陳傳夫 王 迪

（武漢大學(xué)信息管理學(xué)院 湖北武漢 430072）

公共財政資助基礎(chǔ)性研究與試驗(yàn)(R&D)是世界各國科研制度的發(fā)展趨勢。各國普遍設(shè)立科學(xué)基金組織，并劃撥經(jīng)費(fèi)支持研究與試驗(yàn)發(fā)展。這些科學(xué)研究項(xiàng)目對人類的科學(xué)進(jìn)步、 健康、 環(huán)境乃至產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都具有重要意義。因而各國都極其重視研究與試驗(yàn)所產(chǎn)生的科技成果資源的公共利用問題。法定交存制度是保證這些科研成果得到高效利用的關(guān)鍵。國際上在這方面進(jìn)行了有益嘗試，而我國在國家資助的基礎(chǔ)性研究與試驗(yàn)成果保存方面的政策還有待完善。本文著重調(diào)查了國際上科研成果保存政策的實(shí)踐，力圖為我國未來的發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)和借鑒。

1 研究過程

本次研究主要采用文獻(xiàn)調(diào)研與網(wǎng)絡(luò)訪問相結(jié)合的研究方法，選取國際領(lǐng)域具有代表性的科研組織作為樣本（美國的NSF 和NIH，加拿大的CIHR、NSERC 和SSHRC，英國的研究理事會及其下設(shè)機(jī)構(gòu)），對其在國家資助的研究與試驗(yàn)成果法定交存方面的政策應(yīng)用進(jìn)行了考察與實(shí)際獲取試驗(yàn)。分析比較了各個機(jī)構(gòu)的具體的政策規(guī)定與應(yīng)用實(shí)踐。在此基礎(chǔ)上，提出對我國未來發(fā)展的可借鑒之處。

2 文獻(xiàn)綜述

所謂法定交存，是一個類似“出版物法定呈繳”的概念。目前多國（如美國、英國、澳大利亞、加拿大、日本等）已在法律中確立了出版物的法定呈繳，而研究與試驗(yàn)成果的交存更多采用在現(xiàn)行法律上的延伸，或部門規(guī)章的形式進(jìn)行規(guī)范。

目前在我國對國際上國家資助的研究與試驗(yàn)成果保存方面的研究主要以美國的相關(guān)政策研究為主，比較側(cè)重開放存取政策研究。而結(jié)合國際范圍內(nèi)的法定交存政策借鑒研究的文獻(xiàn)比較缺乏。羅云峰等學(xué)者分析了美國NSF 在資料和成果共享方面的做法，并提出在中國國家自然科學(xué)基金中增設(shè)“科研支撐條件建設(shè)”板塊，建立科學(xué)設(shè)備和資料中心的建議。何燕統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，截至2008 年8 月，共有21 個國家和地區(qū)的63 家大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和基金組織制定了強(qiáng)制執(zhí)行或建議執(zhí)行的自存取政策。她認(rèn)為，自存儲對學(xué)術(shù)信息交流有著重要的影響，可以直接提高文章的引用率，并由此提高文章的影響力和作者的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。而我國目前并沒有制定相應(yīng)的自存儲政策。

