楊建國 ，趙海東

(1.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710000;2.內(nèi)蒙古大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010021)

一、引言

資源型城市以其數(shù)量眾多、經(jīng)濟(jì)效益巨大和不可替代的戰(zhàn)略作用在中國的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中居于比較突出的地位。在傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的引領(lǐng)下，資源型城市正面臨著“礦竭城衰”的生存危機(jī)。根據(jù)中國礦業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計，中國目前有390多座礦業(yè)資源型城市，其中，20%處于成長期，68%處于成熟期，12%處于衰老期。全國有400多座礦山已經(jīng)或者即將閉坑，大約有50多座礦城的資源處于衰減狀態(tài)，面臨著嚴(yán)重資源枯竭的威脅。[1]資源型城市轉(zhuǎn)型問題越來越成為困擾該類城市的瓶頸，不僅關(guān)系到它們自身的發(fā)展，而且對國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有著異乎尋常的影響。

國外學(xué)術(shù)界對資源型地區(qū)和城市的研究先行一步，從20 世紀(jì)30 年代的 Innis.H.A[2]開始對資源型城市的轉(zhuǎn)型開展了理論研究，國內(nèi)學(xué)術(shù)界從20世紀(jì)70年代也開始了這方面的研究，目前已形成大量研究成果。按照馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的觀點，資源型城市轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)和重點是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。只有通過經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，逐漸改變資源型產(chǎn)業(yè)在該類城市中一業(yè)獨大的局面，培育和扶植新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，才有可能從根本上擺脫對資源的過度依賴，推動資源型城市從生產(chǎn)性城市轉(zhuǎn)變?yōu)橄M性和綜合性城市，實現(xiàn)資源型城市的可持續(xù)發(fā)展。因此，對資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的研究意義重大。本文在廣泛參考前人研究成果的基礎(chǔ)上，選取轉(zhuǎn)型的模式作為一個視角加以研究和分析，以希望能提出優(yōu)化的建議來推動轉(zhuǎn)型理論的豐富和完善。

二、資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型模式內(nèi)涵與分類

(一)內(nèi)涵

模式這一概念在經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域研究中大量使用，一般是指對不同事物的總體特征做出的明顯標(biāo)識，或者經(jīng)過理論總結(jié)歸納的可仿效推廣的范式，本文采用的是后一種內(nèi)涵。按照配第——克拉克定律，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的核心是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型模式是資源型城市按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律，結(jié)合產(chǎn)業(yè)所處的發(fā)展階段，對產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有狀態(tài)進(jìn)行調(diào)整所提出的一種范式創(chuàng)新，并且這種范式創(chuàng)新具有示范效應(yīng)，可以借鑒并推廣到其他地區(qū)和城市。

(二)分類

按照不同的分類原則和標(biāo)準(zhǔn)，資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型模式可以劃分成不同的類別，具體情況如下:

1.按照經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的處置原則不同，轉(zhuǎn)型模式可以分為產(chǎn)業(yè)延伸模式、產(chǎn)業(yè)替代模式和復(fù)合模式 (張米爾，2001;劉玉勁，2004;趙海，2004;閆麗珍等，2006;張冬冬，2006;李平，2008;史英杰，2008;吳前進(jìn)，2008;李平，2009;王川紅，2009;葉蔓，2009;李立，2010;祁泉淞，2010;趙西三，2011)。產(chǎn)業(yè)延伸模式，也稱為美國休斯頓模式，是在堅持利用原有資源開發(fā)的基礎(chǔ)上，發(fā)展下游加工產(chǎn)業(yè)鏈，建立起資源深度加工和利用的產(chǎn)業(yè)群，也稱為“小轉(zhuǎn)型”。產(chǎn)業(yè)替代模式，也稱為日本九州模式，是利用資源開發(fā)所積累的資金、技術(shù)和人才，或借助外部力量，建立起基本不依賴原有資源的全新產(chǎn)業(yè)群，也稱為“大轉(zhuǎn)型”。復(fù)合模式，也稱為德國魯爾模式，是以上兩種模式的結(jié)合，一般情況下在轉(zhuǎn)型的初期實施產(chǎn)業(yè)延伸模式，發(fā)揮現(xiàn)有資源型產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)優(yōu)勢，同時積極培育和扶植新興產(chǎn)業(yè)，逐步實現(xiàn)對資源型產(chǎn)業(yè)的替代，城市向綜合性方向演變。[3]許多學(xué)者在上述三種模式的基礎(chǔ)上進(jìn)行了觀點補(bǔ)充和完善，還提出了產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢組合模式、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢互補(bǔ)模式、企業(yè)能力再造模式、產(chǎn)業(yè)區(qū)位轉(zhuǎn)移模式、搬遷發(fā)展模式等(袁朱，2005;于光，2007;黃溶冰，2008;任勇，2008;張文忠，2011)。這種分類標(biāo)準(zhǔn)從主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的角度出發(fā)，抓住了資源型城市轉(zhuǎn)型中主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)起決定作用這一主要矛盾，對指導(dǎo)轉(zhuǎn)型實際的操作性強(qiáng)，得到了學(xué)界較多學(xué)者的認(rèn)可。

