覃冬梅 丁君軍

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心

引言

在專利審查過程中，檢索是發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序中的一個(gè)關(guān)鍵步驟，其目的在于找出與申請(qǐng)的主題相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，以確定申請(qǐng)的主題是否具備專利法所規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性[1]。

在檢索過程中，通常采用關(guān)鍵詞和分類號(hào)組合方式進(jìn)行檢索，而以關(guān)鍵詞作為檢索字段更是首選檢索方式。關(guān)鍵詞屬于人類自然語言，表示其相近含義的方式多種多樣，例如計(jì)算機(jī)術(shù)語“存儲(chǔ)器”，在中文專利文獻(xiàn)中還可表示為“儲(chǔ)存器”、“存儲(chǔ)設(shè)備”、“存儲(chǔ)單元”、“存儲(chǔ)裝置”等，表示具體的存儲(chǔ)器形式還可為“內(nèi)存”、“外存”、“緩存”、“貯存器”、“寄存器”等，或者用英文縮寫“ROM”、“RAM”、“DRAM”等表示，此外，在臺(tái)灣申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)文獻(xiàn)中，“存儲(chǔ)器”還可能被稱為“記憶體”、“記憶棒”等[2]。因此，不同背景、地區(qū)的人對(duì)同一特征的技術(shù)術(shù)語表達(dá)方式可能截然不同，如果不進(jìn)行必要的關(guān)鍵詞擴(kuò)展，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致檢索結(jié)果不全面，造成現(xiàn)有技術(shù)漏檢等問題。在針對(duì)具體角度檢索未果時(shí)，可以嘗試從改變焊接角度達(dá)到防止碎片飛濺的技術(shù)效果入手，利用擴(kuò)展關(guān)鍵詞“飛濺”在全文庫中進(jìn)行檢索；還可以對(duì)關(guān)鍵詞的同在詞進(jìn)行擴(kuò)展，例如根據(jù)觸摸屏傳感特征，關(guān)鍵詞“觸摸”還可擴(kuò)展為傳感、感應(yīng)、電感、多點(diǎn)、多手勢(shì)、電極，掃描等，上述詞語一般是觸摸屏文獻(xiàn)中的和“觸摸”同在的詞語。

關(guān)鍵詞擴(kuò)展沒有統(tǒng)一的策略和標(biāo)準(zhǔn)，具體案例需要具體分析，擴(kuò)展是建立在本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)發(fā)明方案理解的基礎(chǔ)上來實(shí)現(xiàn)的。檢索時(shí)，關(guān)鍵詞擴(kuò)展也不是一步到位，檢索過程中需根據(jù)檢索結(jié)果不斷地調(diào)整檢索策略，以提高檢索查全率。此外，關(guān)鍵詞擴(kuò)展也應(yīng)準(zhǔn)確把握尺度，盲目的擴(kuò)展會(huì)帶來檢索噪聲，影響檢索的查準(zhǔn)率。合理、有效的關(guān)鍵詞擴(kuò)展，能更快、更準(zhǔn)地檢索到現(xiàn)有技術(shù)。如以下案例，就是通過對(duì)關(guān)鍵詞的恰當(dāng)擴(kuò)展，較好地檢索到一篇能夠影響權(quán)利要求創(chuàng)造性的對(duì)比文件。

1 關(guān)鍵詞擴(kuò)展概述

對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展首先得選取基本關(guān)鍵詞，對(duì)檢索主題進(jìn)行分析，以權(quán)利要求為基礎(chǔ)，結(jié)合說明書背景技術(shù)和具體實(shí)施例的內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)明申請(qǐng)中的發(fā)明點(diǎn)，準(zhǔn)確提煉出表示發(fā)明申請(qǐng)主題和發(fā)明點(diǎn)的詞語作為基本關(guān)鍵詞。提煉出基本關(guān)鍵詞后，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行篩選、補(bǔ)充、擴(kuò)展。