我國在國家資助的研究與試驗(yàn)成果法定交存方面的相關(guān)政策最早可追溯到1984 年的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定（試行）》。該文件規(guī)定所有成果知識產(chǎn)權(quán)歸國家所有，全國各有關(guān)單位都可利用。其第三條為專門的科技成果報送程序規(guī)定，內(nèi)容涉及分級管理、報送材料和具體程序。并要求各級科技管理機(jī)構(gòu)做好科技成果的鑒定、登記、建檔、申報、獎勵、保密、交流和應(yīng)用推廣等工作。隨后在1994 年，原國家科委頒布了針對八六三計劃的《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃知識產(chǎn)權(quán)管理辦法（試行）》，規(guī)定代表國家投資的有關(guān)部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位以合同方式約定項(xiàng)目成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬及分享。但這兩項(xiàng)規(guī)定目前已失效，分別被《科技成果登記辦法》以及《關(guān)于國家科研計劃項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》、《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》所替代?！犊萍汲晒怯涋k法》中規(guī)定，執(zhí)行各級、各類科技計劃（含專項(xiàng)）產(chǎn)生的科技成果應(yīng)當(dāng)?shù)怯?；非財政投入產(chǎn)生的科技成果自愿登記；涉及國家秘密的科技成果，按照國家科技保密的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。另兩項(xiàng)部委規(guī)定主要明確了國家科研計劃項(xiàng)目研究成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、 管理和保護(hù)問題，以及如何利用知識產(chǎn)權(quán)制度對國家科技計劃進(jìn)行引導(dǎo)、保障和激勵?？梢园l(fā)現(xiàn)，《科技成果登記辦法》相比《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定（試行）》，更加宏觀和概括。而《關(guān)于國家科研計劃項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》和《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》則更加傾向于發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的激勵作用，對研究與試驗(yàn)成果的保存并未提出明確規(guī)定。在2007 年，我國修訂通過了《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，借鑒了美國1980 年《拜杜法案》，規(guī)定國家資助的科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)除涉及國家安全、 國家利益和重大社會公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得，同時采取保護(hù)措施，并就實(shí)施和保護(hù)情況向項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)提交年度報告。但為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，國家可以無償實(shí)施其獲得的知識產(chǎn)權(quán)，也可以許可他人有償實(shí)施或者無償實(shí)施。目前我國在關(guān)于國家資助的研究與實(shí)驗(yàn)成果的知識產(chǎn)權(quán)保障以及激勵引導(dǎo)方面的法律及部委規(guī)定已經(jīng)發(fā)展得較為完善，強(qiáng)調(diào)了項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得知識產(chǎn)權(quán)的大定地位，但比較忽略國家資助這一屬性，對國家資助產(chǎn)出的成果公共獲取政策規(guī)定比較缺乏。

3 國際上資助機(jī)構(gòu)的政策實(shí)踐

3.1 美國政策調(diào)研

美國國家科學(xué)基金會（NSF）是美國獨(dú)立的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，其任務(wù)是通過對基礎(chǔ)研究計劃的資助、改進(jìn)科學(xué)教育、發(fā)展科學(xué)信息和增進(jìn)國際科學(xué)合作等辦法促進(jìn)美國科學(xué)的發(fā)展。NSF 對于其資助下的科研成果制定了較為全面的法定交存措施，涵蓋了從科研項(xiàng)目申請到完成的整個研究周期。

在申請階段，NSF 規(guī)定，所有科研項(xiàng)目申請文件中需含一份信息管理計劃，負(fù)責(zé)說明項(xiàng)目如何切合NSF 在科研成果傳播和共享方面的政策，包括：（1）在研究過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)類型、案例、物理模型、軟件等；（2）元數(shù)據(jù)格式及數(shù)據(jù)所使用的標(biāo)準(zhǔn)；（3）在隱私權(quán)、機(jī)密、安全、知識產(chǎn)權(quán)等權(quán)益的保護(hù)和共享方面的態(tài)度；（4）對其科研成果的再使用、 再傳播和再創(chuàng)造方面的政策和保護(hù)；（5）對于數(shù)據(jù)和其他研究成果的保存和使用限定方面的計劃。

