劉 云，范艷芹

（南京郵電大學(xué) 學(xué)報(bào)社會(huì)科學(xué)版編輯部，南京 210023）

一、問(wèn)題提出及文獻(xiàn)述評(píng)

弘揚(yáng)學(xué)術(shù)道德、推動(dòng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新是學(xué)術(shù)繁榮和發(fā)展的內(nèi)在要求，然而近年來(lái)在學(xué)術(shù)界尤其是高校內(nèi)學(xué)風(fēng)浮躁與學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象卻是屢禁不止，這既有整個(gè)學(xué)術(shù)環(huán)境與評(píng)價(jià)機(jī)制不完善的外部性因素，也有學(xué)者個(gè)人的學(xué)術(shù)道德與修養(yǎng)的內(nèi)部性因素。如何加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)，遏制學(xué)術(shù)腐敗，日益引起學(xué)者們的關(guān)注，有關(guān)的課題研究對(duì)推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展意義重大。

目前，學(xué)術(shù)道德建設(shè)的研究已取得一定成果，國(guó)家相關(guān)部門也出臺(tái)文件進(jìn)行規(guī)范與引導(dǎo)，如教育部2002年頒布的《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見(jiàn)》。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從2000年起至今，以“學(xué)術(shù)道德”為主題的研究論文已有近兩千篇，綜合分析，研究主要集中在以下幾方面：一是對(duì)學(xué)術(shù)界學(xué)術(shù)道德失范現(xiàn)象的披露和批評(píng)，如王曉生的《北大博導(dǎo)剽竊，叫人如何不失望》[1]。二是分析學(xué)術(shù)道德缺失的原因，如蒯大申的《學(xué)術(shù)道德與社會(huì)文化環(huán)境》指出健康的學(xué)術(shù)道德需要健康的社會(huì)文化環(huán)境[2]；水天的《學(xué)術(shù)道德的當(dāng)代性》指出學(xué)術(shù)研究面臨兩種壓力，一種是社會(huì)時(shí)政的壓力，一種是經(jīng)濟(jì)的壓力，學(xué)術(shù)研究需要良好的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境[3]；也有學(xué)者認(rèn)為學(xué)術(shù)道德的缺失更多的是學(xué)術(shù)群體道德的淪喪，如李存山的《學(xué)術(shù)之正與學(xué)者之德》[4]。三是就如何加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)從制度層面、社會(huì)環(huán)境、評(píng)價(jià)體制等方面提出建議，代表性觀點(diǎn)如崔月琴《加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范化教育，完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制》指出現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制、科研管理制度存在過(guò)分強(qiáng)調(diào)科研成果數(shù)量，且與職稱、獎(jiǎng)勵(lì)及各種待遇掛鉤，嚴(yán)重制約和束縛學(xué)術(shù)研究的進(jìn)步和發(fā)展，只有完善機(jī)制、加強(qiáng)引導(dǎo)才能促成良好學(xué)風(fēng)的形成[5]。四是針對(duì)特殊群體，如研究生、本科生等開(kāi)展學(xué)術(shù)道德教育提出方案，如于展的《研究生學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范教育述評(píng)》指出全國(guó)真正開(kāi)展學(xué)術(shù)道德規(guī)范課程的學(xué)校還很少，應(yīng)將學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范課程建設(shè)學(xué)科化[6]。作此類探討的還有江新華《研究生學(xué)術(shù)道德失范：行為表現(xiàn)、教育根源與治理對(duì)策》[7]、林鶯鶯《研究生學(xué)術(shù)道德問(wèn)題及其應(yīng)對(duì)策略》[8]等。

上述成果對(duì)嚴(yán)肅學(xué)術(shù)之風(fēng)、促進(jìn)學(xué)術(shù)道德建設(shè)起到了良好的推動(dòng)作用，但多局限于宏觀層面以及政策設(shè)計(jì)方面，缺乏更為具體的操作性。要樹(shù)立良好學(xué)風(fēng)需要政府、高校、社會(huì)、學(xué)者等多方面互動(dòng)與努力。據(jù)2011年2月中國(guó)社會(huì)科學(xué)院發(fā)布的《中國(guó)法治發(fā)展報(bào)告N0.9（2011）》中的“中國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制調(diào)研報(bào)告”指出，過(guò)度追求量化的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制誘發(fā)學(xué)術(shù)不端，而各種學(xué)術(shù)不端行為恰恰發(fā)生在論文發(fā)表環(huán)節(jié)[9]。因此，高校學(xué)報(bào)在承擔(dān)推廣學(xué)術(shù)成果、搭建學(xué)術(shù)交流平臺(tái)的重任時(shí)，首先面臨嚴(yán)肅學(xué)術(shù)之風(fēng)的責(zé)任。學(xué)報(bào)最直接的工作對(duì)象就是學(xué)者們的學(xué)術(shù)成果，而一些有違學(xué)術(shù)道德行為即隱藏于其中。高校學(xué)報(bào)具有甄別學(xué)術(shù)道德失范的先天條件和優(yōu)勢(shì)，能夠從學(xué)術(shù)傳播的源頭杜絕學(xué)術(shù)不正之風(fēng)。從高校學(xué)報(bào)工作的角度探討如何推動(dòng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)將具有較大的現(xiàn)實(shí)意義和可操作性，將高校學(xué)報(bào)工作與學(xué)術(shù)道德建設(shè)有機(jī)結(jié)合，將彌補(bǔ)相關(guān)研究的不足，也將更有力地推動(dòng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)。

