劉海燕，尹曉虎

（1．南京信息工程大學(xué) 語言文化學(xué)院，江蘇 南京 210044；2．72465部隊(duì)，山東 濟(jì)南 250022）

一、引 言

美學(xué)價(jià)值和審美觀因時(shí)因人而異，有關(guān)菲茨杰拉德評(píng)論的研究便印證了這一點(diǎn)。盡管現(xiàn)在菲茨杰拉德被譽(yù)為“爵士時(shí)代的桂冠詩人”，然而他在生前并未獲得如此崇高的文學(xué)地位，并且評(píng)論家們對(duì)于他的作品，尤其是他的長(zhǎng)篇小說，一直充滿了爭(zhēng)議。例如，Miller便認(rèn)為《了不起的蓋茨比（The Great Gatsby）》是菲茨杰拉德創(chuàng)作生涯的頂點(diǎn)，而《夜色溫柔（Tender is The Night）》和《最后的大亨（The Last Tycoon）》則是華麗的失敗，因?yàn)楹髢刹孔髌吩僖膊荒軐?shí)現(xiàn)《了不起的蓋茨比》所達(dá)到的藝術(shù)水準(zhǔn)［1］293－296；Edward Weeks也曾經(jīng)認(rèn)為在《人間天堂（This Side of Paradise）》和《夜色溫柔》之間找不出任何不同［2］1－10。同時(shí)，也有評(píng)論家對(duì)此存在不同看法，評(píng)論家Seldes認(rèn)為《夜色溫柔》是菲茨杰拉德作家生涯中最偉大的小說；Malcolm Cowley甚至曾經(jīng)將這部作品中的事件按照時(shí)間順序重新排序，試圖推翻以往評(píng)論家們都認(rèn)為的《夜色溫柔》在結(jié)構(gòu)上是斷裂的和松散的這一論斷［2］1－10。

文學(xué)批評(píng)應(yīng)該回歸到文本文學(xué)成就的研究，但迄今為止關(guān)于菲茨杰拉德作品的評(píng)論幾乎都與其生平和傳記有關(guān)，這些定性的評(píng)論并不能提供有力的證據(jù)以支撐對(duì)菲茨杰拉德作品優(yōu)劣的比較和評(píng)判。從結(jié)構(gòu)上看，文本表現(xiàn)為語段和按照句法定義的單元（從句、句子）序列，同時(shí)也是一個(gè)統(tǒng)一的整體，完整、一致、情感、信息、人本、分段、時(shí)空統(tǒng)一等是文學(xué)文本最重要的概念［3］。有意義的優(yōu)秀的英語文本必然是一致的、有條理的和連貫的，“在一致的文本中，意義是清晰的，文本的各個(gè)段落形成了統(tǒng)一的整體”［4］。文本具有較高的一致性被認(rèn)為是寫作上取得成功的一個(gè)重要指標(biāo)，一致性高的作品更容易被閱讀和理解［5］。

Halliday和Hasan是最早研究一致性的學(xué)者，他們認(rèn)為文本不是形式的整體，而是語義和邏輯的整體［6］。Harker認(rèn)為一致性是文本的一種表象性質(zhì)，它描述文本中的結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系，通過這種結(jié)構(gòu)和 關(guān) 系 建 立 表 面 上 的 統(tǒng) 一 性［7］；Hwang 和Merrifield則認(rèn)為一致性是文學(xué)文本的一個(gè)固有屬性，它描述了文本不同要素之間的關(guān)系，取決于作者表達(dá)其意圖的方式［8］189－210；Leech和 Short將文本一致性分為交叉所指（如使用代詞）和聯(lián)系，聯(lián)系包括句子之間的邏輯或其他聯(lián)系，包括意義的隱含聯(lián)系［9］250－251；Tyrkkō提出一致性是對(duì)文學(xué)文本質(zhì)量的一種評(píng)價(jià)，包括語法一致性和詞匯一致性［10］。語法一致性是指文本而不是單詞的堆砌、句子的羅列，文本意義的標(biāo)準(zhǔn)是不僅句子及其序列有意義，而且它們要有明確的所指；詞匯一致性就是文本中詞匯項(xiàng)的意義之間的關(guān)系。

