羅世良，魏光輝

(1.國(guó)電新疆開(kāi)都河流域水電開(kāi)發(fā)有限公司，新疆庫(kù)爾勒 841000;2.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)水利與土木工程學(xué)院，新疆烏魯木齊 830052)

1 前 言

由于水利工程建設(shè)工期長(zhǎng)、規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜、資金及人員投入量大，可能會(huì)使施工工期延長(zhǎng)、費(fèi)用增加，從而引起索賠。索賠是一種要求給予補(bǔ)償(工期或費(fèi)用)的權(quán)利主張，屬于合同一方(施工方)的單方權(quán)利主張(相對(duì)于施工方的索賠，業(yè)主方的索賠稱(chēng)為反索賠)，合同一方提出的工程索賠必須通過(guò)切實(shí)有效的證據(jù)來(lái)論證才能實(shí)現(xiàn)索賠的成功。因此，在索賠過(guò)程中如何正確收集運(yùn)用證據(jù)，最大限度實(shí)現(xiàn)索賠目標(biāo)，是每個(gè)承包人都非常關(guān)注的問(wèn)題。

2 索賠及索賠證據(jù)的基本概念

索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。索賠是施工合同法律效力的具體體現(xiàn)，沒(méi)有索賠和關(guān)于索賠的法律規(guī)定，則合同形同虛設(shè)，對(duì)雙方都難以形成約束，這樣，合同的實(shí)施就得不到保證［1～4］。

索賠證據(jù)是工程施工過(guò)程中發(fā)生的記錄或產(chǎn)生的文件，是承包人用來(lái)實(shí)現(xiàn)其索賠的有關(guān)證明文件和資料。索賠證據(jù)作為索賠文件的一部分，在很大程度上關(guān)系到索賠的成敗。索賠證據(jù)不足或沒(méi)有索賠證據(jù)，索賠就不可能獲得成功。作為索賠證據(jù)既要真實(shí)，又要有法律效力。

3 索賠證據(jù)的基本要求

索賠的證據(jù)要充分反映工程實(shí)際情況，實(shí)事求是。基本資料和數(shù)據(jù)要經(jīng)得住推敲，并且能夠相互說(shuō)明，相互關(guān)聯(lián)，不能互相矛盾。證據(jù)的取得和證據(jù)的提出要及時(shí)全面，準(zhǔn)確無(wú)誤，所提出的證據(jù)要能說(shuō)明事件的全過(guò)程，有關(guān)的記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是當(dāng)事人雙方簽署的;工程中的重大事件、特殊情況的記錄、測(cè)試必須由監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可。合理的索賠證據(jù)應(yīng)符合如下要求:

3.1 真實(shí)性

索賠證據(jù)必須是在實(shí)際工程過(guò)程中產(chǎn)生的，能夠完全反映實(shí)際情況，能經(jīng)得住推敲。

3.2 全面性

所提供的證據(jù)應(yīng)能說(shuō)明事件的全過(guò)程。索賠報(bào)告中所涉及到的干擾事件、索賠理由、索賠值等都應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)，不能零亂和支離破碎。

3.3 及時(shí)性

證據(jù)是工程活動(dòng)或其他活動(dòng)發(fā)生時(shí)的記錄或產(chǎn)生的文件，除了專(zhuān)門(mén)規(guī)定外后補(bǔ)的證據(jù)通常不容易被認(rèn)可。證據(jù)作為索賠報(bào)告的一部分，一般和索賠報(bào)告一起交付監(jiān)理工程師和工程發(fā)包人。

4 索賠取證依據(jù)

4.1 施工合同

《合同文件》是指以國(guó)家頒布的“格式合同文本”為母本而簽訂的《工程施工合同文件》，包括:合同協(xié)議書(shū)、中標(biāo)通知書(shū)、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同專(zhuān)用條款、合同通用條款、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件、圖紙、工程量清單、報(bào)價(jià)單或預(yù)算書(shū)，以及招投標(biāo)過(guò)程中雙方往來(lái)且經(jīng)后期再予以確認(rèn)的函件和其它文件等，如CF－2000－0201《建設(shè)工程施工合同》，GF－97－0208《水電工程施工合同》等。在這些合同中對(duì)工程的施工索賠都有專(zhuān)門(mén)專(zhuān)項(xiàng)的條款和要求。如《建設(shè)工程施工合同》36.1規(guī)定:當(dāng)一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù);36.2規(guī)定:發(fā)包人未能按合同約定履行自己的義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和(或)承包人不能及時(shí)得到合同價(jià)款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人可以按規(guī)定程序以書(shū)面形式向發(fā)包人索賠。

4.2 國(guó)際慣例

國(guó)際慣例指的是《FIDIC合同條款》等國(guó)際上通用的合同條款。這些條款對(duì)工程索賠都有相應(yīng)規(guī)定，如FIDIC土木工程施工合同條件(紅皮書(shū))僅承包人向發(fā)包人的索賠明示條款［5］就有20多條，這些條款不但明確列出了可索賠的工期和費(fèi)用，而且還列出了某些情況下可以索賠利潤(rùn)，同時(shí)在合同條款中還有若干默示的索賠條款。

