許曉冬，晚春東

（1.大連工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 大連 116023；2.東北財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116025）

諾斯《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變遷》一書的一個重要貢獻(xiàn)，就是論證了國家理論在社會變遷中的重要地位與作用。國家規(guī)定著產(chǎn)權(quán)與結(jié)構(gòu)，國家最終對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)，而產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率則導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長、停滯或衰退［1］21。政治和經(jīng)濟(jì)組織有三個基本特點：第一，用法規(guī)和章程建立對行為的約束制度；第二，設(shè)計出一套程序，以便對違反法規(guī)、章程的行為進(jìn)行檢查和使人遵循法規(guī)、章程；第三，輔之以一組道德倫理行為規(guī)范以減少實施費用［1］22。法規(guī)及章程規(guī)定著統(tǒng)治者與人民或統(tǒng)治者與其代理人（統(tǒng)治者身邊的官僚等）之間的交易關(guān)系。

許曉冬［2］10曾從制度層面分析過中國封建社會存續(xù)的長期性問題，認(rèn)為社會結(jié)構(gòu)中的政治與經(jīng)濟(jì)組織對于社會發(fā)展起著重要作用。在中國封建社會長期發(fā)展過程中，一個不可忽視的社會組織結(jié)構(gòu)即紳士階層，在中國傳統(tǒng)社會中是一個具有特殊功能與地位的社會群體。它介于當(dāng)權(quán)者與社會底層之間，在政治、經(jīng)濟(jì)、文化各領(lǐng)域享有特權(quán)并發(fā)揮了重要作用。他們通過遵循封建社會傳統(tǒng)的法規(guī)、章程來維持著與統(tǒng)治階層長久、穩(wěn)定的關(guān)系，他們是國家政權(quán)保障與政策實施的基石及統(tǒng)治階層的擁護(hù)者。同時紳士又與地方關(guān)系緊密，對維系社會秩序的穩(wěn)定、政策的上傳下達(dá)起到了舉足輕重的作用。紳士這一特殊階層在中國封建社會的政治結(jié)構(gòu)中穩(wěn)定地存續(xù)，與這一階層產(chǎn)生的背景、社會地位及功能有著直接的關(guān)系。進(jìn)一步說，中國封建社會的結(jié)構(gòu)變遷沒有突破皇權(quán)統(tǒng)治走向民主政治，與紳士階層這一組織的自身特點、政治意識形態(tài)有著根本的聯(lián)系。

一、中國紳士的基本解釋

中國紳士由科舉制度孕育而生，紳士的地位往往通過取得功名與一定的官職獲得。他們尊崇封建禮教，深受儒家思想的熏陶，代表著上層階級及知識分子的利益。紳士的內(nèi)涵較為廣泛，近幾十年，很多學(xué)者對紳士階層做了許多研究。費孝通在《中國紳士》中指出，“紳士可能是退休官員或者官員的親屬，或者是受過簡單教育的地主?！保?］11王先明在《近代紳士》中是這樣定義紳士的：凡獲得封建社會法律所認(rèn)可的身份、功名、頂戴，“無論出仕未仕”［4］6，一概屬于紳士階層。他指出：紳士是知識分子與官僚相結(jié)合的產(chǎn)物，是兩者的膠著體。他們具有雙重的屬性，既具有政府賦予的功名身份，又是基層社會的文化權(quán)威。張仲禮在《中國紳士——關(guān)于其在19世紀(jì)中國社會中作用的研究》中認(rèn)為：“紳士的地位是通過取得功名、學(xué)品、學(xué)銜和官職獲得的，凡屬上述身份即自然成為紳士集團(tuán)成員?！保?］1周榮德認(rèn)為：“紳士是由各種方法所連接成的一個具有各種社會關(guān)系的社會群體，紳士階層的核心為大地主，其次是富商……”［6］

