孫愛軍 ，吳國松

（1.淮陰師范學院 經濟與管理學院，江蘇 淮安 223301；2.南京大學 經濟學院，江蘇 南京 210093；3.南京農業(yè)大學 經濟管理學院，江蘇 南京 210095）

溫室氣體引發(fā)的氣候變化是一個備受關注的世界性問題。英國《自然·氣候變化》發(fā)布的研究報告指出，全球碳排放量呈增長趨勢①，2010年達100億噸。在中國，以“對外貿易是經濟增長發(fā)動機”為理論指導[1]，出口拉動型經濟發(fā)展模式為追趕發(fā)達國家發(fā)揮了重要作用，2010年GDP總量居世界第二，同時溫室氣體排放量特別是CO2已超過美國成為世界第一，出口貿易引致的碳排放占不小的份額，據(jù)國際能源機構統(tǒng)計，中國有1/3的碳排放量歸因于外國的進口，清華大學的研究認為中國約1/4的碳排放來源于貿易順差[2]。因此，面對外貿失衡以及高耗能、高污染的雙重壓力，亟須科學地計算中國對外貿易中的碳排放，定量揭示其對雙邊、對全球的作用和影響，進而從碳排放這一新的視角，評估不同貿易模式的影響，通過貿易發(fā)展方式轉變，促進貿易收支基本平衡，實施低碳經濟。

一、文獻綜述

國際貿易是導致溫室氣體排放變化的重要原因之一，因此碳排放影響著國際貿易中的談判和各自政策。西方發(fā)達國家較早展開了國際貿易中的碳排放計算及其變動原因分析，美國卡內基梅隆大學（Carnegie Mellon University）基于投入-產出法開發(fā)了計算軟件來統(tǒng)計貿易中的碳排放量；Hayami（2007）假定在商品生產過程中碳排放可以正確量化的前提下，公司通過貿易在全球化視野下配置高排放產品的生產，以加拿大和日本為例進行計算、評估，結論是跨越國界的貿易有利于減少碳排放[3]；Rhee（2006）應用投入-產出法計算了1900至1995年的韓國和日本雙邊貿易中的碳排放[4]；Shui（2006）計算美中貿易中的碳排放并評估其對本國和全球的影響，認為美國從中國進口而大量減少了本土的碳排放[5]；Li（2008）量化評估中國和英國貿易導致的對兩國以及全球的CO2排放量，與無貿易情景比較，2004年英國從中國進口的商品遠高于向中國出口的總額，導致全球凈增加的碳排放量占英國當年的排放總量的19%、占全球的0.4%[6]；Liu（2010）計算、評估1990-2000年的中日貿易中的碳排放量，應用情景分析比較得出貿易有利于減少雙方碳排放的結論[7]。

對于引起碳排放變化的原因，Ang等基于Divisia指數(shù)方法分解工業(yè)生產中的CO2排放量，從燃料的CO2系數(shù)、產業(yè)結構、燃料的構成和部門的能源強度等方面比較，實證分析表明碳排放強度是主要因素[8]；Paula等以印度的CO2排放為例，從污染系數(shù)、能源強度、結構變化和經濟活動等四個方面，應用分解方法評估CO2排放的變化動因，認為結構效應和規(guī)模效應是主要因素[9]；Wang等應用LMDI方法，分解研究中國1957-2000年的CO2排放，認為規(guī)模和技術是導致中國碳排放增加的主要因素[10]；Torvanger運用Divisia指數(shù)分解法評估OECD國家在1973-1987間CO2排放減少的原因，認為規(guī)模擴大是碳排放減少的主要原因[11]，等等。

