李張群

作者通聯(lián)：中國鐵道科學(xué)研究院深圳研究設(shè)計(jì)院 廣東深圳市福田區(qū)景田路2號瑞達(dá)苑11A 518034

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一、市場化維保模式的發(fā)展趨勢

隨著我國城軌交通的快速發(fā)展，地鐵運(yùn)營管理工作應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念，在國內(nèi)傳統(tǒng)的地鐵運(yùn)營管理模式中引入市場機(jī)制，以社會(huì)化手段進(jìn)行運(yùn)營設(shè)施的維護(hù)、維修和保養(yǎng)工作，追求以最小的資源投入和最佳的配置模式，實(shí)現(xiàn)運(yùn)營綜合效益的最大化。

根據(jù)國外的經(jīng)驗(yàn)，市場化運(yùn)作是軌道交通可持續(xù)發(fā)展的重要方面，利用市場調(diào)節(jié)作用進(jìn)行物資、人力、信息等資源的優(yōu)化配置，是實(shí)現(xiàn)其高效運(yùn)行的必然途徑，也是其體制創(chuàng)新的最有效的手段。

從國內(nèi)情況看，目前深圳地鐵一號線開通至今委外的系統(tǒng)項(xiàng)目有屏蔽門系統(tǒng)、電扶梯系統(tǒng)和AFC（自動(dòng)售檢票）系統(tǒng)的硬件設(shè)備，其他多數(shù)系統(tǒng)的中修和大修也準(zhǔn)備委外。廣州地鐵一號線，初期為了培養(yǎng)自己的維修人才隊(duì)伍，維保以自修為主，委外維修為輔。隨著開通線路的增加，目前委外的系統(tǒng)項(xiàng)目有：線路、房建、低壓配電及動(dòng)力照明、電扶梯、屏蔽門、氣體滅火系統(tǒng)；正在招標(biāo)實(shí)施委外的系統(tǒng)有：FAS（火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)）、BAS（環(huán)境與設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)）、EMCS（機(jī)電設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)）、給排水、AFC（自動(dòng)售檢票系統(tǒng)）系統(tǒng)、SCADA（電力監(jiān)控系統(tǒng)）；也有部分委外的，如車輛的軸承和齒輪箱等。

隨著我國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展、科技的不斷進(jìn)步、市場秩序的逐步規(guī)范，越來越多的技術(shù)過硬和信譽(yù)、服務(wù)質(zhì)量俱佳的企事業(yè)單位涌現(xiàn)出來，也為地鐵設(shè)備維修保養(yǎng)市場化創(chuàng)造了良好的市場競爭環(huán)境。

二、市場化維保模式的優(yōu)越性

市場化維保模式與傳統(tǒng)維保模式相比有許多優(yōu)越性，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（1）使地鐵運(yùn)營成本及設(shè)備維修保養(yǎng)質(zhì)量得到最優(yōu)控制。競爭是市場化達(dá)成交易的必由之路，維修保養(yǎng)市場也不例外。競爭機(jī)制的引入，對維修保養(yǎng)來說必然會(huì)帶來成本、服務(wù)質(zhì)量等方面的最優(yōu)控制，這也正是現(xiàn)代城市地鐵設(shè)備維修保養(yǎng)工作所要追求的目標(biāo)。

（2）促使地鐵運(yùn)營管理功能的有機(jī)分化。維修保養(yǎng)市場化并不是簡單的運(yùn)營成本控制的追求，更重要的是運(yùn)營機(jī)制的創(chuàng)新，突出主要矛盾（旅客運(yùn)輸），弱化次要矛盾（設(shè)備維修保養(yǎng)等），實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能的有機(jī)分化。

（3）加快國內(nèi)企業(yè)探索地鐵設(shè)備國產(chǎn)化進(jìn)程。設(shè)備國產(chǎn)化是我國地鐵迫切需要解決的問題，市場化方式所選的承包商很多是相關(guān)設(shè)備的國內(nèi)集成商和生產(chǎn)商，他們參與維修保養(yǎng)在一定程度上有助于促進(jìn)自身的技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和配件國產(chǎn)化。

