周 健 張曉微 楊麥倉(cāng)

碳排放及其帶來(lái)的全球氣候變化作為人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，給我們生存的環(huán)境帶來(lái)了極大的負(fù)面影響，正成為全世界民眾關(guān)注的焦點(diǎn)。面對(duì)氣候變化，我們要回答的不再是該不該采取行動(dòng)，而是如何采取行動(dòng)。在此背景下，低碳概念深入人心，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為未來(lái)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，各國(guó)紛紛出臺(tái)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展方案，鼓勵(lì)本國(guó)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)加大低碳技術(shù)的研發(fā)投入，促進(jìn)低碳技術(shù)的創(chuàng)新、推廣和應(yīng)用，跨國(guó)公司也成為推動(dòng)全球低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍。中國(guó)作為經(jīng)濟(jì)和能源消耗大國(guó)，面臨著低碳轉(zhuǎn)型的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)；在哥本哈根聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)上，中國(guó)政府鄭重承諾將堅(jiān)定不移地為應(yīng)對(duì)氣候變化做出不懈努力和積極貢獻(xiàn)，各地方政府也在積極采取行動(dòng)，充分發(fā)揮自身的資源和優(yōu)勢(shì)，尋求低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路。多年來(lái)，我國(guó)對(duì)外資保持著強(qiáng)勁的吸引力，如果能夠抓住跨國(guó)公司大力投資低碳經(jīng)濟(jì)的機(jī)遇，在低碳領(lǐng)域進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際合作，將有利于我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展取得良好成效?；谝陨侠碛?，本文從利用外資的角度探討我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的障礙性因素和可行性措施，以促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

一、跨國(guó)公司投資低碳化趨勢(shì)給我國(guó)帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇

低碳經(jīng)濟(jì)就是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，以更少的自然資源消耗獲得更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，最大限度地減少溫室氣體排放，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的清潔發(fā)展。2010年以來(lái)，全球外商直接投資（FDI）在經(jīng)歷金融危機(jī)引發(fā)的重創(chuàng)之后，出現(xiàn)了緩慢回升。制造業(yè)吸收FDI的比重呈下降趨勢(shì)，而服務(wù)業(yè)和第一產(chǎn)業(yè)所占比例不斷增加；發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體吸收FDI的作用進(jìn)一步增強(qiáng)①UNCTAD.World Investment Report 2010：Investing in a Low－Carbon Economy，UNCTAD2010.。與此同時(shí)，跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)積極開(kāi)展低碳投資，也紛紛看好中國(guó)巨大的低碳市場(chǎng)潛力，這一新趨勢(shì)對(duì)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有非常重要的意義。

（一）跨國(guó)公司將在全球碳減排中發(fā)揮重要作用

《2010年世界投資報(bào)告》的主題是投資低碳經(jīng)濟(jì)，特別是跨國(guó)公司在應(yīng)對(duì)氣候變化中的作用。碳排放主要與能源消耗有關(guān)，是化石能源燃燒的副產(chǎn)品，長(zhǎng)期以來(lái)不為人關(guān)注而任由其排放至大氣中。二戰(zhàn)以來(lái)，全球化進(jìn)程加快，尤其是20世紀(jì)80年代以來(lái)，以FDI為特征的跨國(guó)投資加速，資本要素近乎自由流動(dòng)，能源流動(dòng)也比較頻繁，跨國(guó)公司成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體力量，在產(chǎn)品生產(chǎn)及消費(fèi)過(guò)程中均消耗了大量的能源和資源，跨國(guó)公司也成為碳排放的主要始作俑者。另一方面，跨國(guó)公司又是低碳投資者和實(shí)施碳減排的主力軍。許多跨國(guó)公司已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到今后全球能源的嚴(yán)峻形勢(shì)以及消費(fèi)者日益關(guān)注環(huán)保的心理，明白在全世界都關(guān)注氣候變化的今天，依靠不同國(guó)家和地區(qū)的環(huán)境規(guī)制差異尋求污染避難之路將越走越窄；低碳技術(shù)創(chuàng)新、應(yīng)用和推廣將成為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，選擇低碳既有利于鞏固企業(yè)的國(guó)際形象，又有利于提高企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力。

（二）我國(guó)低碳市場(chǎng)將成為全球FDI新一輪的投資熱點(diǎn)

