宋 玉

（上海市統(tǒng)計(jì)局，上海 200003）

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入相當(dāng)于地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）的比例）是國際上衡量研發(fā)投入水平的主要指標(biāo)。2011年，上海全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到3.11%，首度突破3%，成為國際上研發(fā)投入水平較高的地區(qū)之一（圖1）。

圖1 上海與部分發(fā)達(dá)國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度比較

上海R&D投入強(qiáng)度由1%提高到2%歷時(shí)18年，而從2%提高到3%只用了7年，R&D投入強(qiáng)度呈加速上升趨勢(shì)。不過根據(jù)圖1國際主要發(fā)達(dá)國家的歷史經(jīng)驗(yàn)來看，R&D投入強(qiáng)度在上升到3%附近時(shí)會(huì)面臨減速甚至回調(diào)壓力。發(fā)達(dá)國家的歷史發(fā)展經(jīng)驗(yàn)是否同樣適用于上海？上海未來研發(fā)投入發(fā)展趨勢(shì)如何判斷？要解決這些疑問，需要從上海R&D投入的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)入手，結(jié)合歷史發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行綜合分析。

一、上海R&D經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)

2011年，上海企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入392.05億元，占全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)總額的65.6%，是構(gòu)成R&D經(jīng)費(fèi)來源的主要部門。這一點(diǎn)與世界上主要發(fā)達(dá)國家相似，體現(xiàn)了上海科技創(chuàng)新體系建設(shè)以企業(yè)為主體的發(fā)展思路（圖2）。

圖2 上海與部分發(fā)達(dá)國家企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占全社會(huì)比重情況（2009年）

與2000年相比，來源于企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)比重由44%提升至65.6%，政府資金比重由31.6%降至29.4%，包括境外資金在內(nèi)的其他資金比重由24.4%降至5%。

企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)在R&D經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)中所占比重與全社會(huì)R&D投入強(qiáng)度密切相關(guān)。通過2000年至2011年上海企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入與全社會(huì)R&D投入強(qiáng)度兩組數(shù)據(jù)之間的縱向分析，兩者之間pearson相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.908（P<0.01），具有顯著正相關(guān)性。再將上海與OECD國家2009年企業(yè)及全社會(huì)R&D投入兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行橫向分析，相關(guān)系數(shù)為0.812（P<0.01），同樣顯著相關(guān)。這表明，上海R&D投入強(qiáng)度發(fā)展主要以企業(yè)研發(fā)投入增長為依托，與OECD國家相似，可以通過借鑒其歷史經(jīng)驗(yàn)對(duì)上海R&D投入發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行判斷和引導(dǎo)。

二、上海R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出結(jié)構(gòu)

2011年上海企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出397.91億元，與2000年相比，所占比重由41.4%提升至66.6%，高等院校占比由9.7%下降至9.5%，科研院所占比由33.3%下降至22.3%。在結(jié)構(gòu)變動(dòng)趨勢(shì)方面，有以下幾個(gè)主要特點(diǎn)：

1.中央與地方單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出規(guī)模再次趨向平衡。從2000年至今，上海中央單位與地方單位在全社會(huì)研發(fā)支出中所占比重經(jīng)歷了“相對(duì)平衡-地方優(yōu)勢(shì)-重趨平衡”三個(gè)發(fā)展階段（圖3）。