（4）實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的最優(yōu)配置?？梢猿浞诌\(yùn)用市場上發(fā)育成熟的維修保養(yǎng)單位對地鐵各系統(tǒng)設(shè)備進(jìn)行維保。不僅可以發(fā)揮維保單位的技術(shù)、資金優(yōu)勢，使檢修質(zhì)量得到保證，而且也可以使運(yùn)營企業(yè)從規(guī)模經(jīng)營上降低維保費(fèi)用，豐富資源與共享資源，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置。

深圳地鐵一號線延長線屏蔽門系統(tǒng)的維保采用完全委外的方式。維保商為屏蔽門的供貨商深圳方大集團(tuán)。一方面維保商的技術(shù)水平較高，能夠確保系統(tǒng)的維保質(zhì)量；另一方面，地鐵公司也不必配備專業(yè)維保人才和維保工具，減少了人力資源成本和設(shè)備購置費(fèi)用，使運(yùn)營成本大幅度下降。深圳地鐵一號線電扶梯系統(tǒng)也采用完全委外的方式。電扶梯系統(tǒng)的技術(shù)比較成熟，深圳及周邊珠三角地區(qū)的電扶梯生產(chǎn)廠家也比較多，市場競爭環(huán)境也比較充分?？梢酝ㄟ^招投標(biāo)的方式，讓一些技術(shù)比較全面，維保經(jīng)驗(yàn)豐富的維保商中標(biāo)，在保證維保質(zhì)量和降低維保成本的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)資源的最優(yōu)化配置。

三、市場化維保的主要實(shí)現(xiàn)方式

市場化維修保養(yǎng)模式多種多樣，使用手法也很靈活，下面從兩個(gè)角度闡述實(shí)現(xiàn)該模式的方式。

1.維保的市場化程度

市場化的維修保養(yǎng)模式也可以稱為委外維修保養(yǎng)，即將維修工作委托給社會(huì)上的專業(yè)技術(shù)服務(wù)單位承擔(dān)。根據(jù)委外程度不同，可以分為完全委外和部分委外兩種實(shí)現(xiàn)方式。

完全委外是將系統(tǒng)所有設(shè)備的日常維護(hù)保養(yǎng)、緊急情況的故障維修、軟件升級等全權(quán)委托給市場上的公司。地鐵公司只需要配備人員進(jìn)行工作監(jiān)督、質(zhì)量驗(yàn)收和責(zé)任界定等，所有的責(zé)任由維修保養(yǎng)公司承擔(dān)。

部分委外是由市場上的承包商和地鐵運(yùn)營公司共同完成設(shè)備維修保養(yǎng)的一種運(yùn)作方式，這種方式需要維修保養(yǎng)兩方進(jìn)行明確的工作界定、責(zé)任認(rèn)定，制定好責(zé)任認(rèn)定的處理辦法，盡量避免相互推諉而導(dǎo)致維修保養(yǎng)工作不能順利完成，甚至影響地鐵正常運(yùn)營的事故發(fā)生。

2.維保商的選擇

承擔(dān)地鐵維修保養(yǎng)工作可以是市場上任何具有相關(guān)技術(shù)實(shí)力的企業(yè)單位。

（1）供貨商。供貨商或設(shè)備的集成商對供應(yīng)的設(shè)備較為熟悉，質(zhì)保期內(nèi)的維修保養(yǎng)均由其負(fù)責(zé)，技術(shù)上不存在問題，且對設(shè)備技術(shù)狀態(tài)具有連續(xù)跟蹤能力。另外選擇供貨商作為承包商，備品配件供給有一定的保障，這樣地鐵公司就不需要設(shè)置較大的倉庫儲(chǔ)備較多的備件，有效地節(jié)約了資源。