由于該計劃為經(jīng)費(fèi)審核的一個方面，因此能在一定程度上得到申請者的重視，從而確保其在申請之初就對科研成果的保存和共享持明確態(tài)度。

在結(jié)題階段，NSF 的 《提案與獎金政策及程序指南》中專門設(shè)立“知識產(chǎn)權(quán)”一章，涵蓋發(fā)明與專利權(quán)，著作權(quán)，與二者相關(guān)的特殊情況，研究成果的傳播和共享，以及有形資產(chǎn)這五方面。在專利權(quán)方面，NSF 的原則和基礎(chǔ)是《拜杜法案》和1983 年出臺的《政府專利政策》。其資助的所有研究成果都適用專利政策法案。如被資助人選擇放棄研究成果的專利權(quán)，則NSF 可以選擇讓研究成果的發(fā)明人保留專利權(quán)。如被資助人和發(fā)明人都放棄專利權(quán)，則NSF 可以選擇通過科學(xué)期刊來發(fā)表其發(fā)明。如聯(lián)邦政府其他部門對該研究感興趣，則NSF 可以在不影響該研究成果在學(xué)術(shù)領(lǐng)域傳播的前提下，允許聯(lián)邦政府部門申請該項(xiàng)發(fā)明專利。在著作權(quán)方面，NSF 通常僅享有出于保存資助性科技成果的目的或?yàn)樽袷卣吆蛧H條約而使用享有著作權(quán)材料的權(quán)利。為了保護(hù)并鼓勵個人傳播，發(fā)展科研成果激勵機(jī)制，NSF 不會限制或獲取任何由著作權(quán)所產(chǎn)生的收入，但特殊情況下可限制受資助人對其資助下研究成果的著作權(quán)及其收入。NSF 聲明對其資助的科研成果并不享有任何的知識產(chǎn)權(quán)，但美國聯(lián)邦政府的其他機(jī)構(gòu)可以通過其他途徑獲得其資助的科研成果的知識產(chǎn)權(quán)。

美國國立衛(wèi)生研究院（簡稱NIH）隸屬美國衛(wèi)生與人類服務(wù)署，是世界上從事生命科學(xué)研究最重要的研究機(jī)構(gòu)之一，在美國聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的份額僅次于國防部。NIH 對其資助的醫(yī)學(xué)研究項(xiàng)目成果采取的是保護(hù)與共享雙重政策。

在信息保護(hù)方面，NIH 向政府方面傾斜，其資金政策中專門設(shè)立了“聯(lián)邦信息安全管理法案”一章，規(guī)定對所有包含聯(lián)邦政府?dāng)?shù)據(jù)的系統(tǒng)、 電子或紙質(zhì)版本都予以保護(hù)，避免無授權(quán)獲取。這項(xiàng)保護(hù)措施也同樣適用于NIH資助的所有研究項(xiàng)目。該項(xiàng)政策從政府層面為NIH 資助的研究成果提供了法定保護(hù)。

相較NSF，NIH 更注重研究成果的共享傳播和公共存取。其設(shè)立了信息自由法案辦公室，負(fù)責(zé)處理對NIH 所擁有的信息數(shù)據(jù)的獲取請求，工作的依據(jù)是美國信息自由法案。該法案授予每一個公民平等的獲取聯(lián)邦政府所擁有的信息數(shù)據(jù)的權(quán)利。該法案還詳細(xì)規(guī)定了提供的信息類型，以及收費(fèi)的細(xì)節(jié)。同時也規(guī)定了九種不適用公共存取的特殊情形，如處于國家安全防護(hù)和對外政策角度考慮而不予提供信息，某一單獨(dú)條例規(guī)定范圍內(nèi)的信息，商業(yè)機(jī)密，法律規(guī)定不予公開的信件等。在信息自由法案辦公室的信息服務(wù)中，除了信息自由法案，還需使用聯(lián)邦條例第45 號第五部分和1974 年隱私法 （及其修正案）。前者為單獨(dú)的信息自由條例。包括：（1）基本概述，如條例目的，適用范圍，與隱私法之間的關(guān)系，名詞界定；（2）記錄獲取，包括如何申請獲取記錄，申請轉(zhuǎn)交外部門處理的細(xì)節(jié)，以及申請者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；（3）記錄的公開和保密，包括指定授權(quán)官員，申請的拒絕，期限限定；（4）費(fèi)用；（5）對公眾開放的記錄；（6）記錄保密的原因，主要對美國信息自由法案規(guī)定的九種特殊情形進(jìn)行具體闡述?？梢钥闯?，聯(lián)邦條例第45 號比信息自由法案更加具體細(xì)化，可操作性更強(qiáng)，可直接用于指導(dǎo)信息自由法案辦公室的日常工作。而1974 隱私法規(guī)定了個人或獨(dú)立機(jī)構(gòu)所享有的信息隱私權(quán)，即任何機(jī)構(gòu)都無權(quán)在無書面授權(quán)的情況下公開個人或機(jī)構(gòu)所擁有的記錄信息。值得一提的是，聯(lián)邦條例第45 號中明確說明了信息自由法案與隱私法并不沖突。因?yàn)?，信息自由法案適用的范圍為政府擁有的信息，而隱私法適用的范圍是個人和獨(dú)立組織的信息。如申請獲取自己科研成果的數(shù)據(jù)信息，則按照隱私法來處理，如申請獲取他人的研究成果，則按信息自由法案處理。

