和 軍，李紹東

(1.遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽110036；2.濰坊學(xué)院經(jīng)管學(xué)院，山東濰坊261061)

所謂利益固化，是指既得利益集團(tuán)、階層或群體通過阻礙改革、僵化體制等途徑，維持自身對既得利益的持續(xù)占有，導(dǎo)致利益在團(tuán)體內(nèi)固定下來的現(xiàn)狀或趨勢。近年來，壟斷行業(yè)獲取超常利益問題非但沒有減輕，反倒呈現(xiàn)不斷固化之趨勢，已演化成為嚴(yán)重的社會問題。壟斷利益固化自有其獨(dú)特生成機(jī)制，唯有厘清這一機(jī)制，才能探尋利益固化之根由、把握突破路徑之道樞，推動壟斷行業(yè)健康發(fā)展。

一、壟斷利益固化若干特征事實

由于國有經(jīng)濟(jì)占壟斷行業(yè)絕對比重，所以壟斷利益固化首先與國有經(jīng)濟(jì)緊密相關(guān)。以利潤為例，據(jù)財政部有關(guān)數(shù)據(jù)，2010年120家中央企業(yè)共實現(xiàn)凈利潤8522.7億元，比上年增長42.8%，壟斷性較強(qiáng)的石油石化三強(qiáng)凈利潤2705.4億元，占全部央企利潤的三成以上，成為最賺錢的行業(yè)。中國銀監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，2011年中國商業(yè)銀行凈利潤達(dá)1.04萬億元人民幣，較上年增長36.34%；凈息差為2.7%，較上年末增加0.2個百分點(diǎn)。這種建立在壟斷經(jīng)營、國家定價、不平等議價和以負(fù)利率犧牲存款人利益基礎(chǔ)上的高利潤，不利于國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)健康發(fā)展。

利潤之外，壟斷企業(yè)還享有補(bǔ)貼、資源等其他經(jīng)濟(jì)利益。據(jù)測算，近十年來，國有及國有控股企業(yè)盡管累計獲得利潤總額數(shù)萬億元，但如果排除一些非必要補(bǔ)貼及低額成本損失，則其真實平均凈資產(chǎn)收益率竟為負(fù)值。壟斷企業(yè)一邊憑借壟斷地位賺取超額利潤，一邊享受各種補(bǔ)貼，在成為最賺錢的行業(yè)后，對社會的回饋又如何呢？2010年國企共盈利19870.6億元，同比增長37.9%，但只有部分央企按規(guī)定上繳了5%—10%共計區(qū)區(qū)440億元的利潤，而將其中大部分利潤留存于企業(yè)之中。上述國企中，壟斷型企業(yè)占絕對比例。

大量實證研究測算了壟斷對行業(yè)收入差距從而社會貧富差距的影響。如武鵬（2011）的研究顯示壟斷行業(yè)的過高收入導(dǎo)致我國行業(yè)間收入差距上升了25%左右；壟斷行業(yè)比其他行業(yè)的平均勞動報酬多出相當(dāng)于全社會各行業(yè)平均收入水平70%的額度。葉林祥等學(xué)者（2011）的研究顯示行業(yè)壟斷與國有企業(yè)的結(jié)合，是導(dǎo)致企業(yè)工資差距日益擴(kuò)大的根本原因所在。

表1 按細(xì)分行業(yè)計算的部分壟斷行業(yè)職工工資租金(2008年)單位：元

表1按細(xì)分行業(yè)計算了2008年部分壟斷行業(yè)職工工資租金。實際上，這一租金還只是根據(jù)統(tǒng)計年鑒可查的平均工資水平計算所得，如果加上壟斷行業(yè)的住房、醫(yī)療、旅游、福利等其他開支，則壟斷行業(yè)職工的利益租金會更大。