5 常用索賠證據(jù)分類(lèi)

索賠證據(jù)的范圍很廣，從施工管理的角度看索賠證據(jù)主要有以下6類(lèi):

5.1 工程量清單

工程量清單是工程項(xiàng)目的重要組成部分，工程量清單中所界定的工程量是以估計(jì)數(shù)出現(xiàn)的，而在工程實(shí)際實(shí)施過(guò)程中，由于環(huán)境變化和各方面因素的改變，原來(lái)的工程量會(huì)有一定程度的變動(dòng)，對(duì)于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商來(lái)說(shuō)應(yīng)當(dāng)充分利用。

5.2 施工圖紙

作為索賠證據(jù)，施工圖紙一直充當(dāng)一個(gè)相當(dāng)重要的角色，承包人應(yīng)將其看作未來(lái)索賠的重要參考資料。

5.3 規(guī) 范

規(guī)范是一種對(duì)雙方而言都極為重要的證據(jù)來(lái)源。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)規(guī)范本身很少有爭(zhēng)議，但是施工是否按照規(guī)范實(shí)行，確認(rèn)的方法是否有出入，這些問(wèn)題在合同執(zhí)行過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生［7］。因此，在工程的實(shí)施過(guò)程中承包人必須了解和熟悉工程所依照的規(guī)范，對(duì)其內(nèi)容和要求應(yīng)了如指掌，對(duì)規(guī)范與實(shí)際施工的符合程度能作出明確的判斷，并能加以分析論證，使規(guī)范在索賠取證中為己所用。

5.4 承包商的主要施工進(jìn)度

包括總進(jìn)度計(jì)劃、開(kāi)工后發(fā)包人駐工地代表(業(yè)主代表)或監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃、每月修改計(jì)劃、實(shí)際施工進(jìn)度記錄、月進(jìn)度報(bào)表等。對(duì)索賠有重大影響的，不僅是工程的施工順序、各工序的持續(xù)時(shí)間，而且還包括勞動(dòng)力、管理人員、施工機(jī)械設(shè)備的安排計(jì)劃和實(shí)際情況、材料的采購(gòu)訂貨、使用計(jì)劃等。

5.5 各種會(huì)議記錄

包括標(biāo)前會(huì)議發(fā)包人對(duì)承包人問(wèn)題的書(shū)面答復(fù)或雙方簽署的會(huì)談紀(jì)要;在合同實(shí)施過(guò)程中發(fā)包人、監(jiān)理工程師和各承包人定期會(huì)商作出的決議或決定。上述會(huì)議記錄均可作為合同的補(bǔ)充，但會(huì)談紀(jì)要須經(jīng)各方簽署才有法律效力。通常會(huì)談后按會(huì)談結(jié)果起草會(huì)談紀(jì)要交各方審查，如有不同意見(jiàn)須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出，超期限不作答復(fù)，即被作為認(rèn)可紀(jì)要內(nèi)容處理。所以，對(duì)會(huì)談紀(jì)要也要像對(duì)待合同一樣認(rèn)真審查、及時(shí)答復(fù)。

一般的會(huì)談或談話的單方面記錄，只要對(duì)方承認(rèn)，也能作為索賠證據(jù)，但它的法律證明效力不足。通過(guò)對(duì)它的分析可以得到當(dāng)時(shí)所討論問(wèn)題遇到的事件、各方面的觀點(diǎn)意見(jiàn)，可以發(fā)現(xiàn)干擾件發(fā)生的日期和經(jīng)過(guò)，作為尋找其他證據(jù)和分析問(wèn)題的引導(dǎo)。

5.6 施工過(guò)程中的相關(guān)文件資料

施工過(guò)程中的相關(guān)文件資料應(yīng)能全面反映施工中的各種情況，主要包括［6］:(1)來(lái)自或發(fā)給承包人或分包人的信件。(2)工程照片、錄像帶。(3)各類(lèi)指令。(4)各類(lèi)票據(jù)、原始憑證。(5)氣象資料。現(xiàn)場(chǎng)每日天氣狀況記錄。如果遇到惡劣的天氣，承包人應(yīng)作詳細(xì)記錄。(6)監(jiān)理工程師填寫(xiě)的施工記錄和各種簽證，以及經(jīng)發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的工程中停電、停水和道路封閉、開(kāi)通記錄或證明及其它承包人的干擾記錄。(7)各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及技術(shù)報(bào)告，如工程水文地質(zhì)報(bào)告、土質(zhì)分析報(bào)告、文物和化石的發(fā)現(xiàn)記錄、地基承載力試驗(yàn)報(bào)告、隱蔽工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、中間驗(yàn)收工程報(bào)告、材料試驗(yàn)報(bào)告、設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。(8)施工記錄、施工備忘錄、施工日志、工長(zhǎng)或檢查員的工作日記。(9)市場(chǎng)行情資料。包括政府主管工程造價(jià)部門(mén)發(fā)布的材料價(jià)格信息、調(diào)整造價(jià)的方法和指數(shù)。(10)各種工程統(tǒng)計(jì)資料，如周報(bào)、旬報(bào)、月報(bào)等。