專利檢索中，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)展是檢索時(shí)的慣用手段。關(guān)鍵詞的擴(kuò)展可以借用現(xiàn)有工具，如搜索引擎的關(guān)鍵詞工具、相關(guān)搜索、搜索提示或者專利局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)（S系統(tǒng)）的關(guān)聯(lián)詞查詢工具，也可以利用本領(lǐng)域詞典、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)術(shù)語庫等工具書進(jìn)行擴(kuò)展，從關(guān)鍵詞的同近義表達(dá)形式、上下位概念、音形相近詞、外來詞及其相關(guān)概念等角度進(jìn)行擴(kuò)展[3]。例如觸摸屏領(lǐng)域中的關(guān)鍵詞“觸摸”，對(duì)其進(jìn)行同近義詞擴(kuò)展，可對(duì)“觸摸”擴(kuò)展關(guān)鍵詞為：觸控、觸屏、觸碰、接觸、觸感、觸擊、觸點(diǎn)、觸壓、觸按等。又如對(duì)軟件進(jìn)行補(bǔ)丁中的“補(bǔ)丁”一詞，擴(kuò)展關(guān)鍵詞“升級(jí)”、“更新”能表達(dá)與“補(bǔ)丁”相近的含義。

關(guān)鍵詞的擴(kuò)展還有很多角度，可以從說明書中解決的技術(shù)問題、達(dá)到的技術(shù)效果入手，例如一種改變角度進(jìn)行焊接的發(fā)明，

2 發(fā)明申請(qǐng)檢索案例

2.1 案例概況

申請(qǐng)?zhí)枺?00910085036.3，申請(qǐng)日：2009年5月27日，發(fā)明名稱：一種數(shù)據(jù)過濾與合并的方法。該申請(qǐng)修改后的權(quán)利要求1為：

一種數(shù)據(jù)過濾與合并的方法，包括：

按照數(shù)據(jù)的類型將數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)信息、過濾規(guī)則和合并規(guī)則存儲(chǔ)在對(duì)應(yīng)的配置文件中；

接收到數(shù)據(jù)后，根據(jù)所接收的數(shù)據(jù)的類型讀取出對(duì)應(yīng)的配置文件，根據(jù)所讀取的配置文件中的結(jié)構(gòu)信息和過濾規(guī)則濾除或保留該數(shù)據(jù)；若保留該數(shù)據(jù)，則根據(jù)所讀取的配置文件中的結(jié)構(gòu)信息和合并規(guī)則將該數(shù)據(jù)與相應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行合并；所述數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)信息包括：數(shù)據(jù)的各字段的偏移量。

在現(xiàn)有技術(shù)中，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)過濾與合并時(shí)，由于不同數(shù)據(jù)類型具有不同的結(jié)構(gòu)，在每增加一種數(shù)據(jù)類型時(shí)，都需要在代碼中重新編碼寫入該數(shù)據(jù)類型的結(jié)構(gòu)信息，不利于系統(tǒng)的擴(kuò)展。

該申請(qǐng)采用配置文件存儲(chǔ)各種不同類型數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)信息、過濾規(guī)則和合并規(guī)則，其發(fā)明點(diǎn)為：除了將數(shù)據(jù)的規(guī)律和合并規(guī)則存儲(chǔ)在配置文件中，還將數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)信息存儲(chǔ)在配置文件中。該申請(qǐng)的方案不需要修改系統(tǒng)代碼，只需要將新增的數(shù)據(jù)類型的結(jié)構(gòu)信息增加到配置文件中即可進(jìn)行數(shù)據(jù)的過濾與合并，增強(qiáng)了系統(tǒng)的可擴(kuò)展性。

2.2 檢索策略

1)、提煉基本關(guān)鍵詞

發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求內(nèi)容為準(zhǔn)，通過對(duì)權(quán)利要求1進(jìn)行分析，并根據(jù)說明書記載和申請(qǐng)人強(qiáng)調(diào)的發(fā)明點(diǎn)“數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)信息存儲(chǔ)在配置文件中”，將檢索的重點(diǎn)選定到該發(fā)明點(diǎn)上，提煉出基本關(guān)鍵詞“過濾”、“合并”、“配置文件”、“結(jié)構(gòu)信息”等。