由此可見，學(xué)者們對(duì)于一致性概念和內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)還不盡統(tǒng)一，亟需建立能夠自動(dòng)處理文本和計(jì)算文本一致性的方法及工具。近年來，心理語言學(xué)、語料庫語言學(xué)和計(jì)算語言學(xué)的最新發(fā)展，已經(jīng)建立了能夠在不同維度上分析文本的復(fù)雜計(jì)算機(jī)工具，特別是已經(jīng)有能夠自動(dòng)處理大型詞匯索引、語法解析、語義分析、論文評(píng)分、摘要評(píng)論等的算法和程序［11］?；谶@些最新成果，有研究提出：文本的一致性可以通過考察文本不同單元所描述語義信息的相關(guān)程度進(jìn)行測(cè)度，而文本內(nèi)部相關(guān)程度的評(píng)估則可以采用潛在語義分析方法［12］107－122。

因此，可以利用潛在語義分析方法來計(jì)算文本的一致性測(cè)度，這為定量比較和判別菲茨杰拉德不同作品在寫作上的優(yōu)劣和差異提供了一種可行的思路。以下通過計(jì)算菲茨杰拉德的四部小說《人間天堂》、《漂亮冤家（The Beautiful and Damned）》、《了不起的蓋茨比》和《夜色溫柔》的一致性測(cè)度，首次對(duì)這些作品從語義角度進(jìn)行一致性的定量比較，以檢驗(yàn)上述作品現(xiàn)有的定性評(píng)論。

二、小說文本的向量空間模型與潛在語義分析

潛在語義分析是一種用于提取和推斷語篇中單詞使用語境之間關(guān)系的完全自動(dòng)的數(shù)學(xué)／統(tǒng)計(jì)技術(shù)，其基本思想是假設(shè)在單詞及其語境之間存在著潛在的依賴關(guān)系，并且這種關(guān)系可以用其中若干變量構(gòu)成的語義空間來表示，它的主要功能是通過比較文本的向量表示從而計(jì)算文本之間的相似性，這一相對(duì)簡(jiǎn)單的相似性標(biāo)準(zhǔn)源于文本意義的心理學(xué)理論，并且已經(jīng)在許多文本分析任務(wù)中取得了與人類分析結(jié)論相一致的結(jié)果［13］。因此，作品的意義可通過探討單詞與其上下文之間的關(guān)系來理解［14］。

潛在語義分析的基礎(chǔ)是文本的向量空間模型，文本的意義是文本中所出現(xiàn)的所有單詞意義的平均，并可采用矩陣的形式表示。矩陣中的行代表不同的單詞，每一列表示一個(gè)文本章節(jié)或其他語境，行和列對(duì)應(yīng)的元素表示行所代表的單詞在列所代表的語境中出現(xiàn)的次數(shù)［15］。

具體而言，如果以小說的章節(jié)來劃分文本語境，假設(shè)在包含D個(gè)章節(jié)的小說中共有T個(gè)類符，類符i∈（1，2，…，T）在章節(jié)j∈（1，2，…，D）中出現(xiàn)的次數(shù)用頻率fij表示，這些頻率構(gòu)成了類符章節(jié)矩陣F，該矩陣即為小說文本的向量空間表示；F的每一列表示小說中的一個(gè)章節(jié)；類符i在章節(jié)j中的相對(duì)重要性用ωij表示，ωij的值是fij和單詞統(tǒng)計(jì)測(cè)度重要性的函數(shù)。基于對(duì)類符章節(jié)矩陣F或類符權(quán)重矩陣W＝（ωij）的奇異值分解，即可進(jìn)行文本潛在語義分析。

三、基于潛在語義分析的作品一致性測(cè)度及其計(jì)算

本文分析的并非是矩陣F，而是類符權(quán)重矩陣W＝（ωij）。ωij通常被定義為ωij＝lijgi，其中g(shù)i是反映類符i的整體價(jià)值的全局權(quán)重，例如可以是類符出現(xiàn)的章節(jié)個(gè)數(shù)的倒數(shù)；lij是反映類符i在章節(jié)j中重要性的局部權(quán)重，例如類符頻率的對(duì)數(shù)。在本文的分析中，全局權(quán)重采用了逆章節(jié)頻率，而局部權(quán)重則采用了類符的對(duì)數(shù)頻率，其中類符i的全局逆章節(jié)頻率權(quán)重定義為gi＝ln（D／dfi），dfi是類符i的章節(jié)頻率，定義為dfi＝dij，dij為1表示類符i在文本j中出現(xiàn)，否則為0；類符i的局部對(duì)數(shù)頻率權(quán)重定義為lij＝ln （fij＋1）。