除了設(shè)立信息自由法案辦公室，NIH 還出臺了公共存取政策，除了保障公共獲取權(quán)力，這也是一項(xiàng)明確的法定交存政策。該政策要求被資助者向NIH 下屬的國家醫(yī)藥中心圖書館提交一份已被錄用發(fā)表的最終研究成果的電子稿件，并在十二個月內(nèi)面向公眾發(fā)布。公共存取政策適用的稿件必須滿足：（1）經(jīng)過同行評議；（2）2008 年4月7 日當(dāng)天及之后錄用刊發(fā)；（3）該稿件來自①直接從NIH 或在2008 財政年度及以后的合作協(xié)議中獲得資助的研究；②直接從與NIH 在2008 年4 月7 日及之后簽訂的合同中獲得資助的研究；③NIH 的工作人員。NIH 僅收錄公開發(fā)表的科研論文，從而保護(hù)科研者的知識產(chǎn)權(quán)。

3.2 加拿大政策調(diào)研

加拿大政府認(rèn)為加拿大健康研究協(xié)會（CIHR），加拿大自然科學(xué)和工程研究理事會（NSERC），和社會科學(xué)和人文科學(xué)研究理事會（SSHRC）作為加拿大最重要的研究和獎學(xué)金資助政府機(jī)構(gòu)，應(yīng)積極促進(jìn)合作，推動充滿活力和創(chuàng)新力的研究事業(yè)?？茖W(xué)研究成果盡量廣泛的被獲取和使用就是其重要的一項(xiàng)內(nèi)容。為此，制定了研究成果開放存取應(yīng)遵循的四項(xiàng)原則： 推動知識發(fā)展，減少學(xué)術(shù)抄襲，最大化研究效益，推動研究完成。并據(jù)此原則出臺了關(guān)于出版物和研究資料開放存取的政策概述，便于研究機(jī)構(gòu)尋找開放存取的實(shí)現(xiàn)方式。在這些政策的指導(dǎo)下，加拿大各協(xié)會開展了研究成果法定交存的具體工作。

CIHR 頒布了研究結(jié)果獲取政策。規(guī)定被資助者須承擔(dān)以下責(zé)任：（1）確保協(xié)會資助的研究論文在出版后十二個月內(nèi)能夠通過出版者網(wǎng)站或其他在線數(shù)據(jù)庫免費(fèi)獲?。唬?）研究成果一經(jīng)發(fā)表，則立刻在相對應(yīng)的公共數(shù)據(jù)庫中存入生物信息，原子或分子數(shù)據(jù)；（3）保留研究原始數(shù)據(jù)至少五年；（4）在發(fā)表的期刊上標(biāo)明健康研究協(xié)會的資金編號。CIHR 通過兩種途徑來實(shí)現(xiàn)研究成果的獲?。阂皇侵苯釉诩磿r開放存取的期刊上或在六個月內(nèi)提供在線閱讀的期刊上發(fā)表論文； 二是可以在不提供開放存取的期刊上發(fā)表文章，但該期刊允許在六個月內(nèi)將該文章存儲到一個信息中心或機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫中。

