趙莉香，蘇謙，高波

西南交通大學(xué),成都 四川 610031

高校的科研工作是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的重要支撐。隨著高?？蒲惺聵I(yè)快速發(fā)展，科研項目大幅增加，科研經(jīng)費幾年內(nèi)翻番，科研成果大量產(chǎn)出，形成了嚴謹求實、勇攀高峰的科學(xué)探索精神。但是，科研管理能力與執(zhí)行科技政策及紀律要求還不相適應(yīng)，科研管理方面的問題相當嚴重，有些高校的違紀違法案件時有發(fā)生，使我們看到建立科學(xué)的科研監(jiān)管機制的重要性和迫切性。在教育部加強高?？蒲斜O(jiān)管文件指導(dǎo)下，為貫徹教育部關(guān)于強化院（系）二級單位科研監(jiān)管的要求，提高科研管理的科學(xué)化水平，將責(zé)任落到實處，我院作為西南交通大學(xué)綜合試點改革學(xué)院，領(lǐng)先探索了具有我院特色的學(xué)院科研監(jiān)管機制。

保障科研活動順利開展作為我院科研管理工作的根本出發(fā)點和落腳點，建立既能充分調(diào)動科研人員創(chuàng)造性，又具約束力的科研監(jiān)管機制。

1 土木學(xué)院院系崗位職責(zé)

在學(xué)?？蒲蟹旨壒芾眢w制中，院系是科研活動的基層管理單位，要對各類科研活動承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。院長、科研副院長對學(xué)院科研活動負領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)管責(zé)任，包括組織協(xié)調(diào)學(xué)院各系（室）項目申報、領(lǐng)導(dǎo)項目經(jīng)費使用情況監(jiān)管、組織科研報獎和成果轉(zhuǎn)化等一系列領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)管責(zé)任；教授委員會負學(xué)術(shù)咨詢、學(xué)術(shù)誠信宣傳教育及完成學(xué)院科研發(fā)展規(guī)劃的責(zé)任；黨政聯(lián)席會對重大科研活動具有決策權(quán)，重大科研活動經(jīng)黨政聯(lián)席會討論通過方可實施；系（室）主任負責(zé)本單位創(chuàng)新科研團隊建設(shè)、科學(xué)管理和使用經(jīng)費、督促本系科研項目按時完成及完成學(xué)院下達的其他科研任務(wù)；項目負責(zé)人對科研項目實施負有直接責(zé)任，要按照國家各級各類科技計劃和經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定和項目合同（任務(wù)書）要求開展科學(xué)研究和使用經(jīng)費，對項目實施全過程進行科學(xué)規(guī)范管理，要承擔(dān)起項目經(jīng)費使用合規(guī)性、合理性、真實性和相關(guān)性的法紀責(zé)任，課題管理和團隊管理的責(zé)任；科研管理辦公室設(shè)兩個科研管理服務(wù)專崗，一位負責(zé)科研經(jīng)費管理，一位負責(zé)其它科研事務(wù)管理。

2 土木學(xué)院科研項目管理與服務(wù)

目前，高?？蒲许椖垦芯烤哂幸韵绿攸c：第一，科研項目研究進度具有不確定性。但在科研項目的研究過程中，由于諸多不可控的人為因素和不可預(yù)知的因素，往往造成部分科研項目的延期現(xiàn)象；第二，預(yù)測科研項目成本的復(fù)雜性?？蒲许椖垦芯康奶剿餍孕再|(zhì)導(dǎo)致立項時往往無法精確測算項目的成本構(gòu)成，這也增加了成本控制的難度；第三，項目負責(zé)人對項目管理缺乏足夠重視?？蒲许椖康呢撠?zé)人一般都是技術(shù)上的專家，對項目管理并不熟悉；第四，科研項目團隊成員組織性差?？蒲腥藛T一般來自不同的部門、學(xué)科、甚至不同地域，團隊成員之間的聯(lián)系方式不易緊密，極易造成項目整體開展的不流暢。