2.按照經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的激烈程度，轉(zhuǎn)型模式可以分為激進(jìn)式模式和漸進(jìn)式模式。激進(jìn)式模式顧名思義就是轉(zhuǎn)型采取大刀闊斧的原則，速度較快，幅度較大，轉(zhuǎn)型周期短。這種模式因其風(fēng)險大，見效快，一般是資源型城市主導(dǎo)資源型產(chǎn)業(yè)處于衰落階段時使用。而漸進(jìn)式模式是指轉(zhuǎn)型的速度平穩(wěn)，采取循序漸進(jìn)的原則，在摸索中尋求轉(zhuǎn)型的機(jī)會。在資源型城市的成長期和成熟期實施該模式時機(jī)恰當(dāng)，進(jìn)行調(diào)整的自由度較大。

3.按照經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主體差異，轉(zhuǎn)型模式可以分為政府主導(dǎo)型模式、市場主導(dǎo)型模式和自由放任型模式。(孫雅靜，2004;于光，2007;吳前進(jìn)，2008;張冬冬，2008;李平，2009;王小明，2011)。政府主導(dǎo)型模式是指政府在城市轉(zhuǎn)型中積極采用政策手段和行政干預(yù)，主導(dǎo)著資源型城市的轉(zhuǎn)型方向和進(jìn)程。具體途徑還可以分為專門委員會負(fù)責(zé)模式和產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)模式。[4]日本和歐盟模式就是政府主導(dǎo)型模式的典型案例。市場主導(dǎo)型模式則是資源型城市的轉(zhuǎn)型完全按照市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)律來進(jìn)行，由“看不見的手”來進(jìn)行引導(dǎo)。這種模式的前提是國家市場經(jīng)濟(jì)體系較完善，資源型城市自發(fā)轉(zhuǎn)型較早，美國、加拿大和澳大利亞模式即市場主導(dǎo)模式。自由放任型是指政府和市場都不采取任何轉(zhuǎn)型措施。前蘇聯(lián)屬于自由放任型，因其實行的是計劃經(jīng)濟(jì)體制，再加上政府管理缺位，資源型城市發(fā)展停滯不前。王小明(2011)在以上三種模式的基礎(chǔ)上提出政府和市場共同主導(dǎo)模式，是對政府主導(dǎo)和市場主導(dǎo)模式優(yōu)勢的借鑒，就是在政府和市場中尋找合適的均衡點，兼顧政府和市場的作用，克服兩者各自的弊端。

4.按照轉(zhuǎn)型的形態(tài)變化情況，可以分為蠶繭模式、蝌蚪模式和烏龜模式。張以誠(1998)、沈鐳(2005)按照新興資源型城市與原有城市的關(guān)系，把資源型城市分為在已有城市基礎(chǔ)上建設(shè)資源型產(chǎn)業(yè)的有依托型和資源型產(chǎn)業(yè)帶動城市設(shè)立的無依托型城市。按照這兩種城市發(fā)展的特點和規(guī)律，它們的轉(zhuǎn)型結(jié)局將大相徑庭。一種是蠶繭模式，資源型城市一味過度依賴資源型產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致“礦竭城衰，結(jié)繭滅亡”。另一種是蝌蚪模式，資源型城市適應(yīng)環(huán)境變化而主動調(diào)整，甩掉“尾巴”跳躍到新的發(fā)展平臺。烏龜模式是指資源型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型節(jié)奏緩慢，成效低下，城市發(fā)展滯后。

