王思予

摘 要：企業(yè)不斷技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新才能成為行業(yè)的領(lǐng)導者，其中技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)生存與發(fā)展的關(guān)鍵因素。而提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力則要考慮采取哪種創(chuàng)新模式。從博弈論中的“智豬博弈”模型出發(fā)，根據(jù)中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，得出在技術(shù)創(chuàng)新中中小企業(yè)應采取以模仿創(chuàng)新為主的創(chuàng)新模式。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新模式；模仿創(chuàng)新

中圖分類號：F27 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）17-0107-02

中小企業(yè)是我國經(jīng)濟發(fā)展中一支重要力量，也是國民經(jīng)濟的重要組成部分。技術(shù)創(chuàng)新活動是推動中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。而研究技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新體系的主體和模式。因此，中小企業(yè)如何選擇技術(shù)創(chuàng)新模式，對提高技術(shù)創(chuàng)新能力，從而增強企業(yè)競爭力，促進我國總體經(jīng)濟發(fā)展至關(guān)重要。

一、中小企業(yè)的界定及技術(shù)創(chuàng)新概述

據(jù)國家統(tǒng)計局2012年估算，我國中小企業(yè)總數(shù)約為5651萬家。在日益激烈的市場競爭環(huán)境下，中小企業(yè)要想繼續(xù)生存并發(fā)展壯大，技術(shù)創(chuàng)新成為其提高核心競爭力的必然選擇。

熊彼特（1912）在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，首次提出了“創(chuàng)新”的概念。之后又相繼在《經(jīng)濟周期》和《資本主義、社會主義和民主主義》兩書中加以運用和發(fā)揮，形成了“創(chuàng)新理論”為基礎(chǔ)的獨特的理論體系。盡管他首次提出了創(chuàng)新概念和創(chuàng)新理論，但他并沒有給出技術(shù)創(chuàng)新的嚴格定義。到20世紀60年代，美國經(jīng)濟學家華爾特·羅斯托提出“起飛六階段理論，對創(chuàng)新的概念發(fā)展為技術(shù)創(chuàng)新，把技術(shù)創(chuàng)新提高到創(chuàng)新的主導地位”。索洛（1951）在《在資本主義化的過程中創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論》中提出“技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個條件，即新思想的來源與以后階段的實現(xiàn)發(fā)展”。該理論被認為是技術(shù)創(chuàng)新概念界定上的一個里程碑。弗里曼（1982）在《工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟學》中提出“技術(shù)創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化”。

我國從20世紀80年代開始開展了技術(shù)創(chuàng)新方面的研究。傅家驥教授將技術(shù)創(chuàng)新定義為“企業(yè)家抓住市場的潛在的盈利機會，以獲取商業(yè)利益為目標，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的工藝方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或者半成品供給來源或者建立企業(yè)的新的組織”。在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究方面，孫艷（2002）提出我國中小企業(yè)應該與高校、科研單位等建立戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟以增強技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提升企業(yè)的核心競爭力。陳抗（2006）提出“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的博弈模型。”年志遠（2004）根據(jù)中小企業(yè)資金短缺、人才匱乏、抗風險能力差等特點研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題，認為“中小企業(yè)作為創(chuàng)新主體不具備自主創(chuàng)新能力”。目前學界在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的研究主要集中在集群式創(chuàng)新和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等對技術(shù)創(chuàng)新的影響，而對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇和適用性方面的研究還比較少。

二、技術(shù)創(chuàng)新模式分析

企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新時必須考慮到自身的實際情況，恰當?shù)剡x擇合適的技術(shù)創(chuàng)新模式。技術(shù)創(chuàng)新按照不同的范疇可作不同的分類，按照技術(shù)創(chuàng)新方式不同可以將技術(shù)創(chuàng)新分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。

一是自主創(chuàng)新。主要指創(chuàng)新主體依靠自身力量，獨立研究開發(fā)出新的產(chǎn)品或工藝，并完成技術(shù)成果的商業(yè)化過程，是一種激進型的創(chuàng)新。自主創(chuàng)新創(chuàng)新幅度大，獲得收益較高，企業(yè)在市場上處于領(lǐng)先者地位。但是進行自主創(chuàng)新成本較高，研發(fā)經(jīng)費投入較多，技術(shù)風險和市場風險都比較大。二是合作創(chuàng)新，主要指不同企業(yè)、不同行為主體（一般是企業(yè)間或企業(yè)與科研機構(gòu)、高等院校間）在共同利益的基礎(chǔ)上，合作研究開發(fā)新產(chǎn)品或新工藝。其合作形式多種多樣，主要包括以資金入股的形式進行合作；以資金、人才、成果的形式進行合作，也可以是技術(shù)需求方、技術(shù)中介和技術(shù)供應方三者之間進行合作。三是模仿創(chuàng)新。主要指創(chuàng)新主體模仿自主創(chuàng)新主體的思路和行為，吸收、消化自主創(chuàng)新的產(chǎn)品和工藝，或直接購買自主創(chuàng)新的產(chǎn)品和工藝并在此基礎(chǔ)上進行再創(chuàng)新，進而開發(fā)出更有競爭力的產(chǎn)品或工藝的創(chuàng)新行為。