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)能源消費(fèi)和碳排放增長(zhǎng)迅速，加上我國(guó)能源利用效率低下，積累了大量的碳存量。中國(guó)作為能源消耗大國(guó)和溫室氣體排放大國(guó)，承擔(dān)著巨大的減排任務(wù)。在中國(guó)投資環(huán)境發(fā)生變化的新形勢(shì)下，跨國(guó)公司仍然繼續(xù)看好中國(guó)，而且更青睞于中國(guó)的低碳經(jīng)濟(jì)和低碳產(chǎn)業(yè)。主要有以下幾個(gè)方面的原因：一是中國(guó)的低碳市場(chǎng)需求潛力巨大。中國(guó)人口占全球人口的20%，放棄中國(guó)的投資就代表放棄20%的全球市場(chǎng)份額，沒(méi)有企業(yè)會(huì)忽視這樣的市場(chǎng)。二是中國(guó)碳減排空間廣闊。中國(guó)目前的能耗強(qiáng)度高、能源效率低，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的成本比較低，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的余地較大。三是中國(guó)政府高度重視利用外資，鼓勵(lì)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，在發(fā)達(dá)國(guó)家承諾要向發(fā)展中國(guó)家大規(guī)模轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排技術(shù)方面，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的科技合作潛力巨大。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)于跨國(guó)公司而言不僅意味著成本投入，更多的是發(fā)展機(jī)遇?？傮w來(lái)說(shuō)，跨國(guó)公司在低碳技術(shù)、低碳競(jìng)爭(zhēng)力方面與中國(guó)企業(yè)相比具有明顯優(yōu)勢(shì)。

（三）我國(guó)利用外資發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)取得了較為顯著的成效

中國(guó)自2004年啟動(dòng)清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）項(xiàng)目以來(lái)，截止到2012年4月份，國(guó)家發(fā)改委已經(jīng)批準(zhǔn)4056個(gè)項(xiàng)目，有國(guó)外合作方的為3823個(gè)；在聯(lián)合國(guó)CDM執(zhí)行委員會(huì)（EB）注冊(cè)成功的項(xiàng)目數(shù)為1978個(gè)，占東道國(guó)注冊(cè)項(xiàng)目總數(shù)的一半；經(jīng)核準(zhǔn)后有754個(gè)項(xiàng)目獲得聯(lián)合國(guó)共計(jì)5.3億噸的核證減排單位CERs（Certificated Emission Reductions）簽發(fā)①中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng).項(xiàng)目查詢 http：／／cdm.ccchina.gov.cn／web／item＿new.asp？ColumnId＝62，占東道國(guó)簽發(fā)總量的59.8%。CDM項(xiàng)目按減排類型的分布情況如表1所示。

表1 中國(guó)CDM項(xiàng)目按減排類型的分布情況

各級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)作為我國(guó)利用外資和出口貿(mào)易的“高地”，也順應(yīng)國(guó)內(nèi)外大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的趨勢(shì)，在促進(jìn)園區(qū)建筑節(jié)能減排和園區(qū)內(nèi)企業(yè)清潔生產(chǎn)等方面取得了顯著的成效。商務(wù)部與德國(guó)、法國(guó)、荷蘭、英國(guó)、加拿大、澳大利亞及以色列等國(guó)簽訂了生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域的合作項(xiàng)目；蘇州工業(yè)園引進(jìn)瑞士SGS通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)公司，為企事業(yè)單位提供碳盤查或產(chǎn)品碳足跡的核查服務(wù)。金融危機(jī)后，跨國(guó)公司紛紛調(diào)整全球投資戰(zhàn)略，低碳商品和服務(wù)這個(gè)增長(zhǎng)速度最快的行業(yè)也為跨國(guó)公司提供了新的發(fā)展契機(jī)，如在華外資制造業(yè)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，積極尋求開(kāi)發(fā)環(huán)境友好型產(chǎn)品和對(duì)生產(chǎn)廢棄物的回收再利用；外資零售業(yè)以環(huán)保系列活動(dòng)向消費(fèi)者傳遞“低碳理念”；外資農(nóng)企聚集在以楊凌為代表的高科技農(nóng)業(yè)示范區(qū)內(nèi)，積極探索農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的新途徑?？梢哉f(shuō)，跨國(guó)公司在中國(guó)參與低碳競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，也積極承擔(dān)了節(jié)能減排的社會(huì)責(zé)任。

二、跨國(guó)公司在我國(guó)低碳領(lǐng)域的投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移的制約因素分析

雖然跨國(guó)公司在我國(guó)的低碳投資取得了較為顯著的成效，但存在一些制約性因素阻礙了跨國(guó)公司向我國(guó)低碳投資和轉(zhuǎn)移低碳技術(shù)步伐的加快，對(duì)我國(guó)進(jìn)一步通過(guò)參與國(guó)際合作發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了不利影響。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）CDM項(xiàng)目結(jié)構(gòu)和整體利用效果制約了跨國(guó)公司參與的積極性

1.CDM項(xiàng)目集中在新能源和節(jié)能領(lǐng)域，其他類型的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)不足