（2）安裝商。地鐵很多系統(tǒng)是由供貨商供貨，由安裝商負(fù)責(zé)施工安裝。這些安裝商在設(shè)備安裝和調(diào)試方面具有獨(dú)到的經(jīng)驗(yàn)，且擁有專用的安裝器械和檢測調(diào)試工具，所以他們也可以作為委外的備選單位。

（3）專業(yè)維修保養(yǎng)商。地鐵營運(yùn)設(shè)備中一些技術(shù)發(fā)展比較成熟的專業(yè)，在維修保養(yǎng)市場也相對比較完善，如通風(fēng)空調(diào)、通信系統(tǒng)等，可以從市場上選擇專業(yè)從事維修保養(yǎng)服務(wù)的公司。應(yīng)有專業(yè)的人員配備、專門的維修保養(yǎng)工具和設(shè)備，有一整套工作程序和完備的規(guī)章管理制度，且在行業(yè)中具備一定等級的專業(yè)資質(zhì)。

（4）鐵路分局所屬單位。鐵路與地鐵很多設(shè)備是相通的，鐵路本身有著專業(yè)的施工和維修隊(duì)伍，隨著市場化進(jìn)程的不斷深人，鐵路分局下屬單位也在尋找新的出路，逐步向市場靠攏。地鐵應(yīng)及時(shí)把握此機(jī)遇，與鐵路局合作，利用他們的設(shè)備、人員和技術(shù)，建立良好的合作協(xié)助關(guān)系。

（5）科研機(jī)構(gòu)。國內(nèi)地鐵多數(shù)設(shè)備的核心技術(shù)源于國外，但是國內(nèi)存在很多科研機(jī)構(gòu)，他們擁有最先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備。與他們合作一方面可以在地鐵設(shè)備日常維修保養(yǎng)、軟件技術(shù)升級方面提供技術(shù)支持，另一方面對地鐵設(shè)備的國產(chǎn)化水平也會(huì)有一定的提升。

社會(huì)化維保模式的具體實(shí)現(xiàn)過程，可以通過3個(gè)步驟實(shí)現(xiàn)。采取維保市場的調(diào)研、潛在維保商的綜合評估和推薦維保商的實(shí)地考察三步策略。維保市場的調(diào)研過程也就是維保商的選擇過程。以珠三角地區(qū)的軌道系統(tǒng)潛在維保商為例，通過市場調(diào)研，只有廣州客運(yùn)專線基礎(chǔ)設(shè)施維修基地一家。該維修基地隸屬廣州鐵路局，主要負(fù)責(zé)廣州局管內(nèi)線路的維修養(yǎng)護(hù)工作?？梢娫谥槿堑貐^(qū)，軌道系統(tǒng)維保的市場競爭環(huán)境不是很充分，但該客運(yùn)專線維修基地的技術(shù)實(shí)力比較雄厚，若該地區(qū)城市軌道系統(tǒng)想實(shí)現(xiàn)委外維保，可以通過合同談判的形式來實(shí)現(xiàn)。

四、推行市場化維保模式存在的風(fēng)險(xiǎn)

市場化是一種在理想情況下收益最好的維修保養(yǎng)模式，但由于受到我國國情和外在市場環(huán)境等因素的制約，不可避免的面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，這也是目前市場化維保模式存在的主要缺陷。技術(shù)的不確定性、市場環(huán)境的多變性、管理的復(fù)雜性、維保質(zhì)量的可靠性等，是地鐵設(shè)備市場化維保模式所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，如何規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)或減少這些風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的負(fù)作用，運(yùn)營商需要采取什么樣的綜合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，是市場化進(jìn)程中運(yùn)營公司必須研究和解決的關(guān)鍵問題。因此只有在經(jīng)營理念、政策導(dǎo)向、管理機(jī)制、激勵(lì)手段等方面明確新的思路，采取有效措施，做好市場分析和充分的風(fēng)險(xiǎn)評估，才有可能實(shí)現(xiàn)運(yùn)營維保新模式的轉(zhuǎn)變。