本文擬從“智豬博弈”模型，結(jié)合中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，探求中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。

三、“智豬博弈”模型及其在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的應用

“智豬博弈”的背景：假設(shè)豬圈內(nèi)有一頭大豬和一頭小豬，圈內(nèi)一頭是食槽，另一頭有一個控制豬食的按鈕，按一下按鈕，就有10個單位的豬食進槽，但是這一行動將付出2個單位成本。若大豬先到，則大豬吃9個單位，小豬吃1個單位；若小豬先到，則大豬吃6個單位，小豬吃4個單位；若同時到，則大豬吃7個單位，小豬吃3個單位。大豬和小豬都只有兩個選擇，按或等待。不同選擇組合下相應的矩陣為（如圖1）。

在市場經(jīng)濟中，大企業(yè)相當于大豬，中小企業(yè)相當于小豬，按電鈕相當于進行技術(shù)創(chuàng)新。大企業(yè)和中小企業(yè)根據(jù)自身實際情況，并判斷對手的實際情況，就自己的技術(shù)創(chuàng)新行為進行選擇，通常都有兩種選擇，自主創(chuàng)新和等待模仿創(chuàng)新?，F(xiàn)假設(shè)大企業(yè)和中小企業(yè)同時在進行一項創(chuàng)新，大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成本為c1，中小企業(yè)的創(chuàng)新成本為c2，由于二者自身情況的差異，c1r2；故大企業(yè)的凈收益為r1-c1，中小企業(yè)的凈收益為r2-c2，且（r1-c1）>0，（r2-c2）>0。當大企業(yè)創(chuàng)新而中小企業(yè)不創(chuàng)新時，大企業(yè)的成本和收益同上，中小企業(yè)利用其較強的模仿能力和技術(shù)的外溢性對新技術(shù)進行模仿，仍能獲得r22的收益，且由于節(jié)省了研發(fā)費用，使得r22>（r2-c2），當大企業(yè)不創(chuàng)新而中小企業(yè)創(chuàng)新時，中小企業(yè)成本同上，但由于技術(shù)的外溢性和大企業(yè)能大規(guī)模生產(chǎn)，所以中小企業(yè)只能獲得r23的收益，且r23

如圖2所示，對大企業(yè)來說，當中小企業(yè)選擇進行技術(shù)創(chuàng)新時，由于（r1-c1）>r12，所以創(chuàng)新是大企業(yè)的更優(yōu)選擇；當中小企業(yè)選擇不創(chuàng)新時，大企業(yè)知道除非自己能有效控制市場，否則選擇不創(chuàng)新就有可能面臨損失全部市場份額的危險，所以創(chuàng)新仍是大企業(yè)的更優(yōu)選擇。而對中小企業(yè)來說，當大企業(yè)選擇進行技術(shù)創(chuàng)新時，（r2-c2）

四、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題分析

與大企業(yè)相比較，中小企業(yè)有其突出的優(yōu)勢：一是中小企業(yè)建成資金少，建成周期短。二是組織機構(gòu)簡單，決策機制靈活，對市場需求的多變性適應能力強。三是生產(chǎn)總量少，適合新產(chǎn)品和新工藝的試驗。

同時中小企業(yè)也存在以下方面的劣勢。一是資金方面。資金匱乏，融資渠道不暢是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。中小企業(yè)自身資本少，僅僅依靠自身的資金難以滿足技術(shù)創(chuàng)新的高投入。在銀行貸款和市場融資方面又處于明顯的劣勢，企業(yè)可用于貸款抵押的資產(chǎn)較少，資信等級程度不夠，難以達到銀行發(fā)放貸款的限度，也沒有足夠的能力發(fā)行股票或債券。風險投資公司也會考慮到風險因素較少的把資金投向中小企業(yè)。二是資源方面。創(chuàng)新人才的缺乏，企業(yè)要進行技術(shù)創(chuàng)新就要求各個部門、各個環(huán)節(jié)都有高素質(zhì)的創(chuàng)新人員。而在我國，絕大多數(shù)的高端知識分子都集中在政府、國家企事業(yè)單位等機構(gòu)。而且中小企業(yè)的技術(shù)裝備整體上比較落后，利用率低，這就造成資源限制和極大地浪費，也制約著中小企業(yè)進一步的技術(shù)創(chuàng)新。三是風險方面。中小企業(yè)在風險承受能力上較大企業(yè)相比較差。由于資金、人才等因素的制約，中小企業(yè)只能進行單一的研究開發(fā)，很難像大企業(yè)一樣在進行研發(fā)的同時從事其他類似的研究，以便替代和補充，從而分散和降低失敗的風險。

五、結(jié)論與啟示

綜上所述，從對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析和“智豬博弈”模型的分析中可以看出模仿創(chuàng)新是中小企業(yè)現(xiàn)階段最優(yōu)選擇。無論在發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，中小企業(yè)都是整個社會技術(shù)創(chuàng)新的主要力量?？傮w而言，我國中小企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新時要以模仿創(chuàng)新為主，以合作創(chuàng)新為依托，最終走上自主創(chuàng)新的道路。

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