李金增

（石河子大學經(jīng)濟與管理學院 新疆石河子 832000）

“公司＋農(nóng)戶”生產(chǎn)經(jīng)營模式突破了大市場與小農(nóng)戶間的關(guān)系瓶頸，有效推動了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，對于實現(xiàn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)、農(nóng)村增效、農(nóng)民增收起到了巨大的推動作用。據(jù)農(nóng)業(yè)部2012年統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，目前我國各類農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織14萬多戶，其中龍頭企業(yè)7萬多戶，帶動了全國近9100萬家農(nóng)戶戶均年增收1300多元。以上數(shù)據(jù)充分表明：龍頭企業(yè)在農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟中占據(jù)了主體地位，并成為推動其發(fā)展的中堅力量。

一、“公司＋農(nóng)戶”經(jīng)營模式面臨的問題

“公司＋農(nóng)戶”組織模式已成為實現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的主導(dǎo)模式。各龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的利益聯(lián)結(jié)機制的主要形式是訂單合同，而中國農(nóng)業(yè)訂單合同的履約率只有19%左右，這也成為困擾訂單農(nóng)業(yè)和農(nóng)業(yè)合作組織發(fā)展的重要問題。在具有投資資產(chǎn)專用性、交易信息不對稱、交易的不確定性等特征的組織模式中，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶出于對自身利益的追求，都有違約等機會主義行為的傾向。市場價格大幅波動時，無論是單個農(nóng)戶，還是比農(nóng)戶理性更高、承擔風險能力更強的龍頭企業(yè)均紛紛違約，都暴露出正式合約治理的局限性。據(jù)石河子大學祝宏輝教授2010年對兵團100家農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的實證分析表明，與農(nóng)戶間的訂單履約率達到80%以上的龍頭企業(yè)僅占企業(yè)總數(shù)的65%[1]。由于信息不對稱、合約不完全、風險分擔機制缺乏以及投資形成的資產(chǎn)具有專用性等一系列問題的存在，現(xiàn)有制度很難解決訂單違約的問題。因此，筆者認為有必要對違約行為的根本原因即“公司＋農(nóng)戶”組織模式的交易特征進行制度經(jīng)濟學分析。

二、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的交易特征

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的周期較長、農(nóng)產(chǎn)品價格波動較大等特殊因素決定了農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的交易具有投資資產(chǎn)專用性、交易信息不對稱、交易的不確定性等特征。

（一）資產(chǎn)專用性

資產(chǎn)專用性指某些投資一旦形成某種專門用途的資產(chǎn)就很難改變，如果要改變?yōu)槠渌猛究隙〞斐奢^大的經(jīng)濟損失，與沉沒成本有關(guān)[2]。其范疇包括地理區(qū)位的專用性、實物資產(chǎn)的專用性、人力資源的專用性、特定用途資產(chǎn)的專用性、瞬時專用性及商標品牌資產(chǎn)的專用性。農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)過程需要一定的專用性投資，如機器、廠房設(shè)備和人力資本等專用性資產(chǎn)。對農(nóng)戶而言，養(yǎng)羊的設(shè)備不能用來養(yǎng)雞，優(yōu)質(zhì)棉花的種植技術(shù)培訓(xùn)難以運用于水稻栽培。對龍頭企業(yè)而言，企業(yè)一般需要進行農(nóng)產(chǎn)品后續(xù)加工工序的技術(shù)、設(shè)備投資配置。這些投資往往難以挪作他用，或改變?yōu)槠渌猛緯斐奢^大的經(jīng)濟損失。一方面我們應(yīng)看到，專用性投資可以提高企業(yè)與農(nóng)戶雙方的退出成本，有利于穩(wěn)固雙方的交易關(guān)系及交易地位，但另一方面也為機會主義行為提供了現(xiàn)實條件，導(dǎo)致訂單違約率升高。在交易過程中，如果交易的一方進行了專用性資產(chǎn)投資，可能會因根本轉(zhuǎn)換問題對契約的另一方產(chǎn)生依賴，使投資被“鎖定”或“套牢”，這必將弱化投資方的談判地位，助長對立方的機會主義行為。如利用合約的不完全性尋找種種借口“敲竹杠”，將投資方專用性資產(chǎn)的準租金占為己有。在有專用性資產(chǎn)投入的情況下，契約的穩(wěn)定性就顯得尤為重要。當農(nóng)戶認識到企業(yè)資產(chǎn)的專用性時，可能會虛增或虛減產(chǎn)量，向龍頭企業(yè)出售農(nóng)產(chǎn)品時違反保質(zhì)保量的合約規(guī)定；同樣，當企業(yè)意識到農(nóng)戶資產(chǎn)的專用性時，有可能對農(nóng)戶“敲竹杠”，壓級壓價收購農(nóng)產(chǎn)品，盤剝農(nóng)戶的生產(chǎn)者剩余。

