□李平英 劉慶明

大量運(yùn)營良好的企業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)和社會的重要性不言而喻，企業(yè)的運(yùn)營和發(fā)展需要高素質(zhì)的企業(yè)家。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，作為生產(chǎn)要素之一的企業(yè)家，只有通過市場機(jī)制調(diào)節(jié)，才能高效率地實(shí)現(xiàn)企業(yè)家要素的供給和資源配置。提高職業(yè)企業(yè)家的數(shù)量和質(zhì)量，對于提高我國企業(yè)管理水平，進(jìn)而提高國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，具有直接現(xiàn)實(shí)意義。

一、職業(yè)企業(yè)家與職業(yè)企業(yè)家市場

企業(yè)家“entrepreneur”一詞是從法語借來的，其原意是指“冒險(xiǎn)事業(yè)的經(jīng)營者或組織者”?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的企業(yè)家大體可以分為兩種類型:一類是自雇企業(yè)家，即投資并經(jīng)營管理企業(yè)的企業(yè)主;另一類是職業(yè)企業(yè)家，即受雇于企業(yè)投資人的高級經(jīng)營管理人員。本文的研究對象是職業(yè)企業(yè)家。職業(yè)企業(yè)家與職業(yè)經(jīng)理人不完全相同。職業(yè)經(jīng)理人是指受雇于企業(yè)的所有管理人員，職業(yè)經(jīng)理人包括四個層級，即初級、中級、高級和特級，只有在企業(yè)中從事高層經(jīng)營管理工作的高級職業(yè)經(jīng)理人才能算做職業(yè)企業(yè)家。

我國的職業(yè)企業(yè)家市場形成得很晚，從職業(yè)企業(yè)家的產(chǎn)生條件分析，在1993年之前是不可能產(chǎn)生職業(yè)企業(yè)家、形成職業(yè)企業(yè)家市場的。從職業(yè)企業(yè)家的來源看，有原國營企業(yè)和私營企業(yè)的高管和技術(shù)總監(jiān)，有政府官員，還有企業(yè)咨詢?nèi)藛T;從職業(yè)企業(yè)家學(xué)歷結(jié)構(gòu)看，從小學(xué)畢業(yè)到擁有博士學(xué)位;從聘用企業(yè)來看，幾乎覆蓋所有行業(yè)，同時既有發(fā)展良好的企業(yè)需要職業(yè)企業(yè)家進(jìn)一步擴(kuò)張，也有處于經(jīng)營困境的企業(yè)需要職業(yè)企業(yè)家扭轉(zhuǎn)頹勢;從職業(yè)企業(yè)家職業(yè)發(fā)展?fàn)顩r看，有逐步提升至總裁繼續(xù)為企業(yè)服務(wù)或跳槽至其他企業(yè)擔(dān)任總裁，有合作不愉快全身而退，有合作不愉快反目成仇，更有因?yàn)槿温毱陂g的不良行為鋃鐺入獄。處于成長期的我國職業(yè)企業(yè)家市場亂象叢生。

二、職業(yè)企業(yè)家和職業(yè)企業(yè)家市場的特征

關(guān)培蘭(2001)認(rèn)為:“企業(yè)家人力資本市場除了具有一般市場的競爭性、平等性和開放性外，還具有以下特征:高層次性、高風(fēng)險(xiǎn)性、高回報(bào)性、和契約化。市場制度是一種自由契約和平等交易制度，企業(yè)家和企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)活動的主體，有充分的自主權(quán)和產(chǎn)權(quán)，這種權(quán)利必須在雙方訂立的契約中加以確認(rèn)和完善?！蔽覈穆殬I(yè)企業(yè)家和職業(yè)企業(yè)家市場具備如下特征:

