■ 楊曉玄（北京大學(xué)光華管理學(xué)院 北京 100871）

新古典綜合派的產(chǎn)生

1929年資本主義世界爆發(fā)了一場經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，1936年英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯出版了《就業(yè)、信息和貨幣通論》，書中提出了主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策的理論，開創(chuàng)了現(xiàn)代意義的宏觀經(jīng)濟(jì)分析，其內(nèi)容的核心是有效需求理論。第二次世界大戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)五六十年代，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的正統(tǒng)，凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展成為凱恩斯主義，試圖解決凱恩斯理論沒有解決的社會實際問題。在凱恩斯主義發(fā)展的過程中，后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了最有影響的兩大學(xué)派：一個是以美國薩繆爾森為首的新古典綜合派；另一個是以英國瓊·羅賓遜為首的新劍橋?qū)W派。新古典綜合派的經(jīng)濟(jì)理論以完整的形式體現(xiàn)在薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中。從20世紀(jì)50年代以來，新古典綜合派不僅是西方資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)界流行的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，同時也是主要資本主義國家基本經(jīng)濟(jì)政策的理論基礎(chǔ)，并且付諸實施。

新古典綜合派對凱恩斯理論的繼承和發(fā)展

（一）新古典綜合派的實質(zhì)

新古典綜合派實質(zhì)上是將以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)理論綜合在一起，其思想理論基礎(chǔ)是在繼承凱恩斯主義傳統(tǒng)的同時，又吸收了新古典經(jīng)濟(jì)理論的精華。首先這種綜合集中體現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟(jì)理論領(lǐng)域，這可以追溯到?？怂挂约皾h森的IS-LM模型。這個模型運用隱函數(shù)的方法將國民收入與利息率兩個變量聯(lián)系起來，同時求解商品市場與貨幣市場的均衡。因此提供了一種能夠同時容納新古典充分就業(yè)均衡與凱恩斯低充分就業(yè)均衡的理論框架。

（二）新古典綜合派的綜合及其表現(xiàn)

第一，薩繆爾森在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書中將凱恩斯的有效需求理論簡單地移植到新古典的微觀經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)上，組成一個具有折中特色的理論體系。這個理論體系在宏觀方面是已經(jīng)被均衡化了的收入決定理論，即45。線模型與IS-LM模型；在微觀上是繼承了新古典的價值、生產(chǎn)、分配與廠商理論，代表了短期、靜態(tài)條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)分析和微觀經(jīng)濟(jì)分析的綜合。第二，索洛、斯旺、米德等人把宏觀經(jīng)濟(jì)分析與微觀經(jīng)濟(jì)分析的綜合推廣到動態(tài)領(lǐng)域，將新古典的市場價格理論與邊際生產(chǎn)理論引入宏觀動態(tài)經(jīng)濟(jì)分析中，形成了新古典綜合派的分配與增長理論。這個理論標(biāo)志著新古典綜合派理論的發(fā)展，也是新古典綜合派理論體系中最具有代表性和特色的部分。第三，索洛將歐文·費希爾的收益理論進(jìn)行重新闡述，提出了投資收益率理論，從而使這一理論成為新古典綜合派分配理論的主要支柱。20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)滯脹問題的出現(xiàn)，導(dǎo)致新古典綜合派在一般宏觀經(jīng)濟(jì)理論與政策方面陷入了危機(jī)，使得新古典綜合派開始反思并尋求新的發(fā)展。在微觀方面，新古典綜合派不再單純拘泥于傳統(tǒng)的競爭假定，而是注意到經(jīng)濟(jì)體系中的結(jié)構(gòu)特征和摩擦因素；在宏觀方面，新古典綜合派不再固守有效需求理論，而是提倡將供給方面的理論、合理預(yù)期與貨幣主義理論全部吸收進(jìn)來，顯示出新古典綜合派新的發(fā)展趨勢。

（三）新古典綜合派理論體系的特征

新古典綜合派理論體系一般具有雙重性的特征。它在繼承凱恩斯的有效需求理論的同時，又在一定程度上恢復(fù)了薩伊定律；在堅持國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)必要性的同時，又強(qiáng)調(diào)市場價格的調(diào)節(jié)機(jī)制；在承認(rèn)凱恩斯低充分就業(yè)均衡的同時，又堅持新古典學(xué)派充分就業(yè)的假定。從分配與增長理論方面來看，由于凱恩斯的《就業(yè)、信息和貨幣通論》在這方面缺乏理論闡述，所以，新古典綜合派更多地是從新古典學(xué)派的理論傳統(tǒng)中吸取精華。