國內近來有學者研究國際貿易中的碳排放量及其變動原因，魏本勇等（2011）應用投入-產出法估算2002年中國為滿足國外消費者需求的出口商品隱含碳排放為261.19Mt，約占當年國內總排放的23.45%[12]；王天風等（2011）用計量和分解方法，檢驗我國出口貿易與碳排放關系，認為出口貿易與碳排放存在著長期均衡關系[13]；張曉平等（2010）基于中國鋼鐵商品國際貿易流的評估分析，認為CO2排放責任向中國轉移，提出要在國際氣候變化談判中保護中國的經濟利益[14]；張為付等（2011）利用投入-產出表計算、評估中國對外貿易中碳排放的失衡，認為其原因是新一輪國際產業(yè)轉移，發(fā)達國家應承擔部分責任[15]，等等。

在中國十大貿易合作伙伴中，已經有中美、中英、中日等部分雙邊貿易中的碳排放計算和研究，迄今為止，還沒有研究中澳貿易中的碳排放量及分解分析。事實上，澳大利亞作為資源豐富的發(fā)達國家與中國的貿易增長迅速，2007年中國成為澳第一大貿易伙伴、第一大進口來源地、第二大外資來源國；2010年澳大利亞是中國第八大貿易伙伴、第七大進口來源地[16]；2009年首次出現(xiàn)中澳貿易逆差。隨著歷經16輪談判的中澳自由貿易協(xié)定即將簽訂，雙邊貿易將繼續(xù)擴大，量化計算、評估中澳雙邊貿易中的碳排放，分析兩國貿易中碳排放變化的主導因素，是中澳在共同應對氣候變化主題下加強貿易合作的一項基礎性工作，可以為兩國通過貿易協(xié)作減少碳排放提供方向性的指導，有利于從碳排放視角制定中澳貿易目標和可操作性的貿易政策措施。

二、中澳貿易與經濟發(fā)展的現(xiàn)狀和趨勢

中澳經濟結構決定了中澳貿易的互補性與依存性明顯，雙邊貿易呈穩(wěn)定增長的趨勢，中國的比較優(yōu)勢主要在勞力和技術密集的制造業(yè)，在農牧業(yè)和能源業(yè)方面相對于澳落后；澳大利亞農牧業(yè)和能源業(yè)具有競爭優(yōu)勢，紡織業(yè)則相對處于弱勢；雙方未來在清潔能源、低碳產業(yè)、節(jié)能環(huán)保產業(yè)方面的合作最具經濟潛力。澳的官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，雙邊貿易額近年來保持兩位數(shù)字的增速，2011年比2010年增長23.6%，《中澳自由貿易協(xié)定可行性分析》預測從2006年到2015年，中、澳GDP因為雙邊貿易分別將增加640億和180億美元[17]。

從表1中可以看出，在2002-2010年之間，中、澳GDP年均增長率都超過10%，其中，中澳雙邊貿易是增長的重要動力之一，澳向中國出口貿易以年均30.6%的增長率增長，中國向澳出口的年增長率是24.9%，在迅速擴張的中澳貿易背后，碳排放量的變化如何？什么是引發(fā)碳排放發(fā)生變化的主導因素？澳作為資源豐富的發(fā)達國家向中國出口資源并且于2009年開始出現(xiàn)貿易逆差，這一現(xiàn)象與其他的貿易方式相比有無新的特征？對中澳貿易中的碳排放做定量計算和評估，這將有利于從碳排放視角促進雙邊貿易發(fā)展，豐富中國對外貿易中的碳排放研究。

表1 中澳GDP和進出口貿易總額 億美元

三、中澳貿易中的碳排放計算與評估方法

（一）貿易中的碳排放計算方法

中國向澳出口導致的碳排放計算過程中，碳排放強度數(shù)據(jù)來源于卡內基梅隆大學綠色經濟研究所基于投入-產出分析法研發(fā)的軟件[18]，具體分析過程中還要考慮到通貨膨脹率、購買力平價以及時間變化因素等；在澳向中國出口導致的碳排放計算中，碳排放強度數(shù)據(jù)來自澳大利亞氣象局2008年發(fā)布的“碳污染減排綠皮書”[19]。具體計算公式如下：

