田 穗，王文娟

(1.杭州電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310018;2.中國(guó)銀行舟山市分行，浙江 舟山 316100)

目前，在低碳經(jīng)濟(jì)的時(shí)代背景下，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借著經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的壟斷地位，以生態(tài)環(huán)保為借口，制定了一系列苛刻的環(huán)保措施和高于發(fā)展中國(guó)家技術(shù)水平的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，以此作為進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)的條件，即低碳經(jīng)濟(jì)成為各國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的新的“綠色壁壘”。但此舉卻不利于資源在全球范圍內(nèi)的合理配置，這將導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)福利的損失，同時(shí)也可能造成全球資源的浪費(fèi)。其次，出口貿(mào)易是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三架馬車之一，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中占有十分重要的地位，而出口產(chǎn)品的生產(chǎn)是伴隨著出口國(guó)的能源消費(fèi)來(lái)完成的，由此產(chǎn)生的環(huán)境污染特別是重要的溫室氣體之一——CO2卻滯留在出口國(guó)的國(guó)內(nèi)。因此，出口貿(mào)易作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)力量，卻也加速了國(guó)內(nèi)能源消費(fèi)和碳排放的增加。一旦“出口貿(mào)易的碳泄漏”這個(gè)問(wèn)題存在，那么誰(shuí)來(lái)為我國(guó)的出口所導(dǎo)致的大量的碳排放來(lái)買單?顯然是發(fā)達(dá)國(guó)家。所以，據(jù)此可以在制定國(guó)際社會(huì)溫室氣體減排路線、在國(guó)際氣候談判的時(shí)候，爭(zhēng)取環(huán)境外交主動(dòng)權(quán)，贏得更大的國(guó)際發(fā)展空間。

一、文獻(xiàn)綜述

我國(guó)作為世界上第二大的經(jīng)濟(jì)體，同時(shí)也是世界上第一大能源消費(fèi)國(guó)和溫室氣體排放國(guó)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)始結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況探討了發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重要性以及在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、能源消費(fèi)和碳排放的關(guān)系。Weber 等(2008)［1］通過(guò)研究中國(guó)的出口和碳排放的關(guān)系認(rèn)為，中國(guó)存在碳泄漏和碳排放的出口情況，而且出口貿(mào)易的碳泄漏導(dǎo)致了中國(guó)的碳排放增加，從而印證了“污染天堂假說(shuō)”理論。Guan 等(2008)［2］通過(guò)對(duì)中國(guó)1980—2030年碳排放的影響因素的研究，認(rèn)為資本投資、家庭消費(fèi)和出口增長(zhǎng)是引起中國(guó)碳排放增加的三個(gè)最主要的因素。Paresh 和Russell(2009)［3］利用中東國(guó)家的數(shù)據(jù)，用Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)分析電力能源消費(fèi)、出口與GDP 之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)三者間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，且具有顯著的反饋效應(yīng)。電力消耗增加1%，會(huì)導(dǎo)致GDP 增加0.17%，出口增加1%，則GDP 會(huì)相應(yīng)的增加0.04%。國(guó)內(nèi)學(xué)者許廣月，宋德勇(2010)［4］運(yùn)用時(shí)間序列，實(shí)證分析了我國(guó)出口貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放的關(guān)系，得出我國(guó)存在“碳泄露”的結(jié)論，驗(yàn)證了“污染天堂假說(shuō)”。張峰，蔣婷(2011)［5］根據(jù)對(duì)數(shù)均值迪氏分解法計(jì)算出了山東省1984—2008年的碳排放量，然后實(shí)證分析了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、出口貿(mào)易與碳排放之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。研究得出:3 個(gè)變量之間存在著長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，山東省的出口促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，且山東省是碳污染的天堂，但山東省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境關(guān)系符合“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”高收入階段的情況，即環(huán)境質(zhì)量隨著收入的增加得到了改善。

二、實(shí)證分析

(一)指標(biāo)的選取

1.出口貿(mào)易數(shù)據(jù)