目前，壟斷利益的存在及其固化已成不爭事實。2011年10月，山東、江蘇、浙江、安徽等多地加油站曾出現(xiàn)了限購柴油或無油可加的現(xiàn)象，這是由于國際油價回升，石油壟斷企業(yè)預(yù)期油價上漲，為了提高利潤而采取的惜售措施所致。由此可見，壟斷企業(yè)出于自身利益最大化的目的，往往置社會利益于不顧，突破壟斷利益固化已屬當(dāng)務(wù)之急。

二、壟斷利益固化的形成機(jī)制

1.利益集團(tuán)非均衡博弈機(jī)制。博弈是指在決策主體之間的行為具有相互作用時，各主體根據(jù)對自身能力的認(rèn)知及所掌握的信息，做出對己有利決策的一種行為。非均衡博弈作為博弈的一種，是指參與博弈的各個決策主體由于自身地位及對資源、權(quán)利占有等方面明顯的不平等而擁有非對稱的博弈能力，強(qiáng)勢團(tuán)體具有明顯的博弈優(yōu)勢，其博弈策略對弱勢團(tuán)體有著強(qiáng)勢的制約作用，這種博弈可能取得單向最優(yōu)，卻難以實現(xiàn)雙贏結(jié)果。

壟斷利益固化也是利益集團(tuán)非均衡博弈的結(jié)果。與壟斷利益相關(guān)的利益集團(tuán)主要包括政府部門、壟斷規(guī)制機(jī)構(gòu)、壟斷產(chǎn)業(yè)集團(tuán)和消費(fèi)者團(tuán)體。政府部門的目標(biāo)是多方位的，包括壟斷產(chǎn)業(yè)發(fā)展、獲取利稅、提高消費(fèi)者團(tuán)體福利、降低規(guī)制機(jī)構(gòu)被“俘獲”幾率等。壟斷產(chǎn)業(yè)集團(tuán)和消費(fèi)者團(tuán)體的利益相對比較簡單，前者在符合國家政策法規(guī)的情況下追求利潤最大化，后者追求得到質(zhì)優(yōu)價廉的相關(guān)壟斷產(chǎn)品或服務(wù)。規(guī)制機(jī)構(gòu)的目標(biāo)包括兩個相互沖突的方面：一方面，作為具體監(jiān)管壟斷產(chǎn)業(yè)的政府機(jī)構(gòu)，其本職目標(biāo)與中央政府大多是重合的；但另一方面，規(guī)制機(jī)構(gòu)作為中央政府實施規(guī)制行為的代理人，有其自身利益目標(biāo)，有可能為實現(xiàn)所謂的“部門利益”最大化而被產(chǎn)業(yè)集團(tuán)“俘獲”，上述兩方面也反映了規(guī)制的公共利益論與部門利益論的分野所在。

目前，我國壟斷行業(yè)上述幾大利益集團(tuán)之間形成多重博弈關(guān)系，但是利害最直接、矛盾最大的，還是壟斷產(chǎn)業(yè)集團(tuán)與消費(fèi)者團(tuán)體之間的博弈關(guān)系。奧爾森將上述兩大集團(tuán)分別稱為“特殊利益集團(tuán)”和“潛在利益集團(tuán)”?，F(xiàn)實中，前者基于以下幾方面的重要因素而處于博弈中的強(qiáng)勢地位，從而形成明顯的非均衡博弈關(guān)系：（1）規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷產(chǎn)業(yè)集團(tuán)之間當(dāng)前或原先的政企合一關(guān)系使其在規(guī)制中處于優(yōu)勢地位；（2）國有壟斷企業(yè)的所有制性質(zhì)使其得到政府的更多保護(hù)和容忍；（3）漸進(jìn)改革的探索性和復(fù)雜性使得規(guī)制行為發(fā)生傾斜；（4）壟斷產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)信息優(yōu)勢使其在與消費(fèi)者團(tuán)體的博弈中掌握更多話語權(quán)。反觀作為“潛在利益集團(tuán)”的消費(fèi)者團(tuán)體，盡管其成員利益訴求相近，但由于缺乏“壓力”與“選擇性激勵”，并且人數(shù)眾多、聯(lián)系松散，廣泛存在“搭便車心理”和“理性的無知”現(xiàn)象，在博弈中往往被邊緣化，難以形成與壟斷產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相對稱的博弈能力。并且由于壟斷產(chǎn)業(yè)所提供的往往是不可替代或替代彈性非常小的產(chǎn)品或服務(wù)，加之目前經(jīng)由選舉投票而對規(guī)制機(jī)構(gòu)形成制約的民主途徑尚不完善，消費(fèi)者難以通過“以手投票”和“用腳投票”來實現(xiàn)團(tuán)體共同利益。