二、高校學(xué)報(bào)承載學(xué)術(shù)道德建設(shè)重任的應(yīng)然性

在中國(guó)哲學(xué)史上，《老子》中的“道”指事物運(yùn)動(dòng)變化所必須遵循的普遍規(guī)律或萬(wàn)物的本體?！暗隆焙汀暗谩币饬x相近，指具體事物從“道”所得的特殊規(guī)律或特殊性質(zhì)；對(duì)于“道”的認(rèn)識(shí)修養(yǎng)有得于己，亦稱為“德”[10]。由此，“道德兩字合起來(lái)就是講人們的主觀行動(dòng)必須符合自然、社會(huì)運(yùn)行的客觀規(guī)律?！盵11]而學(xué)術(shù)道德就是從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的主體在各種學(xué)術(shù)活動(dòng)中的主觀行動(dòng)必須符合自然、社會(huì)運(yùn)行的客觀規(guī)律。在這里，可以很明確地認(rèn)識(shí)到，學(xué)術(shù)道德的養(yǎng)成是學(xué)術(shù)活動(dòng)主體通過(guò)自己內(nèi)心自省不斷加強(qiáng)對(duì)社會(huì)倫理規(guī)范的體悟并以之來(lái)指導(dǎo)自己的行為的過(guò)程。這種社會(huì)倫理規(guī)范即指整個(gè)社會(huì)學(xué)術(shù)活動(dòng)中人們所必須遵守的符合社會(huì)運(yùn)行的行為準(zhǔn)則和規(guī)范的總和，即學(xué)術(shù)規(guī)范。

陳通明、楊杰民認(rèn)為學(xué)術(shù)規(guī)范包括三個(gè)層面：第一個(gè)層面是有明確規(guī)定及可操作的政策法規(guī)和技術(shù)上的操作要求，前者如《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》，后者如“雙向匿名審稿制度”；第二個(gè)層面是約定俗成并得到學(xué)術(shù)界認(rèn)同和共同遵守的觀念道德和價(jià)值取向；第三個(gè)層面是學(xué)科研究的方法、自身的理論框架和概念范疇體系[12]。無(wú)論從哪個(gè)層面理解，學(xué)術(shù)規(guī)范的缺失或不健全都會(huì)使學(xué)者們難以有對(duì)規(guī)范的內(nèi)心自省，并以此來(lái)指導(dǎo)學(xué)術(shù)行為；而學(xué)術(shù)規(guī)范又必須通過(guò)“有得于己”才能真正發(fā)揮對(duì)學(xué)者行為的規(guī)范與制約作用，才能具有其社會(huì)價(jià)值。由此，促進(jìn)學(xué)術(shù)道德建設(shè)，首要的就是建立健全符合社會(huì)發(fā)展規(guī)律的學(xué)術(shù)規(guī)范，通過(guò)規(guī)范的不斷完善來(lái)促進(jìn)學(xué)者的內(nèi)在自省，即學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)的不斷養(yǎng)成。

高校學(xué)報(bào)在學(xué)術(shù)規(guī)范的建設(shè)上具有重要的作用，學(xué)報(bào)編輯對(duì)來(lái)稿的審稿、加工、編輯處理實(shí)質(zhì)上就是以學(xué)術(shù)規(guī)范來(lái)審評(píng)作者是否存在學(xué)術(shù)道德失范的過(guò)程。作為期刊，高校學(xué)報(bào)和普通刊物一樣具有信息傳播的特殊功能和價(jià)值屬性；同時(shí)它又有別于普通刊物，其傳播的信息不是普通的信息，而是嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)信息。隱匿于學(xué)報(bào)中的一些不端文獻(xiàn)的發(fā)表，是對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的公然破壞，將使個(gè)體的不良行為轉(zhuǎn)化為社會(huì)的不良效應(yīng)，這種不良效應(yīng)又因?qū)W報(bào)的特殊性被不斷擴(kuò)大，對(duì)高校的思想道德教育尤其是學(xué)術(shù)道德教育產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。因此，盡最大可能杜絕不端文獻(xiàn)，維護(hù)并加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范的建設(shè)，是高校學(xué)報(bào)的應(yīng)然之責(zé)和重要使命。