幾位研究者從不同的角度界定了紳士的內(nèi)涵，但大體是一致的。即所謂紳士，首先指的是他們所處的社會地位，他們是平民之上、官員之下的群體。在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中他們是地主、鄉(xiāng)紳，具有較雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。在政治結(jié)構(gòu)中則為官在前、為紳在后。也就是說，現(xiàn)在的官員是以后的紳士，而現(xiàn)在的紳士就是過去的官員。其次，無論做官或是取得紳士頭銜，主要途徑是通過科舉制度的選拔。張仲禮認(rèn)為：“功名、學(xué)品和學(xué)銜都用以表明持該身份者的受教育背景。官職一般只授給那些其教育背景業(yè)經(jīng)考試證明的人?！保?］6紳士們博學(xué)多才，恪守儒家的倫理道德，在社會發(fā)展過程中是容易接受新事物的知識階層。最后，紳士是一種特定的社會群體。雖然國家給予獲得功名的紳士一定的官職，但紳士們往往結(jié)成關(guān)系緊密的社會團(tuán)體并發(fā)揮一定的功能，如對地方行政事物的關(guān)心、對文化事業(yè)的推進(jìn)等。

二、中國紳士在封建社會的地位與功能

中國傳統(tǒng)社會中存在著一套自下而上的機制，即“雙軌機制”，在這個機制中，紳士發(fā)揮了舉足輕重的作用。在中國傳統(tǒng)權(quán)力結(jié)構(gòu)中，最頂端是中央政府，底部是地方政府，中間是鄉(xiāng)紳階層。中央的命令往往只能下達(dá)到地方政府，具體的落實和執(zhí)行是由地方政府負(fù)責(zé)的。因此，鄉(xiāng)紳階層就獲得了對中央政府權(quán)威進(jìn)行解釋和限制的能力。紳士階層是官僚階層之下的另一個封建等級。在封建社會，取得一定的功名身份，就可以獲得不同于庶人的社會地位。紳士們有很多的特權(quán)，張仲禮說，“紳士一般被視為與地方官平起平坐的?！薄肮视腥苏f：紳為一邑之望，士為四民之首?！保?］43－44在中央政府與地方政府之間，在官與民之間，存在著鄉(xiāng)紳和地方上推選的制定鄉(xiāng)規(guī)、鄉(xiāng)約的權(quán)威人物，這些人可以憑借其威信不執(zhí)行不合理的中央命令。所謂“天高皇帝遠(yuǎn)”就是指在地方上，鄉(xiāng)紳們和老百姓形成了自治組織，這些鄉(xiāng)紳們一方面扮演著決定地方公共事務(wù)的角色，另一方面則代表老百姓和政府打交道，從而也有效地抑制了中央權(quán)威的肆無忌憚。

在歷史上，中國紳士承擔(dān)著非常重要的社會職責(zé)。張仲禮說道：“紳士作為一個居于領(lǐng)袖地位和享有各種社會特權(quán)的社會集團(tuán)，也承擔(dān)了一些社會職責(zé)?！保?］54他們以增進(jìn)自己家鄉(xiāng)的福利和利益保護(hù)為己任。在政府官員面前，他們代表了本地的利益，承擔(dān)了諸如公益事業(yè)、排解糾紛、興修公共工程、組織團(tuán)練和協(xié)助征稅等諸多事務(wù)。他們傳承儒家文化，弘揚儒學(xué)社會的價值觀念，比如維護(hù)寺院、修建學(xué)校和貢院等。紳士們充當(dāng)了地方政府與百姓之間的中介。一方面，地方官員的任職往往是輪換制，官員把上級政策下達(dá)到地方需要當(dāng)?shù)丶澥侩A層的協(xié)助，由于鄉(xiāng)紳熟悉地方事物，地方官員常常會向他們咨詢，鄉(xiāng)紳們往往也代表著地方百姓和自身的利益表達(dá)看法及盡力勸說政府接受他們的意見。另一方面，在農(nóng)業(yè)社會，紳士是考取過功名有文化有地位的階層，對于農(nóng)民來說是他們的政治代表。在鄉(xiāng)村，紳士們承擔(dān)著向最下層農(nóng)民傳達(dá)社會新聞及解釋社會規(guī)則的責(zé)任，既是輿論的領(lǐng)導(dǎo)者又是社區(qū)活動的組織者。