如表1所示，我國(guó)CDM 項(xiàng)目類型比較集中，新能源和可再生能源項(xiàng)目的批準(zhǔn)、EB注冊(cè)和獲得CERs簽發(fā)的數(shù)量分別占到項(xiàng)目總量的74.31%、81.70%和79.84%；批準(zhǔn)、注冊(cè)和簽發(fā)CERs的節(jié)能和提高能效項(xiàng)目所占比重為13.93%、7.84%和8.22%；甲烷回收利用項(xiàng)目則分別占到項(xiàng)目總量的7.59%、6.42%和5.31%；而其余項(xiàng)目加總后所占的比重僅有4.17%、4.04%和6.63%。垃圾焚燒發(fā)電和我們的生活密切相關(guān)①胡 欣、劉晨陽(yáng)：《中國(guó)參與應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際合作— —以清潔發(fā)展機(jī)制為例》，載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作》2011年第8期。，在提高居民生活質(zhì)量的同時(shí)，還有利于減少火力發(fā)電帶來(lái)的不可再生能源的消耗和二氧化碳的排放。造林和再造林項(xiàng)目有利于增加我國(guó)的“碳匯”；三氟甲烷HFC－23的破壞力極強(qiáng)，其溫室效應(yīng)相當(dāng)于二氧化碳的11700倍，HFC－23分解是聯(lián)合國(guó)CDM－EB最歡迎和每噸簽發(fā)CERs額度最高的項(xiàng)目，我國(guó)只有HFC－－23分解項(xiàng)目的注冊(cè)率和CERs簽發(fā)率為100%，而且10個(gè)HFC－23分解項(xiàng)目獲得的CERs簽發(fā)量占754個(gè)項(xiàng)目簽發(fā)CERs總量的15.5%。藻類、細(xì)菌、秸稈等生物質(zhì)燃料替代技術(shù)能夠有效的緩解燃油供應(yīng)緊張和環(huán)境污染問(wèn)題，而N2O分解有利于通過(guò)降低一氧化二氮的排放量減少溫室效應(yīng)。應(yīng)該說(shuō)，除了新能源和可再生能源、節(jié)能和提高能效以及甲烷回收利用這三大項(xiàng)目外，我國(guó)對(duì)垃圾焚燒發(fā)電、造林和再造林、溫室氣體分解等項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

2.CDM項(xiàng)目注冊(cè)比例低，實(shí)際利用效果有待提高

雖然我國(guó)批準(zhǔn)立項(xiàng)的CDM數(shù)量居世界第一位，但從表1中可以看出，成功注冊(cè)和獲得CERs簽發(fā)的項(xiàng)目比例偏低，僅有48.8%的項(xiàng)目在CDM－EB注冊(cè)成功，18.59%的項(xiàng)目獲得了EB簽發(fā)的CERs。另外，CDM－EB對(duì)《京都議定書》確定的六種氣體按照其溫室效應(yīng)潛勢(shì)，基于項(xiàng)目減排量計(jì)算的結(jié)果簽發(fā)相應(yīng)的CERs，如減少1噸HFC－23排放可獲得12000個(gè)單位的CER，而減少1噸CO2只能獲得1單位CER②M.Schroeder.Utilizing the clean development mechanism for the deployment of renewable energies.inChina.Applied Energy 2009，（86），pp.237～242。項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)商和買方都傾向于選擇以較低的成本獲得更多單位CER的項(xiàng)目，而大多數(shù)的新能源和可再生能源項(xiàng)目可獲得的CER量偏低，與其他類型的CDM項(xiàng)目相比，處于劣勢(shì)地位。在我國(guó)成功注冊(cè)和獲得CERs簽發(fā)的CDM項(xiàng)目中，新能源和可再生能源項(xiàng)目占到了80%，而該類項(xiàng)目面臨著獲得的CERs簽發(fā)量少與交易成本高的困境。因此，我國(guó)CDM項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)不盡合理，注冊(cè)比例較低以及CERs簽發(fā)與交易成本之間的矛盾等問(wèn)題制約了跨國(guó)公司參與的積極性。