其中，CC是中國出口到澳大利亞的商品所導致的碳排放總量；CA是澳大利亞出口到中國的商品導致的碳排放總量，Si是中澳貿易的各種商品金額。中國商品的碳排放強度和澳的碳排放強度CIAusi,t的計算公式分別為：

指在第t年第i種商品的碳排放強度，單位噸/萬澳元，中澳各自碳排放強度計算的調整系數(shù)都是以2002年為基準，βInflationt是以2002年為基準年，第t年相對2002年的通貨膨脹率調整系數(shù)，βppp,t是以2002年為基準所做的購買力平價調整系數(shù)②，βt是其他年份相對于碳排放強度調整系數(shù)。中澳各個調整系數(shù)的數(shù)值來自美國能源信息署（EIA）和國際貨幣基金組織（IMF）。

（二）碳排放變化的分解分析

分析總量變化的方法一般有結構分析和指數(shù)分解兩種，在指數(shù)分解方法中以Laspeyres指數(shù)和算術平均Divisia指數(shù)應用最為普遍。Zhang對Park于1992年提出的Laspeyres分解方法做了改進，減小了能源消耗變化計算中的誤差[20]，本文沿襲其路徑，進一步拓展，從規(guī)模、結構、技術效應等三個方面，分析雙邊貿易中碳排放量的變化。

其中，Cout被看做是規(guī)模效應，反映的是由于貿易額變動導致的碳排放量的變化；Cstr是結構效應，被看做是由于不同年份之間因為貿易商品的結構變化導致的碳排放差異；Cint是技術效應，被看做是因為技術進步導致碳排放強度變化，進而引起的不同年份之間碳排放量的增加或減少；ΔCtot是ΔCout、ΔCstr、ΔCint三者之和；Qo和Qt分別是第i種商品在第0、t年的貿易額，Si，o和Si，t是第i種商品貿易額在第0、t年占總貿易額的份額，CIi，o和CIi，t分別是第i種商品在第0、t年的碳排放強度。碳排放強度是根據(jù)不同年份之間的調整系數(shù)來推導而得的。需要說明的是，如果得到的計算結果大于零，表示碳排放是增加的，小于零則表示碳排放量是減少的。

四、計算結果與分析

（一）中澳貿易導致的實際碳排放

澳大利亞政府對外事務和貿易部已經發(fā)布了2002-2010年的貿易統(tǒng)計數(shù)據(jù)③，但是由于EIA尚沒有發(fā)布2010年的碳排放強度調整系數(shù)，本文只計算2002-2009年間中澳貿易中的隱含碳排放量。

圖1 中澳貿易導致的實際碳排放量（單位：百萬噸）

在2002-2009年之間，中、澳雙邊貿易導致在中、澳各自本土的碳排放總量年增長率分別是13.9%和10%。從圖1可以看出，和澳大利亞相比，中國因向澳出口而導致的碳排放總量一直比較高，2009年雖然首次出現(xiàn)中澳貿易逆差，澳出口到中國的貿易額激增，導致的碳排放量也比2008年增多3.13萬噸，但仍低于同年中國向澳出口導致的碳排放量，說明雖然出現(xiàn)中澳貿易逆差，但是澳的碳排放量仍然不高，有益于全球減排。