近年來，眾多媒體和學(xué)者加入了消費(fèi)者團(tuán)體一方（也有少數(shù)學(xué)者加入了壟斷集團(tuán)行列），一定程度上增強(qiáng)了消費(fèi)者團(tuán)體的博弈能力。但總體而言，兩者之間的非均衡博弈地位未發(fā)生根本性改變，壟斷行業(yè)利益繼續(xù)得以固化。

2.制度僵化機(jī)制。壟斷利益固化也是制度僵化的結(jié)果。制度僵化是指在制度變遷過程中，由于制度供給存在成本與風(fēng)險、路徑依賴、各博弈主體力量差異及技術(shù)等原因，制度需求和實際制度供給之間未實現(xiàn)均衡，出現(xiàn)有效制度供給不足或嚴(yán)重滯后問題。美國學(xué)者馬克·塞特菲爾德(Mark Setter field)認(rèn)為,因為制度變量的長期值依賴于其過去值，目前的制度不但影響目前經(jīng)濟(jì)行為的性質(zhì)，進(jìn)而會影響以后的制度形式，出現(xiàn)制度滯后現(xiàn)象。戴維斯和諾思具體將制度供給對制度需求的時間滯后分為：從辨識外部利潤到組織初次行動團(tuán)體所需要的時間；發(fā)明一種將外部利潤內(nèi)部化的技術(shù)的時間；搜尋已知的可替換的單子和從中選定一個能滿足初次行動團(tuán)體利潤最大化的安排的時間；從可選擇的最佳安排到實際經(jīng)營之間存在的時滯等。

關(guān)于制度僵化的原因，奧爾森強(qiáng)調(diào)分利集團(tuán)的阻撓作用。他認(rèn)為，一國在發(fā)展中會形成一些分利集團(tuán)，這些集團(tuán)即便有時也會考慮國家利益，但終究還是把本集團(tuán)的利益置于首位。尤其是在利益分化劇烈的社會，既得利益集團(tuán)組織較好，占居社會優(yōu)勢地位，會推動制訂有利于本集團(tuán)的政策，侵占社會中其他群體的利益，導(dǎo)致“積極的制度供給不足，消極的制度供給過?！边@種“制度供給危機(jī)”，并將其稱為“制度僵化癥”（institutional sclerosis）?？扑箘t強(qiáng)調(diào)成本收益比較對制度僵化的作用，認(rèn)為只有當(dāng)新制度帶來的收益超過其產(chǎn)生的成本，或者舊制度安排的成本高于新制度安排的成本時，制度變遷才可能發(fā)生。在新制度安排成本較高的情形下，有可能出現(xiàn)制度僵化的結(jié)果。諾思關(guān)于制度變遷路徑依賴的分析，不僅強(qiáng)調(diào)歷史及歷史選擇的不可逆性非常重要，而且強(qiáng)調(diào)現(xiàn)行制度安排、政治走向、國家行為、權(quán)力關(guān)系和文化傳統(tǒng)約束對制度變遷的制約作用，認(rèn)為過去的制度或行為會形成一種慣性，對下一步的路徑選擇形成一種依賴結(jié)構(gòu)，制度變遷既可能在正反饋的軌道得以優(yōu)化，也可能順著錯誤的路徑繼續(xù)下降，被鎖定在某種無效制度狀態(tài)之中，形成制度僵化的結(jié)果。