2)、擴(kuò)展關(guān)鍵詞

對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展，根據(jù)本領(lǐng)域的公知常識(shí)，配置文件一般是采用 XML或INI的格式進(jìn)行存儲(chǔ)，而XML是本領(lǐng)域通用的層次性數(shù)據(jù)交換配置文件，具有跨平臺(tái)、可移植性好等優(yōu)勢(shì)，因此，可將關(guān)鍵詞“配置文件”擴(kuò)展為關(guān)鍵詞“XML”、“INI”。在提煉出本申請(qǐng)的檢索要素后，構(gòu)造體現(xiàn)技術(shù)方案發(fā)明構(gòu)思的檢索要素表，如表1所示：

在中國(guó)專利檢索系統(tǒng)文摘數(shù)據(jù)庫（CPRSABS）和中國(guó)全文文本庫(CNTXT)中進(jìn)行檢索。

CNTXT? ..HI

編號(hào) 所屬數(shù)據(jù)庫 命中記錄數(shù) 檢索式

75 CNTXT 23 (((合并or 過濾)8d (數(shù)據(jù) or 規(guī)則))S (配置文件or XML or INI)S (數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)or 數(shù)據(jù)描述or腳本 or類型 or 字段 or 偏移量))AND PD<20090527

通過上面的檢索式，檢索到一篇能評(píng)價(jià)本申請(qǐng)創(chuàng)造性的X類對(duì)比文件1，公開號(hào)：CN101355774A，公開日2009年1月28日。

2.3 檢索結(jié)果分析

對(duì)比文件1公開了如下內(nèi)容：采用XML配置文件對(duì)源數(shù)據(jù)進(jìn)行描述，該源數(shù)據(jù)描述指定如何過濾數(shù)據(jù)；將各業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和過濾條件存儲(chǔ)在XML配置文件中；定義根據(jù)不同參數(shù)值以對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理的內(nèi)容。因此對(duì)比文件1公開了本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)：將數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)信息和過濾條件一起存儲(chǔ)到XML配置文件中，針對(duì)不同類型的數(shù)據(jù)進(jìn)行分別處理。

而兩者的區(qū)別僅在于，配置文件中還包含合并規(guī)則，并利用該合并規(guī)則合并數(shù)據(jù)。在對(duì)比文件1中已公開了將過濾規(guī)則儲(chǔ)存于配置文件中的基礎(chǔ)上，本領(lǐng)域技術(shù)人員很容易實(shí)現(xiàn)將合并規(guī)則也存儲(chǔ)于配置文件中，因此權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性。

3 總結(jié)

在對(duì)上述案例進(jìn)行檢索時(shí)，通過將“配置文件”擴(kuò)展為本領(lǐng)域常用的配置文件格式“XML”、“INI”，很快的檢索到一篇已公開該申請(qǐng)發(fā)明點(diǎn)的對(duì)比文件。因此，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行有效擴(kuò)展，可以使檢索事半功倍，從而準(zhǔn)確、高效地完成檢索任務(wù)，提高檢索到XY類對(duì)比文件的成功率。

隨著語義技術(shù)的發(fā)展，現(xiàn)有的語義系統(tǒng)已能自動(dòng)對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展，只是目前機(jī)器擴(kuò)展關(guān)鍵詞的效果還遠(yuǎn)不如人工擴(kuò)展，有待今后進(jìn)一步的探討和研究[2]。

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010

[2]周勝生.專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)與關(guān)鍵詞檢索[J].PATENT EXAMINATION REVIEW，2010,2:59～63

[3]陳予琳.關(guān)鍵詞檢索方法在科技查新中的應(yīng)用研究[J].河南師范大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2011,3:171～173