（二）跨國(guó)公司向我國(guó)轉(zhuǎn)移低碳技術(shù)的動(dòng)力不足

1.通過(guò)CDM實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的比例偏低

我國(guó)積極開(kāi)發(fā)CDM項(xiàng)目的目標(biāo)之一是希望通過(guò)引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)低碳技術(shù)，促進(jìn)我國(guó)低碳產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（UNFC－CC）和《京都議定書》也要求發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移技術(shù)①?gòu)埌l(fā)樹(shù)、何建坤：《基于博弈的技術(shù)轉(zhuǎn)移與清潔發(fā)展機(jī)制捆綁》，載《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》2010年第50卷第9期，第1460～1463頁(yè)。。UNFCCC秘書處2010年發(fā)布的相關(guān)報(bào)告卻表明，2006年以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)CDM項(xiàng)目轉(zhuǎn)移技術(shù)的比例一直呈下降趨勢(shì)。2004～2005年間，我國(guó)CDM項(xiàng)目剛剛起步時(shí)，數(shù)量少但基本上都伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移，有技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目比例遠(yuǎn)高于巴西、印度等發(fā)展中國(guó)家；到2006年，項(xiàng)目數(shù)量猛增而有技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目比例則降到了40%，低于印度、巴西及全球平均水平，2008年又降到了20%以下，此后一直穩(wěn)定在15%的水平②Unfccc.the Contribution of the Clean Development Mechanism Under the Kyoto Protocol to Technology Transfer.unfccc 2010，November.。相比之下，發(fā)達(dá)國(guó)家政府支持以CDM形式實(shí)現(xiàn)其部分減排目標(biāo)，但是企業(yè)作為項(xiàng)目的參與實(shí)施方，更多考慮的是交易成本和利益獲得。我國(guó)即便是涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移的CDM項(xiàng)目，也是以一般商品買賣下的設(shè)備輸入為主，基本上沒(méi)有優(yōu)惠條件；或者僅有簡(jiǎn)單的設(shè)備維護(hù)和使用知識(shí)培訓(xùn)，根本談不上核心技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。

2.低碳專利技術(shù)強(qiáng)制許可實(shí)施難度大

走低碳發(fā)展之路已成世界共識(shí)，擁有先進(jìn)低碳技術(shù)的跨國(guó)公司毋庸置疑應(yīng)為之付出更多的努力。有些學(xué)者認(rèn)為低碳技術(shù)是為了應(yīng)對(duì)全球氣候變化這一人類共同的難題，應(yīng)屬于公共產(chǎn)品的范疇，因此提出借鑒藥品專利的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)低碳專利技術(shù)實(shí)施強(qiáng)制許可，允許發(fā)展中國(guó)家免費(fèi)使用③David G.Ockwell，Ruediger Hauma.“Intellectual property rights and low carbon technology transfer：Conflicting discourses of diffusion and development”.Global Environmental Change 2010，（20），pp.729～738.。專利強(qiáng)制許可是專利制度的重要組成部分，指國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)可以不經(jīng)專利權(quán)人的同意，通過(guò)行政申請(qǐng)程序允許申請(qǐng)者實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利，以維護(hù)國(guó)家和公共利益、促進(jìn)專利技術(shù)的推廣利用、防止專利權(quán)人濫用權(quán)利。2001年3月，40家跨國(guó)醫(yī)藥公司集體起訴南非政府，要求廢除南非涉及藥品強(qiáng)制許可的《1997年藥品與有關(guān)物質(zhì)法》。在“人命比專利權(quán)更重要”的國(guó)際輿論支持下，南非勝訴，為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共健康”成為多哈回合的重要議題創(chuàng)造了有利條件?！癟RIPs與公共健康”是當(dāng)時(shí)最緊迫、最尖銳的議題，其核心是在保護(hù)WTO發(fā)達(dá)成員新藥研制和藥品受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，允許發(fā)展中成員和最不發(fā)達(dá)成員在國(guó)內(nèi)遇到公共健康危機(jī)時(shí)能購(gòu)買到廉價(jià)的藥品。

2003年8月通過(guò)的《執(zhí)行多哈宣言第六段的決議》和2005年12月最終形成的（TRIPS協(xié)議修正案》標(biāo)志著WTO全體成員在有關(guān)問(wèn)題上取得了共識(shí)。但是，藥品專利強(qiáng)制許可針對(duì)的情形是：某一發(fā)展中國(guó)家或最不發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)內(nèi)遭遇流行性疾病并發(fā)生公共健康危機(jī)；同時(shí)規(guī)定了嚴(yán)格的使用限制條件，如發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)的仿制藥品只能出口到急需此類藥品的國(guó)家；貧困國(guó)家生產(chǎn)和進(jìn)口非專利仿制藥品時(shí)，不得以盈利為目的，并且要通過(guò)包裝和標(biāo)識(shí)以示區(qū)別。而低碳專利技術(shù)強(qiáng)制許可是要解決全球性的氣候變化問(wèn)題，何種情形下、哪些國(guó)家和地區(qū)可被豁免低碳技術(shù)專利約束等問(wèn)題很難達(dá)成共識(shí)。從使用的效果和范圍來(lái)講，藥品專利強(qiáng)制許可更具有可操作性和可控制性。迄今為止，巴西、印度雖有嘗試，由于跨國(guó)醫(yī)藥公司的強(qiáng)烈抵制，藥品專利強(qiáng)制許可并未取得明顯的進(jìn)展，中國(guó)尚無(wú)先例。應(yīng)該說(shuō)，低碳專利技術(shù)強(qiáng)制許可是一個(gè)解決問(wèn)題的思路，但跨國(guó)公司和發(fā)達(dá)國(guó)家政府一定會(huì)以跨國(guó)公司低碳技術(shù)研發(fā)的積極性受到打擊為由極力反對(duì)。發(fā)展中國(guó)家想通過(guò)購(gòu)買的方式獲得先進(jìn)低碳技術(shù)的愿望都難以實(shí)現(xiàn)，更別說(shuō)免費(fèi)使用跨國(guó)公司的低碳專利技術(shù)了。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)很大程度上阻礙了跨國(guó)公司對(duì)華低碳投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移