三、結(jié)構(gòu)變遷中的紳士階層

1.國家權(quán)力與利益共同體

專一的公共產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，導(dǎo)致專業(yè)化和分工的擴大以及一種規(guī)定、裁決和實施產(chǎn)權(quán)的特殊組織形式——國家的出現(xiàn)。一方面，國家的存在可以有效地實施產(chǎn)權(quán)，排除或抵消競爭者對王權(quán)的威懾。在封建社會中，皇帝、貴族、官員及紳士可以憑借特有的地位排除一定稅賦或有相對的特權(quán)，從而使統(tǒng)治者可以消除潛在的競爭對手。為了控制和平衡社會系統(tǒng)，建立起一個龐大的行政官僚組織，再通過一系列規(guī)章制度，管理經(jīng)濟(jì)也就相對容易了。另一方面，國家的產(chǎn)生是強制性地出現(xiàn)具有比較利益的集團(tuán)，產(chǎn)生國家的內(nèi)生動力，在這一過程中會發(fā)明出一組使統(tǒng)治者收益最大化的產(chǎn)權(quán)。在這一框架下，發(fā)展一套旨在提高經(jīng)濟(jì)效率從而增進(jìn)稅收的法律及實施機構(gòu)，其結(jié)果就是使當(dāng)權(quán)集團(tuán)收入最大化，而不顧及整個社會的福利。

在中央君主體系中，皇帝把持著皇權(quán)，皇權(quán)的權(quán)威性決定著他不能與別人分享權(quán)力，但統(tǒng)治國家需要官員的幫助，這些官員沒有制定政策的權(quán)力，只是皇帝的仆人。在專治統(tǒng)治下，人們只有責(zé)任而沒有權(quán)力，“圣旨”就是法律。為有效率的管理國家，需要建立一套有效的法律體系，使所有人受到約束，皇帝也不例外。商鞅的改革在皇權(quán)下變成泡影，因為這一理想構(gòu)思忽略了皇帝在封建統(tǒng)治下是處于法律之外的，疏忽了皇帝的利益，走在了統(tǒng)治者的對立面，他自己最終也擺脫不了被處死的厄運。在歷史上使皇帝受到法律限制的情況從未發(fā)生過，統(tǒng)治者包括官員們本身從未有過法制的觀念和實踐。結(jié)果一方面是無效率和寄生現(xiàn)象叢生，另一方面是皇帝的專制或架空。官員們最關(guān)心的事情就是保住他們的位子，為他們的親戚開后門。要做到這些，就必須老老實實地循規(guī)蹈矩，而不是向皇權(quán)挑戰(zhàn)，通過自身的地位來影響統(tǒng)治階層，服從皇帝的安排，并把皇帝的意圖傳遞給社會各階層。

自古以來，做官成了考取功名最直接的目標(biāo)，一旦為官，即可終身有效［3］10，陶淵明曾不為五斗米折腰，但到頭來還是要去做官，因為“一人得道，雞犬升天”，一人在朝當(dāng)官，就可以保護(hù)家族里的成員免除雜役和壓迫。在任時，他們會推薦自己年青的親屬進(jìn)入政權(quán)體系中，等他們退出官僚機構(gòu)時，在政府中又有親屬來維系原來的利益。長此以往，這一階層保持著社會給予的特有的權(quán)力，安逸穩(wěn)定的生活及有威信的地位讓他們沒有任何想法要改變社會屬性，因為這樣的環(huán)境對他們起到了保障的作用，他們成為這個社會體系中自上而下最重要的中流砥柱。因此，當(dāng)?shù)罆r的官員及退隱后的紳士，他們不僅不會去影響和干預(yù)政治、挑戰(zhàn)權(quán)威，反而極力地維護(hù)皇權(quán)，維系這一集團(tuán)的利益。