根據(jù)以上理論，一方面，目前已經(jīng)形成的壟斷利益集團(tuán)處于強(qiáng)勢地位，總體上比較成功地阻止了破除壟斷福利的新制度的產(chǎn)生；另一方面，路徑依賴也是舊的利益固化制度得以延續(xù)的重要原因。此外，由于新制度的安排和舊制度的破除均存在成本，在對新制度收益的預(yù)期尚未達(dá)到一定程度的情況下，轉(zhuǎn)型社會的“政府選擇偏好”向經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定傾斜，更不愿冒險推進(jìn)強(qiáng)制型制度變遷。

我國壟斷行業(yè)的制度僵化表現(xiàn)為各項制度改革的滯后性。理論與實踐表明，在存在外部性、公共物品、壟斷、信息非對稱等可能導(dǎo)致市場失靈的行業(yè)，需要發(fā)揮政府的作用，實施科學(xué)合理的規(guī)制。由于目前我國壟斷行業(yè)的規(guī)制體制尚不健全，需要通過規(guī)制改革來完善體制、促進(jìn)效率與公平，其中主要包括產(chǎn)權(quán)制度、競爭制度與規(guī)制制度改革，但目前上述幾方面改革進(jìn)展十分遲緩。

三、壟斷利益固化的突破路徑

壟斷利益固化是制度僵化和利益集團(tuán)非均衡博弈的結(jié)果，行政性壟斷是我國經(jīng)濟(jì)利益壟斷的典型特征，也是其肯綮所在。壟斷利益固化加劇社會不公，降低社會效率和總產(chǎn)出，不利于社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)一步確立和完善，影響和諧社會建設(shè)，必須予以徹底破除，最終實現(xiàn)各行業(yè)利益平等，社會公平。

首先，完善壟斷行業(yè)的規(guī)制體制。目前，國企壟斷利潤、壟斷福利已成為社會關(guān)注的一個突出問題，油價漲快落慢、漲多落少、囤積居奇是其中的一個代表案例，已經(jīng)引發(fā)公眾的普遍不滿。此類問題長期得不到解決的主要緣由，在于目前國家對壟斷型產(chǎn)業(yè)的規(guī)制體制尚不健全和完善。經(jīng)濟(jì)理論已經(jīng)表明，對于自然壟斷型產(chǎn)業(yè)，其壟斷經(jīng)營是必要的，關(guān)鍵是要有一套科學(xué)合理的規(guī)制體制與其相適應(yīng)。國內(nèi)外的經(jīng)驗都已證明，缺乏完善的規(guī)制體制，無論是私有壟斷還是國有壟斷，其結(jié)果都是低效的。因此，要盡快形成獨(dú)立、公正、適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展的規(guī)制機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對壟斷行業(yè)價格、接入費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，消除壟斷暴利現(xiàn)象。要完善規(guī)制法律體系，為各種所有制經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)公平競爭、破除壟斷提供法律保障。要推動現(xiàn)代規(guī)制手段與方法，通過實施激勵性規(guī)制、標(biāo)尺競爭、特許投標(biāo)等規(guī)制方法，促使壟斷企業(yè)提高內(nèi)部效率。

其次，加強(qiáng)對國有壟斷行業(yè)內(nèi)部分配的調(diào)控，控制高收入。應(yīng)通過資源稅、紅利等形式，將國有壟斷企業(yè)所獲利潤大部分上交財政，切斷壟斷高收入的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，使國有企業(yè)真正歸全民所有，使全體國民而非僅僅是國有壟斷企業(yè)人員分享壟斷租金。應(yīng)加大對國有壟斷企業(yè)收入分配的監(jiān)管力度，合理確定企業(yè)管理層和職工的平均收入水平，重點(diǎn)控制高管自我高薪和職工頻繁普漲工資的現(xiàn)象。應(yīng)加強(qiáng)對國有壟斷企業(yè)的內(nèi)部財務(wù)審計，嚴(yán)格控制集團(tuán)內(nèi)部濫發(fā)福利的不正?，F(xiàn)象，加大對非法收入的懲處力度。增強(qiáng)企業(yè)財務(wù)信息透明度，強(qiáng)化媒體等社會監(jiān)督，控制其高收入。