為了測(cè)度小說文本的一致性，筆者考察了小說章節(jié)之間的相似性，并定義了小說的章節(jié)相似性矩陣S。對(duì)于由D個(gè)章節(jié)構(gòu)成的小說，其章節(jié)相似性矩陣S為D×D的對(duì)稱矩陣。矩陣S中的元素sjk表示章節(jié)j與章節(jié)k之間所表達(dá)意義的相似程度，這一相似程度可以利用類符在這兩個(gè)章節(jié)中的權(quán)重向量的余弦函數(shù)來計(jì)算，即：

根據(jù)上述定義，利用筆者的計(jì)算結(jié)果［16］，即可計(jì)算菲茨杰拉德小說的章節(jié)相似性矩陣。下面以包含了9個(gè)章節(jié)的《了不起的蓋茨比》為例，其章節(jié)相似性矩陣S的計(jì)算結(jié)果為：

利用章節(jié)相似性矩陣S的一些性質(zhì)，可對(duì)小說文本的一致性進(jìn)行分析和比較，其理論基礎(chǔ)如下：

定義1［17］446－450矩陣被稱為正矩陣，是指該矩陣的元素都是非負(fù)的且該矩陣不是零矩陣。若該矩陣的所有元素都為正，則稱該矩陣為嚴(yán)格正矩陣。

定義2［17］446－450n（n≥2）階的矩陣A＝ （aik）被稱為不可約的，是指對(duì)于集合 ｛1，2，…，n｝ 的任意非空子集P，總存在k∈P和jP，使得ajk≠0。

定理1［17］446－450非負(fù)矩陣A是不可約的，當(dāng)且僅當(dāng)A的矩陣指數(shù)exp（A）嚴(yán)格正。

定理2（Perron－Frobenius定理）［18］若非負(fù)不可約矩陣A的譜半徑為ρ（A），則有：

1．ρ（A）＞0，且ρ（A）是A的重?cái)?shù)為1的本征值。

2．A的對(duì)應(yīng)于ρ（A）的左和右本征向量都是正的。

3．若λ為A的其他本征值，則有｜λ｜≤ρ（A）。

根據(jù)定義1、2和定理1，小說文本的章節(jié)相似性矩陣S是不可約的嚴(yán)格正矩陣。由定理2知：任何嚴(yán)格正的相似性矩陣S都至少存在一個(gè)實(shí)數(shù)非負(fù)本征值，且該本征值的模是所有本征值中最大的，從而可以用該本征值作為小說文本的一致性測(cè)度，記作λCoherence。同時(shí)，因?yàn)橄嗨菩跃仃嘢是對(duì)稱的且其元素sij都介于0和1之間，包含D個(gè)章節(jié)的小說章節(jié)相似性矩陣SD×D的最大本征值則不會(huì)超過D。為比較包括不同章節(jié)數(shù)的小說之間一致性的差異，定義小說文本的一致性系數(shù)（Coefficient of Coherence）：CC＝λCoherence／D，有 CC∈［1／D，1］。

基于上述定義和定理，菲茨杰拉德小說一致性的潛在語義分析計(jì)算步驟可以歸納如下：

（1）首先獲得小說文本的電子版，對(duì)其中的拼寫和語法錯(cuò)誤進(jìn)行必要的修正。

（2）根據(jù)上下文的時(shí)態(tài)和語態(tài)將文本中的縮寫、縮略語等補(bǔ)充完整，如將“I’m”改成“I am”。

（3）去除文本中的符號(hào)和數(shù)字，包括引號(hào)、連字符等。

（4）編制計(jì)算機(jī)程序讀入小說文本，利用KSTEM算法將單詞詞干化，構(gòu)建小說文本的類符列表。

（5）編寫算法，統(tǒng)計(jì)小說各個(gè)章節(jié)中的類符數(shù)及其在各章節(jié)中的出現(xiàn)次數(shù)，以獲得文本的向量空間表示矩陣F。