圖3 上海全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中地方和中央單位占比重情況

2000年至2003年間，地方研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出受政府調(diào)節(jié)影響較強(qiáng)，中央與地方單位研發(fā)支出保持相對(duì)平衡。2004年《上海實(shí)施科教興市戰(zhàn)略行動(dòng)綱要》頒布實(shí)施后，政府對(duì)地方單位研發(fā)的政策和資金扶持力度加大，同時(shí)地方研究院所紛紛向企業(yè)轉(zhuǎn)制，研發(fā)積極性提高，經(jīng)費(fèi)支出占全社會(huì)比重上升至60%左右。2008年，受國際金融危機(jī)影響，地方單位特別是其中的外資單位縮減研發(fā)項(xiàng)目，央企則繼續(xù)執(zhí)行年初制定的科研預(yù)算計(jì)劃，投入占比出現(xiàn)上升。2009年，中央單位大幅收縮研發(fā)預(yù)算，使地方單位所占比重在下降趨勢(shì)中（圖3中虛線部分）出現(xiàn)波動(dòng)，達(dá)到歷史高點(diǎn)71.6%。為提振央企創(chuàng)新意愿，國資委2009年底對(duì)《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法》進(jìn)行第二次修訂，加大對(duì)央企創(chuàng)新能力的考核力度，加之大型央企對(duì)金融危機(jī)后續(xù)影響的抵抗力更強(qiáng)，2010年之后中央單位研發(fā)活動(dòng)逐步正?；?，中央與地方單位在研發(fā)支出結(jié)構(gòu)中重趨平衡。

2.內(nèi)資企業(yè)成為研發(fā)體系新的主導(dǎo)力量。近年來上海工業(yè)企業(yè)研發(fā)支出結(jié)構(gòu)中，內(nèi)資企業(yè)研發(fā)支出比重提高明顯。2011年，內(nèi)資工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占全市工業(yè)企業(yè)支出總額的49.2%，比2005年時(shí)的最低值提高了24.4個(gè)百分點(diǎn)，外資工業(yè)企業(yè)R&D支出比重則由2005年的67.3%下降至2011年的41.6%，港澳臺(tái)資企業(yè)支出占比較?。ㄒ妶D4）。

圖4 上海工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中內(nèi)資和外資單位占比重情況

經(jīng)過改革開放以來的長期發(fā)展，內(nèi)資企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)的意愿和實(shí)力不斷增強(qiáng)；同時(shí)隨著招商引資水平的提升，外資企業(yè)紛紛在上海設(shè)立研發(fā)中心，二者在R&D經(jīng)費(fèi)支出比重上保持相對(duì)穩(wěn)定。2008年金融危機(jī)爆發(fā)，外資企業(yè)收縮海外研發(fā)活動(dòng)，上海研發(fā)投入受影響較大，暴露出過度依賴外資的創(chuàng)新體系抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱的缺點(diǎn)。受央企R&D經(jīng)費(fèi)支出迅速恢復(fù)等因素影響，內(nèi)資研發(fā)經(jīng)費(fèi)開始超越外資，結(jié)構(gòu)更趨平衡。

3.研發(fā)活動(dòng)以傳統(tǒng)行業(yè)為主，新興行業(yè)發(fā)展不均。上海工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出以傳統(tǒng)行業(yè)為主，成套設(shè)備制造業(yè)及汽車制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占工業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出總量的比重分別達(dá)到22.8%和19.4%。在OECD進(jìn)行跟蹤統(tǒng)計(jì)的電子信息及生物醫(yī)藥這兩個(gè)新興行業(yè)中，上海生物醫(yī)藥行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出所占比重偏低（圖5）。

圖5 上海工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中六個(gè)重點(diǎn)發(fā)展工業(yè)行業(yè)占比重情況（2011年）

4.研發(fā)類型以試驗(yàn)發(fā)展為主，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究比重偏低。按照R&D活動(dòng)類型分，2011年上?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占比為6.3%，比2000年提高0.1個(gè)百分點(diǎn)；應(yīng)用研究占比由22.9%下降至15.5%；試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)則由70.9%提升至79.2%。

基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究屬于科學(xué)研究范疇，涉及核心技術(shù)的獲得，具有較高創(chuàng)新價(jià)值，但兩者在研發(fā)過程中具有“兩高一長”的特點(diǎn)：即投入高、風(fēng)險(xiǎn)高、周期長。雖然在中央和地方兩級(jí)政府科技專項(xiàng)資金的大力扶持下，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)在十余年間取得不斷增長，由2000年的22.33億元增長到130.21億元，但主要通過科研院所和高等院校執(zhí)行，作為研發(fā)主體的企業(yè)參與程度不高。