近年來(lái)，雖然我國(guó)企業(yè)增強(qiáng)了自主研發(fā)能力和科技創(chuàng)新投入，我國(guó)政府加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和監(jiān)管力度，但我國(guó)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛依舊呈不斷上升趨勢(shì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟也成為發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)的政府和企業(yè)遏制我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的常用手段。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（USITC）對(duì)5051家在華經(jīng)營(yíng)的知識(shí)密集型企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查，這些企業(yè)約占美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)總量的1／6，其中風(fēng)能、汽車、民用飛機(jī)及其組件是調(diào)查的重點(diǎn)行業(yè)。2011年5月，USITC發(fā)布的一份關(guān)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和促進(jìn)本土創(chuàng)新政策對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)影響的調(diào)查報(bào)告中指出，2009年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)給美國(guó)企業(yè)帶來(lái)的損失達(dá)482億美元①《美國(guó)密集調(diào)查中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)》，載http：／／www.chinanews.com／cj／2011／05－30／3074824.shtml.。我國(guó)華銳風(fēng)電原是美國(guó)超導(dǎo)公司最大的客戶，但因美方所提供的PM變頻器核心部件不能通過(guò)中國(guó)電科院的低電壓穿越測(cè)試，2011年4月，華銳風(fēng)電拒收其提供的風(fēng)機(jī)核心電控組件。2011年9月，美國(guó)超導(dǎo)公司以軟件剽竊為由起訴，指控華銳風(fēng)電以非法方式向其員工收買商業(yè)秘密及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，改進(jìn)1.5兆瓦級(jí)風(fēng)電機(jī)組，而華銳風(fēng)電對(duì)此強(qiáng)烈否認(rèn)。2012年4月，海南省高級(jí)人民法院駁回美國(guó)超導(dǎo)對(duì)華銳風(fēng)電提起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)起訴，維持海南中級(jí)人民法院的原判。此后，美國(guó)超導(dǎo)公司又向中國(guó)最高人民法院提起了訴訟。

無(wú)論USITC報(bào)告和風(fēng)電知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的真相如何，我們能夠預(yù)見(jiàn)的是，中美在新能源產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)不斷升級(jí)，并將蔓延至更多與節(jié)能環(huán)保有關(guān)的高新技術(shù)領(lǐng)域，給跨國(guó)公司在中國(guó)低碳領(lǐng)域的投資和低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)移帶來(lái)極大的負(fù)面影響。

三、提高我國(guó)低碳領(lǐng)域外資利用效果的措施

金融危機(jī)以來(lái)，我國(guó)順應(yīng)了跨國(guó)公司熱衷于低碳投資的趨勢(shì)，各級(jí)政府加大了低碳領(lǐng)域招商引資的力度。為充分利用跨國(guó)公司在低碳領(lǐng)域的技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，學(xué)習(xí)借鑒跨國(guó)公司在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和銷售過(guò)程中處處滲透的“低碳理念”，推動(dòng)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，本文基于前面所做的分析，提出如下建議：

（一）擴(kuò)大CDM的開(kāi)發(fā)范圍，推動(dòng)我國(guó)中西部地區(qū)的高碳產(chǎn)業(yè)低碳化

從中國(guó)清潔機(jī)制信息網(wǎng)提供的數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)內(nèi)陸31個(gè)省市自治區(qū)除西藏以外，均有CDM項(xiàng)目。而且與外資在我國(guó)投資區(qū)域分布不同的是，我國(guó)中西部12個(gè)省市開(kāi)發(fā)和利用CDM的積極性較高。截至2012年4月，我國(guó)批準(zhǔn)的4056個(gè)CDM項(xiàng)目中，中西部12省市共有2007個(gè)；在聯(lián)合國(guó)CDM－EB成功注冊(cè)的1978個(gè)項(xiàng)目數(shù)中，中西部12省市共有1040個(gè)；經(jīng)核準(zhǔn)簽發(fā)CERs的754個(gè)項(xiàng)目中，中西部12省市共有385個(gè)②中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng).統(tǒng)計(jì)圖表 http：／／cdm.ccchina.gov.cn／web／item＿new.asp？ColumnId＝63.。中西部12個(gè)省市CDM批準(zhǔn)、注冊(cè)和簽發(fā)的數(shù)量分別占全國(guó)項(xiàng)目總數(shù)的49.48%、52.58%和51.06%。而北京市的CDM批準(zhǔn)、注冊(cè)和簽發(fā)數(shù)量分別為19、9和5；上海為23、11和2；天津?yàn)?6、6和1。天津、北京和上海位于最后三名。CDM在我國(guó)的區(qū)域分布符合該機(jī)制的設(shè)計(jì)理念，有利于中西部地區(qū)低碳技術(shù)和設(shè)備的引進(jìn)，促進(jìn)中西部地區(qū)的高碳產(chǎn)業(yè)低碳化。但如前所述，我國(guó)CDM項(xiàng)目結(jié)構(gòu)不合理，注冊(cè)和簽發(fā)比例低，尤其是對(duì)中西部而言，垃圾焚燒發(fā)電、造林和再造林、燃料替代、溫室氣體分解等項(xiàng)目對(duì)改善生態(tài)環(huán)境和投資環(huán)境、緩解能源供應(yīng)緊張具有非常重要的意義。有關(guān)部門應(yīng)擴(kuò)大對(duì)CDM的宣傳，進(jìn)一步提高新能源和可再生能源、節(jié)能和提高能效與甲烷回收利用項(xiàng)目的實(shí)際利用效果，加大其他類型的CDM項(xiàng)目開(kāi)發(fā)力度，推動(dòng)我國(guó)尤其是中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（二）進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外低碳領(lǐng)域的技術(shù)合作