表2 中澳因貿易而導致的碳排放分別占當年全國的總排放量的比例 %

從表2中可以看出，從2002-2009年，中國向澳出口導致的碳排放占中國全年碳排放的比例相對穩(wěn)定，8年間只增長了約0.04個百分點；澳向中國出口導致的碳排放占澳全年排放總量的比例呈現(xiàn)明顯增長的態(tài)勢，2009年超過4%。這一方面是因為澳大利亞向中國出口貿易量快速增加，尤其是高碳排放強度的礦石等資源不斷增加，2009年大約占50%的比例；另一方面，澳大利亞發(fā)布的碳排放強度數(shù)值相對較高，按照可比價計算，澳2008年發(fā)布的碳污染減排計劃綠皮書中發(fā)布的數(shù)據(jù)比卡內基梅隆大學公布的碳排放強度數(shù)據(jù)高出許多，尤其是礦石、金屬等同樣的商品，以鋁為例，澳發(fā)布的鋁碳排放強度的數(shù)據(jù)超過計算中國計算使用的值10倍。為此，中澳雙方應加強溝通和合作，統(tǒng)一碳排放強度計算標準，便于規(guī)范核算和對照比較。

斯密指出國際分工和專業(yè)化生產能使資源得到更有效地利用，國際貿易應促進各國乃至全球的經濟發(fā)展和環(huán)境保護。澳大利亞從中國進口，由中國承擔了碳排放成本，就避免了在本土的碳排放。需要強調的是，假如澳不從中國進口，改由自己生產，由于技術相對先進、資源豐富等因素，導致的碳排放量會比在中國生產的實際碳排放減少許多，因此，這些商品由中國生產就會導致全球的CO2排放量凈增加（具體數(shù)量見表3），原因在于中國大量使用碳能源、技術水平相對落后、生產效率相對較低。同理，因為中國從澳進口，澳承擔了碳排放成本，避免了中國生產這些商品導致的CO2排放，導致全球的CO2排放量相對減少。2009年的中澳貿易逆差是個轉折點，表3的計算結果表明，雙邊貿易導致全球的CO2碳排放凈減少2.042萬噸（表3中正值為增加，負值為減少），呈現(xiàn)出中國對外貿易方式的新特點，如果澳大利亞繼續(xù)加大對中國的出口，并且向中國提供資金和技術支持，促進雙方的清潔生產，將會有助于全球的碳排放凈減少，符合兩國乃至全球的利益。可見，全球的碳排放是凈增加還是凈減少，關鍵在于中國，當中國與發(fā)達國家的貿易逆差到一定份額時，就會出現(xiàn)全球碳排放下降的效果。推而廣之，中美之間的貿易也應如此。

表3 中澳貿易導致的全球碳排放變化 萬噸

為了揭示中澳貿易中CO2碳排放增長變化的原因，下面進行分解分析。

（二）分解結果與評估

根據(jù)公式（5）至（7），分別計算中澳貿易中碳排放變化的規(guī)模效應、結構效應和技術效應，計算結果見表4。

表4 中澳碳排放的分解結果萬噸

從表4可以看出，規(guī)模效應與技術效應顯而易見，即貿易數(shù)量增加、技術水平滯后都會導致CO2排放相對增多，只是中國的技術進步沒有澳大利亞明顯，而且從2003年到2008年之間，因為技術落后導致碳排放強度更高，碳排放增加，這符合中國對外貿易方式更多是量的擴張事實，各級政府在GDP績效考核的影響下，追求出口貿易的經濟增長效應，導致投入大、見效慢、周期長的技術改進難以實施。結構效應比較復雜，貿易結構變化導致的碳排放變化值有增加有減少，以2002-2009兩個年份間澳出口到中國商品導致的碳排放結構變化效應為例，第i種貿易品在2009年占當年澳向中國出口總額的比例減去2002年的，如果是正值，表明是碳排放增加，如果是負值，表明是減少；另一方面，某個商品結構變化數(shù)值的大小是上述其比例變化值和碳排放強度共同作用的結果。本文在此僅列出2002-2009兩個年份之間中國向澳出口的結構效應變化情形（商品名稱使用國際統(tǒng)一的英文名稱，商品分類與編碼參見SITC Rev.3）。