1.職業(yè)企業(yè)家人力資產(chǎn)的專用性

職業(yè)企業(yè)家人力資產(chǎn)屬于專用人力資產(chǎn)，其專用性主要表現(xiàn)為以下三個方面:一是特殊才能，主要是特殊的經(jīng)營管理才能，例如引進(jìn)新要素(包括引入新產(chǎn)品、投入新原料、采用新技術(shù)等)、開辟新市場、實(shí)行新組織、承擔(dān)新風(fēng)險(xiǎn)(包括承擔(dān)自然風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn))等;二是特定歸屬，在多數(shù)時點(diǎn)上，高水平的職業(yè)企業(yè)家都有組織歸屬關(guān)系，長期自由游蕩的職業(yè)企業(yè)家?guī)缀鯖]有;三是專門行業(yè)，多數(shù)職業(yè)企業(yè)家只是在某一行業(yè)擁有經(jīng)營管理專長，如IT 行業(yè)、交通運(yùn)輸行業(yè)、機(jī)械制造行業(yè)、金融證券行業(yè)、商業(yè)服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等等，精通所有行業(yè)經(jīng)營管理的全能型職業(yè)企業(yè)家，在現(xiàn)實(shí)生活中并不多見。國內(nèi)代表性職業(yè)企業(yè)家的資產(chǎn)專用特性見表1。

表1 國內(nèi)職業(yè)企業(yè)家的人力資產(chǎn)專用性(舉例)

2.職業(yè)企業(yè)家之間的不完全競爭及其均衡特征

職業(yè)企業(yè)家人力資產(chǎn)的專用性，使得任何一位企業(yè)家都自身擁有了某種特殊的壟斷因素，從而使得職業(yè)企業(yè)家之間的職位競爭成為一種不完全競爭。在不完全競爭市場上，職業(yè)企業(yè)家需求曲線(聘任方的支付意愿線)或平均收益線是一條自左上方向右下方傾斜的曲線，其邊際收益線是一條位于平均收益線下方的、自左上方向右下方傾斜的曲線。

從長期看，由于職業(yè)企業(yè)家有足夠的時間調(diào)整自身的水平和能力，其他企業(yè)家也能夠通過進(jìn)入或退出參與競爭，因此，職業(yè)企業(yè)家市場的長期均衡應(yīng)該是獲得正常收益的均衡。一方面，當(dāng)職業(yè)企業(yè)家收益過高時，其他企業(yè)家會紛紛加入，致使聘用企業(yè)的支付意愿降低，同時，原有在聘企業(yè)家為了保住自己的位置和利益，也會在提高自身水平和能力方面增加投入;另一方面，當(dāng)職業(yè)企業(yè)家收益過低時，在聘職業(yè)企業(yè)家會退出聘任，推動企業(yè)支付意愿提高，同時，職業(yè)企業(yè)家也會在經(jīng)營管理方面降低努力職業(yè)企業(yè)家競相提高業(yè)務(wù)水平與經(jīng)營管理能力、增強(qiáng)個人人力資產(chǎn)專用性的競爭，可能后果有兩種:一是真正推動了全體職業(yè)企業(yè)家業(yè)務(wù)水平與經(jīng)營管理能力的提高，企業(yè)的支付意愿隨之上升，職業(yè)企業(yè)家的薪酬也相應(yīng)提高;二是走向了事物的反面，在提高實(shí)際業(yè)務(wù)水平與經(jīng)營管理能力困難且社會監(jiān)督不力的情況下，采取非正當(dāng)競爭手段(如造假、虛報(bào)業(yè)績等)，擾亂競爭秩序，全體職業(yè)企業(yè)家業(yè)務(wù)水平與經(jīng)營管理能力因而下降，企業(yè)的支付意愿隨之下降，職業(yè)企業(yè)家的薪酬也相應(yīng)降低。

3.企業(yè)對高端企業(yè)家需求競爭

高端企業(yè)家具有極強(qiáng)的資產(chǎn)專用性，有時候甚至是無人可以替代，所以高端企業(yè)家的供給在很大程度上具有單一供給的特征。任何一個高端企業(yè)家，都會同時面對多個企業(yè)的共同需求。但是，由于每個企業(yè)的支付意愿不會完全一樣，因此，幾何模型中的市場需求曲線(支付意愿線)不是一條，而是分別位于不同位置的多條，有的企業(yè)支付意愿相對較高，有的則相對較低。一條供給曲線對應(yīng)著多條需求曲線，高端企業(yè)家市場的供求均衡便有了多種可能的結(jié)果，意味著每一個高端企業(yè)家都可以做出多種應(yīng)聘選擇。