低碳技術(shù)可以分為兩大類：一是在能源消費(fèi)領(lǐng)域抑制地球變暖的技術(shù)；二是在能源供給領(lǐng)域抑制地球變暖的技術(shù)。前者包括生產(chǎn)制造、交通、物流、建筑與住宅、家庭等部門；后者包括石化燃料能源部門、新能源與可再生資源部門。美國(guó)、日本和歐盟在相關(guān)的低碳技術(shù)領(lǐng)域，各有優(yōu)勢(shì)。我國(guó)外資來(lái)源的多元化有利于吸引更多的國(guó)外先進(jìn)低碳技術(shù)。但是，我們必須認(rèn)識(shí)到，東道國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏充分有效的保護(hù)將會(huì)影響跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的意愿。另外，低碳并不是一個(gè)神秘而難以企及的領(lǐng)域，我國(guó)的風(fēng)電產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張迅速，太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)的規(guī)模位居世界第一，太陽(yáng)能光伏電產(chǎn)業(yè)具有商業(yè)化、規(guī)?；l(fā)展的潛力。因此，我國(guó)各有關(guān)部門應(yīng)對(duì)外資低碳項(xiàng)目進(jìn)行充分論證，確保引進(jìn)的低碳技術(shù)、設(shè)備能夠填補(bǔ)國(guó)內(nèi)低碳領(lǐng)域的技術(shù)空白，并帶來(lái)積極的環(huán)境效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)。以汽車為例，汽車消費(fèi)過(guò)程中排放的尾氣是主要的空氣污染源之一。為解決車用石油消耗所產(chǎn)生的空氣污染和CO2排放帶來(lái)的嚴(yán)峻問(wèn)題，日本的家電和汽車產(chǎn)業(yè)組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，占領(lǐng)低碳產(chǎn)業(yè)鏈的高端。德國(guó)電動(dòng)汽車的研發(fā)也走在世界前列，而且寶馬已經(jīng)與華晨達(dá)成協(xié)議，將共同為中國(guó)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)并生產(chǎn)新能源車型。因此，只有加強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，尊重跨國(guó)公司在低碳技術(shù)領(lǐng)域擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能為加強(qiáng)低碳領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外合作提供更多的發(fā)展契機(jī)。

（三）以低碳園區(qū)建設(shè)為紐帶，培育低碳產(chǎn)業(yè)鏈條

為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的長(zhǎng)遠(yuǎn)協(xié)調(diào)發(fā)展，國(guó)家環(huán)保局、商務(wù)部和科技部對(duì)新立項(xiàng)的生態(tài)園區(qū)規(guī)劃和部分園區(qū)的節(jié)能減排改造給予充分肯定。外資制造業(yè)集中的生態(tài)經(jīng)濟(jì)園區(qū)應(yīng)秉持“綠色、環(huán)?！钡睦砟睿瑢?duì)企業(yè)的績(jī)效評(píng)價(jià)不再單純以經(jīng)濟(jì)效益為衡量標(biāo)準(zhǔn)，而是將環(huán)保績(jī)效作為首要指標(biāo)，推動(dòng)園區(qū)內(nèi)的內(nèi)外資企業(yè)探索資源和能源循環(huán)再利用的新途徑，開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)環(huán)境友好型產(chǎn)品，增加環(huán)保設(shè)施投入、發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)。此外，外資在我國(guó)的投資行業(yè)廣泛，制造的產(chǎn)品以出口為主，需要眾多的國(guó)內(nèi)企業(yè)為其提供原材料、零部件、運(yùn)輸及銷售服務(wù)。在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展與全球創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代背景下，以歐盟的新能效標(biāo)準(zhǔn)ErP指令（2009／125／EC）和新能源標(biāo)識(shí)指令（2010／30／EU）為代表的環(huán)境貿(mào)易壁壘將給外資制造業(yè)的出口帶來(lái)新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)?？鐕?guó)公司為滿足歐盟等出口市場(chǎng)的要求，除積極踐行低碳責(zé)任外，還將對(duì)相關(guān)的配套產(chǎn)業(yè)提出更為嚴(yán)格的能耗要求。因此，我國(guó)各級(jí)政府及相關(guān)部門應(yīng)扶持一批高附加值、高成長(zhǎng)性、高技術(shù)含量的低碳型工業(yè)企業(yè)和生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)，促使為跨國(guó)公司提供零部件和半成品的上游產(chǎn)業(yè)利用清潔能源、實(shí)施清潔生產(chǎn)，生產(chǎn)型服務(wù)企業(yè)采用節(jié)能環(huán)保的交通運(yùn)輸設(shè)施等為跨國(guó)公司提供“高效、低碳”的服務(wù)，以此帶動(dòng)我國(guó)中小型生產(chǎn)企業(yè)和服務(wù)業(yè)在低碳領(lǐng)域的創(chuàng)新意識(shí)和節(jié)能減排技術(shù)的應(yīng)用。