對(duì)于各地區(qū)的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)的選取，根據(jù)近幾年國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和西部大開(kāi)發(fā)的解釋，本文把我國(guó)劃分為東部、中部和西部三個(gè)區(qū)域，其中，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11 個(gè)省(市)，中部地區(qū)有8 個(gè)省級(jí)行政區(qū)，分別是山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南8 個(gè)省(區(qū))，西部地區(qū)包括的省級(jí)行政區(qū)共12 個(gè)，分別是四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古。另外由于西藏沒(méi)有相關(guān)數(shù)據(jù)，所以暫不將西藏考慮進(jìn)去。各區(qū)域的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)取自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各地方統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.碳排放量的估算

為了獲得碳排放量的數(shù)據(jù)，本文利用因素分解法，即對(duì)數(shù)均值迪氏分解法(LMDI)，估算出我國(guó)總的碳排放量。估算模型采用Kaya 恒等式模型，將影響碳排放的因素分為規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三類，得到碳排放的公式為:

表1 因素分解模型各變量的定義

由“式1”可知，要算出碳排放量，需要確定各類能源消費(fèi)的碳排放系數(shù)Fi。目前主要有4 個(gè)研究機(jī)構(gòu)的能源消費(fèi)的碳排放系數(shù)，但并不一致。為了增強(qiáng)數(shù)值的準(zhǔn)確性，最終以他們確定的各類能源消費(fèi)的碳排放系數(shù)的算數(shù)平均值作為計(jì)算依據(jù)(見(jiàn)表2)。由此就可以估算出中國(guó)各個(gè)省份的碳排放量。

表2 各種研究機(jī)構(gòu)的碳排放數(shù)據(jù)概況

其中1996年以前重慶包括在四川省內(nèi)，因此沒(méi)有估算重慶市1990年和1995年的碳排放量。各區(qū)域1978—2012年的碳排放量的數(shù)據(jù)根據(jù)各種能源消費(fèi)情況乘以碳排放系數(shù)得到。

(二)模型構(gòu)建

根據(jù)以上的分析和以往的研究，采用面板計(jì)量模型如下:

將“式2”取對(duì)數(shù)，得到:

其中，CPFit表示第i 省第t年的碳排放量，EXit表示出口貿(mào)易總額(人民幣2000年為不變價(jià))，ai為反映個(gè)體差異的變量，表示省域的固定效應(yīng)，βi表示LnEXit的估計(jì)系數(shù)，uit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(三)面板單位根檢驗(yàn)

先分別對(duì)序列LnCPFit、LnEXit進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)LnCPFit、LnEXit均是一階單整的序列，即I(1)。

表3 面板數(shù)據(jù)LnCPFit、LnEXit單位根檢驗(yàn)結(jié)果

表3 顯示，Breitung 檢驗(yàn)方法、PP Fisher 檢驗(yàn)方法和Hadri 檢驗(yàn)結(jié)果表明“CPF?”含有單位根，而LLC 檢驗(yàn)方法表明“CPF?”不含有單位根。上述四種檢驗(yàn)方法對(duì)“EX?”水平值的檢驗(yàn)則是一致的，表明含有單位根。因此，根據(jù)上述結(jié)果，可以綜合得出上述兩個(gè)序列的水平值都含有單位根。則需要驗(yàn)證上述兩個(gè)序列是否是同階的，即判斷是否滿足協(xié)整的前提條件。

表4 面板數(shù)據(jù)LnCPFit、LnEXit一次差分序列單位根檢驗(yàn)結(jié)果

表3 和表4 中*表示在1%的顯著性水平上拒絕原假設(shè);＊＊表示在5%的顯著性水平上拒絕原假設(shè);＊＊＊表示在10%的顯著性水平上拒絕原假設(shè);括號(hào)中數(shù)據(jù)為該統(tǒng)計(jì)量的伴隨概率。

上述檢驗(yàn)結(jié)果表明，四種檢驗(yàn)方法都表明上述兩個(gè)差分序列是平穩(wěn)的，即原序列是一階單整序列而非平穩(wěn)序列，即“CPF?”和“EX?”序列均為I(1)，滿足協(xié)整檢驗(yàn)的前提，可以進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)。

(四)面板協(xié)整檢驗(yàn)

對(duì)LnCPFit、LnEXit之間的協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，運(yùn)用面板協(xié)整的Pedroni 檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)，結(jié)果如表5。