（6）計(jì)算類符的全局逆章節(jié)頻率權(quán)重和局部對(duì)數(shù)頻率權(quán)重，以建立類符權(quán)重矩陣W。

（7）對(duì)菲茨杰拉德的每部小說，根據(jù)類符權(quán)重矩陣計(jì)算其章節(jié)相似性矩陣S。

（8）對(duì)每部小說的章節(jié)相似性矩陣S進(jìn)行奇異值分解，以得到對(duì)應(yīng)的最大本征值。

（9）根據(jù)每部小說章節(jié)相似性矩陣S的最大本征值和章節(jié)數(shù)，計(jì)算小說的一致性測(cè)度和一致性系數(shù)。

采用上述方法和步驟，計(jì)算菲茨杰拉德的四部小說的一致性測(cè)度和一致性系數(shù)，結(jié)果見圖1。

圖1 菲茨杰拉德小說一致性的計(jì)算和比較圖

如圖1所示，從文本一致性的角度看，《人間天堂》到《了不起的蓋茨比》，菲茨杰拉德在對(duì)文本一致性的把握上是穩(wěn)步提升的。然而對(duì)于《夜色溫柔》，其一致性測(cè)度與一致性系數(shù)卻展現(xiàn)出兩個(gè)相反的結(jié)論：一致性測(cè)度顯示《夜色溫柔》要優(yōu)于菲茨杰拉德的前三部作品；一致性系數(shù)卻表明《夜色溫柔》稍遜于前三部作品。

對(duì)于這一結(jié)果可以這樣理解：小說文本的一致性與小說章節(jié)的結(jié)構(gòu)安排有關(guān)，菲茨杰拉德的前三部作品都是分為9個(gè)章節(jié)，而《夜色溫柔》則細(xì)分為61個(gè)章節(jié)。一致性測(cè)度是從整體連續(xù)性的角度來考察小說主題的全局連貫性和統(tǒng)一性，而一致性系數(shù)則是從章節(jié)與章節(jié)之間相關(guān)性的角度考察小說主題的局部連貫性和統(tǒng)一性。從這個(gè)意義來說，盡管《夜色溫柔》較菲茨杰拉德的前三部作品在主題意義上更為集中和內(nèi)斂，然而該作品的章節(jié)安排卻使章節(jié)與章節(jié)之間的意義表達(dá)更為松散，這就可以解釋為何不同的評(píng)論家對(duì)菲茨杰拉德的小說會(huì)有不同的認(rèn)識(shí)和評(píng)判。

四、結(jié) 論

小說文本的一致性是該小說在創(chuàng)作上是否良好的一個(gè)重要指標(biāo)，評(píng)論家們對(duì)文本一致性的認(rèn)知分歧將會(huì)導(dǎo)致對(duì)該作品評(píng)判的差異。潛在語義分析為定量計(jì)算和比較不同作品的一致性提供了可行的思路和方法。本文以菲茨杰拉德的四部長(zhǎng)篇小說為例，基于潛在語義分析方法首次定義了小說文本的章節(jié)相似性矩陣、一致性測(cè)度和一致性系數(shù)，并根據(jù)一致性測(cè)度和一致性系數(shù)對(duì)菲茨杰拉德的四部作品進(jìn)行了比較和分析，檢驗(yàn)并解釋了現(xiàn)有不同評(píng)論家們對(duì)這幾部作品的定性評(píng)論。

本文的計(jì)算和分析表明：小說文本的一致性與小說章節(jié)的結(jié)構(gòu)安排有關(guān)。一致性測(cè)度是從整體連續(xù)性的角度來考察小說主題的全局連貫性和統(tǒng)一性，而一致性系數(shù)則是從章節(jié)與章節(jié)之間相關(guān)性的角度考察小說主題的局部連貫性和統(tǒng)一性。評(píng)論家們對(duì)小說文本全局一致性和局部一致性的不同側(cè)重，導(dǎo)致其對(duì)同一部作品有著截然不同的評(píng)論。

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