（四）后凱恩斯經(jīng)濟(jì)增長理論模型構(gòu)建

新古典綜合派的經(jīng)濟(jì)增長理論包括單一部門增長模型、兩部門增長模型以及增長因素分析等幾個方面。20世紀(jì)30年代末期，哈羅德與多馬率先將凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論運用于經(jīng)濟(jì)增長問題的研究，提出了“哈-多模型”。20世紀(jì)50年代，索洛等一些新古典綜合派的代表試圖沿著凱恩斯—哈羅德—新古典的思路來解決穩(wěn)定均衡增長的調(diào)節(jié)機(jī)制問題，他們將總量生產(chǎn)函數(shù)與邊際生產(chǎn)力法則引入增長理論中來，建立起了新古典綜合派的增長模型。這個模型的特點旨在強(qiáng)調(diào)，在完全競爭的條件下，要素市場的價格機(jī)制會按照各生產(chǎn)要素的收入與其邊際生產(chǎn)力相均等的規(guī)律來調(diào)整資本與勞動的比例，這個資本與勞動比例的調(diào)整也就是資本-產(chǎn)出比例的調(diào)整。這樣市場供求競爭機(jī)制和邊際生產(chǎn)力分配規(guī)律就成為保證充分就業(yè)均衡增長條件實現(xiàn)的內(nèi)在驅(qū)動力和有效調(diào)整杠桿。

新古典綜合派的貢獻(xiàn)和啟示

（一）改變局面

新古典綜合派的綜合倡導(dǎo)宏觀經(jīng)濟(jì)分析與微觀經(jīng)濟(jì)分析相結(jié)合，改變了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)長期以來將宏觀經(jīng)濟(jì)理論與微觀經(jīng)濟(jì)理論分開的局面，這對于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的系統(tǒng)化、完整化和進(jìn)一步的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。新古典綜合派的發(fā)展已經(jīng)感到凱恩斯的國家干預(yù)政策的作用是有限的，經(jīng)濟(jì)學(xué)必須考慮政府宏觀調(diào)控與市場微觀調(diào)節(jié)的協(xié)調(diào)。新古典綜合派關(guān)于調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)運行，提高微觀經(jīng)濟(jì)效率的論述，不僅對西方資本主義國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展有用，而且對我國建設(shè)計劃經(jīng)濟(jì)與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合的管理體制和經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制也提供了理論基礎(chǔ)。要促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，既要發(fā)揮市場機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，由市場來決定經(jīng)濟(jì)的走向，企業(yè)根據(jù)市場需求來決定其產(chǎn)量；同時，還必須發(fā)揮我國政府宏觀調(diào)控的作用，在市場不能正常運行時發(fā)揮政府的作用，解決如失業(yè)、環(huán)境污染、新興產(chǎn)業(yè)扶持等問題，這樣才能保證促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

（二）方法創(chuàng)新

新古典綜合派在方法論上，崇尚實證分析和優(yōu)化分析，從實證經(jīng)濟(jì)學(xué)的手段和目標(biāo)統(tǒng)一的角度考慮實證分析與規(guī)范分析的結(jié)合，善于運用定量分析考察研究經(jīng)濟(jì)問題，認(rèn)為混合經(jīng)濟(jì)制度仍然面臨著一些尚未解決的問題，如生活質(zhì)量、貧窮與不平等、生態(tài)與生長等問題。這些問題本身都要涉及價值判斷，已經(jīng)超出了狹義的經(jīng)濟(jì)分析的范圍。但是，薩繆爾森認(rèn)為這些問題可以通過實證經(jīng)濟(jì)學(xué)對其做出實證分析。他從實證經(jīng)濟(jì)學(xué)手段與目的統(tǒng)一的角度考慮這些原來屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象，擴(kuò)展了實證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象的范圍，實現(xiàn)了實證經(jīng)濟(jì)學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究課題上的交叉和結(jié)合的取向，提高了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的實用水平和可操作性。

（三）開辟思路

新古典綜合派的增長理論模型是將市場機(jī)制引入動態(tài)分析，開辟了現(xiàn)代增長理論研究的新思路。這一理論模式與新劍橋增長理論和新奧地利增長理論分別代表了當(dāng)代西方增長理論的三種流派和風(fēng)格。新古典綜合派認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)增長是短期的、波動的、不穩(wěn)定的，必須交替地實行收縮與擴(kuò)張的政策，才有可能保持經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長。其特點就是逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向行事，即在經(jīng)濟(jì)衰退時采取擴(kuò)張政策，增加貨幣供給量，降低利率，刺激社會總需求，以消滅失業(yè)；在經(jīng)濟(jì)過分膨脹時采取緊縮政策，減少貨幣供給量，提高利率，抑制社會總需求，以抑制通貨膨脹。這種逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向行事的政策主張，在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中也有借鑒意義。如在經(jīng)濟(jì)衰退、經(jīng)濟(jì)資源沒有得到充分利用、失業(yè)增加、企業(yè)開工不足、經(jīng)濟(jì)正常運行和發(fā)展主要受需求不足的制約時，政府可以采用擴(kuò)張性財政政策，增加財政支出，減少稅收，以刺激總需求，降低失業(yè)率。在經(jīng)濟(jì)高漲時，經(jīng)濟(jì)資源已經(jīng)得到比較充分的利用，經(jīng)濟(jì)正常的運行和發(fā)展受主要供給能力的制約時，政府應(yīng)采取緊縮性財政政策，減少財政支出，適度增加稅收，抑制總需求，降低通貨膨脹率，從而達(dá)到有效控制和保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運行和健康發(fā)展的目的。