5.按照轉(zhuǎn)型中接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)的選擇不同，可以分為發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)模式(退二進(jìn)一)、發(fā)展現(xiàn)代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)模式(退二進(jìn)二)、發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)(退二進(jìn)三)和多元產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展模式。[5]發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，是通過轉(zhuǎn)型將城市經(jīng)濟(jì)的重心從資源采掘業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)過渡，逐漸把現(xiàn)代農(nóng)業(yè)培育成為城市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)。遼寧阜新市發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)就是典型的案例。發(fā)展現(xiàn)代高新技術(shù)工業(yè)模式，就是將城市經(jīng)濟(jì)重心從資源采掘業(yè)轉(zhuǎn)向其他二產(chǎn)，主要傾向于現(xiàn)代工業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，是指將城市經(jīng)濟(jì)重心從資源采掘業(yè)轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)，尤其是現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。多元產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展模式是對以上模式的系統(tǒng)集成。

除了以上的分類，還有按照另外的標(biāo)準(zhǔn)所提出的不同的模式分類，本文選取其中具有一定代表性的模式分類加以整理匯總(見表1)。

表1 資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型模式分類情況

縱觀以上這些轉(zhuǎn)型模式的分類情況，從中不難發(fā)現(xiàn)，許多研究較多聚焦在資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式，即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化情況，突出了由資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型帶動該類城市轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)作用。本文認(rèn)為按照經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的處理原則進(jìn)行的模式分類既統(tǒng)領(lǐng)了其他分類標(biāo)準(zhǔn)的大方向，又為資源型城市轉(zhuǎn)型提供了可借鑒的范式，是操作性強(qiáng)、值得推廣和繼續(xù)完善的主流基礎(chǔ)模式，應(yīng)加強(qiáng)對它的優(yōu)化和完善。另外，應(yīng)該指出的是現(xiàn)有研究從城市化角度涉獵較少，且研究的層面較膚淺，關(guān)注城市功能深化和完善不足。這也將是未來研究的一個重要切入點。

三、資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型模式的影響因素分析

從資源型城市轉(zhuǎn)型的不同角度，我們可以看到轉(zhuǎn)型模式的選擇很多。但是真正選擇適合某座資源型城市的轉(zhuǎn)型模式卻非易事，它還受到許多內(nèi)外部因素的影響。

(一)資源型城市生命周期

資源型城市的生命周期與其資源型產(chǎn)業(yè)保持基本一致的發(fā)展趨勢，包含形成、成長、成熟、衰落或轉(zhuǎn)型等幾個階段。所處階段不同，資源型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)狀況表現(xiàn)不同，對應(yīng)轉(zhuǎn)型模式的選取標(biāo)準(zhǔn)就有差異。同樣是一類資源型城市，分別處于成長期和衰落期的城市轉(zhuǎn)型模式將有極大的差異。

(二)資源型產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力

資源型城市憑借資源型產(chǎn)業(yè)而起步和發(fā)展壯大，要實現(xiàn)城市的長期發(fā)展，資源型產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力是內(nèi)在動力因素。它包括資源儲量、資源型產(chǎn)業(yè)的規(guī)模、資源產(chǎn)品的定價能力、盈利能力、吸引再投資的能力和技術(shù)創(chuàng)新能力等內(nèi)在元素。

(三)制度因素

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長主要依靠資本、有效勞動和專業(yè)化分工，制度被忽略不計或假設(shè)為外生變量。以科斯和諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過交易費用理論和制度變遷理論證明了制度是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在性因素，不容忽視。資源型城市轉(zhuǎn)型是經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的具體進(jìn)程之一，必然要求制度的變革相協(xié)調(diào)。因此，除了國家和省級的制度按照外生變量來處理，資源型城市的制度變遷是其經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在要求，包括了城市政府層面針對產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的正式制度創(chuàng)新與企業(yè)和民眾層面的非正式制度創(chuàng)新，是外部性內(nèi)在化的客觀要求。