五、結論與啟示

圖2 2002年-2009年之間中向澳出口商品結構變化導致的碳排放變化值（單位：百萬噸）

圖2揭示了不同商品的碳排放的變化值，相對于2002年，碳排放增加最多的前五位依次電子通訊設備、監(jiān)視儀及錄像機以及電視、鋼鐵、化學商品、船和金屬構架等；碳排放減少最多的前五名依次是女性服裝、計算機配件、鞋子、紡織品、男性服裝等。其中，2009年中國出口商品的碳排放強度較高的是鋼、鐵等各種金屬制品以及化工、電子、塑料商品等。需要指出的是，澳出口礦石到中國，再從中國進口粗鋼，中國承擔了由鐵礦石生產粗鋼的碳排放，雖然澳的CO2排放減少，但對中國而言是增加了。

本文計算了中澳貿易中的碳排放變化，評估雙邊貿易對兩國、對全球碳排放的影響，其中2009年中澳貿易逆差導致全球碳排放的凈減少，說明不僅要合理界定我國出口商品的種類和規(guī)模，限制高耗能、高排放產品的出口，而且要量化外國進口中國產品而轉嫁到中國的碳排放成本，爭取發(fā)達國家在資金和技術上支持中國的清潔生產，促進綠色生產和貿易平衡。其對于轉變貿易發(fā)展方式的啟示如下：

（1）中國應從嚴控制高耗能、高污染商品出口。根據(jù)結構效應分析，中國向澳出口商品結構變化不大，只是數(shù)量增加，導致碳排放居高不下。如何降低高排放出口商品規(guī)模？一方面，逐步減少、降低和取消高排放商品的出口退稅（比如有色金屬等大宗商品）；另一方面，擴大勞動力密集、技術密集的商品出口，發(fā)展服務貿易，通過優(yōu)化貿易結構，降低碳排放。

（2）擴大資源類商品進口。計算表明中澳貿易逆差有利于雙邊乃至全球減少碳排放，以結構效應分析為指導，對高排放類的商品增加進口，比如從澳進口礦石等資源類商品。此外，結合對能源的需求和產業(yè)升級，提高能源利用率、發(fā)展清潔能源、參與國際合作等。美國等發(fā)達國家限制對華出口，不利于雙邊以及全球的碳減排④。

（3）充分發(fā)揮技術進步在減排中的作用。首先，以技術進步減少碳排放作為重要指標對各級政府考核，促進政府和企業(yè)協(xié)作建立節(jié)能減排的技術支撐體系，支持出口商品中的重大技術項目攻關，發(fā)展清潔能源、可再生能源技術和節(jié)能技術。其次，“誰消費誰買單”，消費中國商品的澳大利亞等西方發(fā)達國家，應在技術和資金方面向中國提供援助⑤，分擔碳排放責任。最后，中國應有選擇地在承接國際產業(yè)轉移中提高技術水平，提高生產效率，降低碳排放強度，實現(xiàn)低碳生產。

需要說明的是，在眾多的國際貿易中，本文沒有從碳排放視角細分研究每一種商品，沒有深入分析對外貿易的適度規(guī)模和合理結構，這些還有待于今后進一步深入研究。

注 釋：

① 人們對溫室效應的認識不斷加深，除了把溫室氣體的排放增加和全球氣候變暖聯(lián)系起來之外，還認識到空中的CO2排放特點是擴散而且不易消失，短則50年，最長約200年不會消失，導致冰川融化、海平面上升、改變降雨的規(guī)律、影響農業(yè)生產、加重干旱和沙漠化、物種減少、極端的氣候災害。

② 通貨膨脹率和購買力平價轉換因子都來自于IMF的全球市場信息數(shù)據(jù)庫。

③ 中澳貿易數(shù)據(jù)來源于澳大利亞發(fā)布的貿易統(tǒng)計數(shù)據(jù)，即

“DFAT.Composition of Trade Australia 2002-2010.Canber?ra，Department of Foreign Affairs&Trade，Australian Govern?ment”.

