陸珂珂，袁正英

（ 1．南京大學(xué) 教育研究院，江蘇 南京 210093；2．南京工業(yè)大學(xué) 科學(xué)研究部，江蘇 南京 211816 ）

一、問題的提出

（一）研究背景

科技論文是國際上公認(rèn)的衡量國家和地區(qū)總體科技產(chǎn)出和基礎(chǔ)科研水平的科技產(chǎn)出指標(biāo)，更是評價一所大學(xué)科研水平和實力最直接的指標(biāo)。它能夠反映出一個單位的科研效率與科研實力。近年來，由于科研效率定量評估在高校排名中的影響日益增大，使得科技論文產(chǎn)出統(tǒng)計越顯重要。為了促進高?？蒲邪l(fā)展，提升科研水平和學(xué)術(shù)實力，需要對科技論文的質(zhì)和量進行統(tǒng)計分析。本文對江蘇省某省屬高校近五年被三大索引收錄論文的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行比較分析，并以此為依據(jù)，探討落實提高科研效率的各項有效措施。

（二）資料來源

本文采用的數(shù)據(jù)資料來源于中國科學(xué)技術(shù)信息研究所“年度產(chǎn)出統(tǒng)計報告”和“中國科技論文統(tǒng)計與分析年度研究報告”。國內(nèi)科技論文的統(tǒng)計分析是采用中信所研制的中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫（CSTPCD），國際科技論文統(tǒng)計采集于Web of Science（SCI-E）網(wǎng)絡(luò)版、Engineering Index（EI）和Conference Proceedings Citation Index（CPCI-S）三大檢索系統(tǒng)分別對應(yīng)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域、工程技術(shù)研究領(lǐng)域以及重要國際會議方面的科技論文發(fā)表情況。本文中科技論文與引文統(tǒng)計時段為2008～2012年，參與統(tǒng)計的論文所屬單位均為該時段被收錄的第一作者單位所屬大學(xué)。

二、統(tǒng)計分析

（一）科技論文產(chǎn)出年度分布

研究科技論文產(chǎn)出年度分布，能夠了解大學(xué)科技工作發(fā)展的總體水平和學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的所處地位。2008～2012年案例大學(xué)發(fā)表的國際、國內(nèi)論文數(shù)見表 1[1][2]。在數(shù)量上，該校五年產(chǎn)出科技論文共10324篇，年平均2065篇。近年來，學(xué)?？萍颊撐目傮w數(shù)量逐年增加，說明該校學(xué)術(shù)研究隊伍相對穩(wěn)定。國際論文與國內(nèi)論文的比重也日趨接近，國際論文所占比重逐年上升，顯示出該校學(xué)術(shù)水平日益提高，參與國內(nèi)外競爭的能力與日俱增。

雖然在數(shù)量上國際、國內(nèi)論文兩者均保持逐年增加，但與其他高校相比還存在差距。就高等院校同類排序看，學(xué)校國內(nèi)論文五年來分別位列74、77、75、65、70名，排名沒有明顯變化；而國際論文同樣起色不大，CPCI-S甚至在 2011年滑落到最低點155位。這個數(shù)字說明該?？萍颊撐牡臄?shù)量漲幅較大，而橫向比較其論文增長的速度緩慢，論文產(chǎn)出的增速與同類院校相比還是存在差距。

表1 2008～2012年所用案例大學(xué)國際國內(nèi)論文產(chǎn)出年度情況對比

（二）科技論文被引用頻次

如表2，近五年科技論文被引用頻次穩(wěn)步上升，但在國際頂級期刊發(fā)表的論文卻屈指可數(shù)。學(xué)校論文被引用次數(shù)一直處于上升趨勢，說明科技論文的影響力（即每篇論文的平均被引次數(shù)）在不斷擴大。然而從論文的相對影響力看，相比其他學(xué)校尚有距離。該校每年的排名，國際被引已從2008年102位快速上升到2012年54位，而國內(nèi)被引還在90位左右徘徊。這表明論文數(shù)量的增加和質(zhì)量的提升沒有齊頭并進。提高學(xué)校科技論文的質(zhì)量，增加論文被引用率，擴大論文的影響力將是今后工作努力方向。

