀，本著監(jiān)管要素適用原則進行監(jiān)管，即除高風(fēng)險的項目必須滿足外，可注重對增強企業(yè)效益的項目提出建議及整改要求。

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