(四)區(qū)位因素

我國資源型城市許多都是國家在“三線”建設(shè)時期出于戰(zhàn)略安全的考慮設(shè)立的，在西南、西北地區(qū)較為集中，因此地理位置偏僻，交通基礎(chǔ)薄弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低下，區(qū)位優(yōu)勢不足，不利于資源型產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。是否能利用自身的區(qū)位特點融入周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，將資源型城市的格局由點狀演化為線狀和面狀分布，改變區(qū)位劣勢，將是今后資源型城市發(fā)展中需考慮的重要問題。

(五)技術(shù)進(jìn)步和人力資本

早期的經(jīng)濟(jì)增長理論研究中，技術(shù)進(jìn)步和人力資本也被認(rèn)為是外生變量。阿羅、羅默和盧卡斯等發(fā)展和完善了內(nèi)生增長理論，指出了“技術(shù)、知識、人力資本等的外溢效應(yīng)和積累性是內(nèi)生性要素收益遞增進(jìn)而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期增長的核心范疇?！盵6]

(六)資源和生態(tài)環(huán)境因素

資源型城市和產(chǎn)業(yè)長期為國家的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展提供了大量的資源型原料和初級產(chǎn)品，支持了國家工業(yè)化的大發(fā)展。但同時由于不合理的資源開采方式和不健全的資源產(chǎn)品定價機(jī)制，資源開采行為隨意性強(qiáng)，資源有效開采率低，忽視對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)和恢復(fù)，導(dǎo)致了資源浪費嚴(yán)重，生態(tài)環(huán)境破壞加劇，對我國的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展造成了極大的負(fù)面影響。這種傳統(tǒng)發(fā)展方式已經(jīng)嚴(yán)重偏離了我國建設(shè)社會主義和諧社會的主旨，需要及時進(jìn)行調(diào)整。

四、資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型模式的評價指標(biāo)體系分析

資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型模式不僅要有理論支持，還需要建立一整套完備的評價指標(biāo)體系，對轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)型能力提升和轉(zhuǎn)型效果等內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)評價和衡量。評價指標(biāo)體系設(shè)計要遵循科學(xué)性、系統(tǒng)完備性、可操作性、動態(tài)性和通用性等原則，涉及經(jīng)濟(jì)、社會、資源、環(huán)境4個子系統(tǒng)一級指標(biāo)、10個二級指標(biāo)和 43 個三級指標(biāo)(見表 2)。[5，7，8]

五、資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型模式的優(yōu)化

(一)優(yōu)化的思路

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式要從粗放式轉(zhuǎn)變?yōu)榧s式

過去資源型城市的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式對資源利用采取的是多取少予的政策，過分強(qiáng)調(diào)了資源型產(chǎn)業(yè)對城市GDP的貢獻(xiàn)，不重視對資源開發(fā)利用科技水平的提升，同時忽略了對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，導(dǎo)致了該類城市經(jīng)濟(jì)社會與資源和環(huán)境矛盾尖銳，發(fā)展難以為繼。在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)一體化的格局中，世界各國對資源和環(huán)境保護(hù)問題的關(guān)注更引發(fā)了對資源型城市及產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的深刻思考。集約式經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式正是目前國際上解決這一難題的次優(yōu)選擇。

2.轉(zhuǎn)型目的是實現(xiàn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展

資源型城市及其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在我國長期的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中發(fā)揮了保障能源和戰(zhàn)略物資供應(yīng)的重要作用，這種局面在短期的未來還將繼續(xù)保持。同時，資源型城市還肩負(fù)著為本市居民提供城市服務(wù)功能的職責(zé)。因此，我們既不能按照過去傳統(tǒng)的模式低水平發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)，傳統(tǒng)模式已經(jīng)越來越成為資源型城市發(fā)展的桎梏;也不能任憑資源型城市隨著資源保有量的減少自生自滅。而是要走出一條能引導(dǎo)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)道路，確保國家經(jīng)濟(jì)和社會的正常生產(chǎn)和生活秩序。