SSHRC 在2006 年決定通過提高意識，教育和鼓勵的方式來推行開放存取。作為第一步，SSHRC 建議其資助下的科研成果發(fā)表在開放存取期刊上。SSHRC 在研究數(shù)據(jù)法定交存方面，制定了研究數(shù)據(jù)交存政策。SSHRC 認(rèn)為在公共資金支持下產(chǎn)生的研究數(shù)據(jù)應(yīng)歸屬整個社會公眾。因此，其資助下的研究數(shù)據(jù)必須在兩年的時間范圍內(nèi)完好保存并能夠被其他研究者獲取。

NSERC 制定了融合開放存取與隱私權(quán)的政策。開放存取法案授予公民獲取政府保存的數(shù)據(jù)的權(quán)利，而隱私權(quán)法案則授予公民取得政府保存的公民自身擁有的信息的權(quán)利。NSERC 的所有研究成果信息都依照這兩項(xiàng)法案進(jìn)行處理，所有公民都可申請獲得NSERC 資助下的研究信息，如該信息為本人產(chǎn)生，則依照隱私權(quán)法案，無需支付費(fèi)用，如非本人產(chǎn)生，則依照開放存取法案，支付每次5 加元的申請費(fèi)用。可以發(fā)現(xiàn)，這種做法與NIH 較為類似。

3.3 英國政策調(diào)研

英國科學(xué)研究理事會是英國政府重要的資助與研究機(jī)構(gòu)，包括醫(yī)學(xué)研究理事會（MRC）、生物技術(shù)與生物科學(xué)研究理事會（BBSRC）、自然環(huán)境研究理事會（NERC）、經(jīng)濟(jì)與社會研究理事會（ESRC）、藝術(shù)與人文科學(xué)研究委員會（AHRC）、工程和物理科學(xué)研究理事會（EPSRC）、科學(xué)和技術(shù)設(shè)施理事會（STFC）等7 個機(jī)構(gòu)，資助范圍廣泛，重在支持基礎(chǔ)科學(xué)。其在研究與試驗(yàn)成果法定交存方面的政策主要包括開放存取政策和數(shù)據(jù)政策。

理事會認(rèn)為必須確保資助的研究成果不僅能被其他研究學(xué)者，經(jīng)濟(jì)、政府和公共機(jī)構(gòu)的用戶獲取，也能夠被社會公眾獲取。因此在2006 年，理事會聯(lián)合七個分理事會發(fā)布了研究成果開放存取的聲明，陳述了研究成果開放存取的四項(xiàng)原則：（1）從公共資助研究中得到的思想和知識必須盡可能廣泛而高效的被公眾獲取，以便于使用、質(zhì)疑和檢測；（2）公開發(fā)表的研究成果必須通過有效的同行評議機(jī)制，以便進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控；（3）必須注重公共資金的高效利用和成本效益；（4）當(dāng)前和未來的研究成果必須確保能被后人保存和獲取。在科研成果的保存上，理事會要求被資助者向相應(yīng)領(lǐng)域分理事會的收藏機(jī)構(gòu)提供其研究成果，并在所有的論文書目元數(shù)據(jù)中提供出版者的網(wǎng)站鏈接。理事會在其開放存取政策中承諾，公共資助的研究成果必須能夠被社會公眾獲取，同時也能夠很好的保存以便于服務(wù)未來的科學(xué)研究。7 個分支機(jī)構(gòu)也依照總聲明框架，頒布各自獨(dú)立的開放存取聲明，并對各自領(lǐng)域的科研成果進(jìn)行相對獨(dú)立的保存和公開。