在職業(yè)企業(yè)家市場上，高端人才供不應(yīng)求，因此，容易引發(fā)企業(yè)與企業(yè)之間爭奪高端企業(yè)家的競爭。企業(yè)為爭奪適合自己企業(yè)的優(yōu)秀職業(yè)企業(yè)家，也會主動提高工資薪酬，通過放權(quán)提供寬松的工作環(huán)境。企業(yè)之間以提高薪金和增加福利為主要手段的爭奪職業(yè)企業(yè)家的競爭，會導(dǎo)致兩種可能后果:一是企業(yè)家薪金和福利的節(jié)節(jié)攀升;二是企業(yè)對高端企業(yè)家的排斥，當(dāng)企業(yè)家薪金和福利行情過高并超出了企業(yè)的支付意愿時，有些企業(yè)會退出競爭、放棄聘用職業(yè)企業(yè)家。

4.企業(yè)與職業(yè)企業(yè)家之間的信息不對稱競爭

企業(yè)與職業(yè)企業(yè)家之間的事前信息不對稱競爭，主要表現(xiàn)為職業(yè)企業(yè)家招聘過程中的競爭。在招聘過程中，作為賣方的職業(yè)企業(yè)家本人，對自己的業(yè)務(wù)水平和經(jīng)營管理能力掌握著足夠多的信息，有著實(shí)質(zhì)性的了解，但是，作為買方的工商企業(yè)，對企業(yè)家的業(yè)務(wù)水平與經(jīng)營管理能力只能了解其中的一部分，兩者相比，前者要比后者多得多。

企業(yè)與職業(yè)企業(yè)家之間的事后信息不對稱競爭主要表現(xiàn)為職業(yè)企業(yè)家接受聘任后的日常履職過程中的競爭。在職業(yè)企業(yè)家的日常履職過程中，企業(yè)與職業(yè)企業(yè)家之間建立起來的是一種委托代理關(guān)系，在這種委托代理關(guān)系中，企業(yè)家本人始終處于信息上風(fēng)，對于自己履職的認(rèn)真程度、努力程度、實(shí)際績效和存在問題，企業(yè)家本人都掌握著足夠多的信息，而對于買方來說，只能了解其中的一部分，兩者相比，前者要比后者多得多。

企業(yè)和職業(yè)企業(yè)家之間交易雙方的信息披露越充分，越有利于企業(yè)招聘到合適的職業(yè)企業(yè)家，職業(yè)企業(yè)家的自身價值也越容易體現(xiàn)。如果企業(yè)和職業(yè)企業(yè)家之間交易雙方的信息披露不充分，企業(yè)對招聘到的職業(yè)企業(yè)家的未來經(jīng)營業(yè)績不確定，就會降低支付意愿，高素質(zhì)的職業(yè)企業(yè)家就會逐漸退出市場，市場上職業(yè)企業(yè)家的素質(zhì)就會降低，職業(yè)企業(yè)家市場逐漸形成“檸檬市場”。

三、職業(yè)企業(yè)家的違約行為及其行為機(jī)理

楊朝仁等(2005)提出“企業(yè)家職業(yè)化素質(zhì)要求包括職業(yè)潛質(zhì)、職業(yè)道德、個性特質(zhì)、職業(yè)勝任力”。職業(yè)企業(yè)家策略行為大體包括兩類:一類是合作策略行為，另一類是非合作策略行為。合作策略行為的特征是:在謀求個人利益最大化的同時，并不損害他人利益，甚至?xí)顾死娴玫皆黾?非合作策略行為的特點(diǎn)是:不惜損害他人利益而謀求個人利益最大化，例如學(xué)歷和業(yè)績造假、違約跳槽、過度在職消費(fèi)等。