2.技術(shù)與知識的分離者

馬克思在分析社會的長期變革中，將新古典框架中未考慮的因素都包含在內(nèi)：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。馬克思強調(diào)的產(chǎn)權(quán)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中的重要作用，以及現(xiàn)存產(chǎn)權(quán)體系與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間緊張關(guān)系的發(fā)展觀點，是一項重大貢獻(xiàn)。在馬克思主義體系中，技術(shù)變革造成緊張狀態(tài)，而變革又是通過組織變革與階級斗爭實現(xiàn)的。但馬克思口中作為基本行動單位的階級的內(nèi)容太廣泛了，內(nèi)部情況很復(fù)雜。對于搭便車現(xiàn)象的存在，任何組織發(fā)動變革結(jié)果都會不同。當(dāng)組織大團(tuán)體發(fā)動的技術(shù)變革使其成員不享有某些獨占收益時，這些團(tuán)體往往不穩(wěn)定，而且是要消失的。當(dāng)個人的收益靠搭便車就可以輕易獲得時，任何理性人都不會冒險參與到某個階級或團(tuán)體的活動中去。

紳士是封建社會具有文化知識的階層，可以把知識分為兩種范疇，第一是自然知識，第二是倫理知識。自然知識常常是一種生產(chǎn)知識，是農(nóng)民、手工業(yè)者賴以生存的基本常識。而倫理知識是對物質(zhì)世界的客觀理解或行為準(zhǔn)則的研究，這往往是“四體不勤”“五谷不分”的知識分子、統(tǒng)治者用頭腦指揮人民的一種工具。孟子曾經(jīng)提出“勞心者治人，勞力者治于人；治于人者食人，治人者食于人”。（《孟子·騰文公上》），社會本就有不同的社會分工，勞心與勞力者的區(qū)別在于對知識屬性掌握的不同。紳士階層憑借著對國家、社會有價值的知識的掌握而非自然世界的認(rèn)識站到了農(nóng)民的上層。這些有價值的知識包括仁、義、禮、智、信的道德體系，也包括處事的行為準(zhǔn)則。行為準(zhǔn)則往往是指導(dǎo)人們在一定的環(huán)境下如何作為、如何生活的，只有那些依照行為準(zhǔn)則行事的人才不會被認(rèn)為是社會的另類，這樣社會才得到鞏固和繼續(xù)下去。一個社會可能因個人的聰明才智獲得發(fā)明及推動技術(shù)進(jìn)步，但更重要的是那些經(jīng)過幾代后，還在推動傳承的人，“在一個有歷史傳統(tǒng)的社會里，唯一能真正發(fā)生實際影響的不是發(fā)明者，而是那些能夠引導(dǎo)人們沿著已有的道路走下去的人”［3］39。這些“勞心者”指導(dǎo)著“勞力者”沿著已有的道路走下去，不至于使倫理規(guī)范在下一代失傳。

社會發(fā)展最終需要技術(shù)與生產(chǎn)力的變革來推動。任何創(chuàng)新知識和開發(fā)新技術(shù)的盈利都需要有某種程度的對思想和創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)，在缺乏產(chǎn)權(quán)的情況下，新技術(shù)是不可能來臨的。在傳統(tǒng)社會，人們會因為農(nóng)田水利方面技術(shù)上的發(fā)明或是創(chuàng)造而感嘆人民有多聰明，但人民這一階層是不具有組織變革力量的團(tuán)體，甚至不應(yīng)稱其為“團(tuán)體”，這種大的沒有邊際的“團(tuán)體”極不穩(wěn)定，發(fā)動變革的成本很高，靠搭便就可以順勢而為，節(jié)約費用。而作為紳士階層，他們是社會制度及倫理道德的遵循者。他們的倫理知識是服務(wù)于整個封建制度的，他們不從生產(chǎn)中來，這就決定了他們脫離了實際的技術(shù)知識，但倫理知識是與技術(shù)相聯(lián)系的，自然技術(shù)必須輸送到社會制度中去，通過提高生產(chǎn)效率來推動社會進(jìn)步，但決定生產(chǎn)權(quán)的卻往往是那些不懂得生產(chǎn)知識、不關(guān)心生產(chǎn)的當(dāng)權(quán)者，這必然不能帶來生產(chǎn)技術(shù)的革命。