在2008 年，理事會資助了一項(xiàng)關(guān)于開放存取的獨(dú)立研究，以便確認(rèn)開放存取的影響和效果，包括對學(xué)術(shù)成果（特別是期刊論文）的質(zhì)量和效率的影響?；谘芯拷Y(jié)果，理事會提出了繼續(xù)支持開放存取的舉措：（1）制定具體政策確保被資助者在一定時間內(nèi)向相應(yīng)收藏機(jī)構(gòu)上交科研論文；（2）增加對在開放存取期刊上發(fā)表文章的支持，包括直接向期刊出版方付費(fèi)。

在數(shù)據(jù)政策方面，理事會認(rèn)為將其資助的研究數(shù)據(jù)提供給用戶是其重要職責(zé)。理事會致力于提高科研數(shù)據(jù)的透明度，并出臺了系列原則作為數(shù)據(jù)政策的框架基礎(chǔ)，具體包括：（1）政府資助的研究數(shù)據(jù)是一項(xiàng)為了公眾利益的公益事業(yè)，應(yīng)盡可能少的限制開放存取，同時需要不損害知識產(chǎn)權(quán)；（2）數(shù)據(jù)管理的具體政策計劃應(yīng)配備相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)。如果數(shù)據(jù)確認(rèn)擁有長期保存的價值，則應(yīng)確保能夠被未來的科學(xué)研究獲取和使用；（3）為了確保研究數(shù)據(jù)能夠被其他研究者發(fā)現(xiàn)和有效使用，必須存儲和開放足夠的元數(shù)據(jù)，以便于研究者理解他人的研究并再次利用有潛力的數(shù)據(jù)。公開發(fā)表的研究成果必須包含如何獲取其支撐數(shù)據(jù)的信息；（4）為了確保研究過程不會因不當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)泄露而受到損害，在制定政策時需考慮研究過程各階段中的相關(guān)限制；（5）被資助者在一定時間內(nèi)享有使用他們收集的數(shù)據(jù)的權(quán)利，來支持他們發(fā)表自己的研究成果；（6）為了表彰生成、保存和共享其關(guān)鍵研究數(shù)據(jù)的研究人員，所有使用者需承認(rèn)其數(shù)據(jù)來源并在遵守相關(guān)條款的前提下使用這些數(shù)據(jù)；（7）使用公共資金來支持公共資助研究數(shù)據(jù)的管理和共享是合理的。為了最大限度的提高獲得的利益，應(yīng)注重使用效率和成本效益。

英國科學(xué)研究理事會的數(shù)據(jù)政策與開放存取政策相輔相成，并更加側(cè)重研究數(shù)據(jù)存儲和保護(hù)的具體操作。

4 法定交存政策的應(yīng)用實(shí)踐

NSF 為資助的科研成果的法定交存設(shè)立了兩個系統(tǒng)：審核/申請文件和相關(guān)記錄系統(tǒng)，首席研究員/申請文件和相關(guān)記錄系統(tǒng)。由于NSF 對其資助下的科研項(xiàng)目成果通常不享有知識產(chǎn)權(quán)，因此檔案系統(tǒng)中的內(nèi)容更偏向于項(xiàng)目申請信息的保存。NSF 為上述兩個系統(tǒng)出臺了專門的系統(tǒng)說明文件，對系統(tǒng)的運(yùn)行和信息的存貯進(jìn)行了規(guī)定，如各條記錄中包含的字段，系統(tǒng)的運(yùn)行目的，采取的安全措施等。這兩個系統(tǒng)主要用于支持NSF 對資助項(xiàng)目的決策判斷，也為申請者提供一定的幫助。申請者可以據(jù)此了解NSF 資助的科研項(xiàng)目的研究內(nèi)容和目標(biāo)，完成情況和申請時間。

根據(jù)NIH 的公共存取政策，其研究成果主要收藏于國家醫(yī)藥中心圖書館，一個關(guān)于生物醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)期刊論文的全文數(shù)據(jù)收藏機(jī)構(gòu)。該圖書館的著作權(quán)聲明中表示所藏資源的著作權(quán)屬于各個出版者或作者，該圖書館僅收藏并允許用戶在線閱讀。與NSF 類似，NIH 建立的專門數(shù)據(jù)庫Research Portfolio Online Reporting Tools（RePORT）不僅收錄項(xiàng)目申請信息，還整合了美國健康及衛(wèi)生中心的eRA 數(shù)據(jù)庫、 美國國家健康組織的Medline數(shù)據(jù)庫以及美國國家科學(xué)基金會的iEdison 數(shù)據(jù)庫。