6 索賠證據(jù)的日常收集

6.1 索賠證據(jù)收集過(guò)程必須合法

索賠證據(jù)必須合法，否則不具有證明力。首先，收集的索賠證據(jù)必須真實(shí)，不能是虛假的證據(jù);其次，收集索賠證據(jù)的方式必須合法，不得采取威脅、利誘的方式收集;最后，收集到的證據(jù)必須是收集者依法可以持有的證據(jù)。

6.2 索賠證據(jù)收集應(yīng)有前瞻性，貫穿于施工全過(guò)程

大量索賠證據(jù)存在于施工過(guò)程資料文件中，但很多施工過(guò)程資料文件形成時(shí)，索賠事項(xiàng)尚未發(fā)生，等索賠機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)，才發(fā)現(xiàn)需要過(guò)去形成的某項(xiàng)施工過(guò)程資料文件作為證據(jù)。若當(dāng)時(shí)并未收集該項(xiàng)證據(jù)，索賠機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)已無(wú)法收集到該項(xiàng)證據(jù)。因此，索賠證據(jù)的收集應(yīng)具有前瞻性，不能為索賠而收集證據(jù)。實(shí)踐中有效的做法是，將索賠證據(jù)的收集與施工過(guò)程資料文件的檔案管理有機(jī)結(jié)合起來(lái)，在加強(qiáng)施工過(guò)程資料文件檔案管理的同時(shí)，也有效避免了索賠證據(jù)的遺漏［7］。

6.3 索賠證據(jù)的收集應(yīng)及時(shí)，力求全面、完整

水利建設(shè)工程周期長(zhǎng)，各種索賠證據(jù)隨時(shí)可能發(fā)生，及時(shí)進(jìn)行收集可最大限度提高證據(jù)收集的成功率。首先，索賠證據(jù)剛剛發(fā)生時(shí)，相關(guān)人員對(duì)剛發(fā)生的事情印象深刻，現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)情況或物證尚未消失或發(fā)生改變，有利于真實(shí)反映當(dāng)時(shí)的客觀情況，也容易獲得對(duì)方現(xiàn)場(chǎng)管理人員的確認(rèn);其次，及時(shí)收集有利于避免因?qū)Ψ浆F(xiàn)場(chǎng)管理人員的變動(dòng)或現(xiàn)場(chǎng)情況的變化而增加工作難度;最后，及時(shí)收集有利于避免證據(jù)收集的遺漏。

此外，索賠證據(jù)應(yīng)形成一個(gè)完整的證據(jù)鏈，方能有效地證明索賠事項(xiàng)，保證索賠成功。因此，索賠證據(jù)的收集過(guò)程不應(yīng)停留在簡(jiǎn)單的獲取現(xiàn)成證據(jù)的層面上，索賠證據(jù)的收集應(yīng)與索賠證據(jù)的審查結(jié)合起來(lái)，在獲得初步索賠證據(jù)的基礎(chǔ)上，應(yīng)仔細(xì)分析審查索賠證據(jù)是否全面、完整，據(jù)此主動(dòng)收集新的索賠證據(jù)，彌補(bǔ)現(xiàn)有證據(jù)的不足，以達(dá)到索賠證據(jù)全面、完整的目標(biāo)，從而保障索賠的成功。

7 結(jié)束語(yǔ)

當(dāng)前水利工程建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，承包人在施工過(guò)程中承擔(dān)了巨大的風(fēng)險(xiǎn)。在此情況下，加強(qiáng)工程索賠是獲取利潤(rùn)、規(guī)避損失的一個(gè)重要手段。與此同時(shí)，工程索賠取證工作又是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的工作，它形成于工程施工的全過(guò)程和全方位，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。對(duì)照成功的索賠案例，在索賠過(guò)程中，承包人必須根據(jù)具體的索賠個(gè)案的特點(diǎn)，加強(qiáng)索賠取證工作，爭(zhēng)取索賠成功，以維護(hù)自身的合法權(quán)益。

［1］肖凱成.承包商如何成功索賠［J］.工程建設(shè)與設(shè)計(jì)，2004，(4):71－72.

［2］中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì).建設(shè)工程合同管理［M］.北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2003.

［3］朱志軒，陳水和.施工索賠要點(diǎn)分析［J］.西部探礦工程，2005(7):81－82.

［4］高利欽.依法加強(qiáng)建筑工程索賠工作的證據(jù)管理［J］.黑龍江交通科技，2003(11):48－49.

［5］FIDIC土木工程施工合同條件(紅皮書(shū))［M］.

［6］易英仲.國(guó)際工程承包索賠之取證［J］.建筑經(jīng)濟(jì)，2000(12):24－26.

［7］鐘小兵.施工企業(yè)在索賠工作中的常見(jiàn)問(wèn)題及對(duì)策［J］.四川理工學(xué)院學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)，2005(3):102－103.