趙蓉英，陳必坤

(武漢大學(xué)a.中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心;b.信息管理學(xué)院，湖北武漢 430072)

2012年中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)分析

趙蓉英a，b，陳必坤a，b

(武漢大學(xué)a.中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心;b.信息管理學(xué)院，湖北武漢 430072)

由于高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中的重要作用，高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)成為當(dāng)前科學(xué)評(píng)價(jià)領(lǐng)域的一個(gè)研究熱點(diǎn)。在RCCSE發(fā)布的“2012年中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)”基礎(chǔ)上，本研究選擇其原始指標(biāo)數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)高校的創(chuàng)新能力進(jìn)行深入分析。首先對(duì)高校的類型和省份分布進(jìn)行分析，然后采用多重線性回歸模型考察創(chuàng)新能力綜合排名和創(chuàng)新投入排名、創(chuàng)新產(chǎn)出排名、創(chuàng)新效益排名的關(guān)系，同時(shí)對(duì)進(jìn)入“2012年中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)100強(qiáng)”的非重點(diǎn)高校進(jìn)行分析。最后，本研究給出相關(guān)結(jié)論和討論。

高校;創(chuàng)新指數(shù);創(chuàng)新能力;科學(xué)評(píng)價(jià)

2012年3月，教育部、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)文實(shí)施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”(簡(jiǎn)稱“2011計(jì)劃”)，目標(biāo)為充分發(fā)揮高等學(xué)校多學(xué)科、多功能的優(yōu)勢(shì)，積極聯(lián)合國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新力量，有效整合創(chuàng)新資源，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的新模式與新機(jī)制，形成有利于協(xié)同創(chuàng)新的文化氛圍。作為國(guó)家創(chuàng)新體系中的重要部分，高校在科技創(chuàng)新中起著舉足輕重的作用。那么，中國(guó)高校的創(chuàng)新能力到底有多強(qiáng)?創(chuàng)新水平到底有多高?創(chuàng)新績(jī)效到底有多好?這是政府管理部門(mén)、科學(xué)教育界、學(xué)術(shù)界、企業(yè)界都十分關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。為此，武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心提出用“創(chuàng)新指數(shù)”衡量高校創(chuàng)新能力?！皠?chuàng)新指數(shù)”是各高校在科學(xué)評(píng)價(jià)中得到的分?jǐn)?shù)。2012年7月，武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心第三次推出了“中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)”，對(duì)中國(guó)高校的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)［1］。筆者將對(duì)“2012年中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)”的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，從較為深入的層次揭示中國(guó)高校創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀。

一、評(píng)價(jià)的對(duì)象和范圍

“2012年中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)”以中國(guó)121所重點(diǎn)大學(xué)(211工程、教育部直屬、省部共建大學(xué)和燕山大學(xué)、黑龍江大學(xué)兩所地方強(qiáng)校)以及武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心推出的2011年中國(guó)一般大學(xué)排行榜前100強(qiáng)作為實(shí)證分析的研究對(duì)象，收集2010-2011年的評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)并進(jìn)行“創(chuàng)新指數(shù)”評(píng)價(jià)。

二、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

“2012年中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)”依據(jù)的指標(biāo)體系由3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，8個(gè)二級(jí)指標(biāo)，24個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)表1。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源和評(píng)價(jià)模型

“2012年中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)”指標(biāo)體系共包含24個(gè)三級(jí)指標(biāo)，其原始數(shù)據(jù)主要有以下來(lái)源:教育部、科技部、國(guó)家自然科學(xué)基金委、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國(guó)科技信息研究所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料;國(guó)內(nèi)外有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)(ESI、DERWENT、SCI、SSCI、CSSCI等);CERNET 等網(wǎng)站上公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理如下:對(duì)部分評(píng)價(jià)指標(biāo)，為了體現(xiàn)檔次上的差異，按倍數(shù)關(guān)系等對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行適當(dāng)當(dāng)量處理，如1個(gè)ESI高被引作者折算為2個(gè)國(guó)內(nèi)期刊高被引作者，1項(xiàng)德溫特?cái)?shù)據(jù)庫(kù)發(fā)明專利折算為3項(xiàng)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利等;為使各指標(biāo)能夠進(jìn)行相互比較，對(duì)采集到的各指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行歸一化處理。