英國科學(xué)研究理事會在法定交存方面出臺了專門的科研成果計劃，目前正在與科研協(xié)會商討允許理事會在資助協(xié)議界定的時間段內(nèi)公布資助的研究成果，從而改變過去必須到研究結(jié)束再公布研究成果的做法，并已在短期科研中開展試運(yùn)行。而對科研成果保存采取分散建庫。醫(yī)學(xué)研究理事會、 科學(xué)和技術(shù)設(shè)施理事會使用e-Val 系統(tǒng)，自然環(huán)境研究理事會使用Research Outputs Database，藝術(shù)和人文科學(xué)研究協(xié)會、生物技術(shù)和生物科學(xué)研究理事會、 工程和物理科學(xué)研究理事會和經(jīng)濟(jì)與社會科學(xué)研究理事會正在開發(fā)Society Today 系統(tǒng)。

5 借鑒與思考

5.1 以政府政策為主導(dǎo)，通過立法使成果資源交存常態(tài)化

由于國家資助經(jīng)費(fèi)主要來自政府財政劃撥，而科研機(jī)構(gòu)大多也為政府所屬公共部門，因此政府政策往往會成為各個科研機(jī)構(gòu)制定本機(jī)構(gòu)政策的基礎(chǔ)和指南。如NSF 基于《拜杜法案》和美國政府專利政策制定專利權(quán)政策，NIH 的工作基礎(chǔ)為信息自由法案、 聯(lián)邦條例第45 號第五部分，和1974 年隱私法。加拿大政府的開放存取指導(dǎo)原則更是CIHR、NSERC 和SSHRC 的政策起點(diǎn)。

此外，在制定機(jī)構(gòu)政策時需注重與現(xiàn)行法的關(guān)系，因?yàn)橄嚓P(guān)法律能夠?yàn)闄C(jī)構(gòu)政策的實(shí)行提供法律依據(jù)。如NIH 和NSERC 很好的融合了開放存取與本國的隱私權(quán)法。只有符合現(xiàn)行法律體系的規(guī)定，才能夠減少政策推行過程中的阻力，協(xié)調(diào)資助機(jī)構(gòu)和被資助研究者之間的關(guān)系，使研究者更樂于接受法定交存政策。

我國2012 年研究與試驗(yàn)發(fā)展（R＆D）經(jīng)費(fèi)支出首次超過萬億元，成為世界上僅次于美國的科技投入大國。我國科技創(chuàng)新取得了巨大成就，但在實(shí)施過程中產(chǎn)出的豐富的成果資源缺乏有效積累。這些資源包括觀察、調(diào)查、檢測等數(shù)資料，以及科研、設(shè)計、工程、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，失敗與成功的記錄等等。調(diào)查顯示，這些知識資源有效積累利用不足。因此，我國應(yīng)借鑒國際上的做法，積極推進(jìn)符合我國科研管理需要的法定交存政策。由于我國主要的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)為政府所屬公共部門，在政府資助下獲得的研究成果資源也就具備法定交存的合理性。如有完善的政府信息開放獲取政策，則科研機(jī)構(gòu)也可更好的實(shí)現(xiàn)開放存取。在政策法規(guī)指導(dǎo)下，制定適合本機(jī)構(gòu)具體情況的研究與實(shí)驗(yàn)成果交存政策，才能固化政策，推動落實(shí)。

5.2 以機(jī)構(gòu)政策為依托，通過機(jī)構(gòu)政策實(shí)現(xiàn)法定交存政策目標(biāo)