1.學(xué)歷造假

如前所述，企業(yè)家人力資產(chǎn)是一種專用人力資產(chǎn)，企業(yè)家與企業(yè)家之間的競爭是一種不完全競爭，企業(yè)家與企業(yè)之間的競爭是一種信息不對稱競爭，在這樣的市場競爭關(guān)系中，提高或增強(qiáng)企業(yè)家個人人力資產(chǎn)的專用性，能夠培植個人壟斷因素、排斥對手競爭、提高自己的競爭力和談判力。對于大多數(shù)企業(yè)家來說，自身人力資產(chǎn)的專用性由個人的學(xué)識水平和工作能力決定，因此，提高學(xué)識水平和工作能力，是提高或增強(qiáng)企業(yè)家人力資產(chǎn)專用性的邏輯途徑。

圖1 學(xué)歷造假投機(jī)曲線

由于缺乏統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(甚至連問卷調(diào)查都不可能)，對職業(yè)企業(yè)家學(xué)歷和經(jīng)營業(yè)績造假行為的統(tǒng)計(jì)分析是一件極其困難的事情。此借媒體案例對我們的研究做一些實(shí)證。需要說明的是，案例的真實(shí)性應(yīng)該由披露案例的相關(guān)媒體負(fù)責(zé)，我們在此只是借用?，F(xiàn)實(shí)中比較典型的職業(yè)企業(yè)家學(xué)歷造假事件有:微軟中國榮譽(yù)總裁唐駿假學(xué)歷事件;蒙牛乳業(yè)執(zhí)行董事丁圣學(xué)歷信息變動等。

一旦既往學(xué)歷被賦予了排斥競爭對手、提高個人競爭力的價值，努力提高個人學(xué)歷，就成了職業(yè)企業(yè)家合乎邏輯的策略行為。當(dāng)然，并不是所有的人都能夠隨心所欲地取得高學(xué)歷，當(dāng)市場競爭確實(shí)需要、自己能力確實(shí)不足、競爭信息不對稱且監(jiān)督不完整的時候，學(xué)歷造假的投機(jī)行為就會在某些人身上發(fā)生，因?yàn)檫@樣的投機(jī)行為能夠降低競爭成本(見圖1)。

2.違約跳槽

違約跳槽的實(shí)質(zhì)是職業(yè)企業(yè)家為追求個人利益違反雇傭合同的約定離開原雇主，但同時給原雇主帶來經(jīng)濟(jì)損失的行為。違約跳槽的形式多種多樣，比較簡單的分類方式是依據(jù)跳槽的時間是在合同期內(nèi)還是在合同期滿后，分為合同期內(nèi)違約和合同期滿違約兩種類型。如陸強(qiáng)華案例、李開復(fù)案例、香江集團(tuán)高管集體跳槽。

職業(yè)企業(yè)家違約跳槽，是對企業(yè)爭奪企業(yè)家的投機(jī)性策略反應(yīng)，其原因包括以下兩點(diǎn):(1)市場競爭激烈，導(dǎo)致相互挖人。激烈的競爭引發(fā)企業(yè)對人才，尤其是企業(yè)高管等高端人才的爭奪，企業(yè)出高薪、高成本地到競爭對手那里挖取人才是奪取市場、應(yīng)對競爭的有效手段。(2)道德和法律約束弱。道德約束是一種軟約束，僅靠職業(yè)道德的約束違約離職顯然是不夠的。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎認(rèn)為，“中國不缺少企業(yè)家，而是缺少誠心誠意服務(wù)的、有道德的職業(yè)經(jīng)理人。”

3.敗德行為

職業(yè)企業(yè)家與企業(yè)之間的競爭關(guān)系，實(shí)際上是一種委托——代理關(guān)系，其中的敗德行為主要是指職業(yè)企業(yè)家因追求自身利益最大化而損害企業(yè)利益的不道德行為。