（二）信息不對稱

商品和服務(wù)具有多維屬性，必然造成交易雙方信息不對稱問題。這就給交易者的機會主義行為提供了空間并導(dǎo)致了交易費用的產(chǎn)生。經(jīng)濟學家諾思指出：“不僅一方比另一方更了解物品的某些價值屬性，而且他還將從信息的收集中獲取收益。按照一個嚴格的利益最大化行為假定，當進行交換的一方進行偷竊或欺騙所獲取的收益超過他所獲收益的成本時，他會這樣做”[2]。

在“公司+農(nóng)戶”的組織模式中，交易的一方是市場運作及適應(yīng)能力較強的龍頭企業(yè)，另一方是缺乏組織性的分散農(nóng)戶，雙方所掌握市場信息的數(shù)量和質(zhì)量有很大差距，造成了交易雙方話語權(quán)及談判地位的不對等[3]。龍頭企業(yè)憑借信息、智力、組織規(guī)模等優(yōu)勢和市場壟斷地位，收購訂單農(nóng)產(chǎn)品時壓級壓價，借助不合理的霸王條款侵占農(nóng)戶的合作剩余。加之農(nóng)戶文化程度普遍較低，法律意識淡薄，面對龍頭企業(yè)違約時并不能通過有效途徑維護自身利益。交易信息不對稱不僅使得合同條款更多偏袒龍頭企業(yè)造成合同附和化問題，削弱正式合約的約束力，同時還破壞了雙方的長效合作機制。當違約收益大于違約成本時，訂單違約的機會主義行為便會接連發(fā)生并最終形成農(nóng)戶與龍頭企業(yè)雙損的局面。

（三）交易的不確定性

農(nóng)產(chǎn)品自然生長周期較長、產(chǎn)量調(diào)整滯后于價格變化及產(chǎn)量價格彈性系數(shù)較大，往往使農(nóng)產(chǎn)品合約價格與市場價格形成背離。由于農(nóng)產(chǎn)品所處市場環(huán)境的復(fù)雜性及交易價格的波動性，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的交易存在較大的不確定性。此外，農(nóng)產(chǎn)品銷售困難、農(nóng)業(yè)技術(shù)進步及農(nóng)產(chǎn)品品種變化過快等一系列復(fù)雜的市場因素也增加了交易的不確定性。價格的波動性與所處交易環(huán)境的復(fù)雜性，使交易具體事項常常由于不可預(yù)知的情況而發(fā)生變化。而事前制定的合約難以適應(yīng)這種變化，致使龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的交易往往面臨較大的經(jīng)營風險。一方面，當合約價格低于市場價格時，有限理性的大部分農(nóng)戶可能會追求短期利益，將農(nóng)產(chǎn)品以高于合約價出售給市場中的第三方；另一方面，當合約價格高于市場價格時，龍頭企業(yè)為追求自身利益，對農(nóng)產(chǎn)品進行減量或壓價回收，違反合約規(guī)定[4]。不確定性的意義在于使人們的選擇成為必要，當交易受到不確定性影響時，契約人會在盡量降低交易成本的情況下對不同的合約安排進行選擇。威廉姆森進一步強調(diào)了行為不確定性的重要意義：當交易過程中的不確定性較高時，交易雙方對發(fā)生事件的未來結(jié)果難以預(yù)期，因此也就很難把未來的各種可能事件都寫入合約中。這種情況下，必須設(shè)計一種交易雙方都能接受的合約安排，以便在事后的可能事件發(fā)生時保證雙方的公平利益，做出新的合約安排，這必然會增加交易的成本。在不確定性的交易情景下，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的交易關(guān)系難以得到穩(wěn)固和提升。

[1]祝宏輝.訂單農(nóng)業(yè)參與主體行為分析與績效評價[M].北京：中國農(nóng)業(yè)出版社，2007.

[2]盧現(xiàn)祥.新制度經(jīng)濟學[M].武漢：武漢大學出版社，2008.

[3]萬俊毅，彭斯曼,陳燦.農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的關(guān)系治理[J].農(nóng)村經(jīng)濟，2009；（4）.

[4]黃汝麗.農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中“公司＋基地＋農(nóng)戶”模式探析[J].華南農(nóng)業(yè)大學學報：社會科學版，2006；（S1）.