國家的政策與法律規(guī)定往往具有一定的宏觀指導(dǎo)性。因此，各個科研機(jī)構(gòu)在制定自身政策時，往往更加注重與法規(guī)的結(jié)合和可操作性。如NSF 的《提案與獎金政策及程序指南》的“知識產(chǎn)權(quán)”一章，較好地細(xì)化了《拜杜法案》和美國政府專利政策，明確了在專利權(quán)和著作權(quán)方面NSF 享有的權(quán)利以及賦予被資助者的權(quán)利。CIHR 的《科研成果開放存取政策》 也融合了加拿大開放存取法案和隱私權(quán)法案，從而制定公民獲取研究與試驗(yàn)成果的具體處理辦法。因此，機(jī)構(gòu)政策往往能夠?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)行法的具體化，更好地達(dá)到立法目的。這也是我國的科研機(jī)構(gòu)在未來制定自身政策時值得借鑒之處。反之，政府也可通過機(jī)構(gòu)政策來推動法律的施行。

5.3 以開放存取為載體，實(shí)現(xiàn)政府資助成果的公共受益

由于國家經(jīng)費(fèi)資助的科學(xué)研究與試驗(yàn)具有公益屬性，政府必須充分考慮其成果的公共受益，這直接關(guān)系到公共資金的使用效率和成本效益。開放存取正是實(shí)現(xiàn)公共收益的有效手段。而科技成果的保存與保護(hù)是開放存取的前提。如果科技成果沒有得到很好的保護(hù)，則公共獲取就無從談起。因此，NIH、CIHR 和英國科學(xué)研究理事會都在其政策中規(guī)定了提交研究成果的時間期限，都對研究成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、授權(quán)訪問、獲取程序等進(jìn)行了說明。在成果保護(hù)的基礎(chǔ)上再發(fā)布開放存取政策。如NIH 的公共存取政策、CIHR 的研究結(jié)果獲取政策和英國科學(xué)研究理事會頒布的開放存取四項(xiàng)原則等都就如何推動研究成果的開放存取提出了具體的舉措。這些政策的提出，為其他研究者，經(jīng)濟(jì)、政府和公共機(jī)構(gòu)，特別是廣大社會公眾，獲取研究與試驗(yàn)成果數(shù)據(jù)提供了依據(jù)。

5.4 以數(shù)字化交存為突破點(diǎn)，提高法定交存政策的前瞻性

數(shù)字化的保存方式與現(xiàn)代技術(shù)相結(jié)合，可以在很大程度上減少傳統(tǒng)方式中存在的數(shù)據(jù)損毀風(fēng)險，如火災(zāi)、破損等，從而延長數(shù)據(jù)的保存壽命。同時通過對數(shù)字化資源訪問權(quán)限的限制，能夠較好的實(shí)現(xiàn)對隱私權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。因此，美國、加拿大和英國的各個研究組織都選擇了將科技成果數(shù)字化與建立專題數(shù)據(jù)庫的方式對研究成果進(jìn)行保存，并為不同用戶對象設(shè)置相應(yīng)的使用權(quán)限。此外，一些研究組織如NIH 和英國科學(xué)研究理事會都很注重對原始科研數(shù)據(jù)的保存。因?yàn)檫@些原始數(shù)據(jù)的價值很有可能并未在一次科研中得到全面開發(fā)，其保存也更有利于對科研成果進(jìn)行檢測。這也就要求科研機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)保存方面要盡可能做到細(xì)致而完整。數(shù)據(jù)的數(shù)字化又能夠極大的減少存儲的物理空間，實(shí)現(xiàn)高效存儲。因此，數(shù)字化保存不僅是研究成果長期保存的重要方式，也是科研數(shù)據(jù)增值開發(fā)利用的重要保障。從公共信息獲取途徑調(diào)查得知，數(shù)字化搜尋、查找與采納是公眾科學(xué)成果資源利用的主要途徑。隨著我國信息化向縱深推進(jìn)，科研資源的數(shù)字化代表著未來科技資源公共獲取的發(fā)展趨勢。

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