（三）論文產(chǎn)出機構(gòu)分布

科技論文產(chǎn)出的機構(gòu)分布能夠折射出大學(xué)的科研效率。2008～2012年所用案例大學(xué)科技論文產(chǎn)出機構(gòu)分布情況見表3。從整體上看，化學(xué)化工學(xué)院呈逐年遞增態(tài)勢，其他學(xué)院則小有起伏?；瘜W(xué)化工學(xué)院、材料科學(xué)與工程學(xué)院科研實力雄厚，五年發(fā)文逾千篇，在學(xué)校遙遙領(lǐng)先，特別是化學(xué)化工學(xué)院，其科技論文占全校的30.74%，它們是學(xué)校近五年科技論文的重要產(chǎn)出地，也是該校學(xué)科發(fā)展最快的機構(gòu)。一般來說，學(xué)科發(fā)展越快，該領(lǐng)域的學(xué)者對期刊論文越為倚重[3]。但也有一些院系科技論文的產(chǎn)出遠低于學(xué)校的平均水平，甚至有個別學(xué)院發(fā)文所占比例不到1%。究其原因，一方面，這些學(xué)院建院時間短，學(xué)科基礎(chǔ)和師資力量相對較弱，整體科研水平不高；另一方面，除學(xué)院自身研究水平低外，也與國際科技論文統(tǒng)計源選取的原則有關(guān)，如 SCI-E偏重基礎(chǔ)理論研究，收錄應(yīng)用學(xué)科期刊論文相對較少。此外，與自然科學(xué)論文數(shù)相比，社會科學(xué)論文數(shù)還比較少，所占比例也較低[4]，這也與學(xué)校社會科學(xué)工作者參與國際交流次數(shù)甚少有關(guān)。

表2 2008～2012年案例大學(xué)科技論文被引用頻次

三、討論建議

縱觀該大學(xué)近五年科技論文產(chǎn)出的各項統(tǒng)計分析結(jié)果，可以看到雖然全?？蒲腥藛T已經(jīng)付出了較大的努力，但論文質(zhì)量和影響力上升趨勢仍比較緩慢，這就要求學(xué)校要加大學(xué)科發(fā)展、增強科研實力，從而進一步提高科研效率。

（一）實施競爭激勵機制，完善考核體制

1．實施競爭激勵機制，建立成果獎勵新機制

實施科研激勵機制將大大促進科技論文的產(chǎn)出，降低論文產(chǎn)出成本，提高科研效率。有研究表明：科研激勵機制有助于降低單篇 SCI-E論文的產(chǎn)出成本，促進科研效率的提高[5]。目前，為了調(diào)動廣大科技教師的積極性，提高科技論文的質(zhì)量，國內(nèi)很多高校實施獎勵條例。但是很多高校獎勵措施比較粗略，片面地看重教師發(fā)表的文章數(shù)，而不關(guān)注期刊水平。

為了考核教師的科研業(yè)績，所用案例大學(xué)于 2002年制定了《科技獎勵暫行條例》，其中規(guī)定被國際索引系統(tǒng)SCI、SSCI收錄的論文每篇獎勵5000元，被EI、CPCI-S收錄的每篇獎勵3000元。但是這種只按數(shù)量進行獎勵的政策有很多不足之處，因此，在2010年學(xué)校修訂科研獎勵政策，對論文獎勵作了重大調(diào)整：對SCI-E論文進行分區(qū)獎勵。一區(qū)論文每篇獎勵3萬元，四區(qū)論文每篇獎勵0.2萬元，拉開了不同水平論文的獎金差距。不過，這種按區(qū)獎勵政策的科學(xué)性，還是受到一些學(xué)院和教師的質(zhì)疑。因而，為了盡快建立一套從內(nèi)容和形式上都能統(tǒng)一并體現(xiàn)學(xué)?，F(xiàn)狀的科技成果獎勵新機制，這就需要正確處理論文數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系：第一，要把握好影響因子這個尺度，把它作為評價論文水平的重要指標(biāo)，以及評價論文質(zhì)量的指標(biāo)。針對各學(xué)科的具體情況，把論文分區(qū)與影響因子相結(jié)合進行獎勵，才能為廣大教師、科研人員提供一個科學(xué)有效的評價指標(biāo)。第二，不應(yīng)該過分看重“產(chǎn)出”的數(shù)量，而應(yīng)關(guān)注“產(chǎn)出”的質(zhì)量和“產(chǎn)出”的實際影響[6]。要通過論文被引情況來考察論文質(zhì)量，把激勵重心放在鼓勵提高論文的質(zhì)量上，進一步鼓勵教師發(fā)表出高水平的論文。