近年來(lái)，隨著學(xué)術(shù)界對(duì)恪守學(xué)術(shù)道德、防范學(xué)術(shù)腐敗的呼聲日益高漲，為規(guī)避相關(guān)責(zé)任，學(xué)術(shù)道德失范的行為表現(xiàn)在學(xué)術(shù)論文中也愈發(fā)隱蔽，主要表現(xiàn)為以下多種形式：（1）單純抄襲轉(zhuǎn)變?yōu)槎嗵帯捌唇印?。大段的抄襲行為容易被同行發(fā)現(xiàn)，所以抄襲已逐漸由單一的抄襲某個(gè)人的作品轉(zhuǎn)變?yōu)閺亩鄠€(gè)作者的多件類似作品中進(jìn)行“拼接”，這既不容易被發(fā)現(xiàn)，也很難被立刻定性為“抄襲”。（2）以參考文獻(xiàn)的標(biāo)注來(lái)為抄襲打掩護(hù)。有的作者在“借用”了他人觀點(diǎn)、論據(jù)甚或是結(jié)論后，為了顯示為自己的“自創(chuàng)性”，在行文中不作任何標(biāo)引，但卻巧妙地在文后列出參考文獻(xiàn)以開(kāi)脫“抄襲”的嫌疑。（3）參考文獻(xiàn)的虛假標(biāo)注。一些作者在未做深入研究的情況下，為了表白做了大量工作，虛假多標(biāo)引參考文獻(xiàn)以充數(shù)。筆者在工作中對(duì)此種行為時(shí)有發(fā)現(xiàn)，有的參考文獻(xiàn)與文章關(guān)聯(lián)不緊密，有的標(biāo)引差錯(cuò)大，一旦與作者聯(lián)系進(jìn)行核對(duì)時(shí)，作者會(huì)立刻對(duì)參考文獻(xiàn)進(jìn)行刪減或替換。這種行為，雖然不能完全否認(rèn)作者文章的原創(chuàng)性，但也是有違學(xué)術(shù)道德的，并且其形式更為隱蔽，其潛在危害更大。（4）主動(dòng)“制止”一稿兩發(fā)或多發(fā)，或多發(fā)稿只申報(bào)一份作為學(xué)術(shù)成果。在學(xué)術(shù)不端行為越來(lái)越受到人們?cè)嵅〉漠?dāng)下，有的作者在冒險(xiǎn)一稿多投并多中的情況下，為免于指責(zé)，會(huì)主動(dòng)通知編輯部停止刊發(fā)已在他刊發(fā)表的文章。而對(duì)于那些未來(lái)得及制止的多發(fā)稿，在學(xué)術(shù)成果申報(bào)時(shí)只填報(bào)一份。無(wú)論是否已防止了一稿多發(fā)還是只申報(bào)一份成果，只要有一稿多投行為發(fā)生，就說(shuō)明作者存在學(xué)術(shù)道德失范行為，因?yàn)橐桓宥嗤侗旧硎菍?duì)編輯、審稿專家勞動(dòng)的不尊重，同時(shí)給期刊之間埋下了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的隱患，損害了多個(gè)期刊的利益，造成了出版資源的浪費(fèi)。

三、學(xué)報(bào)加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范機(jī)制，推動(dòng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)

由上分析得出，學(xué)術(shù)規(guī)范的不健全將為學(xué)術(shù)道德失范留有滋生土壤，從而導(dǎo)致學(xué)術(shù)道德失范行為。學(xué)報(bào)是學(xué)術(shù)論文的發(fā)布與傳播平臺(tái)，把好質(zhì)量關(guān)，能夠?qū)W(xué)術(shù)腐敗的蔓延起到一定的抑制作用。從學(xué)報(bào)工作的角度明晰現(xiàn)有學(xué)術(shù)規(guī)范所存在的不足與尚需完善的地方，能夠從外部的學(xué)術(shù)規(guī)范的健全來(lái)促進(jìn)學(xué)者內(nèi)在學(xué)術(shù)道德約束機(jī)制的完善。