基于以上高校科研項目研究中的特點，對加強科研項目管理與服務(wù)的要求也更加迫切。我們要建立“重爭取也要重管理，重立項管理也要重過程管理，重管理也要重服務(wù)”的思想。根據(jù)土木工程學(xué)科特點和課題項目的實際需要，合理配置資源，為科研項目執(zhí)行提供條件保障。在學(xué)院科研項目申報管理與服務(wù)、外協(xié)項目管理與服務(wù)、科研過程管理與服務(wù)及科研成果管理等方面采取一系列措施，為項目順利執(zhí)行做好監(jiān)督及服務(wù)工作。

2.1 在科研項目申報中：

1）學(xué)院負責(zé)遴選、推薦申報各級各類科研計劃項目，全面且有重點的考慮重點實驗室、創(chuàng)新團隊和個人的科研能力，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)項目申報服務(wù)保障工作，對優(yōu)秀人才、創(chuàng)新性和前景好的項目進行篩選、組織和策劃，發(fā)揮學(xué)院提高項目立項的轉(zhuǎn)化意識、立項起點水平和創(chuàng)新活動的功能，建立科學(xué)合理的項目形成機制；

2）各系（室）組織本單位教師積極申報科研計劃項目，為高質(zhì)量項目形成做好基礎(chǔ)工作。系室對科研人員的具體情況最了解，鼓勵組織成員加強基礎(chǔ)理論學(xué)習(xí)、國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流及科學(xué)研究實戰(zhàn)訓(xùn)練等，不斷提高自身科研水平，最終走向高質(zhì)量、高級別項目申報成功；系室負責(zé)初步審查項目負責(zé)人與外協(xié)單位關(guān)聯(lián)情況，項目負責(zé)人向?qū)W院提供合作方信息資料。

3）加強科技信息資源共享。系室根據(jù)《科研項目檔案資料清單登記表》按年度收集項目結(jié)題資料電子版，報學(xué)院統(tǒng)一匯總，存入學(xué)院科研項目數(shù)據(jù)庫。

2.2 在科研項目執(zhí)行過程中：

1）督促科研人員按時完成各項研究內(nèi)容。在研項目進度情況下面指標評價：項目按計劃進行（未到期）；按計劃進行（研究到期）；未按計劃進行（研究未到期）；未按計劃進行（研究到期）；完成目標任務(wù)度等；

2）項目負責(zé)人負責(zé)向系室上交項目年度進展報告，系室負責(zé)定期向?qū)W院匯報本系項目執(zhí)行情況。要求由負責(zé)人填報進展、提出要求與自評，系室負責(zé)人評議其進度、提出審核意見，學(xué)院科研主管部門審核、提出建議，確保項目順利實施。

3）對學(xué)院科研人員研究過程中出現(xiàn)的問題和困難，學(xué)院及時協(xié)助解決。學(xué)院作為教師科研活動的基礎(chǔ)單位，在科研場地、科研設(shè)備、人員組織、資源配置等方面為教師提供服務(wù)。

4）鼓勵支持學(xué)院教師將科研成果、科研學(xué)術(shù)論文、科研經(jīng)驗帶入課堂教學(xué)、實習(xí)及學(xué)生畢業(yè)論文中：進行學(xué)院土木工程專業(yè)課程更新、新課程選修及短期課程等，構(gòu)建具有高質(zhì)量教學(xué)內(nèi)容的教學(xué)環(huán)節(jié)；帶領(lǐng)學(xué)生觀摩科研實驗室、講解重要設(shè)備使用規(guī)程及輔導(dǎo)實驗設(shè)備操作等，搭建實驗實踐教學(xué)平臺；進行科研實訓(xùn)（SRTP）、指導(dǎo)畢業(yè)設(shè)計、培養(yǎng)土木工程專業(yè)優(yōu)秀本科生等，形成創(chuàng)新能力培養(yǎng)的載體。鼓勵科研優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為教學(xué)優(yōu)勢的行為，科研與教學(xué)相輔相成，相互促進。