鑒于推行市場化維保模式存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，各地鐵公司的維保策略就是第一條運(yùn)營線路的設(shè)備設(shè)施盡量自主維修，以便培養(yǎng)自己的維修人才隊(duì)伍，應(yīng)對后期委外維保過程中的突發(fā)事件，確保不影響軌道交通的正常運(yùn)營。以珠三角地區(qū)城市軌道交通車輛系統(tǒng)為例，由于車輛系統(tǒng)是城市軌道交通系統(tǒng)的核心設(shè)備，委外維保風(fēng)險(xiǎn)比較大，所以對車輛系統(tǒng)潛在維保商的要求就比較高。在市場調(diào)研階段，就要對該系統(tǒng)的市場競爭充分性進(jìn)行評估。通過調(diào)研得知，目前珠三角地區(qū)城軌車輛潛在維保商只有廣東南車軌道交通車輛修造基地和廣州南車城市軌道裝備有限公司兩家。市場競爭環(huán)境基本沒有形成，所以只有通過具體的維保合同來規(guī)避委外維保存在的風(fēng)險(xiǎn)，如在合同中清晰界定雙方的權(quán)責(zé)利關(guān)系。另外地鐵公司應(yīng)建立健全監(jiān)督管理體系和應(yīng)急保障體系，對競爭比較激烈的系統(tǒng)，如空調(diào)、電扶梯等，應(yīng)建立優(yōu)勝劣汰的市場競爭機(jī)制，對于競爭不是很激烈的系統(tǒng)，如軌道、車輛等，應(yīng)加強(qiáng)戰(zhàn)略合作，以有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

五、基于價(jià)值工程理論的市場化維保模式評價(jià)

采用市場化的維保模式前，需要結(jié)合前述分析，對社會(huì)資源進(jìn)行市場調(diào)研并分析其可行性、經(jīng)濟(jì)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性，當(dāng)分析結(jié)果滿足可行性和有效性的準(zhǔn)則，則該種市場化維保方式就可以被考慮為待選維保方式。整個(gè)調(diào)研分析過程符合價(jià)值工程理論的原理和方法，所以我們可以采用價(jià)值工程的理論對市場化的維保模式進(jìn)行評價(jià)。

價(jià)值工程(Value Engineering,簡為VE)的基本原理可用公式表示為:V＝F/C。其中，V為價(jià)值系數(shù)，F(xiàn)為功能評價(jià)系數(shù)，C為成本系數(shù)。價(jià)值工程的主要目的是以對象的最低壽命周期成本可靠地實(shí)現(xiàn)使用者所需的功能，以獲得最佳的經(jīng)濟(jì)效益。價(jià)值工程的工作程序分7個(gè)步驟，分別是選擇價(jià)值工程對象、收集情報(bào)和資料、功能定義和整理、功能成本分析、功能評價(jià)、提出改進(jìn)方案和對方案進(jìn)行評價(jià)。

在用價(jià)值工程對市場化維保模式進(jìn)行評價(jià)時(shí)，其中的功能評價(jià)我們采用功能成本法。價(jià)值系數(shù)V可以通過用實(shí)現(xiàn)功能的最低成本除以實(shí)現(xiàn)功能的目前成本得到。對V＜1的維修方式，需要分析改進(jìn)，提出更優(yōu)化的維保模式。據(jù)此提出市場化的委外模式為改進(jìn)方案，這也是市場化維保模式評價(jià)的重點(diǎn)。下面就對改進(jìn)方案進(jìn)行方案評價(jià)。方案評價(jià)中的技術(shù)評價(jià)和社會(huì)評價(jià)結(jié)果是肯定的，此處不再詳述。下面主要就經(jīng)濟(jì)評價(jià)進(jìn)行分析。要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價(jià)，首先需要建立經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系。通過對設(shè)備維保模式的深入分析，得到的經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系如下圖1所示。