（一）樹(shù)立正確的辦刊思想

學(xué)報(bào)擔(dān)負(fù)著加工生產(chǎn)和傳播學(xué)術(shù)成果的重要使命，學(xué)術(shù)水平是學(xué)報(bào)的生命線，策劃選題、組織優(yōu)質(zhì)稿源是學(xué)報(bào)工作的重點(diǎn)。但是，推進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范、維護(hù)學(xué)術(shù)風(fēng)氣、倡導(dǎo)學(xué)術(shù)道德更應(yīng)該成為學(xué)報(bào)義不容辭的重要責(zé)任。因此，高校學(xué)報(bào)要樹(shù)立正確的辦刊思想，在不斷提高期刊學(xué)術(shù)水平的同時(shí)，更要堅(jiān)守學(xué)術(shù)規(guī)范堡壘，促進(jìn)學(xué)術(shù)道德建設(shè)，在學(xué)風(fēng)建設(shè)中積極發(fā)揮作用。

（二）加強(qiáng)編輯人員學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)

學(xué)報(bào)肩負(fù)維護(hù)學(xué)術(shù)規(guī)范的重任應(yīng)由主編總體把關(guān)，具體落實(shí)在學(xué)報(bào)編輯的身上。學(xué)報(bào)編輯的學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)對(duì)維護(hù)期刊聲譽(yù)至關(guān)重要。如果編輯不具有較高的學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)，不具備起碼的學(xué)術(shù)不端甄別能力，就難以保證學(xué)報(bào)不被各種學(xué)術(shù)不端侵蝕。提高學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)，一是要加強(qiáng)專業(yè)素質(zhì)，熟知相關(guān)領(lǐng)域的研究狀況，大量閱讀相關(guān)文著，日積月累之后才能對(duì)各種花樣的不端行為具備判斷力。二是要加強(qiáng)職業(yè)道德修養(yǎng)。在當(dāng)下的科研考核體系下，研究生畢業(yè)、教師評(píng)職稱申報(bào)課題等都需要發(fā)表一定數(shù)量的論文，高校學(xué)報(bào)成為龐大高校作者群“攻關(guān)”的對(duì)象，學(xué)報(bào)編輯在相對(duì)于作者的“優(yōu)勢(shì)情境”下，應(yīng)該堅(jiān)守職業(yè)道德，自覺(jué)抵制各種誘惑。只有自身身正，才能在與學(xué)術(shù)不端行為做斗爭(zhēng)中充滿底氣與豪情。

（三）建立學(xué)術(shù)不端審查制度

1.堅(jiān)持真實(shí)署名，明晰責(zé)任

真實(shí)署名制度看似簡(jiǎn)單和無(wú)足輕重，實(shí)則是對(duì)作者責(zé)任的嚴(yán)謹(jǐn)確認(rèn)。一般來(lái)講，文章署名表明的是作者身份，同時(shí)也是文章內(nèi)容責(zé)任人的一種認(rèn)定。高校學(xué)報(bào)應(yīng)該建立相關(guān)的制度，指導(dǎo)作者遵守基本原則，保障署名的真實(shí)性。對(duì)于來(lái)稿，一律請(qǐng)作者簽署誠(chéng)信聲明，首先表明作者的署名為真實(shí)，其次對(duì)于多個(gè)作者的文章，要明確表示所有作者都已閱讀過(guò)文章并都同意文章的刊發(fā)。更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)模瑯?biāo)明每個(gè)作者對(duì)文章的具體貢獻(xiàn)，如命題的提出、數(shù)據(jù)的收集和整理、文獻(xiàn)的收集與引用、文章的撰寫(xiě)與修改等等。這種聲明，因?qū)W科不同要求也各異，人文社會(huì)科學(xué)類文章不像理工類文章有一系列的實(shí)證、模型、實(shí)驗(yàn)等成文基礎(chǔ)，多個(gè)作者分工也不會(huì)像理工科那樣明確，可不必強(qiáng)行要求一一注明每個(gè)作者的分工。最后，建議指定某個(gè)作者或全體作者共同承擔(dān)文章內(nèi)容的誠(chéng)信責(zé)任，以進(jìn)一步確保署名的真實(shí)性。