表2 資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型模式的評價指標(biāo)

3.各級政府在轉(zhuǎn)型中要責(zé)權(quán)利明確

中國的資源型城市轉(zhuǎn)型從經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的運行機(jī)制角度看，采取的是政府主導(dǎo)型轉(zhuǎn)型模式，政府是轉(zhuǎn)型的重要主體之一。其中，政府包括中央政府、省級政府和城市政府，三者在轉(zhuǎn)型中的地位和責(zé)權(quán)利不同。中央政府是資源型城市轉(zhuǎn)型的最終決定者和支持者。無論在計劃經(jīng)濟(jì)體制下還是在市場經(jīng)濟(jì)體制下，中央政府要始終把握資源型城市及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略方向，掌握資源型產(chǎn)業(yè)的宏觀政策和制度決定權(quán)，并為資源型城市的轉(zhuǎn)型提供強(qiáng)大的資金保障和智力支持。省級政府是資源型城市的上級主管政府，既要保證中央關(guān)于資源型城市各項方針政策的貫徹落實，又要從地方管理的角度抓好城市發(fā)展建設(shè)。資源型城市政府是轉(zhuǎn)型的直接主體，負(fù)責(zé)制定轉(zhuǎn)型的具體政策和制度與開展轉(zhuǎn)型工作，承擔(dān)轉(zhuǎn)型發(fā)展成敗的一切后果，是轉(zhuǎn)型中的中堅力量。

(二)優(yōu)化的措施

1.強(qiáng)化循環(huán)經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中的重要作用，逐漸實現(xiàn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的多元化

圖1 產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)三次產(chǎn)業(yè)間和內(nèi)部的循環(huán)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系

資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，要克服傳統(tǒng)模式中過度依賴和低水平開發(fā)資源的缺點實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，循環(huán)經(jīng)濟(jì)將是一個有效的手段。循環(huán)經(jīng)濟(jì)按照“減量化、再利用、資源化”的原則實施，途徑包括兩個層面，一是在三次產(chǎn)業(yè)間，稱為“大循環(huán)”，一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)與其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)通過產(chǎn)業(yè)鏈銜接，或用一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)來改造其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)，提高產(chǎn)業(yè)效益，減少不必要的成本支出，提高資源的綜合利用水平，形成多元發(fā)展的良性互動。資源型城市休閑觀光農(nóng)業(yè)、工業(yè)文化旅游等都是三次產(chǎn)業(yè)間互相支撐、協(xié)調(diào)發(fā)展的產(chǎn)物。二是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，稱為“小循環(huán)”，各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部利用不同商品鏈變線性模式為環(huán)形模式，一種產(chǎn)品的廢棄物可以成為另一種產(chǎn)品的原料，如此循環(huán)利用，提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部縱向一體化的水平。如農(nóng)業(yè)中的種養(yǎng)殖相互支撐、優(yōu)勢互補(bǔ)，工業(yè)中廢物利用、變廢為寶，服務(wù)業(yè)內(nèi)部的前后向一體化發(fā)展。這種“大循環(huán)”和“小循環(huán)”相結(jié)合的模式使整個產(chǎn)業(yè)體系中的橫向和縱向聯(lián)系得到加強(qiáng)，有利于技術(shù)水平的提高，加大了各種形態(tài)物質(zhì)和服務(wù)的利用程度，減少向體系外的索取和排放，將極大推動城市經(jīng)濟(jì)的集約式發(fā)展(見圖1)。

2.加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和人力資本投資，通過“軟資源”帶動“硬資源”發(fā)展

按照內(nèi)生增長理論，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為的增長來源即實物投資由于邊際報酬遞減規(guī)律的影響，不能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期增長，而技術(shù)、知識、人力資本等內(nèi)在要素的報酬遞增性才是經(jīng)濟(jì)長期增長的關(guān)鍵。因此，通過開展積極的技術(shù)研發(fā)活動、加大專業(yè)教育的投入力度、提升專業(yè)性人力資本的培育水平等活動，增強(qiáng)技術(shù)、知識和專業(yè)性人力資本對城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度，逐漸擺脫對不可再生資源在實物投資方面的依賴，轉(zhuǎn)變被資源支配的被動地位，形成資源型城市可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生性動力和機(jī)制。