表5 我國(guó)以及東部、中部和西部地區(qū)LnCPFit、LnEXit，間協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

由表5 的檢驗(yàn)結(jié)果可知，大多數(shù)面板協(xié)整檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量都支持LnCPFit和LnEXit間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系的結(jié)論。在全國(guó)面板檢驗(yàn)結(jié)果中，僅有Panel ρ-Stat 和Group ρ-Stat 在10%的顯著性水平上不顯著;在東部地區(qū)中，僅有Panelρ-Stat 和Group ρ-Stat 的統(tǒng)計(jì)量在10%的顯著性水平上不顯著;中部地區(qū)中，僅有Group ρ-Stat 在10%的顯著性水平上不顯著;在西部地區(qū)中，僅有Panel ρ-Stat 和Group ρ-Stat 在10%的顯著性水平上不顯著。即上述統(tǒng)計(jì)量在相應(yīng)的地區(qū)檢驗(yàn)結(jié)果接受原假設(shè)，其他檢驗(yàn)均拒絕“不存在協(xié)整關(guān)系的”原假設(shè)，綜合考慮，認(rèn)為兩個(gè)面板數(shù)據(jù)在我國(guó)及其東部、中部和西部地區(qū)中存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。

然后，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)的最小二乘法(OLS)來(lái)估計(jì)各地區(qū)兩個(gè)變量間的長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，以便測(cè)度我國(guó)、東部、中部和西部地區(qū)的出口貿(mào)易對(duì)碳排放的長(zhǎng)期影響程度，長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系的檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表6。回歸得出模型的R2為均大于0.85，擬合優(yōu)度較高，表明模型擬合的效果很好。

表6 我國(guó)及其東部、中部和西部地區(qū)出口貿(mào)易對(duì)碳排放的長(zhǎng)期彈性系數(shù)

由表6 可得出我國(guó)及其東部、中部和西部區(qū)域中出口貿(mào)易的碳排放效應(yīng)的長(zhǎng)期影響程度，從表中可看出各彈性系數(shù)均大于零，說(shuō)明我國(guó)以及三大區(qū)域中，出口貿(mào)易的不斷擴(kuò)大，在促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、滿足國(guó)外消費(fèi)的同時(shí)，也會(huì)使得我國(guó)和三大區(qū)域的碳排放的增加，即所謂的“碳泄漏”。從系數(shù)的大小來(lái)看，其中，西部地區(qū)出口貿(mào)易對(duì)碳排放的長(zhǎng)期影響的系數(shù)最大，即彈性值最大，東部地區(qū)次之，再次為中部地區(qū)，全國(guó)的彈性值最小。總體上來(lái)看，我國(guó)出口貿(mào)易仍存在碳排放效應(yīng)，即出口貿(mào)易總額每增加1 單位，碳排放就會(huì)增加0.37 個(gè)單位。

(五)實(shí)證結(jié)論

通過(guò)出口貿(mào)易的碳排放效應(yīng)的面板協(xié)整分析，得出我國(guó)及其東部、中部和西部地區(qū)中，出口貿(mào)易與碳排放均存在著長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，且出口貿(mào)易的彈性系數(shù)均大于0，說(shuō)明存在“污染天堂假說(shuō)”和我國(guó)“轉(zhuǎn)移排放”的結(jié)論，即存在出口貿(mào)易的碳泄露問(wèn)題。因此在發(fā)達(dá)國(guó)家指定有關(guān)碳關(guān)稅等綠色貿(mào)易壁壘的時(shí)候，我國(guó)等發(fā)展中國(guó)家不能處于被動(dòng)接受的局面。