5）面向土木專業(yè)本科生，每學(xué)期組織1～2次科研講座（內(nèi)容包括：科研項目科研過程介紹、科研成果展示、科研經(jīng)驗分享等），激發(fā)本科生從事科學(xué)研究的興趣和愿望，推動學(xué)院高層次人才培養(yǎng)計劃。

6）支持研究生參與科研項目，項目負責(zé)人需重視對研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)。從學(xué)生從語言智能、邏輯數(shù)理智能、空間智能、身體運動智能、人際關(guān)系智能以及自我反省智能方面進行綜合培養(yǎng)，“動態(tài)”地完成學(xué)生學(xué)習(xí)發(fā)展和智能積累過程。采用多元化評價機制，涉及導(dǎo)師評價、學(xué)生自我評價、學(xué)生互評(peer review)等，提高提高研究生學(xué)習(xí)投入主動性和積極性。對于有突出創(chuàng)新成果的，經(jīng)黨政聯(lián)席會評議，給予獎勵。

7）加強與科技處交流、聯(lián)系，輔助教師完成科研成果保護、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用及申報知識產(chǎn)權(quán)。科研咨詢服務(wù)。（咨詢內(nèi)容包括立項申報、項目實施、預(yù)算執(zhí)行、結(jié)題驗收和成果推廣等）。

8）加強科研項目涉密工作管理。要求學(xué)院從事科研項目的科研人員和研究生學(xué)習(xí)《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》。

3 土木學(xué)院科研項目經(jīng)費監(jiān)管

土木工程學(xué)院是西南交通大學(xué)科研經(jīng)費規(guī)模最大的學(xué)院，因此科研經(jīng)費管理的任務(wù)很重。在執(zhí)行《西南交通大學(xué)關(guān)于加強科研經(jīng)費管理若干規(guī)定》基礎(chǔ)上，作為學(xué)校科研項目的二級管理單位，學(xué)院也要制定行之有效的經(jīng)費監(jiān)管辦法。

3.1 高等院校二級單位科研經(jīng)費管理中存在的主要問題

1)二級單位對于科研經(jīng)費的管理尚無健全的制度體系

眾多高?？蒲薪?jīng)費支出項比較隨意，與財經(jīng)法規(guī)背道而馳。由于對科研經(jīng)費使用過程缺乏監(jiān)督和管理，科研經(jīng)費報銷的時候不合規(guī)的情況比比皆是，而且經(jīng)常出現(xiàn)科研經(jīng)費在課題尚未結(jié)項之前就已用完的現(xiàn)象。

2)科研經(jīng)費預(yù)算管理不規(guī)范

科研項目預(yù)算管理是項目經(jīng)費有效使用的保證。但由于課題負責(zé)人對財務(wù)及經(jīng)費管理制度不了解，導(dǎo)致預(yù)算編制、執(zhí)行不準等問題。尤其是橫向課題，編制預(yù)算時隨意性很強，通常將容易取得票據(jù)的方面多預(yù)算，而對項目開展期間實際使用的方面預(yù)算不足。預(yù)算編制不準，直接導(dǎo)致經(jīng)費使用時，經(jīng)常需要對與實際不相符的項目進行調(diào)賬。

3)科研成本核算不全面，成本補償機制不健全，不能真實完整反映科研項目的投入

項目負責(zé)人通過不同渠道申請的科研經(jīng)費，因項目研究內(nèi)容的相關(guān)性，科研經(jīng)費支出相互交叉難以區(qū)分各科研項目支出，致使科研經(jīng)費支出的真實成本難以計量。

4)科研經(jīng)費使用不合理

科研經(jīng)費使用不合理是高等院?？蒲薪?jīng)費管理中最大的問題，作為經(jīng)費管理的二級單位，學(xué)院通過制定一系列行之有效的管理辦法，引導(dǎo)科研人員科學(xué)、合理、合規(guī)進行科研經(jīng)費預(yù)算、使用和報賬等。