第三，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革。壟斷產(chǎn)業(yè)民營化是克服國有產(chǎn)權(quán)一股獨(dú)大、提高產(chǎn)業(yè)運(yùn)營效率的有效途徑。目前，由于國有經(jīng)濟(jì)實力增強(qiáng)，其投資能力、抗風(fēng)險能力、排擠競爭對手能力都得到極大提升，加之政策傾斜優(yōu)勢，近年來呈現(xiàn)廣泛擴(kuò)充地盤、大力進(jìn)軍競爭性行業(yè)、擠占民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間的態(tài)勢。如中海油、中糧等進(jìn)軍房地產(chǎn)，武漢鋼鐵進(jìn)軍城市服務(wù)業(yè)，中石油、中石化加快回收民營加油站產(chǎn)權(quán)等，至少在一定程度上存在國進(jìn)民退的事實，與壟斷行業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革目標(biāo)背道而馳，亟需調(diào)整發(fā)展思路，重新回到產(chǎn)權(quán)改革的正確道路上來。目前，可行的依然是漸進(jìn)式產(chǎn)權(quán)改革方式，逐步推動民營資本進(jìn)入壟斷產(chǎn)業(yè)。首先在壟斷產(chǎn)業(yè)的競爭性業(yè)務(wù)部分進(jìn)行民營化改革，破除壟斷；其次在取得進(jìn)展的基礎(chǔ)上，試點(diǎn)民營資本參與壟斷性業(yè)務(wù)部分；最后在規(guī)制體制成熟和完善的基礎(chǔ)上，對國有壟斷企業(yè)進(jìn)行股份化改造，形成產(chǎn)權(quán)多元的現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。與此相適應(yīng)，逐步打破勞動力市場二元分割狀況，形成競爭性的經(jīng)理層和員工流動機(jī)制，發(fā)揮內(nèi)外部監(jiān)督和信息發(fā)送、甄別機(jī)制，有效降低壟斷集團(tuán)內(nèi)部控制程度，降低其高收入。

第四，加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。一是切實推動財稅、金融政策的平等化，真正提高市場的可競爭性，特別是突破國有經(jīng)濟(jì)在一般競爭性領(lǐng)域做大后形成的不可競爭性，消除經(jīng)濟(jì)性壟斷收益。二是要合理運(yùn)用《反壟斷法》，對壟斷行為特別是濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的行為進(jìn)行法律規(guī)制，打破非合理性行政壟斷，縮小壟斷領(lǐng)域，最大限度地實現(xiàn)各行業(yè)利益平等，促進(jìn)社會公平。三是要勇于改革創(chuàng)新，將國有經(jīng)濟(jì)定位于彌補(bǔ)市場失靈、扶持市場完善、實施國家戰(zhàn)略的公益性地位，大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，讓一切有益于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源充分涌流，發(fā)揮市場競爭機(jī)制的作用，提升壟斷產(chǎn)業(yè)績效，使全社會共享產(chǎn)業(yè)發(fā)展成果。

[1]武鵬.行業(yè)壟斷對中國行業(yè)收入差距的影響[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011,(10).

[2]葉林祥，李實，羅楚亮.行業(yè)壟斷、所有制與企業(yè)工資收入差距[J].管理世界,2011,(4).

[3]塞特菲爾德.制度滯后模型[J].經(jīng)濟(jì)譯文,1995,(4).

[4]戴維斯，諾思.制度創(chuàng)新的理論：描述、類推和說明[C]//科斯，阿爾欽，諾斯.財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷，上海：三聯(lián)書店，2004:317-319.