職業(yè)企業(yè)家的敗德行為，在現(xiàn)實(shí)中的表現(xiàn)多種多樣，此借媒體案例歸納、列舉如下(案例的真實(shí)性由披露案例的媒體負(fù)責(zé)):(1)貪污企業(yè)資產(chǎn);(2)過度在職消費(fèi)。在職消費(fèi)是職業(yè)企業(yè)家隱形收入的一大部分，主要表現(xiàn)為裝修豪華辦公室、購置豪華汽車、超標(biāo)準(zhǔn)商務(wù)接待、假公濟(jì)私的出國考察等。陳冬華收集中國A股上市公司年報(bào)，樣本年限為1999年至2008年得到5651個觀測，以及非國有上市公司1040個樣本，研究主要結(jié)論為:高管在職消費(fèi)總額平均值為17.34 百萬元，而貨幣薪酬平均值為1.48 百萬元。1999年到2008年，在職消費(fèi)平均增加了2.98 倍，貨幣薪酬平均增加了4.75 倍，兩者的中位數(shù)分別增加了2.47 倍、5.90 倍;3)收取賄賂或回扣;(4)出賣公司商業(yè)秘密，收取不當(dāng)利益;(5)為了提高社會地位片面追求企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張。盲目擴(kuò)張追求規(guī)模，隨之而來的不可掌控的風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致效率的降低，甚至引發(fā)資金的斷裂導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。

只要下列條件存在:利益主體的效用函數(shù)不一致、信息不對稱、合作期限和合作條款的不確定性，道德風(fēng)險(xiǎn)就有可能存在。人的自利性和利益沖突是道德風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)因，信息不對稱和不確定性是外因。由于企業(yè)經(jīng)營者個人利益、個人目標(biāo)與企業(yè)出資者的利益、目標(biāo)的不完全一致性，同時由于存在企業(yè)出資者與經(jīng)營者的信息不對稱性，就出現(xiàn)了作為出資者代理人的企業(yè)經(jīng)營者的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。

4.隱性退出

羅必良(2007)在分析人民公社時期的團(tuán)隊(duì)勞動中的社員偷懶的行為時，提出了“隱性退出”這一概念。把羅必良的概念加以擴(kuò)展，職業(yè)企業(yè)家的“隱性退出”是指這樣一種行為:占有著企業(yè)高管的職位和資源卻并不盡全力按照職位要求去工作。與上一節(jié)討論的職業(yè)企業(yè)家敗德行為相比，一個是“利用企業(yè)高管的位子干壞事兒”，一個是“占著位子不干事兒或不盡最大努力干事兒”。

職業(yè)企業(yè)家的隱性退出行為具有很強(qiáng)的隱蔽性，隱性退出行為主要包括:(1)偷懶。經(jīng)努力能夠超額完成任務(wù)卻故意止步于既定計(jì)劃，能夠?qū)嵤┕芾韯?chuàng)新卻借故守舊求穩(wěn)，一味回避應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。(2)發(fā)展個人業(yè)務(wù)。職業(yè)企業(yè)家利用職務(wù)的便利，使企業(yè)的資源為屬于自己的公司提供商務(wù)交易的機(jī)會。(3)培植個人勢力。(4)發(fā)展公司政治。企業(yè)初高級職位空缺的填補(bǔ)是各方勢力的平衡，而不是源于企業(yè)真實(shí)需要與市場需求。企業(yè)內(nèi)部形成越來越政治化的利益集團(tuán)，導(dǎo)致職業(yè)企業(yè)家整體能力的降低或喪失。

如前所述，職業(yè)企業(yè)家與企業(yè)之間的委托代理競爭屬于事后信息不對稱競爭，隱性退出是部分職業(yè)企業(yè)家對這種市場結(jié)構(gòu)的投機(jī)性策略反應(yīng)。當(dāng)努力工作和抽身退出都不是企業(yè)家個人的最佳選擇時，隱性退出就成了最佳選擇。

四、職業(yè)企業(yè)家市場有效運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì)