3.充分發(fā)揮政府在轉(zhuǎn)型中的積極作用

凡勃倫首次把制度作為經(jīng)濟(jì)分析的對象進(jìn)行研究，科斯、諾斯等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步把制度演化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生變量。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，資源型城市轉(zhuǎn)型是一次制度變遷，政府作為制度變遷的主要主體之一，承擔(dān)著轉(zhuǎn)型的重要職責(zé)。林毅夫指出制度變遷可分為強(qiáng)制性制度變遷和誘致型制度變遷，前者是從上到下以命令的形式進(jìn)行貫徹，后者是自下而上通過一部分人自發(fā)形成共識后逐漸推廣。但無論是哪種，最終的實施都離不開各級政府的支持和認(rèn)可。由此，轉(zhuǎn)型要充分重視對政府行為的正確認(rèn)識和理解。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度構(gòu)成的基本要素包括社會認(rèn)可的非正式約束(制度)、國家規(guī)定的正式約束(制度)和實施機(jī)制。[9]在正式制度方面，中央政府和省級政府站在宏觀的角度，通過制定相關(guān)方針、政策和制度，如推動資源開發(fā)補(bǔ)償機(jī)制、衰退產(chǎn)業(yè)援助機(jī)制、替代產(chǎn)業(yè)扶持機(jī)制和資源產(chǎn)品的定價機(jī)制的建立和完善，為資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供約束、規(guī)范、激勵和扶持，為資源型城市的轉(zhuǎn)型創(chuàng)造良好的外部條件;城市政府作為城市發(fā)展的內(nèi)在要素，要不遺余力地利用資源企業(yè)準(zhǔn)入制度、備案核準(zhǔn)制度和各類企業(yè)行為管理制度等制度手段，引導(dǎo)資源型企業(yè)的生產(chǎn)活動向有利于資源型城市可持續(xù)發(fā)展的方向發(fā)展。另外，在實施機(jī)制方面，各級政府可以通過加強(qiáng)和完善自身隊伍管理和社會監(jiān)督機(jī)制的內(nèi)外條件，做到“執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”，切實保障資源型城市轉(zhuǎn)型的合法權(quán)益。

4.開展卓有成效的非正式制度建設(shè)

制度變遷不僅需要正式制度的科學(xué)創(chuàng)新，更加需要的是非正式制度的合理改進(jìn)。無論在正式制度產(chǎn)生之前和之后，經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的總體進(jìn)程主要是由非正式制度來管控。以意識形態(tài)為核心的非正式制度能有效降低交易費用和搭便車行為的概率，促成交易的發(fā)生。資源型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型也不例外。因此，資源型城市從意識形態(tài)和價值觀念等方面要引導(dǎo)企業(yè)和民眾樹立和增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展觀，從認(rèn)識和習(xí)慣上調(diào)整以往粗放式發(fā)展的固化思維，倡導(dǎo)集約式生產(chǎn)和生活理念，從非正式制度層面積極推動人與經(jīng)濟(jì)、社會和資源環(huán)境可持續(xù)發(fā)展。

[1]宋冬林，湯吉軍.沉淀成本與資源型城市轉(zhuǎn)型分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2004，(6).

[2]Innis.H.A.The Fur Trade in Canada:An Introduction to Canadian Economic History[M].Toronto:University of Toronto Press，1930.

[3]張米爾.西部資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究[J].中國軟科學(xué)，2001，(8).

[4]馬洪云.發(fā)達(dá)國家礦業(yè)城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型模式研究[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì)，2006，(5).

[5]于立，姜春海，于左.資源枯竭型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型問題研究[M].北京:中國社會科學(xué)出版社，2008.

[6]邢利民.資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)生性增長研究[D].山西財經(jīng)大學(xué)，2012.

[7]于光.礦業(yè)城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論與評價方法研究[D].中國地質(zhì)大學(xué)，2007.

[8]齊建珍.資源型城市轉(zhuǎn)型學(xué)[M].北京:人民出版社，2004.

[9]盧現(xiàn)祥.西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:中國發(fā)展出版社，1996.