評(píng)價(jià)模型指的是評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)結(jié)果之間的數(shù)學(xué)關(guān)系表達(dá)式。該評(píng)價(jià)采用線性加權(quán)求和法計(jì)算創(chuàng)新指數(shù)，其數(shù)學(xué)模型為［2-3］:

表1 高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

式中Yi是第i個(gè)參評(píng)高校創(chuàng)新指數(shù)的得分值，Wj是第j個(gè)三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，Xij是第i個(gè)參評(píng)高校第j個(gè)三級(jí)指標(biāo)經(jīng)歸一化處理后的值。習(xí)慣上，我們將所有參評(píng)高校創(chuàng)新指數(shù)的得分值Yi的最高值Ymax定為100，則其他參評(píng)高校創(chuàng)新指數(shù)得分的相對(duì)值如下:

根據(jù)Zi可對(duì)各高校的創(chuàng)新指數(shù)進(jìn)行排序。

四、評(píng)價(jià)結(jié)果分析

限于篇幅，本研究?jī)H選取2012年中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)前100強(qiáng)作為分析對(duì)象，具體排名見(jiàn)表2。

表2 2012年中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)前100強(qiáng)

(一)學(xué)校類型分析

從圖1可知，共有七種類型的高校進(jìn)入“2012年中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)前100強(qiáng)”，其中理工類高校有44所，綜合類高校有26所，醫(yī)藥類高校有12所，師范類高校有9所，農(nóng)林類高校有6所，文法類高校有3所。理工和綜合類高校數(shù)量最多，排在前兩位。與圖1中“評(píng)價(jià)對(duì)象”的曲線比較可知，“前100強(qiáng)”的曲線與其整體趨勢(shì)一致，不過(guò)醫(yī)藥和農(nóng)林類的高校呈上升趨勢(shì)，師范和文法類的高校呈下降趨勢(shì)，民族類高校下降為零。因此，在創(chuàng)新能力方面，醫(yī)藥和農(nóng)林類高校的表現(xiàn)比師范、文法和民族類高校更突出。這與不同類型高校的性質(zhì)有關(guān)，自然科學(xué)類比人文社會(huì)科學(xué)類的投入、產(chǎn)出要大，且投入、產(chǎn)出更容易進(jìn)行量化。

圖2 省份分布圖

(二)省份分布分析

從圖2可知，北京、江蘇、上海、湖北、陜西和廣東六省市的高?？倲?shù)涵蓋了前100強(qiáng)高校的3/5，四川、黑龍江和湖南各有4所，山東、遼寧、天津、安徽、吉林和重慶各有3所，浙江、福建和河南各有2所，河北、甘肅、云南、江西和山西各有1所，廣西、內(nèi)蒙古、新疆、西藏、寧夏、貴州、青海和海南9省份無(wú)高校入圍前100強(qiáng)。因此，前6省份具有良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)和條件，之后13省份的創(chuàng)新條件較差，創(chuàng)新基礎(chǔ)較為薄弱。從地域和經(jīng)濟(jì)等方面看，前六省份多為經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)和教育條件良好，而后13省份多為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)和教育條件比較薄弱?？傊?，中國(guó)不同省份的創(chuàng)新條件和基礎(chǔ)差別較大，地區(qū)差異明顯。