5)科研項目結(jié)題不結(jié)賬

科研項目結(jié)題不結(jié)賬現(xiàn)象普遍存在。對結(jié)項課題資金結(jié)余雖然我們學(xué)校也制定了具體的管理辦法，但是由于管理部門相互脫節(jié)，溝通不暢，科研人員因結(jié)余資金的再分配也不主動辦理結(jié)賬手續(xù)，造成科研課題結(jié)項不結(jié)賬的現(xiàn)象長期存在。

3.2 學(xué)院科研經(jīng)費管理舉措

針對以上科研經(jīng)費使用中的問題，建立合理、合法、管規(guī)的管理模式，在學(xué)院層面對科研人員經(jīng)費使用進行監(jiān)督。

1)經(jīng)費預(yù)算二級單位管理舉措

縱向科研項目預(yù)算由項目負責(zé)人編制，報學(xué)院審核后，報科技處；橫向科研項目合同中未明確列示項目預(yù)算的，由項目負責(zé)人合理預(yù)計，自行編制預(yù)算，報學(xué)院審核后報科技處；項目負責(zé)人應(yīng)當依據(jù)預(yù)算審核建議調(diào)整預(yù)算編制。建議項目負責(zé)人實行第三方預(yù)算評估，提高預(yù)算科學(xué)性。

對科研人員按照預(yù)算使用經(jīng)費情況監(jiān)督根據(jù)：按預(yù)算使用經(jīng)費、未按預(yù)算使用經(jīng)費、超出預(yù)算范圍使用、變更經(jīng)費預(yù)算提出申請、不合理使用經(jīng)費等進行評價。

2)科研經(jīng)費使用過程管理

在學(xué)校科研經(jīng)費管理框架下：

a）與學(xué)校同步負責(zé)科研項目經(jīng)費使用過程管理和合同管理。定期對在研科研項目根據(jù)未按進度使用經(jīng)費、未使用、經(jīng)費使用慢及其它情況等，評價使用情況，按照經(jīng)費使用度給出使用建議；

剩余經(jīng)費處理情況：繼續(xù)按預(yù)算使用、按預(yù)算用完經(jīng)費、結(jié)題后剩余經(jīng)費轉(zhuǎn)至個人發(fā)展基金及其它去向等；

b）在學(xué)院科研項目信息系統(tǒng)中錄入項目經(jīng)費使用信息并完成經(jīng)費卡前期相關(guān)手續(xù)；

c)協(xié)助財務(wù)處做好項目經(jīng)費管理有關(guān)工作。項目經(jīng)辦人、驗收或證明人、單位主管人員都是辦理費用開支核算工作各環(huán)節(jié)的經(jīng)濟責(zé)任人，都要分別對資料的真實性、完整性負相應(yīng)的直接責(zé)任，因此，要求各環(huán)節(jié)的經(jīng)濟責(zé)任人在簽署經(jīng)費報銷意見時，必須認真仔細審核經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項，保證經(jīng)濟業(yè)務(wù)內(nèi)容的真實性；

d）配合主管部門的監(jiān)督檢查和抽查審計，并根據(jù)監(jiān)督檢查過程中形成的相關(guān)文件，組織完成整改工作。學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)定期與主要項目負責(zé)人談話，了解項目經(jīng)費使用情況，遇到的項目執(zhí)行問題及時想辦法解決；

e）為強化遵紀守法、廉潔自律意識，每學(xué)年，各系室組織本單位科研人員進行財務(wù)知識、財經(jīng)紀律培訓(xùn)至少一次，每位科研人員撰寫學(xué)習(xí)報告，系室匯總后上報學(xué)院。

3.3 間接費用管理模式

土木學(xué)院對科研經(jīng)費實行間接費用管理模式，間接費用的提取及分配比例按照《西南交通大學(xué)關(guān)于加強科研經(jīng)費管理若干規(guī)定》中執(zhí)行。其中，根據(jù)土木學(xué)院實際情況，橫向項目學(xué)院間接費用提成見下表：