三、上海R&D經(jīng)費(fèi)外部支出結(jié)構(gòu)

R&D經(jīng)費(fèi)外部支出是反映產(chǎn)學(xué)研合作活躍程度的重要指標(biāo)。2011年，上海用于產(chǎn)學(xué)研合作的R&D經(jīng)費(fèi)外部支出達(dá)到31.16億元，比2000年增加2.9倍。在產(chǎn)學(xué)研合作程度不斷加深的同時(shí)，合作方式也越發(fā)多樣化，從單一的項(xiàng)目委托發(fā)展為實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)建設(shè)、研發(fā)人員交流、長三角區(qū)域化產(chǎn)學(xué)研合作等多種形式。

在產(chǎn)學(xué)研合作日益密切的情況下，企業(yè)科研資金投向科研院所和高等院校的數(shù)量增長迅速，使得2007年之后科研院所和高等院校R&D經(jīng)費(fèi)支出所占比重逐漸回升（圖6）。

圖6 上海全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中產(chǎn)學(xué)研占比情況

四、影響研發(fā)投入發(fā)展的經(jīng)濟(jì)因素分析

基于研發(fā)投入發(fā)展趨勢(shì)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化之間的關(guān)系，判斷研發(fā)投入是否與經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求相適應(yīng)，可以從以下兩個(gè)主要經(jīng)濟(jì)因素入手：

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素。對(duì)OECD部分發(fā)達(dá)國家R&D投入強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析可以發(fā)現(xiàn)，工業(yè)增加值占GDP比重越高，R&D投入強(qiáng)度相應(yīng)也較高，這與工業(yè)企業(yè)在研發(fā)體系中的核心地位相吻合。目前美國和日本工業(yè)增加值占GDP比重在16%以上，R&D投入強(qiáng)度在經(jīng)歷前期快速提升后，近些年維持在3%附近。而韓國工業(yè)增加值占GDP比重超過30%，R&D投入強(qiáng)度已經(jīng)接近3.8%。美日韓三國數(shù)據(jù)擬合相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.9746，說明研發(fā)投入強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系具有顯著相關(guān)。根據(jù)這一模型預(yù)測(cè)，上海在目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)條件下，R&D投入強(qiáng)度具有提升至4%的潛力（圖7）。

圖7 上海與部分發(fā)達(dá)國家研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系情況

在現(xiàn)行的由《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》和《奧斯陸手冊(cè)》構(gòu)建的國際R&D統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)體系中，第三產(chǎn)業(yè)很少產(chǎn)生R&D支出，即使是第三產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新水平較高的軟件業(yè)，其R&D項(xiàng)目也僅限基礎(chǔ)軟件研究，準(zhǔn)入門檻較高，因此第三產(chǎn)業(yè)特別是金融業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū)R&D投入強(qiáng)度普遍較低。以金融中心城市紐約和香港為例，金融業(yè)對(duì)GDP貢獻(xiàn)較大，但對(duì)R&D貢獻(xiàn)較小，2010年兩城市R&D投入強(qiáng)度分別維持在1.21%和0.76%的較低水平。

2.行業(yè)結(jié)構(gòu)因素。在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)條件下，上海R&D投入強(qiáng)度具有達(dá)到4%的潛力，但能否將潛力完全發(fā)揮出來，還要取決于作為研發(fā)體系核心的企業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)分布情況。在研發(fā)投入規(guī)模相同的條件下，汽車、設(shè)備制造等傳統(tǒng)行業(yè)由于營業(yè)收入規(guī)模較大，且關(guān)鍵技術(shù)較為成熟，企業(yè)內(nèi)部R&D投入強(qiáng)度一般偏低；而新興行業(yè)，特別是新技術(shù)新方法不斷涌現(xiàn)的生物醫(yī)藥制造業(yè)R&D投入強(qiáng)度一般較高（圖8）。