(三)多重線性回歸分析

多重線性回歸是簡(jiǎn)單直線回歸的推廣，研究一個(gè)應(yīng)變量與多個(gè)自變量之間的數(shù)量依存關(guān)系［4］。通過(guò)SPSS等工具對(duì)多重線性回歸模型進(jìn)行擬合可獲得其標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)，標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)絕對(duì)值較大的自變量對(duì)應(yīng)變量的貢獻(xiàn)大。筆者通過(guò)該方法量化綜合排名與創(chuàng)新投入排名、創(chuàng)新產(chǎn)出排名、創(chuàng)新效益排名之間的數(shù)量依存關(guān)系，以期考察創(chuàng)新投入排名、創(chuàng)新產(chǎn)出排名、創(chuàng)新效益排名對(duì)綜合排名的影響程度。使用SPSS對(duì)以上數(shù)據(jù)進(jìn)行多重線性回歸分析，設(shè)定綜合排名為自變量，創(chuàng)新投入排名、創(chuàng)新產(chǎn)出排名、創(chuàng)新效益排名為因變量。

表3 擬合模型摘要

從擬合模型中的R值和R Square值(表3)可知，該模型具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，但是模型有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義不等于模型內(nèi)所有的變量具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，還需要進(jìn)一步對(duì)各自變量進(jìn)行檢驗(yàn)。

表4 各指標(biāo)的系數(shù)

a.Dependent Variable:OVERALL

從表4可知t檢驗(yàn)的Sig.值小于0.5，模型內(nèi)的所有變量也具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。其中“Input”的偏回歸系數(shù)為0.173，標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為5.338;“Output”的偏回歸系數(shù)為0.351，標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為12.541;“Benifit”偏回歸系數(shù)為0.322，標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為15.252。通過(guò)比較三者的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)的絕對(duì)值，可知“Benifit”對(duì)“Overall”的影響程度最大，其次是“Output”，最后是“Input”。因此，創(chuàng)新效益排名對(duì)綜合排名影響程度最大，其次是創(chuàng)新投入排名、最后是創(chuàng)新產(chǎn)出排名。各高校在提升自身創(chuàng)新能力時(shí)，除了加大創(chuàng)新投入外，更要注重創(chuàng)新產(chǎn)出和效益，創(chuàng)新產(chǎn)出和效益才是創(chuàng)新能力的根本所在。

(四)中國(guó)一般大學(xué)進(jìn)入中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)前100強(qiáng)的分析

對(duì)原始數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)可知，共有13所一般大學(xué)進(jìn)入2012中國(guó)高校創(chuàng)新指數(shù)“綜合排名”前100強(qiáng)，10所一般大學(xué)進(jìn)入“創(chuàng)新投入排名”前100強(qiáng)，13所一般大學(xué)進(jìn)入“創(chuàng)新產(chǎn)出排名”前100強(qiáng)，24所一般大學(xué)進(jìn)入“創(chuàng)新效益排名”前100強(qiáng)。排名趨勢(shì)見(jiàn)下圖3。

圖3 不同排名趨勢(shì)圖

從圖3可知，“創(chuàng)新效益排名”具有最大值24，“創(chuàng)新產(chǎn)出排名”和“綜合排名”的值均為13，“創(chuàng)新投入排名”的值僅為10。巧合的是，不同排名的數(shù)值大小分布與多重線性回歸模型的分析結(jié)果相似:創(chuàng)新效益排名具有最大值，對(duì)綜合排名影響程度最大，其次是創(chuàng)新投入排名，最后是創(chuàng)新產(chǎn)出排名。該結(jié)論與客觀事實(shí)相符，至于其科學(xué)性，還有待于進(jìn)一步研究。

從表5可知，醫(yī)藥類高校在各項(xiàng)排名中的數(shù)量最多，其次是理工類、綜合類、師范類、農(nóng)林類和文法類，民族類高校尚無(wú)一所。該結(jié)果與圖1中的結(jié)論相似，自然科學(xué)類高校的創(chuàng)新能力表現(xiàn)好于人文社科類高校。至于造成該差異的原因，仍是不同科學(xué)的屬性所致。