表1 土木學(xué)院橫向項目學(xué)院間接費用提的分配

學(xué)院考慮到，為了課題組項目順利實施和繼續(xù)發(fā)展，把學(xué)校今年返還給學(xué)院的1.8%完全下方到系室，作為系室科研發(fā)展費。使系室有一定的權(quán)利支持系室科研活動進一步開展、科研人員系室激勵機制建立、科研水平提高等。

4 構(gòu)建在研項目進展匯報與經(jīng)費使用監(jiān)控系統(tǒng)

建立網(wǎng)絡(luò)版在研項目進展匯報與經(jīng)費使用系統(tǒng)。系統(tǒng)結(jié)果有整體總分、核心指標分(含各指標分，尤其是創(chuàng)新分或轉(zhuǎn)化分)、進度分、各核心指標飽滿度示圖等。本設(shè)計在研項目監(jiān)控體系設(shè)置項目任務(wù)完成程度項和經(jīng)費使用程度項，按進度完成比例設(shè)置量化值。完成目標由科研人員填寫，由學(xué)院監(jiān)控。經(jīng)費完成情況，由系統(tǒng)自動顯示其按預(yù)算范圍內(nèi)的收、支、余情況。系統(tǒng)能快速、精確掌握項目研究和經(jīng)費使用的實時、動態(tài)情況，可比較每個項目年度進展值，可比較當年各項目進度值，對停滯或進展慢的項目予督促，進展好的予鼓勵和進一步支持。

5 考核評價與激勵機制的建立

科研課題的績效考核采取定量與定性相結(jié)合的分析方法，以經(jīng)費投入和效益分析法為主，按照投入和產(chǎn)出的原理，將經(jīng)費支出與產(chǎn)生的效益進行對比分析，評價預(yù)定目標完成情況。

1)科研項目考核評價

根據(jù)《西南交通大學(xué)科研項目考核評價方法》，學(xué)校對于基礎(chǔ)研究項目、應(yīng)用研究項目及產(chǎn)業(yè)化開發(fā)項目等各類項目進行的考核結(jié)果，學(xué)院同時給予獎勵。

2)科研團隊及科研人員獎懲制度

建立學(xué)院級科研績效檔案。每位科研人員按年度填寫《土木工程學(xué)院教師科研統(tǒng)計表》，同時提交表中各項材料的電子版：論文首頁復(fù)印件、專著首頁復(fù)印件、科研項目結(jié)題材料按照《科研項目檔案資料清單登記表》提交以及獲獎證書、專利復(fù)印件等，系室匯總后上交學(xué)院統(tǒng)一整理、存檔；對于科研管理成效好、經(jīng)費使用及管理規(guī)范、科研成果高的科研團隊和個人予以表彰和獎勵。表彰和獎勵辦法見《土木工程學(xué)院科研創(chuàng)新團隊建設(shè)及管理辦法》及《土木工程學(xué)院科技成果獎勵辦法》。

6 加強學(xué)院科研人員自律機制

為增強科研人員法律意識和紀律觀念，使科研人員了解掌握相關(guān)制度中授權(quán)性內(nèi)容、義務(wù)性內(nèi)容及禁止性規(guī)范等，避免因無知而違紀違規(guī)，學(xué)院充分重視警示和法紀教育，要求各系室組織學(xué)習(xí)《刑法》、《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》及《財政違法行為處罰處分條例》等。學(xué)習(xí)記錄上報學(xué)院。逐步形成重視科學(xué)倫理、遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、堅守學(xué)術(shù)誠信的良好科研氛圍。

7 結(jié)論

科學(xué)合理的科研監(jiān)管機制對高校二級學(xué)院科研活動健康發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，建立既能充分調(diào)動科研人員創(chuàng)造性，又對科研具約束力的監(jiān)管服務(wù)機制是我們的宗旨，對各兄弟學(xué)院科研監(jiān)管具體方案研究有重要的支持意義。

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