由協(xié)整系數(shù)得出，不同地區(qū)中出口貿(mào)易的碳排放效應(yīng)的長(zhǎng)期彈性系數(shù)是不同的。對(duì)于西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，出口貿(mào)易的碳排放效應(yīng)的長(zhǎng)期彈性值在全國(guó)和三個(gè)區(qū)域中最大，主要是由西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)較為落后所決定的，隨著西部大開(kāi)發(fā)的不斷實(shí)施，擴(kuò)大出口貿(mào)易成了加快西部地區(qū)發(fā)展的重要舉措之一，在出口貿(mào)易擴(kuò)大的過(guò)程中對(duì)碳基能源消費(fèi)逐步增加，由此產(chǎn)生的碳排放也會(huì)隨之增加，因此西部地區(qū)出口貿(mào)易的碳排放的長(zhǎng)期彈性值理應(yīng)最大。在國(guó)家各種政策的扶持和地理位置的優(yōu)勢(shì)，東部地區(qū)在出口貿(mào)易的推動(dòng)下，成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量最大、增速最快的一大區(qū)域。因此在東部地區(qū)加快發(fā)展的過(guò)程中，出口貿(mào)易的碳排放效應(yīng)也較為明顯。作為我國(guó)的糧食生產(chǎn)基地、能源原材料基地的中部地區(qū)，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著較大貢獻(xiàn)。在中部崛起戰(zhàn)略的推動(dòng)下，中部地區(qū)出口貿(mào)易雖然有了很大起色，但由于還未實(shí)現(xiàn)出口貿(mào)易方式的順利轉(zhuǎn)型，出口貿(mào)易方式仍然以粗放型為主，造成的碳排放效應(yīng)也較大。所以，制定政策要根據(jù)相應(yīng)地區(qū)的差別，從產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、清潔技術(shù)水平入手，尋找我國(guó)實(shí)現(xiàn)碳減排的措施，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放的協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、政策建議

第一，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。要控制“三高”行業(yè)的過(guò)快增長(zhǎng)，逐步降低這些產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的比重，不斷用高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)的高能耗重化工業(yè)進(jìn)行改造，提高能源的利用效率，使之由高碳行業(yè)向低碳行業(yè)轉(zhuǎn)變。從主要依靠規(guī)模擴(kuò)張、過(guò)度消耗能源資源的粗放發(fā)展向注重效率、注重發(fā)展質(zhì)量和效益的可持續(xù)發(fā)展方向轉(zhuǎn)變，促進(jìn)我國(guó)工業(yè)良性循環(huán)，加快走中國(guó)特色新型工業(yè)化道路的步伐。

第二，轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)“貿(mào)易減排”。面對(duì)金融危機(jī)，要抓住機(jī)遇走內(nèi)需拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式，創(chuàng)建低碳導(dǎo)向的內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。加快對(duì)出口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，擴(kuò)展貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。同時(shí)建立完善的綠色貿(mào)易政策體系。大力構(gòu)建包括綠色投資政策、環(huán)境關(guān)稅政策、市場(chǎng)準(zhǔn)入制度等在內(nèi)的相關(guān)政策體系。

第三，調(diào)節(jié)高碳企業(yè)的出口規(guī)模。目前我國(guó)仍然是典型的出口導(dǎo)向型國(guó)家，對(duì)外貿(mào)易在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中起著舉足輕重的作用，所以要達(dá)到我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、外貿(mào)擴(kuò)大和環(huán)境保護(hù)等多重目標(biāo)，政府有必要采取適當(dāng)措施來(lái)調(diào)節(jié)高碳企業(yè)的出口規(guī)模，使貿(mào)易和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。

第四，促進(jìn)低碳技術(shù)的發(fā)展和創(chuàng)新。我國(guó)的能源利用效率比較低，與世界先進(jìn)國(guó)家能源效率水平存在很大差距，而在我國(guó)傳統(tǒng)的能源結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)很難有顛覆性改變的情況下，應(yīng)把能源結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高能源效率二者結(jié)合起來(lái)，提高能源利用效率，采用低碳技術(shù)，推行節(jié)能新機(jī)制是最有效的碳減排途徑，這不僅符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從粗放型向集約型根本轉(zhuǎn)變的需要，而且有利于降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源的依賴。

第五，建立和完善相關(guān)法律法規(guī)和政策。我國(guó)還應(yīng)建立和完善低碳方面的相關(guān)法律法規(guī)和政策制度體系，加強(qiáng)監(jiān)督管理，提高相關(guān)政策的效能;加大宣傳力度，把低碳理念融入建設(shè)、生產(chǎn)、消費(fèi)和管理活動(dòng)中，形成低碳型的生產(chǎn)和消費(fèi)模式。

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［4］許廣月，宋德勇.我國(guó)出口貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放關(guān)系的實(shí)證研究［J］.國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2010(1):74-79.

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