表5 一般大學(xué)在不同排名中的類型分布

五、結(jié)論與討論

從以上分析可知，中國(guó)高校的創(chuàng)新能力整體上存在不平衡的特點(diǎn)，且創(chuàng)新效益對(duì)高校創(chuàng)新能力的影響程度最大，其次是創(chuàng)新產(chǎn)出，最后是創(chuàng)新投入。

之一，中國(guó)高校創(chuàng)新能力具有類型分布不均衡的特點(diǎn)。理工、綜合和醫(yī)藥類高校在創(chuàng)新能力方面表現(xiàn)突出，農(nóng)林、師范和文法類高校其次，而文體和民族類高校表現(xiàn)相對(duì)較差?？陀^上，理工、綜合和醫(yī)藥類高校具有雄厚的科研資金和實(shí)力。因此，各類型高校之間應(yīng)加強(qiáng)相互交流合作，努力縮小彼此間的巨大差距。

之二，中國(guó)高校創(chuàng)新能力具有省份分布不均衡的特點(diǎn)。北京、江蘇、上海、湖北、陜西和廣東六省市高校總數(shù)涵蓋了前100強(qiáng)高校的3/5，而大多數(shù)偏遠(yuǎn)地區(qū)省份甚至沒(méi)有高校入圍前100強(qiáng)。因此，國(guó)家應(yīng)對(duì)偏遠(yuǎn)省份的高校進(jìn)行政策、資金和人才方面的扶持，努力縮小地區(qū)之間的巨大差異。

之三，三大指標(biāo)排名對(duì)綜合排名的影響程度不同。創(chuàng)新效益排名對(duì)綜合排名影響程度最大，其次是創(chuàng)新投入排名，最后是創(chuàng)新產(chǎn)出排名。因此，各高校在提升自身創(chuàng)新能力時(shí)，除了加大創(chuàng)新投入外，更要注重創(chuàng)新產(chǎn)出和效益。

之四，本研究獲取的數(shù)據(jù)范圍僅為2010—2011年，如果時(shí)間范圍擴(kuò)大至5年甚至更多，研究結(jié)論將會(huì)更加理想。

［1］2012年中國(guó)高?！皠?chuàng)新指數(shù)”排行榜［EB/OL］.［2012-07-20］.http://www.nseac.com/html/14/256481.html.

［2］DING J D，QIU J P.An approach to improve the indicator weights of scientific and technological competitiveness evaluation of Chinese universities［J］.Scientometrics，2011，86(2):285-297.

［3］王章豹，徐樅巍.高校科技創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià):原則、指標(biāo)、模型與方法［J］.中國(guó)科技論壇，2005(2):27.

［4］宇傳華.SPSS與統(tǒng)計(jì)分析［M］.北京:電子工業(yè)出版社，2007:243.

Analysis on Innovation Index of China Universities in 2012

ZHAO Rongyinga，b，CHEN Bikuna，b
(a.Research Center for Chinese Science Evaluation;b.School of Information Management，Wuhan University，Wuhan 430072 P.R.China)

Because of the importance of universities to the national innovation system，the evaluation of university innovation capabilities currently is a hot spot in the field of scientific evaluation.Based on the“Innovation Index of China Univ.in 2012”issued by RCCSE，this paper uses its indicator data to do a deep analyzis on the university innovation capability.It firstly analyses university types and province distribution.Then it applies multiple linear regression model to investigate the relationships between “Overall Rank”and “Input Rank”“Output Rank”and “Benifit Rank”.Also， it does some analysis on ordinary universities entering “Top 100 Innovation Index of China Univ.in 2012”.Finally， some conclusions and discussions are given.

university;innovation index;innovation capability;scientific evaluation

G647

A

1008-5831(2013)01-0092-06

2012-09-22

趙蓉英(1966-)，女，山西人，武漢大學(xué)教授，博士研究生導(dǎo)師，主要從事信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)、知識(shí)管理與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究;陳必坤(1985-)，男，河南焦作人，博士研究生，主要從事信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)研究。

(責(zé)任編輯 彭建國(guó))