圖8 世界研發(fā)投入15強(qiáng)企業(yè)行業(yè)分布情況（2006年）

從圖8可以看出，R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入比重在行業(yè)間出現(xiàn)明顯分層，企業(yè)的行業(yè)分布對(duì)一個(gè)國家或地區(qū)的R&D投入強(qiáng)度具有直接影響。以德國為例，世界研發(fā)投入15強(qiáng)中的西門子和大眾兩家企業(yè)都屬于傳統(tǒng)行業(yè)，以電子信息和生物醫(yī)藥為代表的新興行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入總量中所占比重較低，因此德國在工業(yè)增加值占GDP比重24%的情況下，R&D投入強(qiáng)度只有2.82%，低于圖7中的模型趨勢(shì)線。反觀美日韓三國新興行業(yè)研發(fā)投入則占比較高（圖9）。

圖9 上海與部分發(fā)達(dá)國家工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中新興行業(yè)占比情況

五、上海研發(fā)投入發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)策

根據(jù)研發(fā)投入影響要素分析結(jié)果，對(duì)上海研發(fā)投入未來發(fā)展趨勢(shì)判斷如下：

一方面，“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”戰(zhàn)略促進(jìn)企業(yè)能級(jí)提升，依托戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，上海行業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)更加偏重新興行業(yè)以及傳統(tǒng)行業(yè)中的新興領(lǐng)域，企業(yè)研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入比重提高，有利于上海創(chuàng)新投入潛力的進(jìn)一步釋放。

另一方面，受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響，2011年上海工業(yè)增加值占GDP比重已由上世紀(jì)90年代初的60%下降到38%。上海目前正在著力建設(shè)以金融、航運(yùn)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主要內(nèi)容的“四個(gè)中心”，隨著上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐加快，第三產(chǎn)業(yè)規(guī)模將不斷擴(kuò)大，但第三產(chǎn)業(yè)對(duì)R&D投入的貢獻(xiàn)較小，未來上海R&D投入強(qiáng)度難以延續(xù)加速上升的趨勢(shì)。

綜合上述兩方面因素影響，結(jié)合數(shù)據(jù)模型推導(dǎo)，預(yù)計(jì)上海研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度未來一段時(shí)期將緩慢上升，保持在3%至3.5%之間。如果第三產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)GDP出現(xiàn)新一輪高速增長，R&D投入強(qiáng)度甚至有可能出現(xiàn)一定幅度的下降。

結(jié)合上文對(duì)上海研發(fā)投入結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的分析，可以從以下兩方面入手，提高研發(fā)投入水平，引導(dǎo)研發(fā)投入趨勢(shì)的健康發(fā)展：

1.在增加研發(fā)投入總量方面，通過研發(fā)能力考核、政策保護(hù)、資金支持等手段，繼續(xù)提振地方單位和內(nèi)資單位研發(fā)投入積極性，消弭金融危機(jī)后續(xù)影響。積極承接國家重大科技專項(xiàng)，服務(wù)好大型飛機(jī)等央企在研項(xiàng)目，繼續(xù)提高招商引資水平，努力爭(zhēng)取在滬央企和外資企業(yè)加大研發(fā)投入力度。利用現(xiàn)代化信息手段建立創(chuàng)新投入監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，增強(qiáng)創(chuàng)新體系穩(wěn)定性。

2.在提高研發(fā)投入質(zhì)量方面，通過行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力發(fā)展生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)原創(chuàng)性和基礎(chǔ)性研發(fā)，使新興產(chǎn)業(yè)中目前負(fù)責(zé)代工生產(chǎn)的加工型企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲难邪l(fā)力量。引導(dǎo)并促進(jìn)新能源汽車、高端裝備制造等傳統(tǒng)行業(yè)中新興技術(shù)的研發(fā)投入規(guī)模增長，以高新技術(shù)帶動(dòng)傳統(tǒng)行業(yè)發(fā)展。鼓勵(lì)有條件的高技術(shù)企業(yè)特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與科研機(jī)構(gòu)和高等院校深入合作，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究等核心技術(shù)研發(fā)，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。