表3 2008～2012年案例大學(xué)國際論文產(chǎn)出數(shù)機構(gòu)分布

2．完善考核體制，將論文產(chǎn)出納入教師年度考核指標(biāo)

制定考核指標(biāo)或細(xì)則來考核教師、科研人員的業(yè)績，可以更快提高學(xué)校的整體水平，尤其是科研效率。目前已有越來越多的高校把發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量納入教職工年度考核，旨在積極鼓勵科研教師發(fā)表論文[7]，并在成果管理工作中，重視引入一些定量評估方法。這些措施對于調(diào)動廣大專業(yè)人員的積極性，促進學(xué)校的發(fā)展具有積極的意義。但在科研效率定量評價方法方面，尤其是指標(biāo)的選取和指標(biāo)權(quán)重的取值等方面仍需進一步商榷。各高校所制定的考核指標(biāo)大都處于試行階段，考核辦法還需進行補充完善，考核指標(biāo)進一步科學(xué)化和合理化。這樣產(chǎn)生的考核結(jié)果才可以作為考核、晉升和評定專業(yè)技術(shù)職務(wù)、享受學(xué)校津貼以及申報基金項目的重要條件和依據(jù)。

（二）加強重點學(xué)科建設(shè)，重視科技產(chǎn)出管理

論文產(chǎn)出的基礎(chǔ)在于科學(xué)研究，要提高學(xué)校的論文數(shù)量和質(zhì)量，就要致力于提高科研效率。在科研效率中要突出學(xué)科建設(shè)的重要性。首先，加快學(xué)科結(jié)構(gòu)調(diào)整，抓住重點學(xué)科建設(shè)。從發(fā)表論文分析來看，目前學(xué)校相對優(yōu)勢領(lǐng)域集中于化工、機械設(shè)備、材料等傳統(tǒng)學(xué)科，這些傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科顯示出很強的學(xué)術(shù)水平，應(yīng)該遵從學(xué)科發(fā)展的客觀規(guī)律，擇機組建優(yōu)勢學(xué)科群。加強對優(yōu)勢學(xué)科的資金投入，使其發(fā)揮良好的學(xué)術(shù)榜樣作用。其次，針對學(xué)校學(xué)科間發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，有層次、有步驟地開展學(xué)科建設(shè)。學(xué)校高新技術(shù)領(lǐng)域的信息技術(shù)、環(huán)境工程等相對薄弱，應(yīng)該在加強相對優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域的同時，資源重點向這些新的學(xué)科增長點傾斜，條件成熟后及時列為優(yōu)勢學(xué)科的培養(yǎng)計劃。而部分弱勢學(xué)科，如管理或人文學(xué)科研究，因為不會有直接的經(jīng)濟效益，論文產(chǎn)出嚴(yán)重不足，所出的論文也不易被收錄，科研投入低，論文產(chǎn)出少形成科研效率低。對這種學(xué)科間發(fā)展的不平衡現(xiàn)象，一方面要增強學(xué)科之間的相互了解，相互配合，相互協(xié)作，促進多學(xué)科“互動式”發(fā)展；另一方面要區(qū)別對待不同學(xué)科的論文產(chǎn)出，在執(zhí)行科研效率評估時各有側(cè)重。再次，抓學(xué)科建設(shè)時要著重督促優(yōu)勢及特色項目的開展。學(xué)科建設(shè)不能光靠資金投入，更要在資金投入后，切實抓好科研項目的開展工作，督促其在開展項目的同時，抓住有用成果，及時整理成文，以提高學(xué)校的論文數(shù)量及質(zhì)量。

（三）抓好人才建設(shè)，重視人才培養(yǎng)