評價(jià)指標(biāo)體系中的維保人力資源成本包括工資和培訓(xùn)費(fèi)用，備品配件購置費(fèi)用包括了材料消耗費(fèi)。針對經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系中定量指標(biāo)和定性指標(biāo)，應(yīng)分別采用不同的方法進(jìn)行評判。其中定量評價(jià)指標(biāo)可以采用費(fèi)用現(xiàn)值法進(jìn)行評判；定性指標(biāo)通過層次分析法可以得出其對費(fèi)用現(xiàn)值評判的修正系數(shù)，用修正系數(shù)修正后即可得到維保模式經(jīng)濟(jì)性評價(jià)的成本模型。

具體評價(jià)時(shí)是以單個(gè)系統(tǒng)為單位進(jìn)行評價(jià)的，例如，對電扶梯系統(tǒng)的委外維保進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價(jià)，根據(jù)上面的經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系，可以得出其委外維保的經(jīng)濟(jì)評價(jià)模型和自修的經(jīng)濟(jì)評價(jià)模型如下。

委外維保經(jīng)濟(jì)評價(jià)模型：F1＝F3K1K2K3K4K5

自修的經(jīng)濟(jì)評價(jià)模型：F2＝（F4＋F5＋F6＋F7）K1K2K3K4K5

其中：F4為維保人力資源成本，F(xiàn)5為維保工器具購置費(fèi)，F(xiàn)6為備品配件購置費(fèi)，F(xiàn)7為管理費(fèi)用，F(xiàn)3為委外維保的合同價(jià)格，K1為系統(tǒng)設(shè)備故障率修正系數(shù)，K2為維保商技術(shù)水平修正系數(shù)，K3為維保人力資源風(fēng)險(xiǎn)修正系數(shù)，K4為維保合同風(fēng)險(xiǎn)修正系數(shù)，K5為管理風(fēng)險(xiǎn)修正系數(shù)。兩個(gè)公式中，由于維保主體不同，修正系數(shù)的K值是不同的。修正系數(shù)K可以通過層次分析法的判斷矩陣求出，此處不再詳述。

有了委外維保的經(jīng)濟(jì)評價(jià)成本模型和獨(dú)立維保的經(jīng)濟(jì)評價(jià)成本模型，就可以采用差額法，初步測算出市場化維保模式的成本節(jié)約額，作為對改進(jìn)方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性評價(jià)的主要依據(jù)。以上就是基于價(jià)值工程理論的市場化維保模式評價(jià)的基本過程。

圖1 地鐵運(yùn)營維保模式經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系

六、結(jié)語

近年來我國地鐵建設(shè)事業(yè)發(fā)展迅速，很多城市已逐步邁入網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營，運(yùn)營管理的水平也在不斷提高，對系統(tǒng)設(shè)備進(jìn)行市場化維保的要求也越來越強(qiáng)烈。在采用市場化維保模式的同時(shí)，也要充分認(rèn)識到它的風(fēng)險(xiǎn)性，通過培養(yǎng)良好的市場競爭環(huán)境，來規(guī)避和減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在分析論證階段，可以采用價(jià)值工程理論的分析方法對其進(jìn)行評價(jià)，以便獲得最優(yōu)化的決策。

1 年桂芳.價(jià)值工程.吉林〔M〕：吉林人民出版社，1986

2 劉蓉.城軌車輛設(shè)備維修策略優(yōu)化與決策模型.北京：北京交通大學(xué)（碩士學(xué)位論文），2010

3 莫蔚然.廣州地鐵運(yùn)營管理的探討與實(shí)踐.廣州：廣東工業(yè)大學(xué)（碩士學(xué)位論文），2007

4 顧政華.地鐵運(yùn)營設(shè)備管理維護(hù)保養(yǎng)模式的綜合評價(jià)〔J〕.城市軌道交通研究，2003

5 徐永能.基于價(jià)值工程的南京地鐵全效修實(shí)施效果評價(jià)〔J〕.城市軌道交通研究，2010