2.規(guī)范引文注釋，防范虛假標(biāo)引

教育部2004年頒布的《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》中明文規(guī)定：“引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則。凡引用他人觀點(diǎn)、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無(wú)論曾否發(fā)表，無(wú)論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋。凡轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料，應(yīng)如實(shí)說(shuō)明。學(xué)術(shù)論著應(yīng)合理使用引文。對(duì)已有學(xué)術(shù)成果的介紹、評(píng)論、引用和注釋，應(yīng)力求客觀、公允、準(zhǔn)確。偽注，偽造、篡改文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)等，均屬學(xué)術(shù)不端行為?！盵13]毋庸置疑，在許多已發(fā)表的學(xué)術(shù)論文中，引文的不規(guī)范卻是大量存在，間接引用的文獻(xiàn)虛標(biāo)為直接引用、譯文引用虛標(biāo)為原文引用、毫無(wú)關(guān)聯(lián)的文獻(xiàn)硬做成標(biāo)引、重要文獻(xiàn)卻故意漏標(biāo)等等。高校學(xué)報(bào)應(yīng)該建立嚴(yán)格的引文規(guī)范制度，督促作者進(jìn)行真實(shí)標(biāo)引。在收稿時(shí)，除了論文選題、內(nèi)容、寫(xiě)作規(guī)范的初審?fù)?，要著重檢查作者的標(biāo)引情況。現(xiàn)在各種期刊數(shù)據(jù)庫(kù)收錄比較全面，查找原始文獻(xiàn)比較方便，編輯初步的核對(duì)都能查出個(gè)一二。即使文章尚可，但只要標(biāo)引存在不規(guī)范，就應(yīng)該退修，請(qǐng)作者端正治學(xué)態(tài)度，強(qiáng)化真實(shí)標(biāo)引意識(shí)；如果標(biāo)引不規(guī)范的情況嚴(yán)重，即使文章再好也應(yīng)該做退稿處理。這樣操作，雖然加大了很多工作量，尤其是有的文獻(xiàn)不好查找，但是只要大多數(shù)的學(xué)報(bào)在收稿時(shí)嚴(yán)格審查，在編稿時(shí)再次核對(duì)，對(duì)作者就能起到很好的督促作用，就能比較有效地將虛假標(biāo)引率降低。

3.利用檢測(cè)系統(tǒng)，審查抄襲、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為

為防范學(xué)術(shù)不端，中國(guó)知網(wǎng)在2008年開(kāi)發(fā)了學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)，也與越來(lái)越多的編輯部簽訂合作協(xié)議共同防范學(xué)術(shù)不端。高校學(xué)報(bào)在收稿時(shí)通過(guò)該檢測(cè)系統(tǒng)，可以在第一時(shí)間查到來(lái)稿是否存在抄襲他人、自我抄襲、一稿多投等情況，也能對(duì)抄襲的文字進(jìn)行仔細(xì)的比對(duì)，從技術(shù)的層面上阻止學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。當(dāng)然，任何好的系統(tǒng)都有不足之處，筆者在實(shí)際工作中就發(fā)現(xiàn)，該系統(tǒng)主要收錄的是期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文等，還有一些重要的文獻(xiàn)資料和文獻(xiàn)體系沒(méi)有收錄，所以有的文章的學(xué)術(shù)不端之處未能被檢測(cè)到。這就需要編輯多練內(nèi)功，多讀自己專業(yè)對(duì)口的學(xué)術(shù)著作，盡最大可能從源頭上抑制學(xué)術(shù)不端行為的擴(kuò)散與危害。

四、結(jié) 語(yǔ)

學(xué)術(shù)道德建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期而系統(tǒng)的工程，在高校管理層面，需要從學(xué)術(shù)成果培養(yǎng)、鑒定、評(píng)價(jià)、評(píng)獎(jiǎng)等方面對(duì)現(xiàn)行科研管理體制中不合理的地方進(jìn)行修正，在科研成果考量上確定合理的數(shù)量與質(zhì)量的平衡點(diǎn)，以此引導(dǎo)研究人員不再為了出成果而出成果，減少在科研中的急功近利心態(tài)和僥幸冒險(xiǎn)行為，營(yíng)造健康向上的學(xué)術(shù)氛圍。在此基礎(chǔ)上，高校學(xué)報(bào)從收稿、審稿、編輯加工等具體而微的各個(gè)環(huán)節(jié)建立健全學(xué)術(shù)規(guī)范機(jī)制，并具體落到實(shí)處，既能有效地在第一時(shí)間甄別學(xué)術(shù)不端行為，又能對(duì)作者進(jìn)行切實(shí)可行的學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)的培養(yǎng)和教育，幫助作者養(yǎng)成良好的學(xué)術(shù)道德。從長(zhǎng)遠(yuǎn)和根本的角度看，內(nèi)在的學(xué)術(shù)道德的養(yǎng)成比外在的機(jī)制約束更有利于凈化學(xué)術(shù)不正之風(fēng)和防范學(xué)術(shù)腐敗。

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