提高科研效率不僅關(guān)注科研直接投入的產(chǎn)出情況，而且重視培養(yǎng)人才。首先，要將科研論文的產(chǎn)出與培養(yǎng)人才有機相結(jié)合。要牢固樹立“人才是關(guān)鍵”的觀念，突出強調(diào)人才培養(yǎng)，達到人才培養(yǎng)的嚴(yán)格化，實現(xiàn)考核的科學(xué)化。致力于形成研究人才梯隊，培養(yǎng)科技人員的科研意識和競爭意識。其次，從論文發(fā)表的時間點來看，教師發(fā)表論文相對集中于職稱評定前，評定后論文數(shù)量銳減。這表現(xiàn)為教師發(fā)表科技論文的目的性強，持續(xù)性差。為了給業(yè)務(wù)骨干及人才培養(yǎng)對象創(chuàng)造科研條件，平時應(yīng)多壓擔(dān)子，督促科研教師及時整理數(shù)據(jù)，抓住階段性成果，及時撰寫論文，從而保證選題的新穎性和研究的不斷深入，爭取多出質(zhì)量高的科技論文。再次，持續(xù)資助和扶持年輕教師。給予優(yōu)秀的青年教師以校級科研基金支持，以此為起點，不斷提高個人研究水平，逐漸爭取國家級和省級的基金項目支持，發(fā)表高水平的研究成果，尤其是對稀缺專業(yè)和留學(xué)歸國的青年才俊，設(shè)立科研啟動基金，為他們創(chuàng)造良好的科研條件，充分調(diào)動他們的科研積極性，鼓勵多出科技論文。要建立更為全面合理的科研能力評價體系，在職稱評定等方面給予青年人才更多的肯定。

（四）鼓勵博士生發(fā)表科技論文，提高博士教育質(zhì)量

博士研究生是高等院校科學(xué)研究的不可或缺的力量。有研究表明，目前博士生發(fā)表論文已占高校發(fā)表SCI-E、EI和CPCI-S論文的半數(shù)，并且比例正越來越高。要求博士生發(fā)表高水平科技論文，有利于快速提高博士生的科研能力，提高學(xué)?？蒲许椖康恼w研究水平。這樣，隨著博士生科研能力提高，可以直接刺激他們科技論文的產(chǎn)出，使高校科研效率得到整體提升。發(fā)表一篇高水平科技論文是對博士生科學(xué)研究全過程的系統(tǒng)訓(xùn)練，可以促使博士生尤其是在職博士潛心科學(xué)研究，把發(fā)表學(xué)術(shù)論文的壓力轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新的直接動力，從而提升博士研究生的整體科研水平，有助于提高博士教育質(zhì)量。為此，制定更科學(xué)的評價體系，提高博士研究生教育質(zhì)量尤為重要[8]。學(xué)校要全力支持博士生從事原創(chuàng)性學(xué)術(shù)研究，鼓勵他們開展具有廣泛應(yīng)用前景的技術(shù)創(chuàng)新研究，培育有望取得突破性成果的優(yōu)秀博士學(xué)位論文，對博士生科研基金進行配套，從政策上、經(jīng)費上激勵博士生發(fā)表重大創(chuàng)新成果。同時，要為博士生研發(fā)創(chuàng)新成果搭建創(chuàng)新平臺，積極營造創(chuàng)新氛圍，充分發(fā)揮導(dǎo)師的指導(dǎo)作用，鼓勵博士生多參加國際國內(nèi)的學(xué)術(shù)交流活動。在博士生培養(yǎng)中引入淘汰機制，建立合理有效的研究生考核機制，從而激勵博士生多出高水平論文，達到提高科研活動效率的最終目的。

[1]中國科學(xué)技術(shù)信息研究所．2011年度中國科技論文統(tǒng)計與分析[M]．北京：科學(xué)技術(shù)文獻出版社，2011：193-199．

[2]中國科學(xué)技術(shù)信息研究所．中國科技論文統(tǒng)計與分析年度研究報告[R]．2007-2012．

[3]龔放．2005～2006年我國教育學(xué)期刊影響力評價——基于CSSCI的統(tǒng)計分析[J]．北京大學(xué)教育評論，2009，（1）：15-18．

[4]郭紅．中國科技論文數(shù)量總體情況分析[M]．北京：科學(xué)技術(shù)文獻出版社，2006：8．

[5]毛莉菊，等．南農(nóng)大 SCI論文量與科研經(jīng)費投入及科研激勵機制的關(guān)系分析[J]．農(nóng)業(yè)圖書情報學(xué)刊，2006，（4）：62-164．

[6]李國杰．提高科研效率要看“產(chǎn)出”影響[N]．光明日報，2004，2，6（B1）．

[7]續(xù)玉紅，等．SCI檢索系統(tǒng)在科研績效評價中的應(yīng)用[J]．中國科學(xué)基金，2006，（4）：227-230．

[8]朱蓓，王穎，戎文慧．客觀著待利用 SCI進行利研成果評價[J]．中華醫(yī)學(xué)圖書情報，2003，（2）：5-6．