通過以上分析，可以看出職業(yè)企業(yè)家的行為失范行為，其實(shí)是市場經(jīng)濟(jì)體制下經(jīng)濟(jì)主體在各種約束條件之內(nèi)，做出的滿足自身利益最大化的理性選擇。為規(guī)范職業(yè)企業(yè)家的行為，提高職業(yè)企業(yè)家市場的運(yùn)行績效。可以從以下幾個方面進(jìn)行制度設(shè)計(jì)。

1.企業(yè)家選拔機(jī)制:(1)建立公平競爭的雙向選擇機(jī)制。在明晰產(chǎn)權(quán)邊界、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)代表人格化的前提下，由委托人通過市場競爭、雙向選擇來產(chǎn)生企業(yè)經(jīng)營者。(2)建立科學(xué)的企業(yè)家測評體系。(3)建立企業(yè)家資格認(rèn)證制度和行為跟蹤制度。把經(jīng)營者的重要經(jīng)營行為如較大的創(chuàng)新行為，敗德行為和重大的決策失誤永久地記入企業(yè)家檔案，作為其職業(yè)生涯的信息資料，供企業(yè)選擇經(jīng)營者參考。(4)建立企業(yè)家的信息系統(tǒng)。利用現(xiàn)代的計(jì)算機(jī)技術(shù)，把企業(yè)家的評估結(jié)果、行為資料和獲得企業(yè)家職業(yè)資格的后備人才收集入企業(yè)家數(shù)據(jù)庫，并進(jìn)行全國聯(lián)網(wǎng)。

2.企業(yè)家培訓(xùn)機(jī)制:(1)發(fā)展面向企業(yè)家市場的教育培訓(xùn)組織。(2)進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)培訓(xùn)的方式方法，借鑒西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，充分利用我國現(xiàn)有大專院校的教學(xué)科研優(yōu)勢，加快傳統(tǒng)管理類專業(yè)向國際通行的MBA 教育轉(zhuǎn)軌的步伐。

3.企業(yè)家激勵機(jī)制:(1)報(bào)酬激勵機(jī)制。注意使企業(yè)家的長遠(yuǎn)利益與委托人的利益相一致，以防止企業(yè)經(jīng)理的短期化行為。(2)聲譽(yù)機(jī)制。聲譽(yù)機(jī)制的作用機(jī)理在于沒有一定的職業(yè)聲譽(yù)會導(dǎo)企業(yè)家人力資本貶值甚至收益完全喪失，而良好的職業(yè)聲譽(yù)則作為企業(yè)家人力資本的一個重要尺度。(3)精神激勵機(jī)制。

4.企業(yè)家約束機(jī)制:(1)市場競爭約束機(jī)制。通過市場競爭的巨大壓力給與低努力程度和低人力資本的企業(yè)家構(gòu)成一種潛在威脅，迫使其增加努力程度，約束自己的機(jī)會主義行為。(2)法人治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)督約束。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求建立有效的法人治理結(jié)構(gòu)，形成出資者、董事會和經(jīng)理人員三者之間的制衡關(guān)系。(3)加強(qiáng)社會中介機(jī)構(gòu)對企業(yè)的監(jiān)督。(4)對經(jīng)營者的業(yè)績考核約束。實(shí)行企業(yè)家的優(yōu)勝劣汰制度，建立科學(xué)合理的考核監(jiān)控體系，有助于企業(yè)經(jīng)營者產(chǎn)生責(zé)任感和危機(jī)感，避免短期行為，重視企業(yè)發(fā)展。

［1］魏杰，譚偉，我國職業(yè)經(jīng)理人存在的問題與出路［J］，改革與理論，2003，(2).

［2］梁麗萍，企業(yè)家職業(yè)化的素質(zhì)制約因素分析，數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究［J］，2001，(6).

［3］張建衛(wèi)，劉玉新，中國企業(yè)家素質(zhì)的轉(zhuǎn)型與提升，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)報(bào)［J］，2003，(2).

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［5］羅必良.農(nóng)民合作組織:偷懶、監(jiān)督及其保障機(jī)制，中國農(nóng)村觀察［J］，2007，(2).

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