新古典綜合派的局限性和創(chuàng)新

薩繆爾森于1948年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書第1版以后，就開始致力于將新古典派和凱恩斯理論進(jìn)行綜合。1955年他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第3版中提出了“新古典綜合”這一術(shù)語。新古典綜合派從它產(chǎn)生之時就一直有反對意見。英國的凱恩斯主義者羅賓遜夫人早在20世紀(jì)50年代就指出了新古典綜合派忽視了凱恩斯理論體系對收入分配、經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定和預(yù)期不確定性、歷史性等問題，因而她認(rèn)為新古典綜合派不是真正的凱恩斯主義。在凱恩斯主義的反對派中，以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼為代表的貨幣主義，對新古典綜合派提出了反對意見，尤其集中在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗計量基礎(chǔ)上的財政政策有效性問題。薩繆爾森及時認(rèn)識和接受了這些批評意見，并從中吸收了有益的成分。薩繆爾森在1970年《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第8版中用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)代替了新古典綜合派一詞，以廣泛吸收能夠為己所用的研究成果。1985年，薩繆爾森出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第12版，其中的理論體系改稱為“現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的新綜合”。1992年他與人合著的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第14版問世，書中的內(nèi)容又有進(jìn)一步的改變，其中最重要的就是微觀開端、市場再發(fā)現(xiàn)。微觀開端就是將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)置于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的前面；市場再發(fā)現(xiàn)就是以此作為一個主體，闡明遍及世界的各國正發(fā)現(xiàn)市場作為配置資源的一種工具的力量。

20世紀(jì)40年代，漢森根據(jù)凱恩斯的赤字財政政策是取得預(yù)算平衡的經(jīng)濟(jì)方針，提出了補(bǔ)償性財政政策，即用財政赤字彌補(bǔ)蕭條時期的有效需求不足，用財政盈余彌補(bǔ)繁榮時期的有效需求過剩，以避免經(jīng)濟(jì)大幅度波動，保持長期穩(wěn)定的就業(yè)水平。20世紀(jì)50年代，新古典綜合派提出需求管理政策主張，在西方各國得到不同程度的實行，取得了明顯效果。20世紀(jì)60年代，新古典綜合派提出財政機(jī)能論，促進(jìn)了資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。到了20世紀(jì)70年代，西方主要資本主義國家在通貨膨脹高居不下時失業(yè)率上升，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)滯脹問題。當(dāng)時居于主流地位的新古典綜合派所堅持的凱恩斯主義并不能解釋和解決這個困難問題。與此同時，居于非統(tǒng)治地位的西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他學(xué)派，如貨幣主義、奧地利學(xué)派和供給學(xué)派等，紛紛對新古典綜合派進(jìn)行挑戰(zhàn)，并且提出自己有關(guān)的經(jīng)濟(jì)滯脹問題的見解。凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)陷入了空前的危機(jī)之中。同時，西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式也實現(xiàn)了由傳統(tǒng)的從微觀基礎(chǔ)出發(fā)研究宏觀經(jīng)濟(jì)問題這一當(dāng)代研究范式的轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)80年代，托賓認(rèn)為為了降低無加速通貨膨脹性的失業(yè)率的預(yù)期值，應(yīng)當(dāng)推行規(guī)范的勞動市場、人力政策和人力資本政策等。自20世紀(jì)90年代以來，新古典綜合派主張貨幣政策、降低利息率為主要武器和財政政策應(yīng)以增加公共部門的開支為主，以便提高生產(chǎn)率和創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會。凱恩斯的有效需求理論和國家干預(yù)主張在新古典綜合派需求管理的政策推行下，指導(dǎo)西方主要資本主義國家?guī)资?，在一定程度上改善了資本主義經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)機(jī)制，對緩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)、救治失業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長起到了良好的作用。

由此可見，以薩繆爾森為代表所提出的新古典綜合派，是隨著時間推移而不斷演變和發(fā)展的，其理論是有其科學(xué)合理性的。所以要重視新古典綜合派在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中所做出的巨大貢獻(xiàn)，在我國的社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中要汲取新古典綜合派的正確主張和理論觀點，為我所用，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

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