（四）充分挖掘碳庫(kù)資源的吸碳功能

專家認(rèn)為，控制“碳源”和增加“碳匯”是應(yīng)對(duì)氣候變化的有效途徑。因此，除了提高利用外資控制“碳源”的效果，還要在增加“碳匯”方面積極尋求外資的支持。海洋中的藻類、生物、細(xì)菌具有強(qiáng)大的吸碳和固碳功能。美國(guó)航空航天局研究認(rèn)為，藻類和細(xì)菌是21世紀(jì)兩個(gè)最為重要的生物燃料①郭久亦：《海藻也是新能源》，載《人民日?qǐng)?bào)》2009－06－22。。利用藻類特別是微藻，發(fā)展“生物原油”優(yōu)勢(shì)明顯：只要陽(yáng)光充足，在鹽水中就可以生長(zhǎng)，而且養(yǎng)殖海藻對(duì)海洋生態(tài)環(huán)境還具有重要的生物修復(fù)作用，是碳匯產(chǎn)業(yè)。海洋科技界比較公認(rèn)的研究結(jié)果為：我國(guó)的渤海、黃海、東海、南海均表現(xiàn)為大氣二氧化碳的“匯”②李乃勝：《發(fā)展海洋低碳技術(shù)的幾點(diǎn)思考》，載《科學(xué)時(shí)報(bào)》2010－06－11。。因此，我們應(yīng)學(xué)習(xí)借鑒日本和韓國(guó)的海洋牧場(chǎng)發(fā)展模式、美國(guó)的微型能源計(jì)劃和人工魚(yú)礁實(shí)踐，自主開(kāi)發(fā)和引進(jìn)相結(jié)合，大力發(fā)展低碳海洋科技產(chǎn)業(yè)。

與工業(yè)直接減排相比，森林碳匯雖然是間接減排，但固碳投資少，代價(jià)低，經(jīng)濟(jì)可行性和可操作性較強(qiáng)。每公頃森林每年可吸收二氧化碳20～40噸，釋放氧氣15～20噸。被譽(yù)為“地球之腎”的濕地除了保持水源、調(diào)節(jié)氣候和保護(hù)珍稀瀕危野生動(dòng)植物等強(qiáng)大的生態(tài)功能外，也是重要的“碳匯”，儲(chǔ)存在不同類型濕地中的碳約占地球陸地碳總量的15%。我國(guó)林業(yè)的外資利用率一直處于較低的水平，為給造林綠化工作注入新的活力，精心包裝森林公園開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，將造林綠化工作與招商引資相結(jié)合起來(lái)不失為一個(gè)可行的解決方案。因此，向外資企業(yè)推出“植樹(shù)造林”“保護(hù)濕地”等活動(dòng)，既可以發(fā)揮天然碳庫(kù)的碳匯功能，又能夠樹(shù)立企業(yè)的良好形象，是一個(gè)可行的選擇。這樣的行動(dòng)在我國(guó)已有嘗試，只是還未普及。2005年，煙臺(tái)開(kāi)發(fā)區(qū)一韓資企業(yè)出資500萬(wàn)元認(rèn)養(yǎng)了15萬(wàn)平方米的公共綠地，獲得了50年的經(jīng)營(yíng)與養(yǎng)護(hù)權(quán)，也為煙臺(tái)市節(jié)省綠地養(yǎng)護(hù)費(fèi)用2000余萬(wàn)元。這些項(xiàng)目對(duì)內(nèi)資企業(yè)同樣適用。具體實(shí)施時(shí)，需要通過(guò)協(xié)議明確責(zé)任，并對(duì)企業(yè)的活動(dòng)如實(shí)記錄和及時(shí)宣傳，為企業(yè)在國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品銷售中提供其已經(jīng)為減少溫室氣體排放做出相應(yīng)努力的有力證據(jù)，使參與的企業(yè)得到切實(shí)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，才能激發(fā)更多的企業(yè)參與進(jìn)來(lái)。