④ 從全球共同努力減少碳排放來看，美國等其他發(fā)達國家不應限制對華出口技術、資源等。

⑤ WWF在2007年4月發(fā)布的一份調查報告中指出：“全球消費者，特別是發(fā)達國家消費者，對中國在海外日漸增長的生態(tài)影響負有責任，中國不是其生態(tài)足印唯一的責任方”。

[1]D H Robertson.The Future of International Trade[J].The Economic Journal，1938，48（3）.

[2]李麗平，任勇，田春秀.國際貿易視角下的中國碳排放責任分析[J].環(huán)境保護，2008（3）：62-64.

[3]Hitoshi Hayami，Masao Nakamura.Greenhouse gas emissions in Canada and Japan：Sector-specific estimates and manageri?al and economic implications[J].Journal of Environmental Management，2007，85（2）：371-392.

[4]Hae-Chun Rhee，Hyun-Sik Chung.Change in CO2emission and its transmissions between Korea and Japan using interna?tional input-output analysis[J].Ecological Economics，2006，58（4）：788-800.

[5]Bin Shui，Robert C Harriss.The role of CO2embodiment in US-Chinatrade[J].EnergyPolicy，2006，34（18）：4063-4068.

[6]You Li，C N Hewitt.The effect of trade between China and the UK on national and global carbon dioxide emissions[J].Ener?gy Policy，2008，36（6）：1907-1914.

[7]Xianbing Liu，Masanobu Ishikaw，et al.Analyses of CO2emis?sions embodied in Japan-China trade[J].Energy Policy，2010，38（3）：1510-1518.

[8]B W Ang，G Pandiyan.Decomposition of energy-induced CO2emissions in manufacturing[J].Energy Economics，1997，19（3）：363-374.

[9]Shyamal Paula，Rabindra Nath Bhattacharya.CO2emission from energy use in India:a decomposition analysis[J].Energy Policy，2004，32（5）：585-593.

[10]Can Wang，Jining Chen，Ji Zou.Decomposition of energy-re?lated CO2emission in China:1957-2000[J].Energy，2005，30（1）：73-83.

[11]Asbjsrn Torvanger.Manufacturing sector carbon dioxide emis?sions in nine OECD countries,1973—87[J].Energy Eco?nomics，1991，13（3）：168-186.

[12]魏本勇，方修琦，王媛.中國碳排放對國際貿易影響的經驗分析（英文）[J].地理學報（英文版），2011（2）：301-316.

[13]王天風，張珺.出口貿易對我國碳排放影響之研究[J].國際貿易問題，2011（6）：89-98.

[14]張曉平，王兆紅，孫磊.中國鋼鐵商品國際貿易流與碳排放跨境轉移[J].地理研究，2010（9）：650-1658.

[15]張為付，杜運蘇.中國對外貿易中隱含碳排放失衡度研究[J].中國工業(yè)經濟，2011（4）：138-147.

[16]盧軼.中澳合作將瞄準清潔能源[N].南方日報，2011-09-01.

[17]Australian Government Department of Foreign Affairs and Trade，Government of India Ministry of Commerce&Indus?try Department of Commerce.Australia-India Joint Free Trade Agreement Feasibility Study[R].（2010-07-08）[2013-01-05].http://www.dfat.gov.au/fta/aifta/Australia-In?dia-Joint-FTA-Feasibility-Study.pdf.

[18]Carnegie Mellon University Green Design Institute.Economic Input-Output Life Cycle Assessment（EIO-LCA），China 2002 model[EB/OL].http://www.eiolca.net.

[19]The Department of Climate Change.Carbon Pollution Reduc?tion Scheme Green Paper 2008/8[EB/OL].（2008-07-16）[2013-01-05].http://www.climatechange.gov.au.

[20]ZhongXiang Zhang.Why did the energy intensity fall in Chi?na’s industrial sector in the 1990s?The relative importance of structural change and intensity change[J].Energy Eco?nomics，2003，25：625-638.