3.倫理路線的保護(hù)者

紳士能夠存在，并與統(tǒng)治階級保持相依附的關(guān)系的原因是儒家倫理體系和經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)權(quán)者在治國平天下的時候，是通過倫理路線和政治路線共同實現(xiàn)他們的統(tǒng)治的。但同在一個世界上的倫理和政治兩條路線是不可能各行其是的。政治路線往往壓制倫理路線。當(dāng)權(quán)者可以憑借著權(quán)力焚書坑儒，殺死阻礙政權(quán)的人，這是政治路線當(dāng)?shù)?，孔子的儒家思想是改變不了這個局面的。這種情況下，紳士們從政治力量中分離出來，作為倫理路線的擁護(hù)者，但不對政治路線進(jìn)行強烈的干預(yù)。但當(dāng)學(xué)者的倫理路線被政治路線壓制到一定程度時，紳士階層會試圖將天象自然變成積極的力量［3］26。西漢中期，諸侯王國割據(jù)的局面基本結(jié)束，生產(chǎn)得到恢復(fù)與發(fā)展，中央集權(quán)得到鞏固與加強，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)繁榮和政治大一統(tǒng)的局面。適應(yīng)統(tǒng)一的中央集權(quán)的需要，董仲舒的神學(xué)唯心哲學(xué)思想便應(yīng)運而生。他的哲學(xué)思想主要反映在所著的《春秋繁露》中，“災(zāi)者，天之譴也；異者，天之威也。譴之而不知，乃畏之以成。詩云：‘畏天之威’，殆此謂也。凡災(zāi)異之本，盡生于國家之失。國家之失，乃始萌芽，而天出災(zāi)害以譴告之。譴告之而不知變，乃見怪異以驚駭之。驚駭之，尚不知畏恐，其殃咎乃至。以此見天意之仁而不欲陷人也。”說的是國家做了失人道的事，會遭受天譴?；实蹜?yīng)該施仁義，做個愛民的君主，以防止禍亂的發(fā)生。在董仲舒的眼中，上是天，中是皇，次是學(xué)，末是民?；实鄄皇鞘軅惱淼览淼囊?guī)范而采取順民意的行為，而是通過自然現(xiàn)象以威懾到他的統(tǒng)治結(jié)果。從而可見，統(tǒng)治階級“順應(yīng)天意”并非是由民主的意圖所控，而是通過天或神來自我反醒。學(xué)者的作用只不過是用天意來迎合君主。達(dá)到倫理與政治的暫時統(tǒng)一。但這種以神力暫時壓制政治路線的做法并不會一直走下去，否則中國可能就會出現(xiàn)像西方教會那樣的組織。但占星、天相、預(yù)測等并沒有在封建統(tǒng)治者面前形成強有力的宗教倫理。

四、結(jié) 語

人類組織的成功與失敗說明了社會進(jìn)步和倒退的原因［1］68。這一精辟的結(jié)論與中國封建社會的變遷、組織結(jié)構(gòu)的消亡、社會的興衰相吻合?；蕶?quán)下的紳士階層是特定背景下一個具有復(fù)雜功能的多元化利益集團(tuán)。國家是這一集團(tuán)階層的代理機構(gòu)。紳士與國家的關(guān)系在封建制度下是穩(wěn)定和理性的。一方面國家通過官員及地方鄉(xiāng)紳來控制和管理國家和地方行政事務(wù)，另一方面國家也對這一集團(tuán)嚴(yán)格控制與節(jié)制。紳士階層與國家權(quán)力之間利益的平衡，紳士階層的意識形態(tài)、倫理路線及紳士無法構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新的推動力等因素，對中國社會的進(jìn)步產(chǎn)生了阻礙。

［1］ 諾斯.經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷［M］.北京：商務(wù)印書館，1992.

［2］ 許曉冬.從經(jīng)濟(jì)史的視角談中國近代社會制度變遷問題［J］.海事大學(xué)學(xué)報，2012（6）：10－13.

［3］ 費孝通.中國紳士［M］.北京：中國社會科學(xué)出版社，2006.

［4］ 王先明.近代紳士——一個封建階層的歷史命運［M］.天津：天津人民出版社，1997：6.

［5］ 張仲禮.中國紳士——關(guān)于其在19 世紀(jì)中國社會中作用的研究［M］.上海：上海社會科學(xué)院出版社，1991.

［6］ 周榮德.中國社會的階層與流動：一個社區(qū)中士紳身份的研究［M］.上海：學(xué)林出版社，2000：391－399.