（五）大力發(fā)展低碳生態(tài)農(nóng)業(yè)和低碳服務(wù)業(yè)

農(nóng)業(yè)作物是吸收和固定大氣中二氧化碳的主要?jiǎng)恿?，而現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中化肥、農(nóng)藥的使用，動(dòng)物飼養(yǎng)產(chǎn)生的甲烷和氧化亞氮等又是造成溫室效應(yīng)乃至全球變暖的“罪魁禍?zhǔn)住敝?。可以說(shuō)，農(nóng)業(yè)生態(tài)過(guò)程的碳排放途徑多樣，實(shí)際上食品生產(chǎn)從土壤到餐桌的每一個(gè)環(huán)節(jié)都可能形成巨量的碳排放。我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式占主導(dǎo)地位，發(fā)展低碳農(nóng)業(yè)勢(shì)在必行。因此，我國(guó)應(yīng)推廣楊凌等地招大引強(qiáng)的經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)科研院所和內(nèi)外資農(nóng)企的合作，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、收購(gòu)、加工、運(yùn)輸和銷售的全過(guò)程實(shí)行動(dòng)態(tài)控制，減少整個(gè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的碳排放；另一方面促進(jìn)農(nóng)業(yè)低碳技術(shù)的推廣和應(yīng)用，建設(shè)“低碳、高效”的農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。

服務(wù)業(yè)包括生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)和生活型服務(wù)業(yè)?，F(xiàn)代物流、國(guó)際貿(mào)易、信息服務(wù)、金融保險(xiǎn)、現(xiàn)代會(huì)展業(yè)等生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)作為制造業(yè)價(jià)值鏈的延伸，其碳排放與產(chǎn)品的運(yùn)輸、消費(fèi)緊密聯(lián)系，可以通過(guò)生產(chǎn)型企業(yè)的約束和規(guī)范實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)。而零售業(yè)、酒店餐飲等生活型服務(wù)業(yè)均屬于排碳大戶，低碳服務(wù)業(yè)方興未艾。近年來(lái)，外資加大了對(duì)我國(guó)服務(wù)業(yè)的投資，有些地區(qū)新增外資項(xiàng)目中，服務(wù)業(yè)的規(guī)模甚至超過(guò)了制造業(yè)。以喜達(dá)屋旗下的威斯汀酒店為例，該酒店以低碳和可持續(xù)發(fā)展為基礎(chǔ)，商業(yè)理念、工程細(xì)節(jié)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)處處體現(xiàn)綠色精神，并鼓勵(lì)顧客的積極參與?？鐕?guó)零售集團(tuán)以低碳節(jié)能挖掘自身潛力，同時(shí)在農(nóng)產(chǎn)品、食品、紡織服裝、家電等領(lǐng)域?qū)?yīng)商和運(yùn)輸部門提出低碳節(jié)能要求，給消費(fèi)者“低碳理念”的形成帶來(lái)了積極影響。因此，抓住服務(wù)業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放和低碳化趨勢(shì)帶來(lái)的新機(jī)遇，學(xué)習(xí)借鑒外資服務(wù)業(yè)的“綠色、低碳”經(jīng)營(yíng)理念，培育一批低碳型生活服務(wù)業(yè)，也是我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)不可或缺的內(nèi)容。

四、結(jié) 語(yǔ)

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)涉及能源、工業(yè)制造、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)等所有的經(jīng)濟(jì)部門，是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。我國(guó)擁有發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的良好基礎(chǔ)和資源優(yōu)勢(shì)，多年來(lái)在利用外資發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。因此，我國(guó)在加大生態(tài)園區(qū)建設(shè)力度、打造低碳產(chǎn)業(yè)鏈條、培育消費(fèi)者低碳意識(shí)的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極參與國(guó)際合作，引進(jìn)和利用跨國(guó)公司的先進(jìn)低碳技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，減少和控制“碳源”；發(fā)揮森林、濕地和海洋的“碳匯”功能，必將促進(jìn)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。另外，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)主要是解決人類在生產(chǎn)和生活過(guò)程中向大氣中排放溫室氣體造成的負(fù)面影響，各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來(lái)的廢棄物對(duì)土壤和水源破壞等環(huán)境治理問(wèn)題同樣任重而道遠(yuǎn)。因此，我國(guó)應(yīng)以發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)為契機(jī)，進(jìn)一步完善環(huán)境評(píng)價(jià)和綜合治理機(jī)制，提高環(huán)境規(guī)制的效率和效果，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。